ICS

CCS

團體標準

T/ZAWS××—2022

安全評價報告編制過程控制管理規(guī)范

（征求意見稿）

2022-**-**發(fā)布2022-**-**實施

浙江省安全生產(chǎn)協(xié)會發(fā)布

T/ZAWS××—2022

安全評價報告編制過程控制管理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了應(yīng)急管理部資質(zhì)許可范圍內(nèi)的安全評價報告編制過程的程序流程及其管理要求，并對

其中的部分重點和難點環(huán)節(jié)提出了詳細的過程控制管理要求。

本文件適用于在應(yīng)急管理部資質(zhì)許可范圍內(nèi)進行安全評價報告編制的規(guī)范管理。其他安全評價報告、

安全評估報告的編制可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

應(yīng)急管理部令第1號《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》

安監(jiān)總規(guī)劃[2005]177號《安全評價過程控制文件編寫指南》

AQ/T8001安全評價通則

AQ/T8002安全預(yù)評價導(dǎo)則

AQ/T8003安全驗收評價導(dǎo)則

3術(shù)語和定義

3.1下列術(shù)語和定義適用于本文件

《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》、《安全評價過程控制文件編寫指南》、AQ/T8001、AQ/T8002、

AQ/T8003界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

3.2安全評價報告編制過程

指從評價項目接洽、風(fēng)險分析、簽訂合同開始，一直到編制安全評價報告、評價項目資料歸檔的全

過程，包括了從業(yè)告知、安全評價報告信息公開等過程。

3.3安全評價機構(gòu)主要負責(zé)人

指安全評價機構(gòu)的實際控制人，或法定代表人，或其書面授權(quán)執(zhí)行人。

3.4安全評價機構(gòu)技術(shù)負責(zé)人

指經(jīng)安全評價機構(gòu)主要負責(zé)人簽署文件正式任命的、具有一級安全評價師職業(yè)資格、有與所開展業(yè)

務(wù)相匹配的高級專業(yè)技術(shù)職稱、在本行業(yè)領(lǐng)域工作八年以上的專職人員。

3.5安全評價機構(gòu)過程控制負責(zé)人

指經(jīng)安全評價機構(gòu)主要負責(zé)人簽署文件正式任命的、具有安全評價師職業(yè)資格的專職人員。

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4基本要求

4.1安全評價機構(gòu)應(yīng)根據(jù)應(yīng)急管理部令第1號《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》要求配備安全評價

過程控制組織機構(gòu)及人員，明確職責(zé)，編制安全評價過程控制文件，包括過程控制手冊、程序文件、作

業(yè)指導(dǎo)書。安全評價報告編制過程控制是安全評價過程控制的重要組成部分。

4.2安全評價機構(gòu)應(yīng)倡導(dǎo)建立“預(yù)防為主、控制風(fēng)險、合法合規(guī)、提升質(zhì)量”的安全評價報告編制過程

控制理念。

4.3安全評價機構(gòu)應(yīng)采取措施確保所有從事安全評價報告編制工作的員工能及時獲得安全評價報告編

制過程控制文件，并采取各種激勵措施，確保上述員工全過程執(zhí)行安全評價報告編制過程控制文件。

4.4安全評價機構(gòu)過程控制負責(zé)人應(yīng)及時對安全評價報告編制過程發(fā)生的“不符合項”進行分析，查找

共性原因，并采取措施避免不符合項重復(fù)發(fā)生。

4.5安全評價機構(gòu)過程控制負責(zé)人每年至少組織有關(guān)人員對安全評價報告編制過程控制程序進行一次

內(nèi)審，對存在的“不符合項”進行原因分析并進行整改，并對整改的有效性進行評估，同時整理出可能導(dǎo)

