關(guān)基金協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：北京盛世華章投資管理有限公司（以下簡稱“甲方”），統(tǒng)一社會信用代碼：91110108MA01ABCDXX，注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路1號中銀大廈A座18層1801室。法定代表人：張明，性別：男，出生日期：1980年05月15日，國籍：中國，聯(lián)系方式甲方是一家經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的私募基金管理人，主要業(yè)務(wù)范圍包括私募證券投資基金的設(shè)立、管理和投資，致力于為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)。甲方在基金管理領(lǐng)域擁有豐富的經(jīng)驗和卓越的業(yè)績，與多家知名金融機構(gòu)建立了長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。

乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：上海穩(wěn)健資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“乙方”），統(tǒng)一社會信用代碼：91310115MA02CDEFGY，注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號金茂大廈A座28層2801室。法定代表人：李強，性別：男，出生日期：1975年08月22日，國籍：中國，聯(lián)系方式乙方是一家專注于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的綜合性金融機構(gòu)，業(yè)務(wù)范圍涵蓋私募基金、資產(chǎn)管理計劃、資產(chǎn)配置等領(lǐng)域。乙方憑借專業(yè)的投資團隊、嚴格的風險控制體系和完善的投研體系，在資產(chǎn)管理行業(yè)積累了良好的聲譽和業(yè)績。

協(xié)議簡介：

本協(xié)議是甲乙雙方基于長期合作和共同發(fā)展的目標，就基金投資及相關(guān)服務(wù)事宜達成的合作協(xié)議。甲方作為基金管理人，負責基金的設(shè)立、投資管理和風險控制，乙方作為基金投資者，通過購買甲方管理的基金份額，參與基金投資并分享投資收益。雙方基于平等、自愿、公平和誠實信用的原則，本著互利共贏的目的，簽訂本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范合作行為，保障合作順利進行。

本協(xié)議的簽訂背景是基于雙方在基金投資領(lǐng)域的專業(yè)能力和市場優(yōu)勢。甲方作為私募基金管理人，擁有豐富的投資經(jīng)驗和優(yōu)秀的業(yè)績表現(xiàn)，能夠為基金提供專業(yè)的投資管理服務(wù)；乙方作為基金投資者，具備較強的資金實力和風險承受能力，能夠為基金提供穩(wěn)定的資金支持。雙方在長期的市場合作中建立了良好的信任關(guān)系，此次合作旨在通過基金投資實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補，共同推動基金業(yè)務(wù)的發(fā)展壯大。

本協(xié)議的簽訂前提是雙方對基金投資市場的共同認可和對合作前景的充分預期。當前，隨著金融市場的不斷發(fā)展和監(jiān)管政策的逐步完善，基金投資已成為資產(chǎn)管理的重要方式之一。甲乙雙方均認為，通過基金投資能夠有效分散風險、提高收益，實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。因此，雙方基于共同的市場認知和合作意愿，簽訂本協(xié)議，明確合作的具體內(nèi)容，確?；鹜顿Y業(yè)務(wù)的順利開展。

本協(xié)議的簽訂將進一步鞏固甲乙雙方的合作伙伴關(guān)系，為雙方在基金投資領(lǐng)域的長期合作奠定基礎(chǔ)。雙方將嚴格遵守本協(xié)議的約定，履行各自的義務(wù)，共同推動基金業(yè)務(wù)的發(fā)展，實現(xiàn)互利共贏的合作目標。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在基金投資領(lǐng)域的合作目標與具體安排，確保雙方能夠基于平等自愿、誠實信用的原則，共同開展基金投資業(yè)務(wù)，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和投資收益的最大化。本協(xié)議涉及的范闈包括但不限于基金的設(shè)立、投資策略的制定、投資決策的執(zhí)行、基金財產(chǎn)的管理、投資風險的防控、投資收益的分配以及相關(guān)費用的承擔等方面。具體而言，甲乙雙方將通過本協(xié)議約定基金的投資方向、投資范圍、投資限制、投資決策機制、信息披露義務(wù)、風險控制措施以及爭議解決方式等內(nèi)容，以規(guī)范基金投資行為，保障基金投資的安全和高效運作。

