期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測模擬卷第一部分單選題(50題)1、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。

A.外匯管理局管理部門

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查外資持有股權(quán)的期貨公司申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的主管部門。《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定旨在明確不同監(jiān)管部門的職責(zé)分工，以保障期貨市場及相關(guān)企業(yè)的規(guī)范運(yùn)營。對于外資持有股權(quán)的期貨公司，其申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的事宜，需向特定的官方部門提出。選項(xiàng)A，外匯管理局管理部門主要負(fù)責(zé)外匯收支、外匯市場等方面的管理和監(jiān)督工作，并不負(fù)責(zé)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)集中于市場監(jiān)管、規(guī)則制定等方面，并非辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的部門，因此B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)外商投資企業(yè)的設(shè)立、變更等相關(guān)審批和管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司按法律、行政法規(guī)規(guī)定，應(yīng)向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等工作，不具備辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的職能，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時(shí)，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，所以正確答案是B選項(xiàng)。3、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場的運(yùn)行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運(yùn)行，需要有一套合適的管理機(jī)制。A選項(xiàng)集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對整個(gè)行業(yè)或市場進(jìn)行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項(xiàng)自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實(shí)現(xiàn)市場的有序運(yùn)行，所以按照其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)統(tǒng)一管理表述相對寬泛，沒有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點(diǎn)和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實(shí)際管理情況。D選項(xiàng)集中管理主要強(qiáng)調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會員自律、自我規(guī)范來管理市場的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。4、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。會員制期貨交易所一般設(shè)有理事會，理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，專門委員會在理事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，協(xié)助理事會處理相關(guān)事務(wù)。而董事會是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在董事會這一組織架構(gòu)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定期貨交易所的重大事項(xiàng)，但并不負(fù)責(zé)設(shè)立專門委員會。所以本題答案選A。5、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉損失的承擔(dān)主體。當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)對其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對自身的保證金狀況有管理和維持的責(zé)任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營或操作問題導(dǎo)致的，由此引發(fā)的強(qiáng)行平倉損失，按照相關(guān)的市場規(guī)則和責(zé)任歸屬原則，應(yīng)該由期貨公司自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進(jìn)行操作，在這種情況下強(qiáng)行平倉是其履行職責(zé)的行為，并非與期貨公司共同承擔(dān)損失，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司自身保證金不足導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。6、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述是否正確。選項(xiàng)A：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如選項(xiàng)所說不得對外提供。所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣有助于對該業(yè)務(wù)進(jìn)行有效統(tǒng)籌和監(jiān)管，能夠更好地防范利益沖突，該表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益沖突導(dǎo)致的不公正行為，保證業(yè)務(wù)的公平、公正開展，該表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立，這些措施可以有效防止不同業(yè)務(wù)之間的利益干擾，保障業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，該表述正確。綜上，表述錯誤的是選項(xiàng)A。7、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"8、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨公司負(fù)責(zé)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶，而不是由期貨交易所直接通知客戶，所以該選項(xiàng)表述錯誤。B選項(xiàng)：期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的重要橋梁，其職責(zé)之一就是依據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了及時(shí)掌握自身賬戶的盈虧情況，合理調(diào)整投資策略，客戶有必要及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。9、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對應(yīng)的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前6個(gè)月的。所以答案選C。10、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權(quán)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權(quán)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：提名主體應(yīng)該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協(xié)會，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。11、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