致安全評價報告編制過程失控的主要原因，逐步形成本評價機構(gòu)的預(yù)警指標體系。

5安全評價報告編制過程控制程序及其管理要求

安全評價報告編制過程控制程序及其管理要求詳見表1。表1中的具體步驟排序，不是完成工作的

絕對順序，可根據(jù)實際情況適當(dāng)調(diào)整。

表1安全評價報告編制過程控制程序及其管理要求

序號過程具體步驟過程控制基本要求

項目接洽評價機構(gòu)應(yīng)在《安全評價機構(gòu)資質(zhì)證書》確定的“業(yè)務(wù)范圍”內(nèi)接洽項目。

評價機構(gòu)對有意向的評價項目根據(jù)需要派出二級及以上安全評價師進行必要

現(xiàn)場調(diào)研

的現(xiàn)場調(diào)研，并形成有利于項目風(fēng)險分析的現(xiàn)場調(diào)研記錄。

風(fēng)險分析評價機構(gòu)應(yīng)按照6.1條要求進行項目風(fēng)險分析。

合同評價機構(gòu)應(yīng)針對合同的合規(guī)性進行評審。合同應(yīng)按6.2條要求確定安全評價項

合同評審

1風(fēng)險目的評價范圍。

分析評價機構(gòu)主要負責(zé)人簽字后加蓋評價機構(gòu)印章或合同章。評價機構(gòu)與委托評

合同簽訂

價單位雙方簽字蓋章時，應(yīng)同時寫明合同簽訂時間。

合同簽訂后，因各種原因?qū)е潞贤瑹o法及時履行、或評價范圍發(fā)生變化等，

合同變更補充評價機構(gòu)與委托評價單位應(yīng)及時簽訂變更或補充合同。必要時，重新啟動本

機構(gòu)的合同風(fēng)險分析程序。

安全評價機構(gòu)應(yīng)在安全評價合同簽訂后、開展現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)前七個工作日內(nèi)，

2從業(yè)告知通過浙江省應(yīng)急管理廳-浙江省安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)管理信息系統(tǒng)的“從業(yè)

告知”欄目，進行從業(yè)告知。

評價機構(gòu)應(yīng)根據(jù)應(yīng)急管理部令第1號《安全評價檢測檢驗機構(gòu)管理辦法》第

安全組建項目組

十七條要求，組建項目組。具體要求見6.3條。

評價

3下達評價任務(wù)評價機構(gòu)應(yīng)對承接的安全評價項目下達項目任務(wù)單/書。

實施

編制實施計劃項目負責(zé)人編制承接的安全評價項目的安全評價實施計劃。

過程

收集資料評價機構(gòu)、評價項目組應(yīng)根據(jù)承接的安全評價項目的具體情況，按6.4條要求

2

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序號過程具體步驟過程控制基本要求

收集相關(guān)資料。

現(xiàn)場勘驗及勘驗

評價機構(gòu)、評價項目組應(yīng)按6.5條要求進行評價項目現(xiàn)場勘驗。

結(jié)果的交流

編制評價大綱評價項目組對于確定的高風(fēng)險且首次開展評價的項目，宜編制評價大綱，并

大綱審核評審對大綱進行內(nèi)部審核，必要時進行外部專家評審。

危險危害辨識、評評價項目組應(yīng)根據(jù)本機構(gòu)的危險危害辨識、評價以及報告編寫、校核等程序

價；報告編制、校文件和作業(yè)指導(dǎo)書，進行評價項目的危險危害辨識、評價以及報告編制、審

核等核，并留下各環(huán)節(jié)的工作記錄。

評價報告在正式報告出具之前，評價機構(gòu)、評價項目組均可與委托評價單位

評價報告交流

進行交流，評價報告的交流應(yīng)有記錄，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認。

整改后現(xiàn)場確認評價機構(gòu)、評價項目組應(yīng)按6.6條要求對委托評價單位整改后的現(xiàn)場進行確認。

評價項目組應(yīng)根據(jù)本機構(gòu)的安全評價報告審核程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書進行項目組

項目組審核/修改

審核、修改，并留下相應(yīng)記錄。

技術(shù)負責(zé)人審核/評價機構(gòu)技術(shù)負責(zé)人應(yīng)根據(jù)本公司技術(shù)負責(zé)人審核程序和作業(yè)指導(dǎo)書進行審

修改核，評價項目組根據(jù)技術(shù)負責(zé)人審核意見進行修改，并留下相應(yīng)記錄。

根據(jù)項目風(fēng)險類別和行政許可要求，由技術(shù)負責(zé)人、過程控制負責(zé)人共同確

定是否實施評價項目安全評價報告的外部專家評審。評價機構(gòu)、評價項目組

外部專家評審

按照本機構(gòu)程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書，組織安全評價報告的外部專家評審，并

評價負責(zé)安全評價報告的修改。應(yīng)保留專家評審意見及修改記錄。

報告評價機構(gòu)過程控制負責(zé)人根據(jù)本機構(gòu)過程控制負責(zé)人審核程序和作業(yè)指導(dǎo)書

過控負責(zé)人審核/

4審核進行審核，評價項目組根據(jù)過程控制負責(zé)人審核意見進行補充完善，并留下

完善

批準相應(yīng)記錄。

程序完成安全評價報告三級審查要求后，評價機構(gòu)主要負責(zé)人簽字批準報告打印、

報告批準

裝訂。

評價機構(gòu)、評價項目組根據(jù)本機構(gòu)要求對安全評價報告進行打印、裝訂以及

打印裝訂核查

對裝訂的準確性進行核查。

評價機構(gòu)在評價合同（或變更合同、補充合同）約定時間之前交付安全評價

報告，同時按本機構(gòu)程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書要求，由評價委托單位簽字領(lǐng)取

