第1篇第一章總則第一條為規(guī)范野生股（以下簡稱“野生股”）的管理，保護野生股資源的合理利用，維護市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我國實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱野生股，是指未在證券交易所上市交易的股票，包括但不限于非上市公司股票、私募股權(quán)、新三板股票等。第三條野生股管理應(yīng)當遵循以下原則：1.公平、公正、公開原則；2.保護投資者合法權(quán)益原則；3.風險控制原則；4.促進市場健康發(fā)展原則。第四條本制度適用于在我國境內(nèi)從事野生股交易的各類市場主體，包括但不限于投資者、證券公司、基金管理公司、私募基金管理人、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。第二章野生股發(fā)行與交易第五條野生股發(fā)行應(yīng)當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當具備相應(yīng)的資質(zhì)條件。第六條野生股發(fā)行人應(yīng)當向投資者充分披露公司基本情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、風險因素等信息，確保信息披露的真實、準確、完整。第七條野生股交易應(yīng)當在依法設(shè)立的交易平臺進行，交易平臺應(yīng)當具備以下條件：1.符合國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定；2.具備完善的交易規(guī)則和風險控制措施；3.具備專業(yè)的運營團隊和風險管理人員；4.具備良好的市場信譽。第八條野生股交易參與者應(yīng)當具備以下條件：1.具備相應(yīng)的投資能力；2.熟悉野生股交易規(guī)則和風險；3.具備風險識別和承受能力。第九條野生股交易價格應(yīng)當由市場供求關(guān)系決定，交易平臺應(yīng)當建立健全價格發(fā)現(xiàn)機制，確保交易價格的合理性和公平性。第十條野生股交易應(yīng)當遵守以下規(guī)定：1.不得進行虛假交易、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為；2.不得進行非法融資、非法集資等非法活動；3.不得泄露投資者交易信息；4.不得利用交易平臺進行洗錢等違法犯罪活動。第三章野生股信息披露第十一條野生股發(fā)行人應(yīng)當及時、準確、完整地披露公司相關(guān)信息，包括但不限于：1.公司基本情況；2.財務(wù)狀況；3.經(jīng)營狀況；4.風險因素；5.關(guān)聯(lián)交易；6.其他可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響的信息。第十二條野生股發(fā)行人應(yīng)當建立健全信息披露制度，確保信息披露的真實、準確、完整。第十三條野生股發(fā)行人應(yīng)當定期披露公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等信息，披露頻率不得低于以下要求：1.年度報告：每年披露一次；2.季度報告：每季度披露一次；3.半年度報告：每半年披露一次。第十四條野生股發(fā)行人應(yīng)當及時披露重大事項，包括但不限于：1.公司合并、分立、重組等重大事項；2.公司經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；3.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動；4.公司涉及重大訴訟、仲裁等事項。第四章野生股監(jiān)管第十五條國家證券監(jiān)督管理機構(gòu)負責野生股的監(jiān)督管理，依法對野生股發(fā)行、交易、信息披露等活動進行監(jiān)管。第十六條國家證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立健全野生股監(jiān)管制度，加強對野生股市場的監(jiān)管，維護市場秩序。第十七條國家證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當加強對野生股交易平臺的監(jiān)管，確保交易平臺合法合規(guī)運營。第十八條國家證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當加強對野生股交易參與者的監(jiān)管，確保其合法合規(guī)參與交易。第十九條國家證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當加強對野生股信息披露的監(jiān)管，確保信息披露的真實、準確、完整。第二十條國家證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當建立健全投訴舉報制度，及時處理投資者投訴舉報。第五章法律責任第二十一條違反本制度規(guī)定，從事野生股發(fā)行、交易、信息披露等活動的，依法承擔法律責任。第二十二條野生股發(fā)行人、交易平臺、交易參與者等違反本制度規(guī)定，造成投資者損失的，依法承擔賠償責任。