2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時(shí)，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項(xiàng)A“中國證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項(xiàng)B“中國證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項(xiàng)D“中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。2、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)給予行政處罰主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理和服務(wù)等。它不具備依法給予行政處罰的權(quán)力。行政處罰通常是由具有行政管理職能的行政機(jī)關(guān)來實(shí)施，而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不屬于行政機(jī)關(guān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為依法給予行政處罰的權(quán)力，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等。它主要是從交易運(yùn)行和市場秩序維護(hù)的角度進(jìn)行管理，不具備行政處罰權(quán)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全和完整。其職責(zé)主要集中在保證金的監(jiān)管方面，并不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財(cái)務(wù)主管

B.獨(dú)立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況下，不得在任何營利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級(jí)管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ鳎苊饫鏇_突，維護(hù)期貨市場的正常秩序和公平公正。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)主管并非期貨交易所中受到嚴(yán)格限制兼職的關(guān)鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級(jí)管理人員不同，所以財(cái)務(wù)主管不屬于未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營利性組織兼職的人員。選項(xiàng)B，獨(dú)立董事通常是從外部聘請(qǐng)的，其主要職責(zé)是對(duì)公司決策進(jìn)行獨(dú)立判斷和監(jiān)督等，制度上對(duì)其在營利性組織兼職并沒有像高級(jí)管理人員那樣嚴(yán)格的限制，所以獨(dú)立董事也不符合題意。選項(xiàng)D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級(jí)管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經(jīng)理那樣嚴(yán)格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》進(jìn)行紀(jì)律懲戒主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開展具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)，并不具備依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的職能，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。5、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結(jié)構(gòu)，在其組織架構(gòu)中，不同的機(jī)構(gòu)有著不同的職責(zé)和權(quán)力。-選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它決定公司的重大事項(xiàng)，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員等的行為，確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。6、投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.工商行政管理部門

【答案】：B

【解析】本題考查投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并非投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行組織和監(jiān)管。投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度需要向期貨交易所備案，由期貨交易所對(duì)其合規(guī)性等進(jìn)行監(jiān)督，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但不是該制度的備案機(jī)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關(guān)工作，承擔(dān)查處取締無照經(jīng)營行為的責(zé)任等，與投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案無關(guān)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。7、從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.3；中國證監(jiān)會(huì)