評價報告交付

安全評價報告，并在安全評價報告領(lǐng)取單和/或安全評價機構(gòu)工作業(yè)績表等記

錄中留下委托評價單位對本機構(gòu)評價工作的反饋意見。

安全評價機構(gòu)向委托評價單位正式交付安全評價報告后，應(yīng)通過本機構(gòu)網(wǎng)站

5安全評價報告信息公開“安全評價報告網(wǎng)上公開”欄目，進行安全評價報告信息公開。具體要求見6.7

條。

已正式交付給委托評價單位的安全評價報告，應(yīng)有合法合規(guī)的依據(jù)才能進行

修改。合法合規(guī)的依據(jù)包括：（1）政府相關(guān)部門組織的各類審查中對安全評

報告修改依據(jù)

評價價報告提出的修改意見；（2）企業(yè)提出的合法合規(guī)的修改報告的書面要求；（3）

報告評價機構(gòu)內(nèi)部審核、外部審核發(fā)現(xiàn)的問題清單等。

6

后續(xù)根據(jù)修改依據(jù)，評級機構(gòu)、項目負責(zé)人按照本機構(gòu)程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書，

報告修改完善

修改進行報告修改完善。修改依據(jù)、修改記錄以及修改后的報告補充歸檔。

修改后的報告的為了與正式交付的安全評價報告區(qū)分，修改后出具的安全評價報告應(yīng)有明確

批準和交付的版本標識。修改后的安全評價報告的批準和交付，按機構(gòu)程序文件和作業(yè)

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序號過程具體步驟過程控制基本要求

指導(dǎo)書執(zhí)行。

評價項目組根據(jù)本機構(gòu)制定的評價項目歸檔資料清單，整理評價項目歸檔資

資料整理

料。標準附錄表5-7提供了評價項目歸檔資料清單（示例）。

過程控制負責(zé)人過程控制負責(zé)人按本機構(gòu)制定的評價項目歸檔資料清單對評價項目組整理的

資料審核歸檔資料核對無誤后，簽字確認。

7整理檔案管理員評價項目組將經(jīng)過過程控制負責(zé)人核對無誤后的歸檔資料及簽字確認的歸檔

歸檔接收資料清單一起交付給檔案管理員，檔案管理員核對無誤后，簽字接受歸檔。

以正式交付的安全評價報告封面標注的評價報告出具日期為基準，評價項目

資料歸檔時限組應(yīng)在三個月內(nèi)完成安全評價項目資料歸檔。正式報告交付后因故進行后續(xù)

修改的，修改過程形成的全過程資料應(yīng)納入原歸檔資料。

6重點和難點環(huán)節(jié)過程控制基本要求

6.1項目風(fēng)險分析

6.1.1安全評價機構(gòu)應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和標準規(guī)范要求，結(jié)合本機構(gòu)實際，制定適合本機構(gòu)的評價項目風(fēng)

險分級標準。

6.1.2承接評價項目前，應(yīng)由技術(shù)負責(zé)人組織進行評價項目的風(fēng)險分析，根據(jù)本機構(gòu)的評價項目風(fēng)險分

級標準，確定評價項目風(fēng)險等級。

6.1.3在確認本評價機構(gòu)有能力承接該評價項目時，技術(shù)負責(zé)人書面報評價機構(gòu)主要負責(zé)人批準。

6.2安全評價范圍的確定

6.2.1安全評價機構(gòu)、委托評價單位應(yīng)共同確定具體、明確、清晰的安全評價范圍，并以安全評價合同

的形式予以確認。安全評價機構(gòu)、委托評價單位雙方簽訂安全評價合同后，合同中的安全評價范圍具有

法律效力。

6.2.2安全預(yù)評價范圍應(yīng)以建設(shè)項目備案文件為基礎(chǔ)依據(jù)，安全驗收評價范圍應(yīng)以建設(shè)項目試生產(chǎn)方案

確定的試生產(chǎn)范圍結(jié)合建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計專篇及其批復(fù)文件為基礎(chǔ)依據(jù)，安全現(xiàn)狀評價范圍應(yīng)根據(jù)

合法合規(guī)的在役裝置為基礎(chǔ)進行確定。

6.2.3安全評價機構(gòu)、委托評價單位在確定評價范圍時，如果委托評價單位有意或無意地回避部分本應(yīng)

