企業(yè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表一、適用場景與價(jià)值本工具適用于企業(yè)常態(tài)化信息安全管理工作，具體場景包括但不限于：日常安全巡檢：定期梳理信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)及管理流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，保證安全措施有效落地；合規(guī)性審計(jì)：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，應(yīng)對外部審計(jì)檢查；新系統(tǒng)上線前評估：在業(yè)務(wù)系統(tǒng)或信息化項(xiàng)目投入使用前，全面檢查其安全設(shè)計(jì)及配置是否符合標(biāo)準(zhǔn)；安全事件后復(fù)盤：發(fā)生安全事件后，通過檢查表追溯風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善防護(hù)機(jī)制，避免同類問題重復(fù)出現(xiàn)。通過系統(tǒng)化檢查，企業(yè)可直觀掌握信息安全現(xiàn)狀，及時(shí)發(fā)覺并整改隱患，降低數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性。二、操作流程詳解（一）檢查前準(zhǔn)備階段明確檢查范圍與目標(biāo)根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，確定檢查對象（如服務(wù)器、終端設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)等）及重點(diǎn)領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、訪問控制、漏洞管理等）。設(shè)定檢查目標(biāo)，例如“評估核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的訪問控制有效性”或“檢查員工終端的安全配置合規(guī)性”。組建檢查團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)成員需涵蓋IT部門、信息安全部門、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)管理層人員，保證技術(shù)與管理視角結(jié)合。明確分工：如技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭技術(shù)類檢查項(xiàng)，行政負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)人員安全管理，法務(wù)負(fù)責(zé)人審核合規(guī)性內(nèi)容。準(zhǔn)備檢查工具與資料工具：漏洞掃描器、端口掃描工具、日志審計(jì)系統(tǒng)、滲透測試工具（需經(jīng)授權(quán)）、終端安全檢測軟件等。資料：企業(yè)現(xiàn)有信息安全管理制度、安全配置標(biāo)準(zhǔn)、上次檢查報(bào)告及整改記錄、相關(guān)法律法規(guī)條文等。制定檢查計(jì)劃確定檢查時(shí)間、周期（如季度/半年/年度）、參與人員及職責(zé)分工，提前3個(gè)工作日通知相關(guān)部門做好準(zhǔn)備，避免影響正常業(yè)務(wù)。（二）實(shí)施檢查階段資料審查與訪談查閱安全管理制度文件（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級規(guī)范》），確認(rèn)制度是否完整、可執(zhí)行；與關(guān)鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人）訪談，知曉安全措施落實(shí)情況及實(shí)際操作中遇到的問題。技術(shù)檢測資產(chǎn)梳理：通過掃描工具識別網(wǎng)絡(luò)中的服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等資產(chǎn)，核對資產(chǎn)臺賬是否完整，重點(diǎn)關(guān)注“影子資產(chǎn)”（未納入管理的設(shè)備）。漏洞掃描：使用漏洞掃描工具對操作系統(tǒng)、中間件、數(shù)據(jù)庫及業(yè)務(wù)應(yīng)用進(jìn)行掃描，記錄高危漏洞數(shù)量及分布情況。配置核查：對照安全配置基線（如密碼復(fù)雜度、賬戶權(quán)限、防火墻策略等），檢查設(shè)備配置是否符合標(biāo)準(zhǔn)，例如“服務(wù)器是否關(guān)閉了非必要端口”“數(shù)據(jù)庫用戶是否遵循最小權(quán)限原則”。日志審計(jì)：抽取關(guān)鍵設(shè)備（防火墻、核心交換機(jī)、業(yè)務(wù)服務(wù)器）的日志，分析是否存在異常訪問、失敗登錄、數(shù)據(jù)導(dǎo)出等風(fēng)險(xiǎn)行為?，F(xiàn)場核查物理安全：檢查機(jī)房門禁系統(tǒng)、監(jiān)控覆蓋、消防設(shè)施、溫濕度控制等，保證物理環(huán)境符合安全要求；終端安全：抽查員工終端，檢查是否安裝殺毒軟件、是否開啟系統(tǒng)防火墻、是否違規(guī)安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件；數(shù)據(jù)安全：檢查敏感數(shù)據(jù)的存儲方式（如是否加密）、傳輸過程（如是否使用加密通道）、備份機(jī)制（如是否定期備份及恢復(fù)測試）。（三）結(jié)果分析與報(bào)告輸出風(fēng)險(xiǎn)等級評定根據(jù)檢查結(jié)果，對每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行等級劃分（參考下表）：風(fēng)險(xiǎn)等級定義判斷標(biāo)準(zhǔn)高風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致嚴(yán)重?cái)?shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓或違反法律法規(guī)存在未修復(fù)的高危漏洞、核心數(shù)據(jù)未加密、權(quán)限混亂等中風(fēng)險(xiǎn)可能造成部分業(yè)務(wù)中斷或數(shù)據(jù)局部泄露存在一般漏洞、部分終端配置不規(guī)范、備份策略不完善等低風(fēng)險(xiǎn)對安全影響較小，可暫緩整改如操作流程文檔缺失、非核心系統(tǒng)日志記錄不全等匯總檢查結(jié)果按檢查維度（物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等）分類整理問題，記錄問題描述、影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)等級及責(zé)任部門。