B.3；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員處分決定的報(bào)告相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A中報(bào)告時(shí)間3個(gè)工作日錯(cuò)誤，報(bào)告主體中國證監(jiān)會(huì)也錯(cuò)誤；選項(xiàng)B報(bào)告時(shí)間3個(gè)工作日錯(cuò)誤；選項(xiàng)D報(bào)告主體中國證監(jiān)會(huì)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是C。8、經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體的認(rèn)識(shí)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)具有對(duì)證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益、開展行業(yè)服務(wù)和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，其職責(zé)與題干中有權(quán)采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。9、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時(shí)的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準(zhǔn)確、及時(shí)、廣泛地傳達(dá)給相關(guān)利益方和社會(huì)公眾，保障市場的透明度和信息的對(duì)稱。選項(xiàng)A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項(xiàng)的公告平臺(tái)。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進(jìn)行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)的公告指定媒體。而選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達(dá)，所以正確答案為D。10、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責(zé)要求?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”準(zhǔn)確符合上述規(guī)定要求；選項(xiàng)B“誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠實(shí)信用”并非此處強(qiáng)調(diào)的關(guān)鍵核心職責(zé)表述；選項(xiàng)C“公平對(duì)待，審慎履職”，“公平對(duì)待”也不是該情境下規(guī)定的完整準(zhǔn)確表述。綜上，答案選A。11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請(qǐng)行政復(fù)議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。申訴是其維護(hù)自身合法權(quán)益、對(duì)紀(jì)律懲戒表達(dá)異議和訴求的合理途徑，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：抗辯抗辯通常更多地應(yīng)用于法律訴訟等場景中，是針對(duì)對(duì)方的主張進(jìn)行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：申請(qǐng)行政復(fù)議行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請(qǐng)。而期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請(qǐng)行政復(fù)議這一途徑，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：上訴上訴是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。紀(jì)律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后不涉及上訴的權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。12、下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機(jī)關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項(xiàng)A國家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，為了保證國家機(jī)關(guān)工作的公正性、獨(dú)立性以及防范風(fēng)險(xiǎn)，國家機(jī)關(guān)不可以從事期貨交易。所以選項(xiàng)A不符合要求。分析選項(xiàng)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門，其職責(zé)在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等，若其從事期貨交易，會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能從事期貨交易。所以選項(xiàng)B不符合要求。分析選項(xiàng)C期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會(huì)出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項(xiàng)C不符合要求。分析選項(xiàng)D作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人，在符合相關(guān)法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進(jìn)行套期保值、風(fēng)險(xiǎn)管理等操作，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項(xiàng)D符合要求。綜上，正確答案是D。""13、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法，不正確的是()。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A理事會(huì)作為會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，需對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，這是會(huì)員制期貨交易所組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的基本要求，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1-2人，此選項(xiàng)符合規(guī)定，說法正確。選項(xiàng)C為保證理事會(huì)對(duì)交易所事務(wù)的有效決策和監(jiān)督，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次，該說法也是正確的。選項(xiàng)D實(shí)際上，理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。14、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉庫的主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，同樣不具備指定交割倉庫的職能，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場秩序、開展行業(yè)培訓(xùn)和交流等，并不參與交割倉庫的指定工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進(jìn)行，期貨交易所可以指定交割倉庫，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲(chǔ)安全等，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。15、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計(jì)劃有不同的金額門檻設(shè)定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。而對(duì)于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。16、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，需要付出足夠的努力和精力，以謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度履行職責(zé)，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，符合經(jīng)營機(jī)構(gòu)在此過程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)B“誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠實(shí)信用”主要側(cè)重于在交易活動(dòng)中要秉持誠實(shí)守信的原則，重點(diǎn)在于信用方面的要求，相比之下，沒有直接突出在履職過程中謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準(zhǔn)確體現(xiàn)對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項(xiàng)C“公平對(duì)待，審慎履職”，“公平對(duì)待”主要強(qiáng)調(diào)對(duì)不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身履行職責(zé)的方式和態(tài)度，“公平對(duì)待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。17、期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東持股比例變動(dòng)的審批規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，2%未達(dá)到規(guī)定的需要經(jīng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，3%同樣未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，故該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合規(guī)定中應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，10%雖然超過了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但題目問的是達(dá)到多少比例應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)，正確答案是5%，并非10%，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。18、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易合同履行地的確定。在期貨交易場景中，當(dāng)交易是在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行時(shí)，從合同履行的實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定來看，應(yīng)以分公司、營業(yè)部的住所地作為合同履行地。選項(xiàng)A，期貨公司總部住所地通常并非實(shí)際交易發(fā)生地，與在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易這一實(shí)際履行情況不直接相關(guān)，所以不能作為合同履行地，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交割倉庫所在地主要與期貨交割環(huán)節(jié)相關(guān)，而本題重點(diǎn)是合同履行地，與期貨交易在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行的位置并無直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，分公司、營業(yè)部作為實(shí)際開展期貨交易的場所，是合同實(shí)際履行的地點(diǎn)，將其住所地確定為合同履行地符合實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，受理法院住所地是司法管轄的概念，與合同履行地并非同一范疇，不能作為合同履行地，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。19、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題的正確答案為C選項(xiàng)。20、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)之一便是對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員進(jìn)行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側(cè)重于對(duì)相關(guān)信息的登記存檔，并非協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力進(jìn)行的管理；全面管理表述過于寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員管理的本質(zhì)特征。因此，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，答案選B。21、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會(huì)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，沒有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非期貨公司按照有關(guān)規(guī)定必須公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)資格是期貨公司重要的信息內(nèi)容，向社會(huì)公示其業(yè)務(wù)資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營范圍和能力，是應(yīng)當(dāng)公示的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對(duì)投資者了解公司的服務(wù)質(zhì)量有重要參考價(jià)值，屬于應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務(wù)項(xiàng)目，投訴方式則保障了投資者在遇到問題時(shí)能夠及時(shí)反饋和維權(quán)，這兩者都是應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。23、某期貨公司期末報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”，為200萬元，長期次級(jí)債負(fù)債應(yīng)為400萬元，針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對(duì)于期貨公司，“預(yù)計(jì)負(fù)債”應(yīng)從凈資本中扣除，而長期次級(jí)債負(fù)債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預(yù)計(jì)負(fù)債需從凈資本中扣除，長期次級(jí)債負(fù)債全額計(jì)入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬元，“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，這部分要從凈資本中扣除；長期次級(jí)債負(fù)債為400萬元，應(yīng)加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預(yù)計(jì)負(fù)債+長期次級(jí)債負(fù)債，即15000-200+400=15200萬元，所以答案選D。24、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D"