納入評價范圍的內(nèi)容，安全評價機構(gòu)應(yīng)對委托評價單位進行告知或提醒；委托評價單位仍不愿將其納入

評價范圍的，應(yīng)在安全評價合同中注明。如果分歧較大，可征詢政府監(jiān)管部門意見。

6.2.4安全評價范圍的敘述，應(yīng)具體、明確、清晰，應(yīng)敘述清楚總平面布置圖上涉及的建（構(gòu)）筑物與

評價項目具體生產(chǎn)裝置、產(chǎn)品及其產(chǎn)能等之間的相互關(guān)系。本標準提供一種安全評價范圍敘述示例，見

表2，可作為安全評價合同附件。

表2安全評價范圍一覽表（示例）

序號建（構(gòu)）筑物布置內(nèi)容涉及的主要危險化學(xué)品備注

一主生產(chǎn)裝置

1層3000t/a甲產(chǎn)品生產(chǎn)裝置技改

1一車間

2層500t/a乙產(chǎn)品生產(chǎn)裝置技改

2二車間1000t/a丙產(chǎn)品生產(chǎn)裝置新建

二儲運裝置

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序號建（構(gòu)）筑物布置內(nèi)容涉及的主要危險化學(xué)品備注

3原料倉庫（甲類）儲存原材物料

4成品倉庫（丙類）儲存成品

5原料罐區(qū)（乙類）儲存液體原料

三公用工程和輔助裝置

6空壓站布置壓縮空氣、制氮裝置

7導(dǎo)熱油站布置導(dǎo)熱油爐

8……

四其他

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【說明】對不納入評價范圍的內(nèi)容及其不納入的原因進行說明。

【注】建（構(gòu)）筑物，在預(yù)評價指擬建內(nèi)容（不包括預(yù)留內(nèi)容），在驗收評價指已建成內(nèi)容，在現(xiàn)狀評價指在役內(nèi)容。

注意：建（構(gòu)）筑物可能只有某個或某幾個層列入評價范圍，甚至同一層可能只有某個局部列入評價范圍，應(yīng)敘述清

楚；屬于同一項目或裝置的內(nèi)容，不能遺漏。

6.2.5多個相同項目如加油站項目、電鍍廠項目安全評價，委托評價單位要求簽訂打包合同時，應(yīng)列出

打包范圍內(nèi)具體的企業(yè)名稱/項目名稱以及各企業(yè)/項目的具體評價范圍。本標準提供一種安全評價范圍

敘述示例，見表3。

表3打包安全評價范圍一覽表（示例）

序號項目名稱建（構(gòu)）筑物布置內(nèi)容涉及的主要危險化學(xué)品備注

埋地油罐區(qū)汽油罐30m3×2只

罩棚雙油品四槍加油機4臺

1甲加油站

站房……

…………

2乙加油站…………

6.2.6安全評價報告敘述的安全評價范圍應(yīng)與安全評價合同確定的安全評價范圍相一致。安全評價過程

中，如果發(fā)現(xiàn)實際評價范圍與安全評價合同確定的評價范圍不一致，應(yīng)及時按過程控制程序要求變更安

全評價合同的評價范圍，確保安全評價合同評價范圍、安全評價報告評價范圍、實際評價范圍的一致性。

6.3評價項目組組成

6.3.1安全評價項目組組長應(yīng)當(dāng)具有與評價項目業(yè)務(wù)相關(guān)的二級及以上安全評價師資格，并在本行業(yè)領(lǐng)

域工作三年以上。

6.3.2項目組其他組成人員應(yīng)當(dāng)符合安全評價項目專職安全評價師專業(yè)能力配備標準，詳見附錄表1。

6.4評價項目資料收集

6.4.1項目安全評價基本資料由委托評價單位提供。評價機構(gòu)應(yīng)提供評價項目安全評價資料清單，本標

準提供“評價項目安全評價資料清單”示例見附錄表2-4，此清單宜作為安全評價合同的附件，與安全評

價合同一起交付給企業(yè)。

6.4.2委托評價單位提供的資料，屬于本評價機構(gòu)過程控制文件認定為重要資料的，如工藝、物料、設(shè)

備、總平圖、第三方出具的檢測檢驗報告復(fù)印件等，應(yīng)加蓋委托評價單位的、對外有法律效力的印章。

6.4.3屬于本評價機構(gòu)過程控制文件認定為重要資料的、委托評價單位又難以提供書面資料的情況下，

評價項目組通過各種交流途徑獲得非書面資料時，應(yīng)將非書面資料轉(zhuǎn)化為書面資料，征得委托評價單位

同意，加蓋委托評價單位的、對外有法律效力的印章，作為有效評價依據(jù)。

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6.4.4評價機構(gòu)、評價項目組應(yīng)按6.5“現(xiàn)場勘驗”要求，收集評價項目現(xiàn)場資料包括影像資料。

