企業(yè)安全技術檔案管理辦法第一章總則第一條目的與依據為規(guī)范企業(yè)安全技術檔案（以下簡稱“檔案”）的管理工作，確保檔案的真實、完整、安全、有效利用，為企業(yè)安全生產運營提供技術支撐與追溯依據，依據國家相關法律法規(guī)及企業(yè)內部管理規(guī)定，特制定本辦法。第二條定義本辦法所稱安全技術檔案，是指在企業(yè)安全生產管理、信息系統(tǒng)建設與運維、網絡安全防護、應急處置等活動中形成的，具有保存價值的各種形式的技術文件、記錄、數(shù)據、圖表、報告等相關資料的總稱。第三條適用范圍本辦法適用于企業(yè)各部門及所屬單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）的安全技術檔案管理工作。凡涉及企業(yè)信息系統(tǒng)、網絡架構、安全設備、安全策略、風險評估、漏洞管理、事件響應、災難恢復、安全培訓等與安全技術相關的檔案，均應遵照本辦法執(zhí)行。第四條基本原則檔案管理工作遵循以下原則：（一）統(tǒng)一領導，分級管理：企業(yè)層面統(tǒng)籌規(guī)劃，各單位負責具體實施與日常管理。（二）真實準確，完整規(guī)范：檔案內容必須真實可靠，信息完整，格式規(guī)范，簽署手續(xù)齊全。（三）安全保密，嚴格管控：檔案管理應符合企業(yè)保密規(guī)定，確保檔案信息不泄露、不丟失、不損壞。（四）動態(tài)更新，有效利用：檔案應根據實際情況及時更新，確保其時效性與可用性，服務于企業(yè)安全管理決策。第二章組織與職責第五條管理部門企業(yè)指定信息技術部門或安全管理部門（以下統(tǒng)稱“檔案管理部門”）作為安全技術檔案的歸口管理部門，主要職責包括：（一）貫徹執(zhí)行國家及企業(yè)有關檔案管理的法規(guī)和制度，制定和完善本企業(yè)安全技術檔案管理細則。（二）負責對各單位檔案管理工作進行指導、監(jiān)督、檢查與考核。（三）組織檔案管理人員的業(yè)務培訓。（四）統(tǒng)籌規(guī)劃企業(yè)級重要安全技術檔案的集中保管與備份。（五）協(xié)調解決檔案管理工作中出現(xiàn)的重大問題。第六條各單位職責各單位是本單位安全技術檔案管理的責任主體，應指定專人（或兼職人員）負責本單位檔案的收集、整理、編制、審核、保管、更新、借閱等日常管理工作，并接受檔案管理部門的指導和監(jiān)督。第七條檔案管理員檔案管理員應具備相應的專業(yè)知識和責任心，認真履行以下職責：（一）負責檔案的收集、鑒別、分類、編號、登記、裝訂、歸檔。（二）負責檔案的日常保管、維護，確保檔案完好。（三）負責檔案的借閱、復制、傳遞等手續(xù)的辦理，并監(jiān)督檔案的使用。（四）負責檔案的定期清點、鑒定和統(tǒng)計工作。（五）發(fā)現(xiàn)檔案損壞、丟失或有泄密風險時，立即報告并采取相應措施。第三章檔案的分類與范圍第八條檔案分類安全技術檔案可根據其內容性質和管理需要進行分類，主要包括但不限于：（一）系統(tǒng)與網絡類：網絡拓撲圖、IP地址分配表、系統(tǒng)架構圖、配置文件、變更記錄、設備清單及說明書等。（二）安全設備與軟件類：防火墻、入侵檢測/防御系統(tǒng)、防病毒系統(tǒng)、終端安全管理系統(tǒng)等安全設備的配置、策略、日志、升級記錄、維保合同等。（三）安全策略與標準類：安全管理制度、技術標準、操作規(guī)程、應急預案、風險評估標準、合規(guī)性要求等。（四）風險與漏洞類：風險評估報告、漏洞掃描報告、滲透測試報告、安全審計報告、整改計劃與記錄等。（五）事件與應急類：安全事件報告、應急處置記錄、演練計劃與總結報告、災難恢復計劃與測試報告等。（六）密鑰與證書類：加密密鑰（非明文存儲）、數(shù)字證書、密鑰輪換記錄等。（七）人員與培訓類：安全崗位人員資質、安全培訓記錄、安全意識教育材料等。（八）其他類：與企業(yè)安全技術相關的其他具有保存價值的資料。第九條檔案范圍界定各單位應根據本單位業(yè)務特點和安全管理需求，具體界定本單位安全技術檔案的收集范圍，確保無重要遺漏。對于跨部門共用的基礎性安全技術檔案，由檔案管理部門協(xié)調確定責任單位進行歸檔管理。第四章檔案的編制與審核第十條檔案編制要求檔案編制應符合以下要求：（一）內容真實：檔案內容必須如實反映實際情況，數(shù)據準確無誤。