印刷廠風(fēng)險分級管控實(shí)施方案一、總則（一）目的與依據(jù)為全面貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，切實(shí)保障印刷廠從業(yè)人員的生命財(cái)產(chǎn)安全，有效防范和遏制各類生產(chǎn)安全事故及質(zhì)量事故的發(fā)生，提升企業(yè)本質(zhì)安全水平和管理效能，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本廠實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，特制定本實(shí)施方案。（二）適用范圍本方案適用于本廠所有生產(chǎn)車間、倉庫、辦公區(qū)域及相關(guān)附屬設(shè)施的風(fēng)險分級管控工作。涵蓋印刷生產(chǎn)的全過程，包括原材料采購、存儲、制版、印刷、印后加工、成品檢驗(yàn)、倉儲物流等各個環(huán)節(jié)，以及相關(guān)的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動和人員行為。（三）基本原則1.安全第一，預(yù)防為主：將風(fēng)險管控置于各項(xiàng)工作的首位，通過有效的辨識、評估和控制措施，消除或降低風(fēng)險。2.風(fēng)險優(yōu)先，分級管控：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級，針對不同等級的風(fēng)險采取相應(yīng)的管控措施，明確管控責(zé)任。3.全員參與，責(zé)任到人：建立健全從管理層到一線員工的風(fēng)險管控責(zé)任制，確保每個崗位都清楚自身職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險及管控要求。4.系統(tǒng)規(guī)范，科學(xué)有效：采用科學(xué)的風(fēng)險辨識和評估方法，制定系統(tǒng)、規(guī)范、可操作的管控措施，并持續(xù)改進(jìn)。5.動態(tài)管理，持續(xù)改進(jìn)：定期對風(fēng)險進(jìn)行重新辨識和評估，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營變化、法律法規(guī)更新等情況，及時調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施。二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）領(lǐng)導(dǎo)小組成立由廠長任組長，分管安全副廠長、生產(chǎn)副廠長任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的風(fēng)險分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。主要職責(zé)包括：1.審定本廠風(fēng)險分級管控實(shí)施方案及相關(guān)制度。2.組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)全廠風(fēng)險分級管控工作的開展。3.對重大風(fēng)險管控措施的制定和落實(shí)進(jìn)行決策。4.保障風(fēng)險分級管控工作所需的資源投入。（二）工作小組領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作小組，由安全管理部門牽頭，生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、質(zhì)量、行政等部門相關(guān)人員組成。主要職責(zé)包括：1.具體組織實(shí)施風(fēng)險辨識、評估、分級和管控工作。2.組織編制和修訂風(fēng)險分級管控清單。3.監(jiān)督、檢查各部門風(fēng)險管控措施的落實(shí)情況。4.收集、匯總、分析風(fēng)險管控工作信息，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。5.組織開展風(fēng)險管控相關(guān)知識的培訓(xùn)和宣傳教育。（三）各部門職責(zé)1.生產(chǎn)車間/班組：負(fù)責(zé)本單位區(qū)域內(nèi)風(fēng)險的日常辨識、報告，落實(shí)本單位風(fēng)險管控措施，組織員工參與風(fēng)險辨識和評估，執(zhí)行各項(xiàng)安全操作規(guī)程。2.設(shè)備管理部門：負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險的辨識、評估，制定并落實(shí)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、檢修等風(fēng)險管控措施。3.技術(shù)部門：負(fù)責(zé)生產(chǎn)工藝、技術(shù)流程中風(fēng)險的辨識、評估，從技術(shù)層面提出風(fēng)險控制措施。4.質(zhì)量管理部門：負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險的辨識、評估與管控，確保生產(chǎn)過程質(zhì)量穩(wěn)定。5.采購與倉儲部門：負(fù)責(zé)原材料、輔料、化學(xué)品等采購、存儲環(huán)節(jié)的風(fēng)險辨識、評估與管控。6.行政與人力資源部門：負(fù)責(zé)勞動用工、職業(yè)健康、消防、辦公區(qū)域等方面風(fēng)險的辨識、評估與管控，組織開展相關(guān)培訓(xùn)。7.安全管理部門：作為風(fēng)險分級管控工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核。三、風(fēng)險辨識與評估（一）風(fēng)險辨識范圍與內(nèi)容風(fēng)險辨識應(yīng)覆蓋本廠所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、人員、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、管理活動等。