律師事務(wù)所風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)手冊(cè)前言本手冊(cè)旨在為律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“律所”）建立一套系統(tǒng)、規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)體系提供指引。在日益復(fù)雜的法律環(huán)境和激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理與嚴(yán)格的合規(guī)操作是律所穩(wěn)健發(fā)展、維護(hù)聲譽(yù)、保障客戶利益及自身合法權(quán)益的基石。全體合伙人、律師及其他工作人員均有義務(wù)認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解并嚴(yán)格遵守本手冊(cè)的各項(xiàng)規(guī)定，將風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)意識(shí)融入日常執(zhí)業(yè)活動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)。第一章總則1.1目的與依據(jù)本手冊(cè)的制定旨在識(shí)別、評(píng)估、防范和化解律所運(yùn)營(yíng)過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，確保律所及全體執(zhí)業(yè)人員的行為符合《中華人民共和國(guó)律師法》、《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》及其他相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范的要求，保障律所持續(xù)、健康、合規(guī)運(yùn)營(yíng)。1.2適用范圍本手冊(cè)適用于本所全體合伙人、執(zhí)業(yè)律師、實(shí)習(xí)律師、律師助理及其他行政輔助人員。本所各分支機(jī)構(gòu)及派駐人員亦應(yīng)遵守本手冊(cè)的規(guī)定。1.3基本原則1.合規(guī)優(yōu)先原則：將合規(guī)要求置于業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益之上，任何業(yè)務(wù)活動(dòng)均不得違反法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。2.全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)體系應(yīng)覆蓋律所所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有部門及所有人員，貫穿業(yè)務(wù)承接、辦理、結(jié)案歸檔的全過程。3.審慎性原則：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估應(yīng)保持審慎態(tài)度，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)和行為采取更為嚴(yán)格的控制措施。4.責(zé)任明確原則：明確各層級(jí)、各崗位在風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)工作中的職責(zé)，確保責(zé)任到人。5.持續(xù)改進(jìn)原則：定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)體系的有效性進(jìn)行評(píng)估和審查，并根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)動(dòng)態(tài)及律所自身情況的變化進(jìn)行調(diào)整和完善。第二章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估2.1風(fēng)險(xiǎn)類別律所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：1.執(zhí)業(yè)行為風(fēng)險(xiǎn)：因律師在執(zhí)業(yè)過程中違反法律法規(guī)、職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如虛假陳述、濫用代理權(quán)、泄露秘密、違規(guī)收費(fèi)、利益沖突等。2.客戶管理風(fēng)險(xiǎn)：因客戶選擇不當(dāng)、客戶信息審核不嚴(yán)、客戶溝通不暢或客戶投訴處理不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。3.利益沖突風(fēng)險(xiǎn)：在接受委托或提供服務(wù)過程中，因代表的不同客戶之間存在利益沖突，或律師自身利益與客戶利益、律所利益與客戶利益存在沖突而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。4.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)：包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、檔案管理、印章管理、信息技術(shù)系統(tǒng)安全等方面的風(fēng)險(xiǎn)。5.信息技術(shù)與數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：因計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷、信息泄露或聲譽(yù)受損風(fēng)險(xiǎn)。6.外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：包括法律法規(guī)政策變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)波動(dòng)、公共衛(wèi)生事件等帶來的風(fēng)險(xiǎn)。7.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)：因任何不當(dāng)行為、負(fù)面事件或媒體報(bào)道失實(shí)等對(duì)律所聲譽(yù)造成損害的風(fēng)險(xiǎn)。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.定期評(píng)估：律所應(yīng)至少每年組織一次全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別和分析當(dāng)前面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)及其發(fā)生的可能性和潛在影響程度。2.專項(xiàng)評(píng)估：在引入新業(yè)務(wù)領(lǐng)域、采用新技術(shù)、發(fā)生重大內(nèi)部變革或面臨重大外部事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.