債券回售協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國XX投資集團(tuán)有限公司

甲方地址：北京市朝陽區(qū)金融大街88號XX大廈18層

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張偉

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX能源科技有限公司

乙方地址：上海市浦東新區(qū)張江高科技園區(qū)科苑路300號XX研發(fā)中心5層

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李明

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡介：

鑒于甲方在中國債券市場擁有雄厚的資金實(shí)力和豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)，致力于通過債券投資獲取長期穩(wěn)定的收益；

鑒于乙方持有大量符合甲方投資策略的債券資產(chǎn)，并希望通過協(xié)議約定實(shí)現(xiàn)債券資產(chǎn)的有序流轉(zhuǎn)；

基于雙方在債券投資領(lǐng)域的共同利益和合作基礎(chǔ)，經(jīng)友好協(xié)商，甲方同意從乙方回購特定債券，乙方同意按照協(xié)議約定履行回購義務(wù)。雙方依據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，達(dá)成如下協(xié)議。

本協(xié)議的簽訂與履行，旨在為甲方提供優(yōu)質(zhì)的債券投資標(biāo)的，同時(shí)幫助乙方優(yōu)化資產(chǎn)配置，實(shí)現(xiàn)雙贏。協(xié)議涉及的債券品種、回購價(jià)格、支付條件等條款將根據(jù)雙方協(xié)商結(jié)果明確約定，確保交易流程的合規(guī)性和高效性。雙方將嚴(yán)格履行各自義務(wù)，確保協(xié)議目的得以實(shí)現(xiàn)，并為后續(xù)的債券回購業(yè)務(wù)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確約定甲方購買乙方持有的特定債券并約定未來回售事宜，通過規(guī)范化的交易安排實(shí)現(xiàn)甲方對債券資產(chǎn)的投資需求及乙方對債券資產(chǎn)的處置需求。協(xié)議范圍涵蓋但不限于以下具體內(nèi)容：1）明確回售債券的具體標(biāo)的、數(shù)量、面值、發(fā)行信息及目前狀態(tài)；2）約定債券的回購價(jià)格、支付方式及支付節(jié)點(diǎn)；3）明確雙方的履約責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及違約處理機(jī)制；4）設(shè)定協(xié)議的有效期限及提前終止條件；5）約定爭議解決方式及相關(guān)法律適用。本協(xié)議旨在為雙方提供清晰、可操作的合同框架，確保債券回售交易的順利進(jìn)行，并保護(hù)雙方的合法權(quán)益。

第二條定義

本協(xié)議中下列詞語具有以下含義：（1）"債券"指乙方擬出售、甲方擬回購的符合本協(xié)議約定條件的特定債券，包括但不限于其面值、發(fā)行日期、到期日、票面利率等全部條款；（2）"回購價(jià)格"指甲方同意向乙方支付以回購債券的金額，該價(jià)格可能包含本金及按約定計(jì)算的利息或溢價(jià)；（3）"支付條件"指關(guān)于回購價(jià)格支付的時(shí)間、地點(diǎn)、貨幣及方式等具體安排；（4）"履行期限"指本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)應(yīng)完成的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，包括債券交付、款項(xiàng)支付等；（5）"不可抗力"指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定交付符合標(biāo)準(zhǔn)的債券，并有權(quán)對債券的實(shí)物狀態(tài)及權(quán)屬進(jìn)行核查；（2）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的回購價(jià)格及支付條件，按時(shí)足額向乙方支付債券回購款項(xiàng)；（3）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方履行交付債券的義務(wù)，如發(fā)現(xiàn)債券存在瑕疵或權(quán)屬爭議，甲方有權(quán)要求乙方限期整改或承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（4）甲方應(yīng)確保其支付能力，如因甲方資金問題導(dǎo)致支付延遲，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；（5）甲方應(yīng)配合乙方完成相關(guān)監(jiān)管或報(bào)告要求，包括但不限于提供交易資金來源說明及投資目的證明。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方的核心義務(wù)是按照本協(xié)議約定，在指定的履行期限內(nèi)將符合約定的債券完整交付給甲方。乙方保證其擁有債券的合法、完整所有權(quán)，且該債券未設(shè)置任何質(zhì)押、凍結(jié)或其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。乙方應(yīng)提供必要的權(quán)屬證明文件，并配合甲方完成相關(guān)核查程序。若因乙方原因?qū)е聜療o法順利交付或存在權(quán)利爭議，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。（2）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定的價(jià)格及支付條件履行支付義務(wù)。如甲方違反支付約定，乙方有權(quán)要求甲方立即支付全部款項(xiàng)，并有權(quán)解除協(xié)議并要求賠償。（3）乙方應(yīng)確保其交付的債券符合中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于債券交易的規(guī)定，特別是關(guān)于信息披露、防止內(nèi)幕交易及市場操縱的要求。乙方應(yīng)自行承擔(dān)因債券交易產(chǎn)生的所有稅費(fèi)及監(jiān)管費(fèi)用。（4）乙方有權(quán)要求甲方在協(xié)議履行期間提供必要的交易便利，包括但不限于配合完成資金劃轉(zhuǎn)、提供交易所需文件等。如甲方無正當(dāng)理由拒絕，乙方有權(quán)暫停履行其交付義務(wù)。（5）乙方應(yīng)保證其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，特別是關(guān)于債券歷史交易、違約情況及訴訟仲裁等方面的信息。如因乙方提供虛假信息導(dǎo)致甲方?jīng)Q策失誤，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。（6）在協(xié)議履行期間，如發(fā)生影響債券價(jià)值或交付的重大事項(xiàng)（如發(fā)行人財(cái)務(wù)危機(jī)、債券評級調(diào)整等），乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并共同協(xié)商處理方案。乙方應(yīng)采取一切合理措施防止損失擴(kuò)大，并承擔(dān)因其未履行通知義務(wù)而造成的責(zé)任。

