信息系統(tǒng)安全防護(hù)管理規(guī)范第一章總則1.1目的與依據(jù)為規(guī)范本單位信息系統(tǒng)的安全防護(hù)管理，保障信息資產(chǎn)的保密性、完整性和可用性，防范信息安全風(fēng)險，避免或減少因信息安全事件造成的損失，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實際情況，特制定本規(guī)范。1.2適用范圍本規(guī)范適用于本單位所有信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運行、維護(hù)和廢棄等全生命周期管理，覆蓋所有與信息系統(tǒng)相關(guān)的硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、數(shù)據(jù)資源以及相關(guān)的人員和管理活動。單位內(nèi)所有部門及員工，以及涉及為本單位提供信息系統(tǒng)相關(guān)服務(wù)的外部單位和人員，均須遵守本規(guī)范。1.3基本原則信息系統(tǒng)安全防護(hù)管理應(yīng)遵循以下基本原則：1.預(yù)防為主，防治結(jié)合：以風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，采取主動的安全防護(hù)措施，加強(qiáng)日常監(jiān)控與應(yīng)急處置能力建設(shè)。2.分級分類，重點保護(hù)：根據(jù)信息資產(chǎn)的重要程度和安全需求，實施分級分類管理，對核心信息資產(chǎn)采取重點保護(hù)措施。3.技術(shù)與管理并重：綜合運用技術(shù)手段和管理措施，構(gòu)建全面、縱深的安全防護(hù)體系。4.全員參與，責(zé)任到人：明確各部門和人員的信息安全職責(zé)，形成全員參與信息安全防護(hù)的良好氛圍。5.持續(xù)改進(jìn)，動態(tài)調(diào)整：定期對安全防護(hù)體系進(jìn)行評估和審查，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和技術(shù)發(fā)展，持續(xù)優(yōu)化和調(diào)整安全策略與措施。第二章組織與職責(zé)2.1組織架構(gòu)本單位成立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息系統(tǒng)安全防護(hù)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)信息安全管理辦公室（通常設(shè)在信息技術(shù)部門或單獨設(shè)立），負(fù)責(zé)日常信息安全管理工作的組織、實施與監(jiān)督。各業(yè)務(wù)部門指定信息安全聯(lián)絡(luò)員，協(xié)助落實本部門的信息安全職責(zé)。2.2主要職責(zé)1.信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組：審定信息安全戰(zhàn)略規(guī)劃和重要政策；審批重大信息安全投入；決策信息安全重大事項；協(xié)調(diào)解決跨部門信息安全問題。2.信息安全管理辦公室：組織制定和修訂信息安全管理制度與技術(shù)規(guī)范；組織開展信息安全風(fēng)險評估、安全檢查與審計；負(fù)責(zé)信息安全事件的應(yīng)急協(xié)調(diào)與上報；組織信息安全培訓(xùn)與宣傳教育；監(jiān)督信息安全措施的落實情況。3.信息技術(shù)部門：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全技術(shù)體系的建設(shè)、運維和技術(shù)支持；實施網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)安全、應(yīng)用安全等技術(shù)防護(hù)措施；負(fù)責(zé)安全設(shè)備的日常管理和維護(hù)；參與信息安全事件的技術(shù)分析與處置。4.各業(yè)務(wù)部門：落實本部門信息安全責(zé)任制；組織本部門人員學(xué)習(xí)和遵守信息安全規(guī)章制度；管理本部門的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息資產(chǎn)；及時報告本部門發(fā)生的信息安全事件。5.全體員工：嚴(yán)格遵守信息安全規(guī)章制度，妥善保管個人賬號和密碼；不隨意泄露敏感信息；積極參與信息安全培訓(xùn)，提高安全意識；發(fā)現(xiàn)安全隱患或可疑情況及時報告。第三章安全防護(hù)技術(shù)與管理要求3.1物理環(huán)境安全1.機(jī)房安全：機(jī)房應(yīng)設(shè)置在相對獨立的區(qū)域，具備防火、防水、防潮、防塵、防鼠、防蟲、防盜、防雷、防靜電、溫濕度控制等基本條件。2.出入管理：機(jī)房應(yīng)實行嚴(yán)格的出入控制，非授權(quán)人員不得進(jìn)入。進(jìn)入機(jī)房需履行審批和登記手續(xù)，并由授權(quán)人員陪同。3.設(shè)備管理：服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)放置在有鎖的機(jī)柜內(nèi)。報廢設(shè)備的存儲介質(zhì)應(yīng)進(jìn)行徹底的數(shù)據(jù)清除或物理銷毀。3.2網(wǎng)絡(luò)通信安全1.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)：應(yīng)合理規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，劃分網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，如辦公區(qū)、服務(wù)器區(qū)、DMZ區(qū)等，并通過防火墻、網(wǎng)絡(luò)隔離設(shè)備等實現(xiàn)區(qū)域間的訪問控制。2.