第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)期貨廉潔從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.期貨從業(yè)人員在接觸客戶時(shí)，以下哪種行為屬于合規(guī)的溝通方式？（）

A.利用職務(wù)之便向特定客戶透露內(nèi)幕信息以獲取交易優(yōu)勢(shì)

B.在公開(kāi)場(chǎng)合對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的期貨產(chǎn)品進(jìn)行惡意詆毀

C.在與客戶溝通中，明確告知可能存在的利益沖突并征得客戶同意

D.接受客戶以交易虧損為由提供的“感謝費(fèi)”

2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下哪項(xiàng)不屬于期貨從業(yè)人員的禁止性行為？（）

A.收取或變相收取客戶交易傭金之外的財(cái)物

B.未經(jīng)批準(zhǔn)，以個(gè)人名義從事期貨交易

C.對(duì)客戶承諾最低收益或分保收益

D.參加期貨交易所組織的行業(yè)交流會(huì)議

3.期貨公司內(nèi)部設(shè)有合規(guī)檢查部門(mén)，其主要職責(zé)不包括？（）

A.監(jiān)督檢查公司員工是否遵守法律法規(guī)

B.定期對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)

C.發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后及時(shí)制止并報(bào)告

D.組織員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

4.當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)存在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，以下哪種做法最為恰當(dāng)？（）

A.優(yōu)先考慮個(gè)人利益，避免直接報(bào)告

B.向公司高級(jí)管理人員反映情況

C.直接向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匿名舉報(bào)

D.采取消極態(tài)度，等待風(fēng)險(xiǎn)自行暴露

5.期貨交易中，以下哪種情況可能構(gòu)成內(nèi)幕交易？（）

A.利用職務(wù)便利獲取未公開(kāi)的、可能影響期貨價(jià)格的重大信息

B.基于長(zhǎng)期市場(chǎng)分析得出的交易決策

C.參與期貨公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議

D.通過(guò)公開(kāi)渠道獲取的上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

6.在期貨交易中，以下哪種風(fēng)險(xiǎn)控制措施屬于“事前防范”的范疇？（）

A.設(shè)置止損點(diǎn)以控制單筆交易的虧損

B.定期評(píng)估交易系統(tǒng)的有效性

C.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并匹配適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

D.交易后分析盈虧原因

7.期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)注意以下哪項(xiàng)原則？（）

A.未經(jīng)證實(shí)發(fā)布市場(chǎng)預(yù)測(cè)信息

B.對(duì)個(gè)人投資業(yè)績(jī)進(jìn)行夸大宣傳

C.避免透露與工作相關(guān)的敏感信息

D.直接轉(zhuǎn)發(fā)客戶的交易指令

8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)具備什么條件？（）

A.具備期貨從業(yè)資格且從事期貨業(yè)務(wù)滿3年

B.具備相應(yīng)的會(huì)計(jì)專業(yè)背景

C.無(wú)不良信用記錄且未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰

D.以上都是

9.期貨從業(yè)人員在為客戶提供投資建議時(shí)，以下哪種行為符合職業(yè)道德要求？（）

A.優(yōu)先推薦傭金較高的合約品種

B.基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力制定個(gè)性化方案

C.對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隱瞞性描述

D.要求客戶簽署“強(qiáng)制交易”協(xié)議

10.當(dāng)期貨從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)如何處理？（）

A.優(yōu)先維護(hù)自身利益

B.向客戶披露沖突并尋求其意見(jiàn)

C.拒絕接受可能導(dǎo)致沖突的業(yè)務(wù)

D.由公司指定第三方進(jìn)行協(xié)調(diào)

11.期貨公司對(duì)員工進(jìn)行廉潔從業(yè)教育時(shí)，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容不包括？（）

A.合規(guī)操作的基本要求

B.違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)

C.個(gè)人投資理財(cái)技巧

D.誠(chéng)信從業(yè)的重要性

12.在期貨交易中，以下哪種行為可能違反市場(chǎng)公平原則？（）

A.基于公開(kāi)數(shù)據(jù)進(jìn)行的量化交易

B.利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)報(bào)價(jià)影響價(jià)格

C.參與多家期貨公司的交易活動(dòng)

D.通過(guò)合法渠道獲取行業(yè)信息

13.期貨從業(yè)人員在簽訂保密協(xié)議時(shí)，應(yīng)注意以下哪項(xiàng)內(nèi)容？（）

A.保密期限不得超過(guò)2年

B.明確約定違反協(xié)議的法律責(zé)任

C.僅限制對(duì)客戶信息的保密

D.允許隨意向第三方披露保密內(nèi)容

14.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)不包括？（）

A.組織期貨交易及結(jié)算

B.制定期貨交易規(guī)則

C.審批會(huì)員資格

D.監(jiān)督會(huì)員的交易行為

15.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，以下哪種做法最為恰當(dāng)？（）

A.直接將投訴轉(zhuǎn)嫁給監(jiān)管部門(mén)