6.4.5安全評價機構(gòu)、評價項目組還應(yīng)該收集與評價項目相關(guān)的法律、法規(guī)、標準以及文獻資料等。

6.5評價項目現(xiàn)場勘驗

6.5.1安全評價機構(gòu)、評價項目組在具體項目的安全評價過程中，至少應(yīng)當(dāng)組織一次現(xiàn)場勘驗。

6.5.2現(xiàn)場勘驗應(yīng)當(dāng)至少有兩人參加。

6.5.3評價項目組組長及負責(zé)勘驗人員應(yīng)親赴現(xiàn)場實際地點開展勘驗等有關(guān)工作，并留下到過現(xiàn)場的影

像記錄。

6.5.4評價項目組到現(xiàn)場實地開展勘驗等有關(guān)工作時，應(yīng)通過文字和影像如實記錄現(xiàn)場勘驗情況、如實

記錄現(xiàn)場勘驗發(fā)現(xiàn)的問題，并由現(xiàn)場勘驗人員在記錄單上簽字確認，同時由委托評價單位陪同人員在記

錄單上簽字確認?，F(xiàn)場勘驗發(fā)現(xiàn)的問題和隱患應(yīng)出具書面意見，經(jīng)項目組組長簽字確認、評價機構(gòu)蓋章

后交付給委托評價單位。

6.5.5評價項目組到現(xiàn)場實地勘驗時，對于不允許進行影像記錄的現(xiàn)場，應(yīng)要求委托評價單位陪同現(xiàn)場

勘驗的人員在現(xiàn)場勘驗記錄單上予以說明，并由委托評價單位提供符合安全評價及其過程控制所需的現(xiàn)

場影像資料（拍攝點由評價項目組確定）。

6.6評價項目不符合項整改后的現(xiàn)場確認

6.6.1委托評價單位根據(jù)評價項目組在安全驗收評價、安全現(xiàn)狀評價過程中提出的整改措施完成整改后，

安全評價機構(gòu)、安全評價項目組應(yīng)進行整改完成后的現(xiàn)場確認。

6.6.2整改完成后現(xiàn)場確認的現(xiàn)場勘驗，按6.5條要求執(zhí)行，并提供現(xiàn)場整改完成情況的影像記錄。

6.6.3整改確認報告，納入評價報告正文還是單獨出具單行本，根據(jù)實際情況和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門要求而定。

6.6.4在安全評價報告中敘述“評價過程中發(fā)現(xiàn)的隱患（不符合項）已完成整改”時，應(yīng)附上相應(yīng)的文字

和影像支撐資料。

6.7安全評價報告信息公開

6.7.1安全評價機構(gòu)向委托評價單位正式交付安全評價報告后，應(yīng)通過本機構(gòu)網(wǎng)站“安全評價報告網(wǎng)上

公開”欄目，進行安全評價報告信息公開。

6.7.2安全評價報告網(wǎng)上信息公開內(nèi)容至少包括：安全評價項目名稱、簡介，安全評價項目組長、技術(shù)

負責(zé)人、過程控制負責(zé)人，評價報告編制人、報告審核人，參與評價工作的安全評價師、注冊安全工程

師、技術(shù)專家，到現(xiàn)場開展安全評價工作的人員名單、時間和主要任務(wù)，評價報告提交時間，現(xiàn)場勘驗

圖像影像資料等。

6.7.3安全評價報告網(wǎng)上信息公開時限：以正式交付的安全評價報告封面標注的評價報告出具日期為準，

三個月內(nèi)完成安全評價報告信息公開。

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附錄A(資料性附件)

附錄表1安全評價機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍與專職安全評價師專業(yè)能力配備標準（摘自1號令附件1）

序號業(yè)務(wù)范圍專職安全評價師專業(yè)能力配備標準

1煤炭開采業(yè)安全、機械、電氣、采礦、通風(fēng)、礦建、地質(zhì)各1名及以上。

2金屬、非金屬礦及其他礦采選業(yè)安全、機械、電氣、采礦、通風(fēng)、地質(zhì)、水工結(jié)構(gòu)各1名及以上。

3陸地石油和天然氣開采業(yè)安全、機械、電氣、采油、儲運各1名及以上。

4陸上油氣管道運輸業(yè)油氣儲運2名及以上，設(shè)備、儀表、電氣、防腐、安全各1名及以上。

石油加工業(yè)，化學(xué)原料、化學(xué)品及醫(yī)