邊界防護(hù)：互聯(lián)網(wǎng)接入點應(yīng)部署防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）、防病毒網(wǎng)關(guān)等安全設(shè)備，嚴(yán)格控制內(nèi)外網(wǎng)數(shù)據(jù)交換。遠(yuǎn)程接入應(yīng)采用安全的接入方式，并進(jìn)行嚴(yán)格身份認(rèn)證和權(quán)限控制。3.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、防火墻等）的管理接口應(yīng)進(jìn)行保護(hù)，禁用不必要的服務(wù)和端口，采用安全的管理協(xié)議，管理員賬號設(shè)置強(qiáng)密碼并定期更換。4.流量監(jiān)控：對網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵節(jié)點的流量進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)異常流量和潛在威脅。3.3主機(jī)系統(tǒng)安全1.操作系統(tǒng)安全：服務(wù)器、重要工作站等應(yīng)安裝穩(wěn)定、安全的操作系統(tǒng)版本，并及時安裝安全補(bǔ)丁。禁用不必要的賬戶、服務(wù)和端口，強(qiáng)化操作系統(tǒng)安全配置。2.賬戶管理：采用最小權(quán)限原則分配賬戶權(quán)限，使用強(qiáng)密碼策略，定期更換密碼。重要系統(tǒng)應(yīng)采用雙因素認(rèn)證。3.補(bǔ)丁管理：建立操作系統(tǒng)和應(yīng)用軟件的補(bǔ)丁管理流程，及時獲取、測試和安裝安全補(bǔ)丁，評估補(bǔ)丁對業(yè)務(wù)系統(tǒng)的影響。4.日志審計：開啟主機(jī)系統(tǒng)的安全日志、系統(tǒng)日志和應(yīng)用日志，確保日志信息的完整性和可追溯性，并定期進(jìn)行審計分析。3.4應(yīng)用系統(tǒng)安全1.開發(fā)安全：在應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)過程中引入安全開發(fā)生命周期（SDL）管理，進(jìn)行安全需求分析、安全設(shè)計、安全編碼和安全測試。對第三方開發(fā)的軟件或組件進(jìn)行安全評估。2.部署與運維安全：應(yīng)用系統(tǒng)上線前應(yīng)進(jìn)行安全測試和風(fēng)險評估。生產(chǎn)環(huán)境與開發(fā)、測試環(huán)境嚴(yán)格分離。應(yīng)用系統(tǒng)的配置應(yīng)遵循安全最佳實踐，定期進(jìn)行安全檢查和漏洞掃描。3.數(shù)據(jù)安全：*數(shù)據(jù)分類分級：根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和重要性進(jìn)行分類分級管理，并采取相應(yīng)的保護(hù)措施。*數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)：核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)定期進(jìn)行備份，并對備份數(shù)據(jù)進(jìn)行加密和異地存放。定期測試備份數(shù)據(jù)的恢復(fù)能力，確保數(shù)據(jù)在發(fā)生損壞或丟失時能夠及時恢復(fù)。*數(shù)據(jù)傳輸與存儲安全：敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中應(yīng)采用加密等保護(hù)措施。*數(shù)據(jù)訪問控制：嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，確保只有授權(quán)人員才能訪問相應(yīng)級別的數(shù)據(jù)。*數(shù)據(jù)銷毀：不再使用的敏感數(shù)據(jù)，其存儲介質(zhì)應(yīng)進(jìn)行安全銷毀或數(shù)據(jù)徹底清除。4.Web應(yīng)用安全：針對Web應(yīng)用，應(yīng)采取措施防范SQL注入、跨站腳本（XSS）、跨站請求偽造（CSRF）等常見Web攻擊?？煽紤]部署Web應(yīng)用防火墻（WAF）。3.5身份認(rèn)證與訪問控制1.身份認(rèn)證：建立統(tǒng)一的身份認(rèn)證機(jī)制，對用戶身份進(jìn)行嚴(yán)格鑒別。重要系統(tǒng)和高敏感操作應(yīng)采用多因素認(rèn)證。2.權(quán)限管理：遵循最小權(quán)限原則和職責(zé)分離原則，為用戶分配必要的最小權(quán)限。定期對用戶權(quán)限進(jìn)行審查和清理，及時回收離職、調(diào)崗人員的權(quán)限。3.會話管理：加強(qiáng)對用戶會話的管理，設(shè)置合理的會話超時時間，采用安全的會話標(biāo)識生成和傳輸方式。3.6惡意代碼防范1.防護(hù)體系：在終端、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)邊界等關(guān)鍵位置部署防病毒軟件、惡意代碼檢測與清除工具，并確保病毒庫和掃描引擎及時更新。2.策略與管理：制定惡意代碼防治策略，明確用戶在使用計算機(jī)過程中的安全行為規(guī)范，禁止使用未經(jīng)授權(quán)的軟件和外部存儲介質(zhì)。定期進(jìn)行惡意代碼查殺和系統(tǒng)掃描。3.7新興技術(shù)安全針對云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動應(yīng)用等新興技術(shù)在本單位的應(yīng)用，應(yīng)提前進(jìn)行安全評估，采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施，確保其安全可控。