【解析】首先計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求是不低于1，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是不低于1.2。該公司計(jì)算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于1.2，說明低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以答案選D。"25、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障自身權(quán)益，同時(shí)也在一定程度上維護(hù)市場的穩(wěn)定。當(dāng)客戶保證金不足需要追加時(shí)，期貨公司會(huì)進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作，而強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)基本與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)。若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，可能會(huì)給客戶造成不必要的損失，也不符合合理控制風(fēng)險(xiǎn)的原則；若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于后者，則無法有效解決客戶保證金不足的問題，不能達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。而要求二者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌鍪莿?dòng)態(tài)變化的，平倉價(jià)格等因素存在不確定性。所以，期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)，答案選C。26、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D"

【解析】該題答案選D。在申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)，獨(dú)立性是獨(dú)立董事的關(guān)鍵特質(zhì)。獨(dú)立董事需要獨(dú)立于公司的管理層和大股東等利益相關(guān)方，能夠獨(dú)立地行使職責(zé)、發(fā)表意見，以保障公司決策的公正性和客觀性。而自有資產(chǎn)并非申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格需提供聲明的核心內(nèi)容；合法性是普遍的基本要求，但不是申請(qǐng)?jiān)撊温氋Y格需專門聲明的特定內(nèi)容；公正性雖然也是獨(dú)立董事應(yīng)具備的品質(zhì)，但獨(dú)立性更能體現(xiàn)獨(dú)立董事的本質(zhì)特征，能確保其在履職過程中不受其他因素干擾而獨(dú)立地做出判斷。所以應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。"27、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它們有權(quán)對(duì)交易所的重大事項(xiàng)，包括解散事宜作出決定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散期貨交易所時(shí)，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來說，當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，可能會(huì)采取一些措施來增加會(huì)員數(shù)量或進(jìn)行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營管理工作，但并沒有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機(jī)構(gòu)來決定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和服務(wù)等，并沒有請(qǐng)求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請(qǐng)求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。28、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和誠信記錄等信息。選項(xiàng)A，考試成績主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會(huì)在信息數(shù)據(jù)庫中重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容。選項(xiàng)C，工作業(yè)績雖然是從業(yè)人員的一個(gè)方面，但并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵、通用信息。選項(xiàng)D，客戶服務(wù)情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的量化衡量，也不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的信息。而誠信記錄對(duì)于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會(huì)會(huì)對(duì)此進(jìn)行重點(diǎn)公示和及時(shí)更新。故本題正確答案選B。29、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個(gè)市場參與者應(yīng)盡的基本義務(wù)。對(duì)于公司制期貨交易所會(huì)員而言，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和政策，有助于維護(hù)市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)。選項(xiàng)B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)、董事會(huì)等。而會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，并非公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會(huì)員的一項(xiàng)重要義務(wù)。這些費(fèi)用包括會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持交易所正常運(yùn)營和提供相關(guān)服務(wù)的資金來源，所以繳納費(fèi)用屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準(zhǔn)則。公司制期貨交易所會(huì)員有義務(wù)遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進(jìn)行，維護(hù)市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)。綜上，答案選B。30、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷表述是否正確。A選項(xiàng)：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，然后期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了保障自身利益，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案選B。31、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫管理主體的了解。在對(duì)投資者誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨市場參與者進(jìn)行規(guī)范管理和服務(wù)的職責(zé)，其建立的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫能夠?yàn)槠谪浌緯?huì)員評(píng)估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對(duì)性的信息。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫信息。選項(xiàng)C中國銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，與期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫無關(guān)。選項(xiàng)D中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對(duì)期貨投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫。所以，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，答案選B。32、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

C.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)則對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，客戶下達(dá)交易指令的方式多樣，電話是其中一種常見且被允許的方式，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員，而非客戶。客戶要參與期貨交易，通常需要通過期貨公司等會(huì)員單位進(jìn)行，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶的交易指令明確、全面是非常必要的。這樣可以避免在交易執(zhí)行過程中出現(xiàn)誤解或錯(cuò)誤，確保交易能夠按照客戶的意愿準(zhǔn)確執(zhí)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是維護(hù)期貨市場正常秩序、保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。33、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對(duì)非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式進(jìn)行規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會(huì)具體規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。34、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著對(duì)期貨公司等市場主體進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)，能夠根據(jù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。35、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效