第二十三條野生股發(fā)行人、交易平臺、交易參與者等違反本制度規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。第六章附則第二十四條本制度由國家證券監(jiān)督管理機構(gòu)負責解釋。第二十五條本制度自發(fā)布之日起施行。（注：本制度為示例性文本，具體內(nèi)容需根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和政策進行調(diào)整。）第2篇第一章總則第一條為了規(guī)范野生股（以下簡稱“野生股”）的管理，保護野生股資源，維護市場秩序，促進野生股產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)，結(jié)合我國實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱野生股，是指未經(jīng)公開發(fā)行，由非上市公司持有的，具有一定流通性的股份。第三條野生股的管理應(yīng)當遵循公開、公平、公正的原則，保障投資者的合法權(quán)益，維護社會公共利益。第四條野生股的管理機構(gòu)負責制定和實施野生股管理制度，對野生股的發(fā)行、交易、信息披露等進行監(jiān)督管理。第二章野生股發(fā)行第五條野生股的發(fā)行應(yīng)當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，遵循以下原則：（一）合法合規(guī)：發(fā)行野生股應(yīng)當依法取得相關(guān)批準文件，不得違反國家法律法規(guī)和政策。（二）自愿原則：發(fā)行野生股應(yīng)當遵循自愿原則，不得強迫投資者購買。（三）公平公正：發(fā)行野生股應(yīng)當公平公正，不得有歧視性待遇。第六條野生股的發(fā)行方式可以包括但不限于以下幾種：（一）定向發(fā)行：向特定投資者發(fā)行野生股。（二）私募發(fā)行：通過私募方式發(fā)行野生股。（三）轉(zhuǎn)讓發(fā)行：通過轉(zhuǎn)讓方式發(fā)行野生股。第七條野生股發(fā)行應(yīng)當進行以下程序：（一）發(fā)行人應(yīng)當按照規(guī)定向管理機構(gòu)提交發(fā)行申請及相關(guān)材料。（二）管理機構(gòu)對發(fā)行申請進行審核，對符合條件的發(fā)行人頒發(fā)發(fā)行批準文件。（三）發(fā)行人應(yīng)當按照批準文件的規(guī)定，與投資者簽訂發(fā)行協(xié)議。（四）發(fā)行人應(yīng)當向投資者提供必要的信息披露。第三章野生股交易第八條野生股的交易應(yīng)當通過合法的交易場所進行，不得場外交易。第九條野生股的交易應(yīng)當遵循以下原則：（一）公開原則：交易信息應(yīng)當公開透明。（二）公平原則：交易各方應(yīng)當公平對待。（三）公正原則：交易行為應(yīng)當公正。第十條野生股的交易方式可以包括但不限于以下幾種：（一）公開競價交易：通過公開競價的方式成交。（二）協(xié)議轉(zhuǎn)讓：通過協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓。（三）大宗交易：通過大宗交易方式成交。第十一條野生股的交易應(yīng)當符合以下要求：（一）交易雙方應(yīng)當具備相應(yīng)的資格。（二）交易價格應(yīng)當合理。（三）交易行為應(yīng)當合法合規(guī)。第四章信息披露第十二條野生股發(fā)行人應(yīng)當及時、準確、完整地披露與發(fā)行相關(guān)的信息，包括但不限于：（一）發(fā)行人基本情況。（二）發(fā)行目的。（三）發(fā)行條件。（四）發(fā)行價格。（五）發(fā)行時間。第十三條野生股交易人應(yīng)當及時、準確、完整地披露與交易相關(guān)的信息，包括但不限于：（一）交易雙方基本情況。（二）交易價格。（三）交易時間。（四）交易目的。第十四條野生股信息披露應(yīng)當通過以下途徑進行：（一）通過管理機構(gòu)指定的信息披露平臺。（二）通過發(fā)行人、交易人指定的媒體。（三）通過其他合法途徑。第五章監(jiān)督管理第十五條管理機構(gòu)負責野生股的監(jiān)督管理，具體職責包括：（一）制定和實施野生股管理制度。（二）審核野生股發(fā)行申請。（三）監(jiān)管野生股交易行為。（四）監(jiān)督信息披露。（五）查處違法違規(guī)行為。第十六條管理機構(gòu)應(yīng)當建立健全野生股監(jiān)管信息系統(tǒng)，對野生股的發(fā)行、交易、信息披露等進行實時監(jiān)控。第十七條管理機構(gòu)應(yīng)當定期對野生股市場進行評估，并向社會公布評估結(jié)果。第六章法律責任第十八條違反本制度，有下列行為之一的，由管理機構(gòu)依法予以處罰：（一）未經(jīng)批準發(fā)行野生股的。（二）未按照規(guī)定披露信息的。（三）進行非法交易的。（四）其他違反本制度的行為。第十九條違反本制度，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。第七章附則第二十條本制度自發(fā)布之日起施行。第二十一條本制度由管理機構(gòu)負責解釋。