（二）格式規(guī)范：文件名稱、版本號、編制日期、編制人、審核人、批準人等要素齊全，符合企業(yè)規(guī)定的格式標準。圖表清晰，字跡工整（電子文檔應易于識別）。（三）手續(xù)完備：檔案形成過程中的編制、審核、批準等環(huán)節(jié)應有相應人員簽字確認。（四）載體適宜：重要檔案應采用紙質與電子雙套制歸檔，或確保電子檔案的長期可讀性與安全性。電子檔案應使用通用格式。第十一條檔案審核檔案在正式歸檔前，應由相關技術負責人或部門負責人進行審核，確保其準確性、完整性和合規(guī)性。審核人應對審核結果負責。第五章檔案的更新與修訂第十二條檔案更新當檔案所記載的內容發(fā)生變更（如系統(tǒng)升級、策略調整、設備更換、人員變動等）時，原檔案形成單位或部門應及時對檔案進行更新或修訂，確保檔案信息與實際情況一致。第十三條修訂流程檔案修訂應履行必要的審批手續(xù)，修訂后的檔案應標明新的版本號、修訂日期、修訂內容概要及修訂人，并重新履行審核程序。舊版本檔案應妥善保管，并有明確標識。第十四條版本管理檔案應實行版本控制，對每次更新和修訂進行記錄，保持版本的可追溯性。重要檔案的重大版本變更應報檔案管理部門備案。第六章檔案的保管與存儲第十五條保管要求（一）環(huán)境適宜：紙質檔案應存放于干燥、通風、避光、防火、防潮、防蟲、防盜的場所。電子檔案存儲介質應符合保管條件，防止損壞。（二）專人負責：檔案應由指定的檔案管理員統(tǒng)一保管，建立檔案臺賬，定期清點核對，確保賬物相符。（三）安全存儲：電子檔案應存儲在安全的服務器或存儲設備中，采取訪問控制、加密、備份等安全措施。涉密檔案的保管應嚴格執(zhí)行企業(yè)保密規(guī)定。第十六條備份策略重要的電子安全技術檔案應定期進行備份，備份介質應異地存放，并對備份數(shù)據的有效性進行驗證。備份策略應根據檔案的重要性確定備份頻率和保留期限。第十七條保管期限檔案保管期限分為永久、長期和短期。（一）永久保管：指具有長遠查考價值、關乎企業(yè)核心安全的檔案，如企業(yè)總體網絡安全架構圖、核心安全策略、重大安全事件調查報告等。（二）長期保管：指在較長時間內具有查考價值的檔案，保管期限通常為系統(tǒng)生命周期或相關業(yè)務存續(xù)期間。（三）短期保管：指在一定時期內具有查考價值的檔案，保管期限根據實際需要確定。檔案保管期限表由檔案管理部門組織制定并適時修訂。第十八條檔案銷毀對于已超過保管期限且無繼續(xù)保存價值的檔案，應由檔案管理員提出銷毀申請，經本單位負責人審核，并報檔案管理部門批準后，方可進行銷毀。銷毀過程應有記錄，并由兩人以上監(jiān)銷，確保信息徹底清除，不發(fā)生泄密。涉密檔案的銷毀應按保密規(guī)定執(zhí)行。第七章檔案的查閱與使用第十九條查閱權限檔案查閱實行權限管理。查閱人員應根據其工作職責和需要，在授權范圍內查閱相關檔案。查閱涉密檔案或核心敏感技術檔案，須經本單位負責人及檔案管理部門負責人批準。第二十條查閱手續(xù)查閱檔案應履行登記手續(xù)，填寫《檔案查閱申請表》，注明查閱目的、檔案名稱、查閱人、日期等信息。檔案管理員應對查閱人的身份和權限進行核實。第二十一條使用規(guī)范（一）查閱檔案時，應愛護檔案，不得涂改、勾畫、抽取、撤換、增刪檔案內容。（二）未經批準，不得擅自復制、摘錄、拍攝、傳播檔案內容。確需復制的，須經檔案管理員同意并登記。（三）檔案一般不得帶出指定查閱場所。確因工作需要借出的，須經相關負責人批準，嚴格履行借閱手續(xù)，并限期歸還。檔案借出期間，借閱人對檔案的安全、保密負全部責任。（四）嚴禁將檔案內容泄露給無關人員或外部單位。第二十二條歸還與清點借閱的檔案應按時歸還。檔案管理員在收回檔案時，應認真核對，確保檔案完整無損，并在借閱登記本上注明歸還日期。第八章監(jiān)督與責任第二十三條監(jiān)督檢查檔案管理部門應定期或不定期對各單位的檔案管理工作進行監(jiān)督檢查，檢查結果納入相關考核。各單位應積極配合檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改。第二十四條責任追究對于在檔案管理工作中違反本辦法規(guī)定，造成檔案失真、損壞、丟失、泄密或擅自銷毀檔案等行為的，企業(yè)將視情節(jié)輕重