【答案】：D"

【解析】這道題考查期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用原則。對(duì)于期貨投資者保障基金，其管理和運(yùn)用需要有相應(yīng)的準(zhǔn)則以保障投資者權(quán)益、維護(hù)市場穩(wěn)定。選項(xiàng)A“適度”，表述過于寬泛，不能明確體現(xiàn)保障基金管理和運(yùn)用在規(guī)范、透明等方面的要求；選項(xiàng)B“效率”，效率雖然是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)重要考量因素，但單獨(dú)以效率作為保障基金管理和運(yùn)用的原則，不能全面涵蓋其在公平、透明等方面的特性；選項(xiàng)C“平均”，平均更多地體現(xiàn)一種數(shù)量上的分配方式，與保障基金的管理和運(yùn)用所需要的規(guī)范原則不契合。而選項(xiàng)D“公開、合理、有效”，“公開”確保了保障基金的相關(guān)信息能夠向社會(huì)公眾披露，保障投資者的知情權(quán)；“合理”要求保障基金的使用符合市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定；“有效”則強(qiáng)調(diào)保障基金在保護(hù)投資者權(quán)益、維護(hù)市場穩(wěn)定等方面能夠發(fā)揮實(shí)際作用。所以期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。"36、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。37、會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所法定代表人的相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長是會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的負(fù)責(zé)人，在理事會(huì)中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。39、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應(yīng)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點(diǎn)在于參與期貨交易時(shí)不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準(zhǔn)則。選項(xiàng)B，“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強(qiáng)調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準(zhǔn)則。選項(xiàng)C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時(shí)投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準(zhǔn)則也未被違反。選項(xiàng)D，“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會(huì)使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準(zhǔn)則。綜上，答案選D。40、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。

A.平倉

B.交割

C.結(jié)算

D.內(nèi)幕交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易相關(guān)概念的理解。選項(xiàng)A平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，以了結(jié)期貨交易的行為。這與題干中描述的行為完全相符，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程，并非題干所描述的通過反向交易合約來了結(jié)交易，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C結(jié)算指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行的計(jì)算、劃撥，它主要涉及資金的核算和劃轉(zhuǎn)，并非題干所涉及的交易行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為，這與期貨交易中通過反向合約了結(jié)交易的行為無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。41、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：“可以隨時(shí)免除其職務(wù)”這種說法是錯(cuò)誤的。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理中有著重要作用，若董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)，會(huì)影響期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會(huì)不能隨意免除其職務(wù)，A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：題干問的是任期屆滿前董事會(huì)的處理方式，而“應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時(shí)關(guān)于通知時(shí)間的規(guī)定，并非針對(duì)任期屆滿前無正當(dāng)理由能否免除職務(wù)這一核心問題，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)把控起著關(guān)鍵作用，為保障其正常履行職責(zé)，期貨公司董事會(huì)在首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未提及免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，且重點(diǎn)在于考查任期屆滿前董事會(huì)免除職務(wù)的條件限制，而不是審批程序，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。42、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先明確題干關(guān)鍵信息：某經(jīng)營機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：即使該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯(cuò)，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：同樣，若機(jī)構(gòu)未按客戶指令入市交易且客戶無過錯(cuò)，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機(jī)構(gòu)的違規(guī)操作導(dǎo)致的，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：此選項(xiàng)沒有明確客戶是否有過錯(cuò)。如果客戶自身存在過錯(cuò)，那么不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯(cuò)的情況下，才滿足機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的條件，所以C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-D選項(xiàng)：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時(shí)客戶沒有過錯(cuò)時(shí)，從法律和公平的角度出發(fā)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。43、中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以本題應(yīng)選A。"44、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案選B。"45、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