【答案】：B

【解析】本題可通過對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钍呛侠砬冶匾?。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛、審計(jì)等情況下，有準(zhǔn)確的交易指令記錄可供查詢和核實(shí)，以保證交易的合規(guī)性和透明度。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供的交易委托服務(wù)方式是多樣的，除了互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)外，還可以有電話委托、書面委托等其他方式。說期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，這種表述過于絕對，不符合實(shí)際情況。所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金來執(zhí)行交易指令，避免出現(xiàn)客戶賬戶資金不足而導(dǎo)致交易違約等情況，保障交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問題。期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，能夠讓客戶充分了解潛在風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，做出更理性的投資決策。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯誤的是選項(xiàng)B。12、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)規(guī)定。在交易過程中，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，其意義并不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況。這一確認(rèn)實(shí)際上涵蓋了該日之前所有的持倉和交易結(jié)算結(jié)果。選項(xiàng)A，僅提及該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果，范圍過窄，客戶確認(rèn)交易結(jié)算結(jié)果不僅僅是對當(dāng)日持倉及結(jié)算結(jié)果的認(rèn)可，還應(yīng)包含之前的情況，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，該日所有交易結(jié)算結(jié)果同樣沒有考慮到之前的交易情況，不能完整涵蓋客戶確認(rèn)行為的范疇，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，只強(qiáng)調(diào)該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果，遺漏了持倉情況，表述不全面，因此C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，明確指出是該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果，符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著對之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果也予以認(rèn)可，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。13、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需滿足近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件這一條件。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯誤。故本題正確答案選C。"14、下列關(guān)于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機(jī)構(gòu)的表述中，錯誤的是()。