B.耐心傾聽(tīng)并記錄客戶訴求

C.以公司規(guī)定為由拒絕客戶要求

D.要求客戶簽署保密承諾書(shū)后才處理

16.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)程序是必要的？（）

A.核實(shí)客戶身份信息及財(cái)務(wù)狀況

B.簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C.確認(rèn)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)

D.以上都是

17.期貨從業(yè)人員在參加行業(yè)活動(dòng)時(shí)，以下哪種行為可能構(gòu)成利益輸送？（）

A.向同行介紹業(yè)務(wù)合作機(jī)會(huì)

B.接受合作單位提供的免費(fèi)差旅服務(wù)

C.在公開(kāi)場(chǎng)合發(fā)表專業(yè)觀點(diǎn)

D.收受合作單位贈(zèng)送的紀(jì)念品

18.根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》，會(huì)員應(yīng)履行的義務(wù)不包括？（）

A.遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則

B.支付會(huì)費(fèi)

C.參與協(xié)會(huì)組織的公益活動(dòng)

D.優(yōu)先使用協(xié)會(huì)提供的交易系統(tǒng)

19.期貨交易中，以下哪種情況屬于“市場(chǎng)操縱”行為？（）

A.集合競(jìng)價(jià)階段通過(guò)多次掛單影響價(jià)格

B.基于基本面分析進(jìn)行長(zhǎng)期投資

C.參與多家機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行的套利交易

D.利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行反向操作

20.期貨從業(yè)人員在離職后，以下哪種行為可能違反職業(yè)道德？（）

A.避免泄露原公司的商業(yè)秘密

B.建議前客戶繼續(xù)使用原公司的服務(wù)

C.接受原客戶以個(gè)人名義提供的“答謝費(fèi)”

D.在新公司推廣前公司的產(chǎn)品

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.期貨從業(yè)人員在廉潔從業(yè)方面應(yīng)遵守哪些基本原則？（）

A.公平對(duì)待所有客戶

B.不得利用職務(wù)之便謀取私利

C.避免與利益相關(guān)方發(fā)生沖突

D.優(yōu)先完成個(gè)人業(yè)績(jī)指標(biāo)

22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，以下哪些行為屬于禁止性行為？（）

A.未經(jīng)批準(zhǔn)，以機(jī)構(gòu)名義對(duì)外發(fā)布信息

B.接受客戶提供的賄賂或回扣

C.在禁止交易時(shí)段進(jìn)行期貨交易

D.對(duì)客戶承諾保本保息

23.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理流程

B.職權(quán)分離機(jī)制

C.信息披露規(guī)范

D.員工行為規(guī)范

24.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)注意哪些要點(diǎn)？（）

A.及時(shí)響應(yīng)客戶訴求

B.客觀記錄投訴內(nèi)容

C.未經(jīng)調(diào)查不得隨意辯解

D.將投訴結(jié)果直接公布于眾

25.期貨交易中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括？（）

A.設(shè)置止損止盈點(diǎn)

B.進(jìn)行資金管理

C.關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)

D.接受他人提供的交易建議

26.期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)注意哪些限制？（）

A.避免泄露工作敏感信息

B.對(duì)個(gè)人觀點(diǎn)負(fù)責(zé)

C.未經(jīng)證實(shí)不發(fā)布市場(chǎng)預(yù)測(cè)

D.直接轉(zhuǎn)發(fā)客戶的交易指令

27.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)具備哪些素質(zhì)？（）

A.廉潔從業(yè)意識(shí)

B.專業(yè)的期貨知識(shí)

C.良好的職業(yè)操守

D.豐富的管理經(jīng)驗(yàn)

28.期貨交易中可能存在的利益沖突包括？（）

A.同時(shí)代理買(mǎi)方和賣(mài)方

B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

C.接受客戶以交易虧損為由提供的財(cái)物

D.優(yōu)先服務(wù)關(guān)系密切的客戶

29.期貨從業(yè)人員在參加行業(yè)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)注意哪些行為規(guī)范？（）

A.避免透露公司商業(yè)秘密

B.公平競(jìng)爭(zhēng)

C.不參與任何賭博活動(dòng)

D.接受合作單位提供的禮品

30.期貨公司對(duì)員工進(jìn)行廉潔從業(yè)教育時(shí)，應(yīng)涵蓋哪些內(nèi)容？（）

A.合規(guī)操作要求

B.違規(guī)行為的處罰

C.職業(yè)道德規(guī)范

D.個(gè)人投資技巧

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.期貨從業(yè)人員可以接受客戶以交易虧損為由提供的“答謝費(fèi)”。（）