第四條價(jià)格與支付條件

1.回購價(jià)格：甲方同意以人民幣XX元/張的價(jià)格向乙方回購本協(xié)議項(xiàng)下約定的全部債券，該價(jià)格已考慮債券的面值、剩余期限、票面利率、市場利率及債券信用等級等因素。最終價(jià)格以雙方簽署的確認(rèn)書或補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將回購款項(xiàng)支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后向甲方出具收款憑證。

3.支付時(shí)間：甲方應(yīng)在債券實(shí)際交付給甲方或雙方約定的其他交付節(jié)點(diǎn)后XX個(gè)工作日內(nèi)完成支付。具體支付時(shí)間以雙方簽署的債券交付確認(rèn)書為準(zhǔn)。

4.稅費(fèi)承擔(dān)：與本協(xié)議項(xiàng)下債券回購相關(guān)的稅費(fèi)（包括但不限于印花稅、增值稅等）由乙方承擔(dān)。

5.資金安全：雙方確認(rèn)，本協(xié)議項(xiàng)下的支付應(yīng)通過銀行等具有合法資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行，確保資金安全、合規(guī)。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為XX年，自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。

2.債券交付：乙方應(yīng)在協(xié)議生效后XX日內(nèi)，將本協(xié)議項(xiàng)下約定的全部債券交付給甲方。交付方式為銀行承兌匯票、交易所交易系統(tǒng)或其他雙方約定的方式。

3.款項(xiàng)支付：甲方應(yīng)在債券交付確認(rèn)后XX個(gè)工作日內(nèi)完成款項(xiàng)支付。

4.協(xié)議終止：如發(fā)生以下情況，本協(xié)議可提前終止：（1）雙方協(xié)商一致同意終止；（2）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行；（3）一方嚴(yán)重違約且在XX日內(nèi)未能糾正。

5.時(shí)間節(jié)點(diǎn)：本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)應(yīng)在約定的期限內(nèi)履行，任何一方延遲履行均視為違約。

第六條違約責(zé)任

1.違約情形及后果：

（1）甲方未按本協(xié)議約定支付回購款項(xiàng)的，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的萬分之X向乙方支付違約金。逾期超過XX日的，乙方有權(quán)解除協(xié)議，并要求甲方支付全部款項(xiàng)及違約金。甲方還應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給乙方造成的直接損失及合理費(fèi)用。

（2）乙方未按本協(xié)議約定交付債券的，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付未付債券面值的萬分之X向甲方支付違約金。逾期超過XX日的，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方支付已約定價(jià)格的XX%作為違約金。乙方還應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給甲方造成的直接損失及合理費(fèi)用。

（3）如因乙方原因?qū)е聜嬖跈?quán)利瑕疵或權(quán)屬爭議，導(dǎo)致甲方無法使用或遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，包括但不限于向甲方支付相當(dāng)于違約金XX倍的賠償金。

（4）如因甲方原因?qū)е轮Ц堆舆t，乙方有權(quán)要求甲方立即支付全部款項(xiàng)，并有權(quán)解除協(xié)議。甲方還應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給乙方造成的直接損失及合理費(fèi)用。

（5）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)導(dǎo)致對方損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

2.賠償范圍：違約方的賠償責(zé)任包括但不限于實(shí)際損失、預(yù)期利益損失、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)及其他合理費(fèi)用。