5化工工藝、化工機械、電氣、安全各2名及以上，自動化1名及以上。

藥制造業(yè)

6煙花爆竹制造業(yè)火炸藥（爆炸技術(shù)）、機械、電氣、安全各1名及以上。

7金屬冶煉安全、機械、電氣、冶金、有色金屬各1名及以上。

附錄表2安全預(yù)評價提供基礎(chǔ)資料清單（示例）

序號安全預(yù)評價需提供的資料

1企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書，或營業(yè)執(zhí)照等

2項目備案文件（賦碼表）

3項目規(guī)劃紅線圖

項目可行性研究報告或相關(guān)資料；應(yīng)包括如下內(nèi)容：

①廠址（場址）：文字說明及其區(qū)域位置圖（化工項目應(yīng)明確是否在化工園區(qū)內(nèi)）；項目周圍人員分布情

況及活動情況介紹；

②建設(shè)項目所在地的地質(zhì)、水文、氣象條件等資料；

③總平面布置：文字說明及總平面布置圖（含與周邊環(huán)境關(guān)系位置）；廠內(nèi)局部改造項目，加附局部的（如

單個車間）布置圖。

4

④工藝資料：工藝流程文字描述與說明、化學(xué)反應(yīng)方程式、工藝流程圖、物料平衡資料等；

⑤物料資料：原輔料和中間產(chǎn)品、副產(chǎn)品、產(chǎn)品等的基礎(chǔ)資料（品名及其CAS號、儲存情況及最大儲存

量、年產(chǎn)量或年消耗量等）、危險危害性資料。

⑥安全設(shè)施、設(shè)備、裝置描述與說明。

⑦總投資及安全投入概算資料。

⑧安全管理機構(gòu)設(shè)置及人員配置情況說明。

5工藝來源說明，以及該工藝在國內(nèi)其他企業(yè)運用的證明資料。

6化學(xué)反應(yīng)風(fēng)險評估資料。

（危險）化學(xué)品危險危害資料：原輔料和中間產(chǎn)品、副產(chǎn)品、產(chǎn)品等的危險危害特性資料。【說明】危險危

7

害性質(zhì)不明的，提供危險化學(xué)品鑒定資料、熱穩(wěn)定性分析資料等。

8其他：

【說明1】在安全評價過程中根據(jù)實際情況可增加相應(yīng)內(nèi)容。

【說明2】提供的資料應(yīng)加蓋委托方的公章或企業(yè)負責(zé)人印章。

附錄表3安全驗收評價提供資料清單（示例）

序號安全驗收評價需提供的資料

1企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；現(xiàn)有安全生產(chǎn)許可證等

2項目備案文件（賦碼表）

7

T/ZAWS××—2022

序號安全驗收評價需提供的資料

3安全預(yù)評價報告，危險化學(xué)品建設(shè)項目安全條件審查安全許可意見書

4安全設(shè)計專篇，危險化學(xué)品建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計安全許可意見書

5化學(xué)反應(yīng)風(fēng)險評估資料

6HAZOP分析資料；SIS系統(tǒng)定級、驗算資料

建設(shè)項目施工小結(jié)：開工日期，（土建工程和安裝工程）竣工日期，設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單

7

位資質(zhì)，以及設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位針對建設(shè)項目安全設(shè)施的施工情況出具的相關(guān)意見。

8建設(shè)項目試生產(chǎn)方案及其評審意見

9試生產(chǎn)情況總結(jié)，含試生產(chǎn)期間安全生產(chǎn)情況總結(jié)，包括試生產(chǎn)期間事件、事故發(fā)生情況及其處理記錄。

10危險化學(xué)品委托運輸協(xié)議

11安全生產(chǎn)管理組織機構(gòu)成立的文件；專職安全管理人員任命文件；安全管理組織網(wǎng)絡(luò)圖

12全員安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理制度

13安全操作規(guī)程（或四規(guī)一法：工藝技術(shù)規(guī)程、安全技術(shù)規(guī)程、檢修規(guī)程、分析規(guī)程、崗位操作法）