32.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員可以兼任期貨公司和非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的職務(wù)。（）

33.期貨公司內(nèi)部設(shè)有合規(guī)檢查部門(mén)，其主要職責(zé)是監(jiān)督員工是否遵守法律法規(guī)。（）

34.當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)存在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮個(gè)人利益，避免直接報(bào)告。（）

35.期貨交易中，利用職務(wù)便利獲取未公開(kāi)的重大信息并交易屬于內(nèi)幕交易。（）

36.在期貨交易中，設(shè)置止損點(diǎn)屬于“事前防范”的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（）

37.期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時(shí)，可以未經(jīng)證實(shí)發(fā)布市場(chǎng)預(yù)測(cè)。（）

38.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員無(wú)需具備期貨從業(yè)資格。（）

39.期貨從業(yè)人員在為客戶提供投資建議時(shí)，應(yīng)基于客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力制定個(gè)性化方案。（）

40.當(dāng)期貨從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)優(yōu)先維護(hù)自身利益。（）

41.期貨公司對(duì)員工進(jìn)行廉潔從業(yè)教育時(shí)，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容包括合規(guī)操作、違規(guī)處罰和誠(chéng)信從業(yè)。（）

42.在期貨交易中，利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)報(bào)價(jià)影響價(jià)格屬于市場(chǎng)操縱行為。（）

43.期貨從業(yè)人員在簽訂保密協(xié)議時(shí)，應(yīng)注意保密期限、違約責(zé)任和保密范圍。（）

44.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括組織交易、制定規(guī)則和監(jiān)督會(huì)員。（）

45.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)耐心傾聽(tīng)并記錄客戶訴求。（）

46.期貨公司為客戶開(kāi)立交易賬戶時(shí)，只需核實(shí)客戶身份信息，無(wú)需評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（）

47.期貨從業(yè)人員在參加行業(yè)活動(dòng)時(shí)，可以接受合作單位提供的免費(fèi)差旅服務(wù)。（）

48.根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》，會(huì)員應(yīng)遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則并支付會(huì)費(fèi)。（）

49.期貨交易中，集合競(jìng)價(jià)階段通過(guò)多次掛單影響價(jià)格屬于市場(chǎng)操縱行為。（）

50.期貨從業(yè)人員在離職后，可以接受前客戶以個(gè)人名義提供的“答謝費(fèi)”。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

51.期貨從業(yè)人員在接觸客戶時(shí)，應(yīng)明確告知可能存在的______和______，并征得客戶同意。

52.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員不得______或變相收取客戶交易傭金之外的財(cái)物。

53.期貨公司內(nèi)部設(shè)有______部門(mén)，其主要職責(zé)是監(jiān)督檢查公司員工是否遵守法律法規(guī)。

54.當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)存在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)______向公司高級(jí)管理人員或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

55.期貨交易中，利用職務(wù)便利獲取未公開(kāi)的重大信息并交易屬于______交易。

56.在期貨交易中，設(shè)置______點(diǎn)屬于“事前防范”的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

57.期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)注意避免泄露______信息。

58.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)具備______的素質(zhì)。

59.期貨交易中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括______、資金管理和關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。

60.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)，應(yīng)______響應(yīng)客戶訴求并客觀記錄投訴內(nèi)容。

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

61.簡(jiǎn)述期貨從業(yè)人員在廉潔從業(yè)方面應(yīng)遵守的基本原則。

62.簡(jiǎn)述期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括的主要內(nèi)容。

63.簡(jiǎn)述期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時(shí)應(yīng)注意的要點(diǎn)。

六、案例分析題（共1題，共25分）

某期貨公司客戶經(jīng)理張某在為客戶提供服務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)某客戶資金雄厚且交易活躍，遂私下與其約定：張某將利用職務(wù)之便獲取的內(nèi)幕信息提供給該客戶，客戶則承諾每筆交易給張某10%的傭金。張某的行為是否合規(guī)？請(qǐng)分析其行為的違規(guī)性質(zhì)，并提出相應(yīng)的防范措施。

參考答案及解析

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第15條，從業(yè)人員不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，A選項(xiàng)違反了利益沖突原則；B選項(xiàng)屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；C選項(xiàng)符合信息披露要求；D選項(xiàng)屬于收受財(cái)物。

2.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條，從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)從事期貨交易，A、B選項(xiàng)違反了此規(guī)定；C選項(xiàng)屬于虛假宣傳；D選項(xiàng)屬于正常的行業(yè)交流。