3.減損義務(wù)：任何一方違約時(shí)，非違約方應(yīng)采取合理措施防止損失擴(kuò)大，否則不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。

4.違約金上限：本協(xié)議約定的違約金總額不超過本協(xié)議總金額的XX%。如違約金不足以彌補(bǔ)實(shí)際損失的，違約方還應(yīng)賠償差額部分。

5.不可抗力免責(zé)：因不可抗力導(dǎo)致違約的，違約方可部分或全部免除責(zé)任，但應(yīng)盡快通知對方并提供證明文件。

6.爭議優(yōu)先解決：本協(xié)議項(xiàng)下的違約責(zé)任爭議應(yīng)優(yōu)先適用本協(xié)議爭議解決條款。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、海嘯、火山爆發(fā)、戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、政府行為（如法律、法規(guī)的變更）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、電力或通訊中斷等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起持續(xù)影響本協(xié)議履行狀態(tài)。

2.通知義務(wù)：任何一方在發(fā)生或預(yù)見到不可抗力事件時(shí)，應(yīng)在合理期限內(nèi)（不晚于XX日）通知對方，并提供相關(guān)證明文件。如不可抗力事件持續(xù)超過XX日，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否解除協(xié)議或部分免除責(zé)任。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行或無法完全履行本協(xié)議義務(wù)的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取合理措施減少損失。不可抗力事件消除后，受影響方應(yīng)立即恢復(fù)履行本協(xié)議義務(wù)。

4.協(xié)商解決：如不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)在不可抗力消除后XX日內(nèi)協(xié)商解決，包括但不限于延期履行、部分履行或解除協(xié)議。協(xié)商不成的，按本協(xié)議第八條約定處理。

5.信息準(zhǔn)確性：雙方應(yīng)確保提供的不可抗力證明文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)因提供虛假信息而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭議，包括但不限于協(xié)議的效力、履行、違約及解除等，均應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方應(yīng)提交至XX仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

2.仲裁地點(diǎn)與語言：仲裁地點(diǎn)為XX仲裁委員會(huì)所在地。仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

3.仲裁規(guī)則：仲裁應(yīng)適用XX仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則。雙方應(yīng)遵守仲裁規(guī)則的規(guī)定，包括但不限于仲裁程序、證據(jù)提交、專家鑒定等。

4.保密條款：仲裁過程中披露的任何商業(yè)秘密或保密信息，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。但法律規(guī)定或仲裁規(guī)則另有規(guī)定的除外。

5.訴訟選擇：除本協(xié)議明確約定外，任何一方不得就本協(xié)議項(xiàng)下的爭議向人民法院提起訴訟。任何一方就本協(xié)議項(xiàng)下的爭議向人民法院起訴的，該方應(yīng)承認(rèn)本協(xié)議第八條仲裁條款的效力，并自動(dòng)將該爭議提交XX仲裁委員會(huì)仲裁，法院應(yīng)駁回起訴。

6.法律適用：本協(xié)議項(xiàng)下的爭議解決應(yīng)適用中華人民共和國法律。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請求、要求或其他通信應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前XX日書面通知對方。通過電子郵件發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；通過傳真發(fā)送的，發(fā)送成功時(shí)視為送達(dá)；通過郵寄發(fā)送的，寄出后XX日視為送達(dá)。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書面同意并簽署補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。未經(jīng)書面同意的任何口頭承諾或變動(dòng)均不具約束力。

3.協(xié)議生效：本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公司公章（或合同專用章）之日起生效。

4.完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。

5.可分割性：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。

6.法律適用與解釋：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。任何爭議，均應(yīng)依據(jù)本協(xié)議第八條約定解決。

7.聯(lián)系人：雙方指定以下聯(lián)系人處理本協(xié)議相關(guān)事宜：

（1）甲方聯(lián)系人：王強(qiáng)，職務(wù)：投資經(jīng)理，電話郵箱：wangqiang@

（2）乙方聯(lián)系人：李麗，職務(wù)：財(cái)務(wù)總監(jiān)，電話郵箱：lili@

8.不轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。

9.獨(dú)立性：本協(xié)議各條款相互獨(dú)立，任一條款的違反不構(gòu)成對其他條款的違反。

第十條附則

1.附件：本協(xié)議附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。附件包括但不限于：

（1）《債券清單及狀態(tài)確認(rèn)書》（附件一）

（2）《回購價(jià)格及支付條件明細(xì)表》（附件二）

（3）乙方提供的債券權(quán)屬證明文件復(fù)印件（