重點(diǎn)關(guān)注以下方面：1.常規(guī)和非常規(guī)活動：如正常生產(chǎn)、設(shè)備檢修、臨時作業(yè)、開停機(jī)等。2.所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動：包括員工、外來訪客、承包商等。3.作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)備設(shè)施：印刷機(jī)、裁切機(jī)、折頁機(jī)、裝訂機(jī)、特種設(shè)備、電氣設(shè)備、消防設(shè)施、倉儲設(shè)施等。4.作業(yè)環(huán)境因素：如照明、通風(fēng)、溫度、濕度、粉塵、噪音、易燃易爆品存放環(huán)境等。5.管理因素：如制度缺失、流程不合理、培訓(xùn)不到位、應(yīng)急準(zhǔn)備不足等。6.以往發(fā)生的事故、事件及潛在的緊急情況。（二）風(fēng)險辨識方法結(jié)合印刷廠特點(diǎn)，可采用以下一種或多種方法進(jìn)行風(fēng)險辨識：1.查閱資料法：查閱設(shè)備說明書、安全技術(shù)規(guī)程、歷史事故案例、相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等。2.現(xiàn)場踏勘法：深入生產(chǎn)現(xiàn)場，觀察作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)、人員操作行為。3.工作危害分析法（JHA）：對每個作業(yè)步驟進(jìn)行分析，辨識潛在危害。4.安全檢查表法（SCL）：針對設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動等編制檢查表，逐項(xiàng)檢查辨識風(fēng)險。5.專家訪談與員工座談法：邀請行業(yè)專家或經(jīng)驗(yàn)豐富的員工進(jìn)行交流，收集風(fēng)險信息。6.危險與可操作性分析（HAZOP）：對關(guān)鍵工藝環(huán)節(jié)可考慮采用此方法（如涉及復(fù)雜化學(xué)反應(yīng)的油墨調(diào)配等，視本廠實(shí)際情況而定）。（三）風(fēng)險評估1.評估準(zhǔn)則：結(jié)合本廠實(shí)際，制定統(tǒng)一的風(fēng)險評估準(zhǔn)則，明確可能性、后果嚴(yán)重性的判定標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)。*可能性：考慮危害事件發(fā)生的頻率或出現(xiàn)某種情況的概率，可分為“極可能”、“可能”、“偶爾”、“不太可能”、“極不可能”等檔次。*后果嚴(yán)重性：考慮對人員、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境、聲譽(yù)、生產(chǎn)經(jīng)營等方面造成的影響，可分為“災(zāi)難性”、“嚴(yán)重”、“較大”、“一般”、“輕微”等檔次。2.風(fēng)險等級：根據(jù)可能性和后果嚴(yán)重性的組合，將風(fēng)險劃分為若干等級。例如，可劃分為“重大風(fēng)險”、“較大風(fēng)險”、“一般風(fēng)險”和“低風(fēng)險”四個等級，或用羅馬數(shù)字Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ表示，Ⅰ級為最高。3.評估流程：*各部門組織初步辨識和評估，形成部門風(fēng)險清單。*工作小組對各部門上報的風(fēng)險清單進(jìn)行匯總、復(fù)核和評審。*組織相關(guān)人員（包括員工代表）對重大及以上風(fēng)險進(jìn)行專項(xiàng)評估。*領(lǐng)導(dǎo)小組審定最終的風(fēng)險分級結(jié)果。（四）風(fēng)險清單風(fēng)險辨識與評估完成后，應(yīng)編制《印刷廠風(fēng)險分級管控清單》，內(nèi)容至少包括：風(fēng)險點(diǎn)名稱、所在區(qū)域/崗位、風(fēng)險描述、可能導(dǎo)致的后果、風(fēng)險等級、主要管控措施、責(zé)任部門/責(zé)任人、管控期限等。四、風(fēng)險分級管控（一）管控原則根據(jù)風(fēng)險等級，按照“分級負(fù)責(zé)、層層落實(shí)”的原則，確定不同層級的管控責(zé)任。1.重大風(fēng)險（Ⅰ級）：由廠級領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)管控，制定專項(xiàng)管控方案，明確責(zé)任人、資金投入、技術(shù)措施、管理措施和應(yīng)急措施，并定期組織監(jiān)督檢查。2.較大風(fēng)險（Ⅱ級）：由部門級負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，制定具體管控措施，明確責(zé)任人和完成時限，納入部門重點(diǎn)管理。3.一般風(fēng)險（Ⅲ級）：由車間/班組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，通過完善操作規(guī)程、加強(qiáng)現(xiàn)場管理、開展崗位培訓(xùn)等措施進(jìn)行控制。4.低風(fēng)險（Ⅳ級）：由崗位員工負(fù)責(zé)管控，通過嚴(yán)格遵守操作規(guī)程、加強(qiáng)個體防護(hù)、定期自查等方式進(jìn)行控制。（二）管控措施針對不同風(fēng)險等級和風(fēng)險類型，采取以下一種或多種管控措施：1.工程技術(shù)措施：優(yōu)先采用本質(zhì)安全型技術(shù)、設(shè)備和工藝，如安裝安全防護(hù)裝置、通風(fēng)除塵系統(tǒng)、防爆電氣設(shè)備，改進(jìn)危險作業(yè)環(huán)境等。2.管理措施：建立健全各項(xiàng)安全管理制度、操作規(guī)程，明確作業(yè)許可要求，加強(qiáng)人員資質(zhì)管理，落實(shí)班前會、班后會制度，開展定期與不定期的安全檢查。3.