結(jié)語野生股管理制度是規(guī)范野生股市場的重要法律依據(jù)，對于保護投資者權(quán)益、維護市場秩序、促進野生股產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展具有重要意義。本制度的制定和實施，將有助于推動我國野生股市場的規(guī)范化、法治化進程。第3篇第一章總則第一條為規(guī)范野生股的管理，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我國證券市場實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱野生股，是指未在證券交易所上市交易的股票，包括但不限于未上市股份有限公司的股票、股權(quán)投資基金的份額、私募股權(quán)基金的投資份額等。第三條野生股的管理應(yīng)當遵循公開、公平、公正的原則，保護投資者合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展。第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對野生股進行監(jiān)督管理。第二章野生股發(fā)行與轉(zhuǎn)讓第五條野生股的發(fā)行應(yīng)當符合國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當依法履行信息披露義務(wù)。第六條野生股的發(fā)行人應(yīng)當具備以下條件：（一）依法設(shè)立，具有獨立法人資格；（二）財務(wù)狀況良好，有穩(wěn)定的盈利能力；（三）有明確的經(jīng)營方向和投資計劃；（四）有健全的內(nèi)部控制制度；（五）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。第七條野生股的發(fā)行程序：（一）發(fā)行人編制發(fā)行說明書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)審核；（二）發(fā)行人根據(jù)審核意見修改發(fā)行說明書；（三）發(fā)行人向投資者發(fā)行股票；（四）發(fā)行人完成股票發(fā)行后，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送發(fā)行情況。第八條野生股的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當符合以下規(guī)定：（一）轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確轉(zhuǎn)讓條件；（二）轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送轉(zhuǎn)讓情況；（三）轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)當公允，不得損害投資者合法權(quán)益；（四）轉(zhuǎn)讓行為不得違反國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第九條野生股的轉(zhuǎn)讓方式：（一）協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（二）拍賣轉(zhuǎn)讓；（三）其他法律法規(guī)規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方式。第三章野生股信息披露第十條野生股的發(fā)行人應(yīng)當依法披露以下信息：（一）發(fā)行人基本情況；（二）發(fā)行股票的基本情況；（三）發(fā)行人的財務(wù)狀況；（四）發(fā)行人的經(jīng)營狀況；（五）發(fā)行人的風險因素；（六）其他應(yīng)當披露的信息。第十一條野生股的發(fā)行人應(yīng)當在發(fā)行前至少30個工作日披露發(fā)行說明書。第十二條野生股的發(fā)行人應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)披露年度報告。第十三條野生股的發(fā)行人應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束后2個月內(nèi)披露中期報告。第十四條野生股的發(fā)行人應(yīng)當在發(fā)生可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響的事件時，及時披露相關(guān)信息。第四章野生股監(jiān)管第十五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對野生股進行監(jiān)督管理，主要監(jiān)管內(nèi)容包括：（一）對野生股發(fā)行人進行資格審核；（二）對野生股發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)管；（三）對野生股信息披露進行監(jiān)管；（四）對違反本制度的行為進行查處。第十六條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對野生股發(fā)行人進行現(xiàn)場檢查，發(fā)行人應(yīng)當予以配合。第十七條違反本制度的行為，依法承擔法律責任。第五章法律責任第十八條違反本制度，有下列情形