評(píng)估方法：可采用問卷調(diào)查、訪談、研討會(huì)、案例分析等多種方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性與定量（如適用）相結(jié)合的分析。4.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同等級(jí)（如高、中、低），并據(jù)此確定風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序和應(yīng)對(duì)策略。第三章風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)措施3.1執(zhí)業(yè)行為風(fēng)險(xiǎn)管理1.收案管理：*嚴(yán)格執(zhí)行收案審查制度，對(duì)客戶身份、案件基本情況、委托事項(xiàng)合法性、律所及承辦律師的執(zhí)業(yè)能力進(jìn)行審查。*對(duì)于敏感案件、重大疑難案件或新類型案件，應(yīng)由合伙人會(huì)議或?qū)ｉT的業(yè)務(wù)委員會(huì)進(jìn)行集體討論決定是否受理。2.案件辦理過程管理：*嚴(yán)格遵守法定程序和執(zhí)業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。*建立健全案件討論、請(qǐng)示匯報(bào)制度，確保案件質(zhì)量。*規(guī)范法律文書的制作、審核與簽發(fā)流程。*嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，妥善保管客戶資料和案件信息。3.收費(fèi)管理：*嚴(yán)格按照國(guó)家及地方有關(guān)規(guī)定和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用，明碼標(biāo)價(jià)，簽訂書面委托代理合同明確收費(fèi)事項(xiàng)。*嚴(yán)禁私自收費(fèi)、超額收費(fèi)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)代理。4.利益沖突審查：*建立健全利益沖突審查機(jī)制，在收案前及執(zhí)業(yè)過程中持續(xù)進(jìn)行利益沖突檢索和審查。*對(duì)于存在利益沖突的情形，應(yīng)堅(jiān)決拒絕接受委托或采取有效措施（如經(jīng)沖突方書面同意并采取隔離措施）后方可接受，但法律法規(guī)禁止的除外。5.執(zhí)業(yè)培訓(xùn)與教育：定期組織執(zhí)業(yè)紀(jì)律和職業(yè)道德培訓(xùn)，及時(shí)傳達(dá)最新法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，提升律師的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)素養(yǎng)。3.2客戶關(guān)系管理1.客戶信息核實(shí)：在建立委托關(guān)系前，對(duì)客戶的身份信息、資質(zhì)證明等進(jìn)行必要的核實(shí)，防止為不明身份或非法目的的客戶提供服務(wù)。2.委托代理合同管理：*使用規(guī)范的委托代理合同文本，明確雙方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)范圍、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等。*合同簽訂前應(yīng)由專人進(jìn)行審核。3.客戶溝通：建立有效的客戶溝通機(jī)制，及時(shí)向客戶匯報(bào)案件進(jìn)展情況，耐心解答客戶疑問，妥善處理客戶投訴和建議。3.3內(nèi)部運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理1.人員管理：*規(guī)范招聘流程，對(duì)擬聘用人員進(jìn)行背景調(diào)查。*建立健全勞動(dòng)合同管理制度、薪酬福利制度、績(jī)效考核制度和獎(jiǎng)懲制度。*加強(qiáng)對(duì)實(shí)習(xí)律師和律師助理的指導(dǎo)和管理。2.財(cái)務(wù)管理：*嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范會(huì)計(jì)核算和資金管理。*加強(qiáng)費(fèi)用支出審批和控制，確保資金安全。*定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)。3.檔案管理：*建立規(guī)范的業(yè)務(wù)檔案和行政檔案管理制度，確保檔案材料的齊全、規(guī)范、安全和保密。*按照規(guī)定期限妥善保管檔案。4.印章管理：*嚴(yán)格執(zhí)行印章使用審批和登記制度，指定專人保管印章，嚴(yán)禁違規(guī)使用印章。3.4信息技術(shù)與數(shù)據(jù)安全管理1.系統(tǒng)安全：*建立健全計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理制度，安裝必要的防火墻、殺毒軟件，定期進(jìn)行安全漏洞掃描和系統(tǒng)更新。*重要數(shù)據(jù)定期備份，并確保備份數(shù)據(jù)的安全和可恢復(fù)性。2.數(shù)據(jù)保護(hù)：*明確客戶數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的收集、使用、存儲(chǔ)和傳輸規(guī)則，嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)。*限制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，實(shí)行最小權(quán)限原則。3.網(wǎng)絡(luò)安全：*加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)使用管理，禁止使用未經(jīng)授權(quán)的外部存儲(chǔ)設(shè)備，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)訪問行為。*對(duì)員工進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)保護(hù)意識(shí)培訓(xùn)。3.5聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理1.建立健全輿情監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善應(yīng)對(duì)涉及本所的負(fù)面信息。2.制定危機(jī)公關(guān)預(yù)案，明確危機(jī)事件的處理流程、責(zé)任人和應(yīng)對(duì)策略。3.積極參與公益法律服務(wù)，樹立良好社會(huì)形象。4.加強(qiáng)與媒體的溝通與合作，引導(dǎo)正面輿論。第四章合規(guī)管理體系4.1合規(guī)管理組織1.決策機(jī)構(gòu)：合伙人會(huì)議是律所合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度、重大合規(guī)事項(xiàng)等。