例如，云服務(wù)應(yīng)選擇合規(guī)的服務(wù)商，并明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任；移動應(yīng)用應(yīng)加強(qiáng)身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)加密和安全審計。第四章安全運維與應(yīng)急響應(yīng)4.1日常運維管理1.配置管理：建立信息系統(tǒng)資產(chǎn)臺賬和配置基線，對硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)涞扰渲眯畔⑦M(jìn)行記錄和管理，變更時履行審批手續(xù)并做好記錄。2.變更管理：制定信息系統(tǒng)變更管理流程，對系統(tǒng)軟硬件升級、參數(shù)調(diào)整、網(wǎng)絡(luò)改造等變更進(jìn)行風(fēng)險評估、方案審批、實施和回退準(zhǔn)備，確保變更過程的安全可控。3.問題管理：建立信息安全問題的發(fā)現(xiàn)、報告、分析、處理和關(guān)閉的閉環(huán)管理流程。4.2安全監(jiān)控與事件報告1.安全監(jiān)控：建立7x24小時（或根據(jù)業(yè)務(wù)重要性確定監(jiān)控級別）的信息安全監(jiān)控機(jī)制，對網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)安全告警和異常情況。2.事件報告：明確信息安全事件的分類分級標(biāo)準(zhǔn)和報告流程。發(fā)生或可能發(fā)生信息安全事件時，相關(guān)人員應(yīng)立即采取初步控制措施，并按規(guī)定向信息安全管理辦公室和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告。4.3應(yīng)急響應(yīng)與處置1.應(yīng)急預(yù)案：制定信息安全事件專項應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織、響應(yīng)流程、處置措施、資源保障和恢復(fù)策略。預(yù)案應(yīng)覆蓋常見的安全事件類型，如病毒爆發(fā)、系統(tǒng)入侵、數(shù)據(jù)泄露、拒絕服務(wù)攻擊等。2.應(yīng)急演練：定期組織信息安全應(yīng)急演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的有效性和可操作性，提升應(yīng)急處置能力。演練后進(jìn)行總結(jié)評估，完善預(yù)案。3.事件處置：發(fā)生信息安全事件后，按照應(yīng)急預(yù)案快速響應(yīng)，采取隔離、消除、恢復(fù)等措施，最大限度降低事件影響。事件處置過程應(yīng)詳細(xì)記錄，為后續(xù)調(diào)查和改進(jìn)提供依據(jù)。4.事后恢復(fù)與總結(jié)：事件處置完畢后，盡快恢復(fù)受影響的信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)功能。組織事件調(diào)查，分析事件原因、損失和教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。第五章安全培訓(xùn)與意識教育5.1培訓(xùn)計劃與實施信息安全管理辦公室應(yīng)制定年度信息安全培訓(xùn)計劃，針對不同崗位人員（如管理層、技術(shù)人員、普通員工、新員工等）開展差異化的信息安全培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括信息安全法律法規(guī)、管理制度、安全技術(shù)、安全意識、應(yīng)急處置流程等。5.2宣傳教育通過內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄、郵件、講座、案例分享等多種形式，開展常態(tài)化的信息安全宣傳教育活動，普及信息安全知識，提高全員信息安全意識和自我防護(hù)能力。5.3考核與評估定期對員工信息安全知識掌握情況和安全行為規(guī)范遵守情況進(jìn)行考核與評估，將信息安全表現(xiàn)納入員工績效考核體系（如適用）。第六章監(jiān)督與審計6.1安全檢查信息安全管理辦公室應(yīng)定期組織對各部門信息系統(tǒng)安全防護(hù)措施落實情況進(jìn)行全面檢查或?qū)ｍ棛z查，包括技術(shù)措施和管理措施的執(zhí)行情況。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，下達(dá)整改通知書，跟蹤整改進(jìn)度，確保整改到位。6.2安全審計定期或不定期對信息系統(tǒng)的安全日志、操作日志、審計日志等進(jìn)行審計分析，檢查是否存在未授權(quán)訪問、越權(quán)操作、惡意行為等安全事件?？晌械谌綄I(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨立的信息安全審計。6.3風(fēng)險評估定期（如每年至少一次）組織開展信息安全風(fēng)險評估工作，識別信息系統(tǒng)面臨的安全威脅和脆弱性，評估風(fēng)險等級，提出風(fēng)險處置建議，為安全策略調(diào)整和資源投入提供依據(jù)。發(fā)生重大變更或發(fā)生嚴(yán)重安全事件后，應(yīng)及時進(jìn)行專項風(fēng)險評估。6.4合規(guī)性檢查定期對照國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及本單位內(nèi)部規(guī)章制度，開展信息安全合規(guī)性檢查，確保信息系統(tǒng)安全防護(hù)工作符合相關(guān)要求。第七章附則7.1制度解釋與修訂本規(guī)范由本單位信息安全管理辦公室負(fù)責(zé)解釋。根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的更新以及本單位業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，本規(guī)范應(yīng)定期評審和修訂。7.2生效日期本規(guī)范自