培訓(xùn)教育措施：加強(qiáng)對員工的安全知識、操作技能、風(fēng)險辨識和應(yīng)急處置能力的培訓(xùn)，提高安全意識和自我防護(hù)能力。4.個體防護(hù)措施：為員工配備合格的勞動防護(hù)用品（如防護(hù)眼鏡、防塵口罩、耳塞、手套等），并監(jiān)督其正確佩戴和使用。5.應(yīng)急處置措施：針對可能發(fā)生的事故，制定應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急物資，定期組織應(yīng)急演練，確保事故發(fā)生時能夠迅速、有效地處置。（三）重點(diǎn)風(fēng)險管控針對印刷廠常見的重點(diǎn)風(fēng)險，如火災(zāi)爆炸風(fēng)險（油墨、紙張等易燃物）、機(jī)械傷害風(fēng)險（運(yùn)轉(zhuǎn)設(shè)備）、電氣安全風(fēng)險、粉塵危害（如紙粉、墨粉）、化學(xué)品中毒風(fēng)險（油墨、溶劑）、高處作業(yè)風(fēng)險、有限空間作業(yè)風(fēng)險（如某些設(shè)備內(nèi)部檢修）等，應(yīng)制定更為細(xì)致和嚴(yán)格的專項(xiàng)管控措施，并作為管控重點(diǎn)。五、實(shí)施與運(yùn)行（一）宣傳與培訓(xùn)1.利用班前會、宣傳欄、內(nèi)部通訊等多種形式，廣泛宣傳風(fēng)險分級管控的目的、意義、方法和要求，營造全員參與的氛圍。2.組織開展風(fēng)險分級管控專項(xiàng)培訓(xùn)，使各級管理人員和員工掌握風(fēng)險辨識、評估的基本方法，熟悉本崗位的風(fēng)險點(diǎn)和管控措施。（二）風(fēng)險告知1.在醒目位置設(shè)置風(fēng)險公告欄，公布本廠主要風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急處置方法。2.對存在重大風(fēng)險的作業(yè)場所和設(shè)備設(shè)施，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，并標(biāo)明風(fēng)險等級、危險特性、應(yīng)急措施等。3.向從業(yè)人員如實(shí)告知其作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施。（三）運(yùn)行控制1.將風(fēng)險管控措施融入日常管理和作業(yè)流程，確保各項(xiàng)措施得到有效執(zhí)行。2.嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)許可制度，對動火、進(jìn)入受限空間等高危作業(yè)，必須經(jīng)過風(fēng)險評估并落實(shí)管控措施后方可實(shí)施。3.加強(qiáng)對設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)和定期檢測檢驗(yàn)，確保其處于良好運(yùn)行狀態(tài)。4.鼓勵員工主動報告身邊的風(fēng)險隱患，并建立相應(yīng)的激勵機(jī)制。六、監(jiān)督與評審（一）監(jiān)督檢查1.工作小組定期（如每季度）組織對各部門風(fēng)險分級管控工作的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查管控措施的有效性、風(fēng)險清單的動態(tài)更新情況等。2.各部門每月至少開展一次本部門的風(fēng)險管控措施落實(shí)情況自查。3.將風(fēng)險管控情況納入日常安全檢查和績效考核范圍。（二）風(fēng)險評審與更新1.定期評審：每年至少組織一次對全廠風(fēng)險分級管控清單的全面評審和更新。2.動態(tài)更新：當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)及時組織風(fēng)險重新辨識、評估和分級：*新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范頒布實(shí)施或原有適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化。*生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境發(fā)生重大變化。*發(fā)生事故、事件或重大險情。*組織機(jī)構(gòu)或人員發(fā)生較大調(diào)整。*風(fēng)險管控措施實(shí)施后或進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險評估時。3.評審和更新結(jié)果應(yīng)及時通知相關(guān)部門和人員，并修訂《印刷廠風(fēng)險分級管控清單》。（三）記錄與報告1.建立健全風(fēng)險分級管控全過程的記錄，包括風(fēng)險辨識記錄、評估報告、管控措施臺賬、檢查記錄、評審記錄等，確保記錄的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和可追溯性。2.工作小組定期向領(lǐng)導(dǎo)小組提交風(fēng)險分級管控工作進(jìn)展情況報告，重大風(fēng)險變化或失控情況應(yīng)立即報告。七、持續(xù)改進(jìn)（一）績效測量與監(jiān)測通過對風(fēng)險管控措施的有效性、事故發(fā)生率、隱患整改率、員工安全行為達(dá)標(biāo)率等指標(biāo)的監(jiān)測，評估風(fēng)險分級管控工作的績效。（二）內(nèi)部審核與管理評審將風(fēng)險分級管控納入企業(yè)內(nèi)部安全管理體系審核和管理評審的范圍，通過審核和評審，發(fā)現(xiàn)問題，找出差距，提出改進(jìn)建議。（三）改進(jìn)措施針對監(jiān)督檢查、評審、審核、事故分析等過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，制定并落實(shí)糾正和預(yù)防措施，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險分級管控工作的有效性和科學(xué)性。鼓勵