A.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

B.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司的分支機(jī)構(gòu)作為其業(yè)務(wù)拓展的一部分，其經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍必然要受到期貨公司業(yè)務(wù)范圍的限制。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，這樣可以確保整個(gè)公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營在合法合規(guī)、經(jīng)許可的范圍內(nèi)進(jìn)行，避免分支機(jī)構(gòu)開展期貨公司未被授權(quán)的業(yè)務(wù)，從而保障市場秩序和投資者權(quán)益。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司若將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會使期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管控力大幅下降。他人在利益驅(qū)動下可能會采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和合規(guī)要求的經(jīng)營行為，增加經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨公司的穩(wěn)定運(yùn)營和行業(yè)的健康發(fā)展。因此，期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C期貨公司與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，會導(dǎo)致控制權(quán)分散，不利于期貨公司對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。期貨公司難以保證分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理符合公司的整體利益和合規(guī)要求，可能會引發(fā)一系列經(jīng)營和合規(guī)問題。所以期貨公司不可以與他人合資經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C表述錯誤。選項(xiàng)D對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、統(tǒng)一執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，提高運(yùn)營效率，保障公司整體戰(zhàn)略的實(shí)施和合規(guī)經(jīng)營。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選C。15、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管主體的知識。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴(yán)重，可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：中國金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)市場的交易組織、運(yùn)行和管理等工作，不負(fù)責(zé)對期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，因此選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會是自律組織，不存在派出機(jī)構(gòu)，且它沒有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，對持股比例最高股東的相關(guān)財(cái)務(wù)要求對應(yīng)的持股比例數(shù)值。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%時(shí)，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。所以本題答案選B。17、下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可流通的國債不可作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所收取保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：期貨交易所向會員收取的保證金應(yīng)專戶存儲，不得挪用。這是為了保證保證金的安全，防止其被不當(dāng)使用，確保保證金能切實(shí)用于擔(dān)保期貨合約的履行等正當(dāng)用途，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：在實(shí)際的期貨交易中，可流通的國債是可以作為保證金的。所以“可流通的國債不可作為保證金”這一表述錯誤，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨交易所收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金；結(jié)算擔(dān)保金則是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)等情況的資金，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所收取的保證金的主要用途就是擔(dān)保期貨合約的履行，以確保交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。18、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時(shí)，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選D。19、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，并非核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，因此選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案是C。20、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。此處罰標(biāo)準(zhǔn)與通常對于此類擅自挪用客戶資金的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項(xiàng)A不正確。-選項(xiàng)B：給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)相較于實(shí)際法規(guī)中對此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標(biāo)準(zhǔn)符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對該行為的嚴(yán)肅處理，所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準(zhǔn)確，故選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。21、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)了解客戶信息的時(shí)間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，為了充分了解客戶情況，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)之前，也就是事前了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等信息。這樣做有助于期貨公司根據(jù)客戶的實(shí)際情況提供合適的投資咨詢服務(wù)，防范風(fēng)險(xiǎn)。事后了解客戶信息無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)評估和服務(wù)適配作用；事中主要是業(yè)務(wù)開展過程中的操作和管理，并非了解客戶基礎(chǔ)信息的關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)；而不了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等顯然不符合業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防控要求。所以本題正確答案是A。22、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過公司專業(yè)團(tuán)隊(duì)研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項(xiàng)可以作為依據(jù)。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告同樣是經(jīng)過專業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來源合法且具備一定的科學(xué)性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等重要信息，有助于期貨公司了解市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項(xiàng)也能作為依據(jù)。選項(xiàng)D：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項(xiàng)符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開發(fā)布的相關(guān)信息，答案選D。23、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員限倉制度的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員限倉制度的主體，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉制度等相關(guān)內(nèi)容，全面結(jié)算會員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進(jìn)行，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉制度的具體規(guī)定，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨公司的限倉制度沒有直接關(guān)聯(lián)，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。24、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、證券公司等金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場；合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得相關(guān)資格后可進(jìn)入我國金融市場進(jìn)行投資；證券公司在金融市場中扮演著重要角色，也會參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿(mào)易等一般性商業(yè)活動的企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當(dāng)性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。25、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關(guān)系人的交易活動進(jìn)行回避。選項(xiàng)A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項(xiàng)B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進(jìn)行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強(qiáng)制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進(jìn)行回避。選項(xiàng)D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對趙某的投資交易活動進(jìn)行回避。綜上，答案選B。26、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責(zé)任認(rèn)定的知識點(diǎn)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A孫某雖主動要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無可用保證金的情況下，未嚴(yán)格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過錯。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯誤。分析選項(xiàng)B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡單認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過錯程度。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，所以不能讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，B選項(xiàng)錯誤。分析選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時(shí)賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報(bào)表上最終不虧欠保證金就認(rèn)定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】題干考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員到崗或變動后向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員到崗或者變動之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選A。"28、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機(jī)構(gòu)類型。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、對期貨從業(yè)人員進(jìn)行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過程中有機(jī)會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。29、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時(shí)，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所合并時(shí)，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，同時(shí)合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項(xiàng)陳述錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個(gè)交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設(shè)合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的交易所合并設(shè)立一個(gè)新的交易所，合并各方解散，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項(xiàng)，對期貨市場的運(yùn)行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項(xiàng)陳述正確。綜上，答案選B。30、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資活動中損失的負(fù)擔(dān)主體。在期貨投資活動里，期貨市場存在波動，投資品種價(jià)值本身也會發(fā)生變化。期貨公司主要是為投資者提供交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)并非承擔(dān)因市場波動或品種價(jià)值變化帶來的損失，所以A選項(xiàng)錯誤。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)資金，并非用于承擔(dān)正常市場波動和品種價(jià)值變化導(dǎo)致的損失，B選項(xiàng)不符合要求。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，其主要職能是依法對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)市場秩序等，并不負(fù)擔(dān)投資者因市場波動和品種價(jià)值變化產(chǎn)生的損失，D選項(xiàng)也不正確。而投資者參與期貨投資，其目的是獲取投資收益，同時(shí)也必然要承擔(dān)因市場波動或投資品種價(jià)值本身變化所帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失，這是投資活動的基本規(guī)則。所以投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由投資者負(fù)擔(dān)，本題正確答案是C。31、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項(xiàng)B“不可以”不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C“由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定”說法不準(zhǔn)確，不是單純由經(jīng)營機(jī)構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅(jiān)持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可；選項(xiàng)D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。32、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題題干詢問期貨公司獨(dú)立董事最多可兼任獨(dú)立董事的期貨公司數(shù)量，選項(xiàng)A的1家不符合規(guī)定；選項(xiàng)B的5家遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出規(guī)定數(shù)量；選項(xiàng)C的3家同樣不符合實(shí)際規(guī)定數(shù)量；而選項(xiàng)D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。33、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A項(xiàng)：被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況，該項(xiàng)符合規(guī)定，故A項(xiàng)正確。B項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說明情況的對象，所以B項(xiàng)錯誤。C項(xiàng)：公司董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不是向公司董事會解釋說明情況，所以C項(xiàng)錯誤。D項(xiàng)：公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說明的對象，所以D項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。34、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項(xiàng)C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項(xiàng)D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。35、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書面記錄，很難充分證明投資者已確認(rèn)充分理解和接受相關(guān)告知與警示內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，公證是一種對法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書的真實(shí)性、合法性予以證明的活動，并非期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示的常規(guī)送達(dá)形式，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，書面形式可以將告知、警示的內(nèi)容明確記錄下來，投資者進(jìn)行確認(rèn)后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，電話溝通同樣缺乏書面記錄，難以有效證明投資者已確認(rèn)理解和接受告知、警示內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是C。36、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的時(shí)間要求。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查是保障市場規(guī)范運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作，有著明確的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報(bào)告。選項(xiàng)A每季度開展一次的時(shí)間間隔過短，會增加經(jīng)營機(jī)構(gòu)的運(yùn)營成本和工作負(fù)擔(dān)，且不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C每年開展一次時(shí)間間隔又過長，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性方面存在的問題；選項(xiàng)D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當(dāng)性自查工作的有效推進(jìn)。因此，正確答案是B。37、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.獨(dú)立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除相關(guān)規(guī)定中有權(quán)作出決定的主體。A選項(xiàng)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒有免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)董事會，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營管理決策。在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)理事會，理事會通常存在于一些特定的組織或機(jī)構(gòu)中，如行業(yè)協(xié)會等，在期貨公司的組織架構(gòu)中，理事會并非是作出免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)這一決策的主體，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)股東大會，股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的合并、分立、解散等，而對于首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除一般不屬于股東大會的直接決策范圍，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。38、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A，資本是用于投資得到利潤的本金或財(cái)產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項(xiàng)B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項(xiàng)C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項(xiàng)D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。39、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告違法行為的，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對報(bào)告行為（）。