14事故應(yīng)急救援預(yù)案及其備案證明；預(yù)案演習(xí)記錄

企業(yè)主要負責(zé)人、安全管理人員安全資格培訓(xùn)證書

15

特種作業(yè)人員、特種設(shè)備操作人員資格證書；一般作業(yè)人員安全培訓(xùn)證明材料

16特種設(shè)備及其安全附件、安全設(shè)施的管理檔案，以及相應(yīng)的檢測檢驗資料、使用證等

自動化安全控制系統(tǒng)的調(diào)試合格報告，防雷防靜電檢測報告，電氣消防安全檢測報告，消防驗收

17

合格證明等

18從業(yè)人員參加勞動、工傷保險證明材料

19個人勞動保護用品配置、發(fā)放、使用情況記錄

20其他：

【說明1】在安全評價過程中根據(jù)實際情況可增加相應(yīng)內(nèi)容。

【說明2】提供的資料應(yīng)加蓋委托方的公章或企業(yè)負責(zé)人印章。

附錄表4安全現(xiàn)狀評價提供資料清單（示例）

序號安全現(xiàn)狀評價需提供的資料

1企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；現(xiàn)有安全生產(chǎn)許可證等

自上次安全驗收或現(xiàn)狀評價以來，一個評價周期內(nèi)企業(yè)變化情況說明。變化情況包括周邊環(huán)境、總平面布置

2（圖）、設(shè)備布置（圖）以及原材物料、產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、安全管理組織機構(gòu)和人員、安全管理

制度和安全操作規(guī)程、生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案等的變化情況說明。

3一個評價周期內(nèi)如有變化，需提供變化情況的合法合規(guī)資料，包括建設(shè)項目三同時資料、企業(yè)內(nèi)部變更資料

4一個評價周期內(nèi)的安全生產(chǎn)情況總結(jié)，包括期間事件、事故發(fā)生情況及其處理記錄

5評價范圍內(nèi)的在役裝置的設(shè)計資料，尤其是總圖、工藝和安全設(shè)施設(shè)計資料

6危險化學(xué)品委托運輸協(xié)議

7安全生產(chǎn)管理組織機構(gòu)成立的文件；專職安全管理人員任命文件；安全管理組織網(wǎng)絡(luò)圖

8全員安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理制度

9安全操作規(guī)程（或四規(guī)一法：工藝技術(shù)規(guī)程、安全技術(shù)規(guī)程、檢修規(guī)程、分析規(guī)程、崗位操作法）