C.發(fā)布市場信息

D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易需要遵循特定的規(guī)則和細(xì)則來確保交易的公平、公正、有序進(jìn)行。期貨交易所作為交易的組織和管理機(jī)構(gòu)，有責(zé)任制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，以此規(guī)范交易行為，維護(hù)市場秩序，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B：對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控通常是由期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并非期貨交易所的職責(zé)。期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)專門對(duì)保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)督、核查，保障投資者保證金的安全，故該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：市場信息對(duì)于期貨市場的參與者至關(guān)重要，他們需要依據(jù)這些信息做出交易決策。期貨交易所掌握著大量的交易數(shù)據(jù)和市場動(dòng)態(tài)，有義務(wù)向市場發(fā)布相關(guān)的市場信息，以保證市場的透明度，便于投資者進(jìn)行交易操作，所以該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D：指定交割倉庫是期貨交易中實(shí)物交割的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接影響到期貨交易的順利進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。期貨交易所對(duì)指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，可以保證交割環(huán)節(jié)的正常運(yùn)作，防范交割風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。綜上，答案選B。46、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以答案選A。47、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于回避申請(qǐng)決定時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項(xiàng)。48、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，所以本題正確答案是B。"49、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項(xiàng)。50、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，所在地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)是期貨從業(yè)人員的所在單位，對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負(fù)有管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不承擔(dān)協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于期貨交易所終止的說法，正確的有（）。

A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告

B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告

C.期貨交易所因解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告

D.期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所終止的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所因合并而終止的，應(yīng)由中國證監(jiān)會(huì)予以公告，而不是由合并后的交易所予以公告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所因分立而終止的，同樣應(yīng)由中國證監(jiān)會(huì)予以公告，并非由分立前的交易所予以公告，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨交易所因解散而終止時(shí)，按照規(guī)定是由中國證監(jiān)會(huì)予以公告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所終止后，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，這符合相關(guān)要求，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為CD。2、下列（）可能成為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體。

A.中國證監(jiān)會(huì)的工作人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

C.期貨公司的從業(yè)人員

D.期貨交易所的從業(yè)人員

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體相關(guān)規(guī)定，來分析選項(xiàng)中的人員是否可能成為該罪的犯罪主體。誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)的工作人員中國證監(jiān)會(huì)即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，屬于證券期貨監(jiān)督管理部門。其工作人員符合誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪中“證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員”這一主體條件，可能成為該罪的犯罪主體。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，其工作人員屬于“期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員”，滿足誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體要求，有可能構(gòu)成該罪。選項(xiàng)C：期貨公司的從業(yè)人員期貨公司是進(jìn)行期貨交易的重要市場主體，其從業(yè)人員屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪中“期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員”范疇，存在成為該罪犯罪主體的可能性。選項(xiàng)D：期貨交易所的從業(yè)人員期貨交易所是期貨交易的場所，其從業(yè)人員符合誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪中“期貨交易所的從業(yè)人員”這一主體規(guī)定，也可能成為該罪的犯罪主體。綜上，ABCD選項(xiàng)中的人員均可能成為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體，本題答案選ABCD。3、客戶下達(dá)的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.品種

B.數(shù)量

C.買賣方向

D.價(jià)格

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來判斷期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的情形?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項(xiàng)A：品種品種是交易指令的關(guān)鍵要素之一。如果客戶下達(dá)的交易指令中沒有明確品種，期貨公司未拒絕就進(jìn)行交易，可能導(dǎo)致交易不符合客戶真實(shí)意愿，從而給客戶造成損失，這種情況下期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)B：數(shù)量數(shù)量同樣是交易指令的重要內(nèi)容。沒有確切的交易數(shù)量，會(huì)使交易規(guī)模不明確，期貨公司貿(mào)然交易可能引發(fā)客戶損失，所以期貨公司未拒絕進(jìn)行交易造成損失的，要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。選項(xiàng)C：買賣方向買賣方向決定了交易是買入還是賣出，是交易指令必不可少的組成部分。若客戶未明確買賣方向，期貨公司未拒絕并進(jìn)行交易，可能使客戶處于不利的交易狀態(tài)，產(chǎn)生損失時(shí)期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)D：價(jià)格在期貨交易中，價(jià)格并不是交易指令的必要要素。即使客戶下達(dá)的交易指令沒有價(jià)格，也不一定必然導(dǎo)致?lián)p失，且期貨公司按照合理的交易規(guī)則和市場情況進(jìn)行交易，不一定會(huì)產(chǎn)生賠償責(zé)任的問題。綜上所述，答案選ABC。4、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）原則，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。

A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

B.各司其職

C.各負(fù)其責(zé)