A.公開

B.保密

C.不處理

D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告違法行為時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對報(bào)告行為的處理方式。選項(xiàng)A，公開報(bào)告行為可能會使報(bào)告人面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)和壓力，不利于鼓勵從業(yè)人員積極報(bào)告違法行為，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)不會將報(bào)告行為公開，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，對報(bào)告行為進(jìn)行保密是合理且必要的。保密可以保護(hù)報(bào)告人的個(gè)人信息和安全，消除報(bào)告人的后顧之憂，從而鼓勵更多期貨從業(yè)人員積極向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告違法行為，有助于維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于期貨從業(yè)人員報(bào)告的違法行為是需要進(jìn)行處理的，不處理會導(dǎo)致違法行為得不到糾正和制裁，破壞市場環(huán)境，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在收到報(bào)告后，會根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)查和處理，不一定直接向公安機(jī)關(guān)報(bào)告，且這與對報(bào)告行為的處理方式無關(guān)，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。40、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)的相關(guān)操作規(guī)定。在期貨交易中，交易編碼是客戶在期貨交易所的身份標(biāo)識，它具有唯一性，用于識別客戶在交易所的交易行為。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼是必要的操作，這樣可以確保該編碼不再被用于代表該客戶進(jìn)行交易，維護(hù)期貨交易市場的規(guī)范秩序。而交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于進(jìn)行交易操作的賬戶，其注銷主要是在期貨公司層面進(jìn)行管理；結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的代碼，與銷戶時(shí)在期貨交易所的關(guān)鍵操作并無直接關(guān)聯(lián)；結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，其變更或注銷通常是在銀行等相關(guān)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作，并非期貨交易所的主要處理內(nèi)容。綜上所述，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，所以答案選A。41、期貨公司在客戶開戶時(shí)，對于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點(diǎn)為期貨公司為個(gè)人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為個(gè)人客戶開戶時(shí)，為確保開戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及保障客戶的合法權(quán)益，要求個(gè)人客戶必須親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是因?yàn)殚_戶涉及到客戶重要的身份信息、資金信息以及交易權(quán)限等內(nèi)容，需要客戶本人進(jìn)行確認(rèn)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項(xiàng)A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)信息不真實(shí)、冒名開戶等風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場的規(guī)范和客戶權(quán)益保護(hù)；選項(xiàng)C“可以委托他人”同樣不能保證開戶操作的真實(shí)性和合規(guī)性；選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶本人親自辦理開戶手續(xù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A.位置