10事故應(yīng)急救援預(yù)案及其備案證明；預(yù)案演習(xí)記錄

企業(yè)主要負責(zé)人、安全管理人員安全資格培訓(xùn)證書

11

特種作業(yè)人員、特種設(shè)備操作人員資格證書；一般作業(yè)人員安全培訓(xùn)證明材料

12特種設(shè)備及其安全附件、安全設(shè)施的管理檔案，以及相應(yīng)的檢測檢驗資料、使用證等

8

T/ZAWS××—2022

序號安全現(xiàn)狀評價需提供的資料

13自動化安全控制系統(tǒng)的定期調(diào)試資料，防雷防靜電檢測報告；電氣消防安全檢測報告等

14從業(yè)人員參加勞動、工傷保險證明材料

15個人勞動保護用品配置、發(fā)放、使用情況記錄

16其他：

【說明1】在安全評價過程中根據(jù)實際情況可增加相應(yīng)內(nèi)容。

【說明2】提供的資料應(yīng)加蓋委托方的公章或企業(yè)負責(zé)人印章。

附錄表5安全預(yù)評價歸檔資料清單（示例）

項目名稱略

報告編號略

序號資料名稱數(shù)量備注驗收

一委托方提供的安全評價資料

1企業(yè)營業(yè)執(zhí)照1頁

2項目備案（賦碼）信息表2頁

項目用地紅線圖1頁

用地規(guī)劃許可證2頁電子版

3項目用地周邊用地情況示意圖1頁

項目所在地地名更改的“地名證明”1頁

項目所在地周邊村莊戶數(shù)、人數(shù)證明1頁

4總圖最終稿（有簽名+設(shè)計院出圖印章）1份電子版

5建設(shè)項目可行性研究報告1本

工藝來源資料：技術(shù)提供方與建設(shè)單位簽訂的工藝包供貨合同；7頁

6技術(shù)提供方提供的工藝業(yè)績表（有印章）1頁

技術(shù)提供方提供的工藝設(shè)計方案說明（有印章）12頁

7化學(xué)反應(yīng)風(fēng)險評估資料/不涉及

（危險）化學(xué)品危險危害資料：

原輔料和中間產(chǎn)品、副產(chǎn)品、產(chǎn)品等的危險危害特性資料/不涉及

8

XX化學(xué)品危險性分類報告5頁

XX化學(xué)品熱穩(wěn)定性分析資料/不涉及

9其他資料（根據(jù)實際情況添加）：技術(shù)提供方提供的設(shè)備清單4頁

二安全評價過程形成的資料

1項目現(xiàn)場調(diào)查記錄（【說明】影像資料納入電子文檔歸檔）1頁

2項目風(fēng)險分析表1頁

3合同評審記錄表1頁

安全評價服務(wù)合同書4頁

4

安全評價范圍變更協(xié)議1頁

5項目任務(wù)書和項目實施計劃表1頁

6項目安全評價大綱及其審核、評審資料（首次項目）/不涉及

7報告的自審稿及相關(guān)的審核記錄1本+1頁

8報告的技術(shù)負責(zé)人審核稿及相關(guān)的審核記錄表1本+1頁

9報告的企業(yè)交流稿及企業(yè)對報告的交流意見（有企業(yè)簽字、蓋章）1本+1頁

9

T/ZAWS××—2022

項目名稱略

報告編號略

序號資料名稱數(shù)量備注驗收

安評報告專家評審稿3本

10

專家及評審會參會人員簽名表、評審意見及專家評審個人意見表5頁

11報告評審后修改稿及修改說明見10

12過程控制負責(zé)人審核記錄表2頁

13評價報告審定、審批表1頁

14評價報告、整改確認意見領(lǐng)取單和客戶意見反饋表1頁

15安全評價報告（正式交付稿）1本

安全條件審查意見及專家簽名2頁

16

安全評價報告（交付后因政府審查等原因而進行的修改稿）及修改說明1本

17其他資料（根據(jù)實際情況添加）：簽名頁原件1頁

三電子文檔（內(nèi)含下述內(nèi)容）

1現(xiàn)場調(diào)查照片17張

2用地規(guī)劃許可證2張

3總平面布置圖最終稿（有簽名+設(shè)計院出圖印章）1張

4建設(shè)項目安全評價報告，交流稿、評審稿1份

5建設(shè)項目安全評價報告交流、評審后修改稿，帶修改痕跡1份

6建設(shè)項目安全評價報告報批稿1份

7建設(shè)項目安全評價報告安全條件審查后修改稿，帶修改痕跡1份

8建設(shè)項目安全評價報告安全條件審查后修改稿正式稿1份

9其他資料（根據(jù)實際情況添加）：/

過程控制負責(zé)人審

核意見簽名年月日

移交部門移交人移交時間

接收部門接收人接收時間

【說明】過程控制負責(zé)人在“驗收”欄核實無誤后簽字確認。檔案接收部門、人核實無誤后簽字確認入檔。

附錄表6安全設(shè)施竣工驗收評價歸檔資料清單（示例）

項目名稱

報告編號

序號資料名稱數(shù)量備注驗收

一委托方提供的安全評價資料

1企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

2企業(yè)現(xiàn)有安全生產(chǎn)許可證

3建設(shè)項目安全預(yù)（設(shè)立）評價報告

4危險化學(xué)品建設(shè)項目安全條件審查意見書

5建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計專篇

6危險化學(xué)品建設(shè)項目安全設(shè)施設(shè)計專篇安全審查意見書

7設(shè)計單位出具的設(shè)計變更聯(lián)系單

8設(shè)計單位對建設(shè)項目已建成內(nèi)容的安全設(shè)施已按設(shè)計要求建設(shè)到位的書面說明

10

T/ZAWS××—2022

項目名稱

報告編號

序號資料名稱數(shù)量備注驗收

材料

9化學(xué)反應(yīng)風(fēng)險評估資料

10HAZOP分析資料；SIS系統(tǒng)定級、驗算資料

施工資料，包括：

建設(shè)項目施工小結(jié)

11關(guān)鍵儀器設(shè)備等的產(chǎn)品合格證、產(chǎn)品檢驗報告等資料

試壓、試漏、拍片、自動化控制系統(tǒng)（含聯(lián)鎖）調(diào)試等關(guān)鍵性資料

安全設(shè)施施工的總結(jié)性材料，明確已按設(shè)計要求施工到位

監(jiān)理單位對已建成項目出具的安全設(shè)施施工監(jiān)理的總結(jié)性材料，明確施工單位已按

12

設(shè)計要求施工到位。

13已建項目內(nèi)容蓋有“竣工圖章”的總平面布置圖、設(shè)備布置圖等

試生產(chǎn)資料：

建設(shè)項目試生產(chǎn)方案及其評審意見

14

試生產(chǎn)情況總結(jié)，含試生產(chǎn)期間安全生產(chǎn)情況總結(jié)，包括試生產(chǎn)期間事件、

事故發(fā)生情況及其處理記錄。

15自動化安全控制系統(tǒng)的調(diào)試合格報告

特種設(shè)備及其安全附件資料：

16

管理檔案；相應(yīng)的檢測檢驗資料；使用證等

17可燃氣體/有毒氣體檢測報警器檢定書