D.加強(qiáng)協(xié)作

【答案】：ABCD

【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度是一項(xiàng)系統(tǒng)且需要多方協(xié)同的工作，遵循“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作”原則具有重要意義。選項(xiàng)A“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”，意味著在落實(shí)投資者適當(dāng)性制度過程中，要有統(tǒng)一的規(guī)劃、部署和指揮，以確保制度執(zhí)行的方向一致，避免出現(xiàn)各自為政、方向混亂的情況，這是全局統(tǒng)籌推進(jìn)工作的重要保障。選項(xiàng)B“各司其職”，要求協(xié)會(huì)內(nèi)各個(gè)部門和崗位依據(jù)自身的職能定位，明確自己的工作任務(wù)和職責(zé)范圍，做好本職工作，保證投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)具體工作能夠有條不紊地開展。選項(xiàng)C“各負(fù)其責(zé)”，強(qiáng)調(diào)了責(zé)任的落實(shí)，每個(gè)部門和人員都要對(duì)自己所負(fù)責(zé)的工作結(jié)果負(fù)責(zé)，增強(qiáng)工作的責(zé)任心和使命感，確保制度執(zhí)行的質(zhì)量和效果。選項(xiàng)D“加強(qiáng)協(xié)作”，體現(xiàn)了在制度落實(shí)過程中各部門之間需要相互配合、相互支持，形成工作合力。投資者適當(dāng)性制度的落實(shí)涉及多個(gè)環(huán)節(jié)和方面，僅靠單個(gè)部門的力量是無法完成的，只有通過加強(qiáng)協(xié)作，才能有效整合資源，提高工作效率，共同推動(dòng)制度的順利實(shí)施。綜上所述，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作的原則，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，所以ABCD全選。5、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所交易規(guī)則需載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易、結(jié)算和交割制度期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易過程中的核心環(huán)節(jié)。交易制度明確了期貨交易的具體方式、時(shí)間、場所等內(nèi)容；結(jié)算制度涉及交易資金的清算和核算；交割制度則規(guī)定了期貨合約到期時(shí)如何進(jìn)行實(shí)物或現(xiàn)金交割。這些制度對(duì)于保障期貨交易的正常有序進(jìn)行至關(guān)重要，是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的內(nèi)容，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序期貨市場存在著各種風(fēng)險(xiǎn)，如價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)管理制度能夠幫助期貨交易所對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，確保市場的穩(wěn)定運(yùn)行。而交易異常情況如價(jià)格劇烈波動(dòng)、交易系統(tǒng)故障等時(shí)有發(fā)生，明確的處理程序可以保證在出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所能夠迅速、有效地采取措施，維護(hù)市場秩序，因此該選項(xiàng)也是期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：保證金的管理和使用制度保證金是期貨交易中用于保證交易雙方履行合約的資金。合理的保證金管理和使用制度有助于控制交易風(fēng)險(xiǎn)，防止市場參與者過度投機(jī)。通過明確保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)、存放方式、使用規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，是期貨交易所交易規(guī)則的重要組成部分，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易信息的發(fā)布辦法期貨交易信息對(duì)于市場參與者了解市場動(dòng)態(tài)、做出交易決策具有重要意義。明確的期貨交易信息發(fā)布辦法能夠保證信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面?zhèn)鞑?，提高市場的透明度，增?qiáng)市場的公平性和有效性，所以這也是期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)，選項(xiàng)D正確。綜上，答案為ABCD。6、下列關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法中，正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用.挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告