B.大小

C.時(shí)間

D.權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的優(yōu)先原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時(shí)間優(yōu)先意味著先下達(dá)的交易指令會先被執(zhí)行，后下達(dá)的交易指令后執(zhí)行，這有助于維護(hù)市場的正常秩序和交易的公平性。選項(xiàng)A位置優(yōu)先，在期貨交易傳遞客戶交易指令的規(guī)則中，并不存在位置優(yōu)先這一原則；選項(xiàng)B大小優(yōu)先，交易指令的執(zhí)行并非依據(jù)指令大小來決定先后順序；選項(xiàng)D權(quán)利優(yōu)先也不符合期貨公司傳遞客戶交易指令的原則。綜上所述，正確答案是C。43、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識為期貨市場參與者提供投資咨詢等服務(wù)，是期貨市場中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項(xiàng)B：期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會員內(nèi)部的事務(wù)展開，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，他們在中間介紹業(yè)務(wù)中承擔(dān)著管理等職責(zé)，直接參與到期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的相關(guān)事務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：期貨公司的管理人員負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營、決策等工作，對期貨公司的業(yè)務(wù)開展起著關(guān)鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。44、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責(zé)任歸屬，進(jìn)而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個(gè)人行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，屬于個(gè)人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構(gòu)成要件，并非不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析任某實(shí)施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔(dān)刑事責(zé)任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關(guān)系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。45、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，故本題正確答案是B選項(xiàng)。"46、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)的程度時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風(fēng)險(xiǎn)能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導(dǎo)致的資源浪費(fèi)等問題。而選項(xiàng)A的5億元人民幣、選項(xiàng)B的6億元人民幣、選項(xiàng)C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實(shí)際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標(biāo)準(zhǔn)來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)這一更為科學(xué)、動態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)來判斷。所以本題正確答案是D。47、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務(wù)資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公司的業(yè)務(wù)資格公司的業(yè)務(wù)資格是反映期貨公司是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)信息，向社會進(jìn)行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)范圍，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認(rèn)識，屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時(shí)關(guān)注的重要方面，公示服務(wù)內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務(wù)類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。48、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，故B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，因此C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責(zé)，期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。49、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先明確題干關(guān)鍵信息：某經(jīng)營機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：即使該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯誤。-B選項(xiàng)：同樣，若機(jī)構(gòu)未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機(jī)構(gòu)的違規(guī)操作導(dǎo)致的，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償，B選項(xiàng)錯誤。-C選項(xiàng)：此選項(xiàng)沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的條件，所以C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-D選項(xiàng)：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時(shí)客戶沒有過錯時(shí)，從法律和公平的角度出發(fā)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。50、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項(xiàng)A的50分、選項(xiàng)B的60分以及選項(xiàng)D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、在我國，期貨交易所工作人員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