2.負(fù)責(zé)人：可指定一名合伙人作為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)律所的合規(guī)管理工作。3.合規(guī)管理部門/崗位：根據(jù)律所規(guī)模，設(shè)立專門的合規(guī)管理部門或指定專人（合規(guī)管理員），具體負(fù)責(zé)合規(guī)制度的制定與實(shí)施、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)報(bào)告等日常工作。4.2合規(guī)制度建設(shè)1.根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本手冊(cè)要求，結(jié)合律所實(shí)際情況，制定和完善各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，形成完備的合規(guī)制度體系。2.確保制度的科學(xué)性、合理性和可操作性，并根據(jù)法律法規(guī)和實(shí)際情況的變化及時(shí)修訂。4.3合規(guī)培訓(xùn)與教育1.入職培訓(xùn)：對(duì)新加入人員進(jìn)行必要的合規(guī)知識(shí)和制度培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。2.定期培訓(xùn)：定期組織全體人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容包括但不限于最新法律法規(guī)解讀、執(zhí)業(yè)紀(jì)律案例警示、本所合規(guī)制度講解等。3.專項(xiàng)培訓(xùn)：針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域或新出臺(tái)的重要規(guī)定，及時(shí)組織專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)。4.4合規(guī)審查1.事前審查：對(duì)重要的業(yè)務(wù)合同、法律文件、對(duì)外宣傳材料、重大決策等進(jìn)行合規(guī)審查。2.事中監(jiān)督：通過日常檢查、案件抽查等方式，對(duì)執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。第五章監(jiān)督、檢查與改進(jìn)5.1內(nèi)部監(jiān)督與檢查1.定期檢查：合規(guī)管理部門（或崗位）應(yīng)定期對(duì)各部門、各律師的執(zhí)業(yè)行為和合規(guī)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。2.不定期抽查：針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行不定期抽查。3.檢查方式：可采取查閱檔案、聽取匯報(bào)、與相關(guān)人員談話等方式進(jìn)行。4.檢查結(jié)果處理：對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告，并督促相關(guān)部門和人員進(jìn)行整改。5.2合規(guī)報(bào)告1.定期報(bào)告：合規(guī)管理部門（或崗位）應(yīng)定期（如每季度、每年度）向合伙人會(huì)議或管理合伙人提交合規(guī)管理工作報(bào)告，匯報(bào)合規(guī)工作開展情況、存在的問題及改進(jìn)建議。2.重大事項(xiàng)報(bào)告：發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件或發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)立即向管理層報(bào)告。5.3持續(xù)改進(jìn)1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、監(jiān)督檢查結(jié)果、合規(guī)事件處理情況以及法律法規(guī)政策變化等，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)體系進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。2.鼓勵(lì)員工就合規(guī)問題提出意見和建議，建立有效的反饋機(jī)制。3.對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反合規(guī)規(guī)定的行為予以嚴(yán)肅處理。第六章應(yīng)急處理與責(zé)任追究6.1應(yīng)急處理機(jī)制1.制定應(yīng)急預(yù)案：針對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件（如重大執(zhí)業(yè)事故、數(shù)據(jù)泄露、自然災(zāi)害等），制定詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織、響應(yīng)程序、處置措施和保障機(jī)制。2.應(yīng)急演練：定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的有效性，提高應(yīng)急處置能力。3.事件報(bào)告與調(diào)查：發(fā)生應(yīng)急事件后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，按規(guī)定向上級(jí)主管部門和相關(guān)單位報(bào)告，并組織調(diào)查，查明原因、責(zé)任和損失情況。6.2責(zé)任追究1.對(duì)于違反本手冊(cè)規(guī)定及律所其他規(guī)章制度，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或給律所造成損失的，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重和責(zé)任大小，對(duì)相關(guān)責(zé)任人（包括直接責(zé)任人和管理責(zé)任人）進(jìn)行問責(zé)。2.責(zé)任追究方式可包括：批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整、暫停執(zhí)業(yè)、解除勞動(dòng)合同、直至追究法律責(zé)任。3.建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)創(chuàng)新和擔(dān)當(dāng)，對(duì)在符合規(guī)定程序前提下因不可預(yù)見或不可抗力因素導(dǎo)致的失誤，可酌情減輕或免除責(zé)任。第七章保障措施7.1組織保障明確各層級(jí)在風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)工作中的職責(zé)分工，確保各項(xiàng)制度和措施得到有效落實(shí)。7.2資源保障為風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)工作提供必要