編制檢查報(bào)告報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：檢查背景與范圍、檢查方法、總體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（高風(fēng)險(xiǎn)/中風(fēng)險(xiǎn)/低風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量占比）、具體問題清單、整改建議及優(yōu)先級。報(bào)告需經(jīng)信息安全負(fù)責(zé)人審核后，提交企業(yè)管理層審閱。（四）整改跟蹤與閉環(huán)管理制定整改計(jì)劃責(zé)任部門根據(jù)檢查報(bào)告，針對每個(gè)問題制定整改措施，明確整改責(zé)任人、完成及時(shí)限（高風(fēng)險(xiǎn)問題建議7個(gè)工作日內(nèi)完成，中風(fēng)險(xiǎn)問題15個(gè)工作日內(nèi)完成）。實(shí)施整改責(zé)任部門按照整改計(jì)劃落實(shí)措施，如修復(fù)漏洞、調(diào)整權(quán)限、完善制度等，并保留整改過程記錄（如漏洞修復(fù)截圖、權(quán)限調(diào)整審批表）。驗(yàn)證整改效果整改期限結(jié)束后，由信息安全團(tuán)隊(duì)對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問題是否徹底解決，風(fēng)險(xiǎn)是否消除。若未完成整改，需說明原因并調(diào)整整改計(jì)劃，直至問題閉環(huán)。三、模板內(nèi)容企業(yè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表檢查大類檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（符合/部分符合/不符合）風(fēng)險(xiǎn)等級（高/中/低）整改措施責(zé)任人完成時(shí)間物理安全機(jī)房門禁管理機(jī)房入口配備門禁系統(tǒng)，僅授權(quán)人員可進(jìn)入，出入記錄保存≥6個(gè)月監(jiān)控覆蓋機(jī)房及重要設(shè)備區(qū)域無監(jiān)控死角，監(jiān)控錄像保存≥3個(gè)月網(wǎng)絡(luò)安全邊界防護(hù)互聯(lián)網(wǎng)出口部署防火墻，啟用訪問控制策略，默認(rèn)拒絕所有非必要流量入侵檢測/防御系統(tǒng)部署IDS/IPS，規(guī)則庫更新時(shí)間≤7天，能識別并阻斷常見攻擊行為系統(tǒng)安全操作系統(tǒng)補(bǔ)丁管理服務(wù)器操作系統(tǒng)補(bǔ)丁更新時(shí)間≤30天，高危補(bǔ)丁≤7天賬號權(quán)限管理超級管理員賬號數(shù)≤3個(gè)，員工離職后24小時(shí)內(nèi)回收所有賬號權(quán)限數(shù)據(jù)安全敏感數(shù)據(jù)加密涉及客戶隱私、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等敏感信息存儲時(shí)，采用加密算法（如AES-256）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心數(shù)據(jù)每日備份，備份數(shù)據(jù)異地存放，每季度進(jìn)行恢復(fù)測試應(yīng)用安全業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份認(rèn)證系統(tǒng)登錄啟用雙因素認(rèn)證（如密碼+動態(tài)令牌），密碼復(fù)雜度要求（大小寫字母+數(shù)字+特殊字符，≥12位）輸入驗(yàn)證系統(tǒng)對用戶輸入數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格校驗(yàn)，防范SQL注入、跨站腳本等攻擊人員安全安全培訓(xùn)每年組織全員信息安全培訓(xùn)≥2次，培訓(xùn)覆蓋率100%，考核通過率≥90%離職流程員工離職時(shí)，需簽署保密協(xié)議，并回收所有系統(tǒng)訪問權(quán)限及設(shè)備管理安全安全制度制定《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案》等制度，并發(fā)布至全員可查閱應(yīng)急預(yù)案演練每年組織數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)宕機(jī)等安全事件應(yīng)急演練≥1次，演練后優(yōu)化預(yù)案四、使用要點(diǎn)與提醒檢查頻率動態(tài)調(diào)整核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域建議每季度檢查1次，一般系統(tǒng)每半年檢查1次；若發(fā)生重大安全事件或法律法規(guī)更新，需臨時(shí)增加專項(xiàng)檢查。檢查表內(nèi)容持續(xù)優(yōu)化根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展（如新增云服務(wù)、物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備）及新型安全威脅（如勒索病毒、供應(yīng)鏈攻擊），每半年更新檢查項(xiàng)，保證覆蓋最新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)果保密與分級管控檢查報(bào)告涉及敏感信息（如系統(tǒng)漏洞、數(shù)據(jù)資產(chǎn)詳情），需嚴(yán)格控制查閱權(quán)限，僅向管理層及相關(guān)部門負(fù)