D.從期貨交易所會員.客戶處謀取利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所工作人員的相關(guān)職業(yè)準(zhǔn)則和法規(guī)要求，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所工作人員從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突，影響其公正履行職責(zé)，并且可能利用自身在交易所的便利條件獲取不當(dāng)交易優(yōu)勢，所以期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：內(nèi)幕消息具有未公開性和重要性，期貨交易所工作人員可能接觸到大量影響期貨市場的內(nèi)幕消息，泄露內(nèi)幕消息會破壞市場的公平、公正原則，損害其他投資者的合法權(quán)益，因此不得泄露內(nèi)幕消息，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：利用內(nèi)幕消息獲得非法利益更是嚴(yán)重違反職業(yè)道德和法律法規(guī)的行為，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，破壞市場的誠信基礎(chǔ)，所以期貨交易所工作人員不能利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性和公正性，從期貨交易所會員、客戶處謀取利益會使其喪失中立立場，可能在工作中偏袒相關(guān)利益方，損害市場的整體利益和其他參與者的權(quán)益，所以不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨交易所工作人員的禁止要求，本題正確答案為ABCD。2、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?（）

A.以個(gè)人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.為客戶設(shè)計(jì)投資方案

D.利用傳播媒介提供.傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A以個(gè)人名義從事期貨交易，一般來說這并不是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員被絕對禁止的行為。在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下，從業(yè)人員可以以個(gè)人名義參與期貨交易，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要是為客戶提供咨詢服務(wù)，而代理客戶從事期貨交易屬于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇，并非咨詢業(yè)務(wù)。該類從業(yè)人員不具備代理客戶交易的資格，代理客戶從事期貨交易超出了其職責(zé)范圍，是不被允許的，因此選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C為客戶設(shè)計(jì)投資方案是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的本職工作之一，他們可以憑借自身的專業(yè)知識和技能，根據(jù)客戶的需求和情況為其設(shè)計(jì)合理的投資方案，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)為客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，這種傳播虛假或誤導(dǎo)性信息的行為是被嚴(yán)格禁止的，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BD。3、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的（）。

A.認(rèn)定

B.管理

C.撤銷

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨從業(yè)人員從業(yè)資格管理方面的職責(zé)來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會作為對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理的組織，需要對符合從業(yè)條件的人員進(jìn)行從業(yè)資格的認(rèn)定工作，以明確哪些人員具備從事期貨相關(guān)工作的資格，所以協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對已獲得從業(yè)資格的人員，中國期貨業(yè)協(xié)會要進(jìn)行持續(xù)的管理，包括對其從業(yè)行為的規(guī)范、后續(xù)培訓(xùn)等方面的管理，以確保從業(yè)人員能遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，因此協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)資格的管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定等不符合從業(yè)資格要求的情況時(shí)，中國期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)力撤銷其從業(yè)資格，以此維護(hù)期貨行業(yè)的健康、規(guī)范發(fā)展，所以協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)資格的撤銷，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D監(jiān)督通常是指對整個(gè)期貨市場及相關(guān)主體的活動進(jìn)行監(jiān)察和督促，一般由監(jiān)管機(jī)構(gòu)如中國證監(jiān)會等進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)督，而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是圍繞從業(yè)資格開展認(rèn)定、管理和撤銷等工作，并不負(fù)責(zé)從業(yè)資格的監(jiān)督工作，選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選ABC。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.流動性

B.分類

C.賬齡

D.可回收性

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD。在對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，期貨公司需綜合考慮多方面因素，按照不同情況采取不同比例進(jìn)行操作。A選項(xiàng)，流動性是重要考量因素之一。資產(chǎn)的流動性反映了其快速變現(xiàn)的能力，流動性不同的資產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況也有所差異。例如，流動性強(qiáng)的資產(chǎn)能在較短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格變現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)相對較低；而流動性差的資產(chǎn)在變現(xiàn)過程中可能面臨價(jià)格大幅波動等風(fēng)險(xiǎn)，需要根據(jù)其流動性特征采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例。B選項(xiàng)，分類也是關(guān)鍵要點(diǎn)。不同類型的資產(chǎn)具有不同的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)特征。比如，金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成和影響因素有很大區(qū)別，即使同為金融資產(chǎn)，股票、債券等不同類別資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)也各不相同。所以按照資產(chǎn)分類情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，能夠更精準(zhǔn)地反映各類資產(chǎn)的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平。C選項(xiàng)，賬齡同樣不可忽視。賬齡指資產(chǎn)在賬面上存在的時(shí)間長度，它在一定程度上反映了資產(chǎn)的質(zhì)量和回收可能性。一般來說，賬齡越長，資產(chǎn)面臨的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)通常會增加，如應(yīng)收賬款隨著賬齡的延長，發(fā)生壞賬的可能性會增大。因此，依據(jù)賬齡采取不同的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例是合理且必要的。D選項(xiàng)，可回收性直接關(guān)系到資產(chǎn)最終能為企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)利益。如果資產(chǎn)的可回收性較低，意味著企業(yè)可能面臨損失，需要對其進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。例如，企業(yè)持有的一些存在潛在減值跡象的長期資產(chǎn)，在評估其可回收金額后，根據(jù)可回收情況對資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，以準(zhǔn)確反映資產(chǎn)的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況。綜上所述，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照流動性、分類、賬齡、可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，ABCD選項(xiàng)均正確。5、出現(xiàn)下列()情形時(shí)，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨市場運(yùn)行平衡，市場風(fēng)險(xiǎn)水平顯著降低