3.B

解析：合規(guī)檢查部門(mén)主要職責(zé)是監(jiān)督檢查員工行為，審計(jì)屬于財(cái)務(wù)部門(mén)職責(zé)。

4.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條，發(fā)現(xiàn)違規(guī)應(yīng)及時(shí)向機(jī)構(gòu)報(bào)告，A、C選項(xiàng)錯(cuò)誤；D選項(xiàng)缺乏主動(dòng)性。

5.A

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第82條，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易。

6.B

解析：事前防范是指交易前制定計(jì)劃，A、C、D均屬于事后控制措施。

7.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第22條，應(yīng)避免透露敏感信息。

8.D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第47條，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需滿足多項(xiàng)條件。

9.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第12條，應(yīng)基于客戶需求制定方案。

10.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條，應(yīng)披露并尋求客戶意見(jiàn)。

11.C

解析：廉潔從業(yè)教育重點(diǎn)在于合規(guī)和職業(yè)道德，個(gè)人理財(cái)技巧不屬于此范疇。

12.B

解析：利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)報(bào)價(jià)影響價(jià)格屬于市場(chǎng)操縱行為。

13.D

解析：保密協(xié)議應(yīng)明確禁止向第三方披露。

14.C

解析：審批會(huì)員資格屬于期貨交易所的職責(zé)。

15.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第60條，應(yīng)耐心傾聽(tīng)并記錄。

16.D

解析：以上均為開(kāi)立賬戶的必要程序。

17.B

解析：免費(fèi)差旅服務(wù)可能構(gòu)成利益輸送。

18.D

解析：優(yōu)先使用協(xié)會(huì)交易系統(tǒng)不屬于會(huì)員義務(wù)。

19.A

解析：集合競(jìng)價(jià)階段通過(guò)多次掛單影響價(jià)格屬于市場(chǎng)操縱。

20.C

解析：接受離職客戶的財(cái)物屬于違規(guī)行為。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第4條，應(yīng)公平對(duì)待客戶、避免利益沖突、不謀私利。

22.ABCD

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第9、10、11、12條，均屬于禁止性行為。

23.ABCD

解析：內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理、職權(quán)分離、信息披露和員工行為規(guī)范。

24.ABC

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第61條，應(yīng)及時(shí)響應(yīng)、客觀記錄、調(diào)查核實(shí)。

25.ABC

解析：D選項(xiàng)屬于被動(dòng)接受建議，不屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

26.ABCD

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第21、22、23、24條，均應(yīng)注意的內(nèi)容。

27.ABCD

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第48條，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)具備職業(yè)道德、專業(yè)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)。

28.ABCD

解析：以上均可能構(gòu)成利益沖突。

29.ABC

解析：接受禮品可能構(gòu)成利益輸送。

30.ABC

解析：廉潔從業(yè)教育應(yīng)涵蓋合規(guī)要求、違規(guī)處罰和職業(yè)道德。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第13條，不得收受財(cái)物。

32.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9條，不得兼任相關(guān)職務(wù)。

33.√

解析：合規(guī)檢查部門(mén)主要職責(zé)是監(jiān)督檢查員工行為。

34.×

解析：應(yīng)主動(dòng)向公司或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

35.√

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第82條，屬于內(nèi)幕交易。

36.√

解析：設(shè)置止損點(diǎn)屬于事前控制措施。

37.×

解析：發(fā)布市場(chǎng)預(yù)測(cè)需經(jīng)過(guò)證實(shí)。

38.×

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第47條，需具備期貨從業(yè)資格。

39.√

解析：應(yīng)根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力制定方案。

40.×

解析：應(yīng)優(yōu)先維護(hù)客戶利益和機(jī)構(gòu)利益。

41.√

解析：廉潔從業(yè)教育應(yīng)涵蓋合規(guī)、違規(guī)處罰和誠(chéng)信。

42.√

解析：屬于市場(chǎng)操縱行為。

43.√

解析：保密協(xié)議應(yīng)明確期限、責(zé)任和范圍。

44.√

解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所職責(zé)包括組織交易、制定規(guī)則和監(jiān)督會(huì)員。

45.√

解析：應(yīng)耐心傾聽(tīng)并記錄客戶訴求。

46.×

解析：需評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

47.√

解析：免費(fèi)差旅服務(wù)屬于正常行業(yè)交流。

48.√

解析：根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》，會(huì)員應(yīng)遵守自律規(guī)則并支付會(huì)費(fèi)。

49.√

解析：屬于市場(chǎng)操縱行為。

50.×

解析：離職后接受前客戶財(cái)物屬于違規(guī)行為。

四、填空題

51.利益沖突；利益輸送

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條，應(yīng)披露利益沖突和