C.期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，該選項(xiàng)說法正確，其目的在于加強(qiáng)期貨公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營和客戶的合法權(quán)益。B選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官承擔(dān)著對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的重要職責(zé)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況時(shí)，立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告，有助于及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場的正常秩序和投資者的利益，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨公司若擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是為了防止期貨公司隨意解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、有效地履行職責(zé)，維護(hù)監(jiān)管的有效性和權(quán)威性，該選項(xiàng)說法無誤。D選項(xiàng)：若首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，無法有效發(fā)揮其監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控的作用，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換，以保證期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制正常運(yùn)行，該選項(xiàng)也是正確的。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)表述均正確，本題正確答案為ABCD。7、期貨公司有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令期貨公司改正，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的情形。選項(xiàng)A期貨公司按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整情況，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司內(nèi)部人事管理動(dòng)態(tài)，保障公司運(yùn)營的規(guī)范與透明。若未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況，可能會(huì)使監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法及時(shí)了解公司內(nèi)部管理架構(gòu)的變化，從而影響對(duì)公司的有效監(jiān)管，所以中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制是期貨公司規(guī)范運(yùn)作和防范風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)。如果法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患，將嚴(yán)重影響期貨公司的正常運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理，可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)甚至危及市場穩(wěn)定。因此，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有必要責(zé)令期貨公司改正，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C相關(guān)人員代為履行職責(zé)可能會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)營和管理產(chǎn)生影響，按規(guī)定報(bào)告這一情況能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解公司的實(shí)際運(yùn)營狀況。未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況，會(huì)使監(jiān)管機(jī)構(gòu)難以全面掌握公司的人員履職情況，不利于監(jiān)管工作的開展，所以中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易，可能存在利益輸送等潛在風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司按規(guī)定報(bào)告這一情況，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)可能存在的利益沖突進(jìn)行監(jiān)督和管理。若未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況，可能會(huì)引發(fā)不公平交易和利益沖突等問題，損害投資者利益和市場公平秩序，因此中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處理，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，答案選ABCD。8、按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會(huì)員單位在辦理開戶時(shí)，必須向投資者做的工作有（）。

A.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況

C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征

D.認(rèn)真審核投資者開戶材料并對(duì)其誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估E

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)則，期貨公司會(huì)員單位在辦理開戶時(shí)，需要確保投資者具備一定的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)。通過測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，能夠了解投資者對(duì)相關(guān)知識(shí)的掌握程度，判斷其是否適合參與股指期貨交易，這是保障投資者合法權(quán)益和市場穩(wěn)定運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。所以，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況雖然向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況在一定程度上有助于投資者了解公司，但這并非辦理開戶時(shí)必須依照規(guī)則向投資者做的工作。規(guī)則重點(diǎn)關(guān)注的是投資者對(duì)股指期貨本身的了解程度、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等與股指期貨交易直接相關(guān)的方面。因此，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征期貨公司會(huì)員單位有責(zé)任讓投資者充分了解股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征。只有投資者清楚相關(guān)法律法規(guī)，才能在合法合規(guī)的前提下進(jìn)行交易；了解產(chǎn)品特征，才能更好地評(píng)估自身是否適合參與交易以及交易過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。所以，向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征是辦理開戶時(shí)必須做的工作，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：認(rèn)真審核投資者開戶材料并對(duì)其誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估審核投資者開戶材料是保證開戶信息真實(shí)性和準(zhǔn)確性的必要步驟，而對(duì)投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，則有助于期貨公司篩選出合適的投資者，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目參與股指期貨交易，從而降低市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。9、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.以虛假信息.市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.泄露客戶商業(yè)秘密

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD，以下是對(duì)本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司若向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)讓客戶對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)知，違背了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)揭示原則，容易引發(fā)客戶在不充分了解風(fēng)險(xiǎn)的情況下盲目投資，損害客戶利益，所以期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，A選項(xiàng)符合題意。B選項(xiàng)：以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，會(huì)使客戶基于錯(cuò)誤或不合法的信息做出投資決策，嚴(yán)重?cái)_亂期貨市場的正常秩序，損害客戶的合法權(quán)益，同時(shí)也違反了信息真實(shí)性和合法性的要求，因此期貨公司不能以這類信息為依據(jù)提供咨詢服務(wù)，B選項(xiàng)符合題意。C選項(xiàng)：期貨公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)遵循規(guī)范的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)流程，以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬會(huì)破壞公司的財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督機(jī)制，可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)混亂、偷稅漏稅等問題，也增加了客戶資金安全的風(fēng)險(xiǎn)，所以禁止以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬，C選項(xiàng)符合題意。D選項(xiàng)：客戶的商業(yè)秘密涉及客戶的隱私和重要商業(yè)信息，期貨公司有義務(wù)保護(hù)客戶的信息安全。泄露客戶商業(yè)秘密不僅會(huì)損害客戶的利益，還會(huì)破壞期貨公司與客戶之間的信任關(guān)系，違反了職業(yè)道德和相關(guān)法律法規(guī)要求，因此期貨公司不得泄露客戶商業(yè)秘密，D選項(xiàng)符合題意。綜上，ABCD四個(gè)