B.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

C.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨投資者保險(xiǎn)基金總額達(dá)到8億元人民幣

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)，判斷期貨交易所、期貨公司在何種情形下經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)可暫停繳納期貨投資者保障基金。選項(xiàng)A“期貨市場運(yùn)行平衡，市場風(fēng)險(xiǎn)水平顯著降低”，此情形并未在相關(guān)規(guī)定中明確列為期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金的條件。市場運(yùn)行平衡和風(fēng)險(xiǎn)水平降低并不能直接促使其暫停繳納保障基金，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力時(shí)，這屬于超出其自身控制能力的意外情況，可能會對其正常運(yùn)營和財(cái)務(wù)狀況造成嚴(yán)重影響。在這種情況下，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，它們可以暫停繳納期貨投資者保障基金，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，會面臨巨大的經(jīng)營壓力和不確定性，可能會影響到其資金的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。為了應(yīng)對這種突發(fā)狀況，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，它們可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D當(dāng)期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣時(shí)，說明保障基金已經(jīng)具備了一定的規(guī)模，能夠在一定程度上覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任下列哪些崗位（）

A.副總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.監(jiān)事

D.董事長

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適合人選后任用限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。選項(xiàng)A“副總經(jīng)理”屬于高級管理人員范疇；選項(xiàng)B“首席風(fēng)險(xiǎn)官”也屬于高級管理人員；選項(xiàng)C“監(jiān)事”明確在限制范圍內(nèi)；選項(xiàng)D“董事長”屬于董事，同樣在限制范圍內(nèi)。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的崗位在規(guī)定期限內(nèi)期貨公司均不得任用被認(rèn)定為不適合人選的人員擔(dān)任。因此，本題正確答案是ABCD。7、下列屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的有（）。

A.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的

C.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

D.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式。證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。選項(xiàng)A：非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，符合該罪的構(gòu)成要件，屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式。選項(xiàng)B：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，同樣滿足該罪的構(gòu)成條件，屬于該罪的表現(xiàn)形式。選項(xiàng)C：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，也符合證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的定義，屬于該罪的表現(xiàn)形式。選項(xiàng)D：非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，符合該罪的構(gòu)成，屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的表現(xiàn)形式，本題答案為ABCD。8、以下機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來判斷其是否能代理客戶從事期貨交易。選項(xiàng)A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要負(fù)責(zé)為期貨公司等結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，其職能并非代理客戶進(jìn)行期貨交易。它的定位是服務(wù)于期貨公司等特定對象的結(jié)算環(huán)節(jié)，而不是直接面向客戶開展期貨交易代理業(yè)務(wù)。所以，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員不得代理客戶從事期貨交易，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，如市場分析、投資建議等。其業(yè)務(wù)范疇側(cè)重于信息和專業(yè)意見的提供，并不具備代理客戶進(jìn)行實(shí)際期貨交易的資質(zhì)和功能。因此，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司是專門從事期貨交易代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)就是接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易