第二條定義

本協(xié)議中下列詞語具有以下含義：

“基金”是指由甲方管理、乙方投資，依據(jù)本協(xié)議約定進行投資運作的集合投資計劃；“基金份額”是指基金中按等額劃分的基本單位，乙方通過購買基金份額參與基金投資；“投資管理”是指甲方根據(jù)基金合同和本協(xié)議約定，對基金財產(chǎn)進行投資決策、交易執(zhí)行、資產(chǎn)配置、風險管理等的專業(yè)服務(wù)；“投資收益”是指基金投資所產(chǎn)生的各類收入，包括但不限于利息收入、股息收入、資本利得等；“信息披露”是指甲方按照法律法規(guī)和基金合同約定，向乙方提供基金運作相關(guān)信息的行為；“風險控制”是指甲方為保障基金財產(chǎn)安全而采取的一系列風險識別、評估、預警和處置措施。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)

（1）甲方的權(quán)力：

①甲方有權(quán)依據(jù)基金合同和本協(xié)議約定，制定并實施基金的投資策略和投資計劃；

②甲方有權(quán)對基金財產(chǎn)進行投資決策、交易執(zhí)行和資產(chǎn)配置，并根據(jù)市場變化調(diào)整投資組合；

③甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定向乙方收取基金管理費、托管費等相關(guān)費用；

④甲方有權(quán)要求乙方提供必要的投資信息和資金支持，以保障基金投資的順利開展；

⑤甲方有權(quán)對基金投資過程中出現(xiàn)的風險進行識別、評估和處置，并采取相應(yīng)的風險控制措施。

（2）甲方的義務(wù)：

①甲方應(yīng)按照基金合同和本協(xié)議約定，履行基金投資管理職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全和有效運作；

②甲方應(yīng)建立健全的投資管理體系和風險控制體系，確保投資決策的科學性和合理性；

③甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，定期向乙方提供基金運作報告、財務(wù)報告等信息披露文件，并及時告知乙方基金投資的相關(guān)情況；

④甲方應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)，確保基金財產(chǎn)的獨立性和完整性；

⑤甲方應(yīng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策，履行反洗錢、投資者保護等義務(wù)；

⑥甲方應(yīng)配合監(jiān)管機構(gòu)對基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管，并及時提供相關(guān)資料和說明。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)

（1）乙方的權(quán)力：

①乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定購買和贖回基金份額，并參與基金收益的分配；

②乙方有權(quán)要求甲方按照基金合同和本協(xié)議約定，定期提供基金運作報告、財務(wù)報告等信息披露文件；

③乙方有權(quán)對甲方提供的基金信息披露文件進行查閱和復制，并要求甲方對文件內(nèi)容進行解釋和說明；

④乙方有權(quán)監(jiān)督甲方的基金投資行為，并對甲方的違規(guī)行為提出異議和投訴；

⑤乙方有權(quán)要求甲方按照基金合同和本協(xié)議約定，對基金財產(chǎn)進行獨立管理和使用，并確?；鹭敭a(chǎn)的保值增值。

（2）乙方的義務(wù)：

①乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，向甲方足額支付基金份額認購款項及相關(guān)費用；

②乙方應(yīng)按照基金合同和本協(xié)議約定，履行基金投資者的權(quán)利和義務(wù)，不得損害基金財產(chǎn)和其他投資者的合法權(quán)益；

③乙方應(yīng)提供真實、準確、完整的投資信息和身份證明文件，并配合甲方進行投資者適當性管理；

④乙方應(yīng)遵守基金合同和本協(xié)議的約定，不得要求甲方進行違反法律法規(guī)和監(jiān)管政策的投資行為；

⑤乙方應(yīng)妥善保管基金份額賬戶信息，并對賬戶內(nèi)的基金份額承擔相應(yīng)的風險責任；

⑥乙方應(yīng)配合甲方進行基金信息披露文件的查閱和復制，并及時提供必要的協(xié)助和確認。

第四條價格與支付條件

1.基金份額價格：基金的初始認購價格由甲方根據(jù)基金資產(chǎn)的凈值確定，具體價格標準為每份基金份額1.00元人民幣?；鸬纳曩弮r格以基金管理人公告的當日基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計算，贖回價格以基金管理人公告的當日基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計算，具體計算方式和公告時間按照基金合同及相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

2.支付方式：乙方的基金份額認購款項及后續(xù)應(yīng)支付的基金費用，應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至甲方指定的銀行賬戶。甲方應(yīng)在收到乙方支付的資金后，確認基金份額的認購或申購，并完成相關(guān)手續(xù)。

3.支付時間：乙方應(yīng)在甲方發(fā)出基金份額認購或申購通知后的五個工作日內(nèi)完成支付。甲方應(yīng)在收到乙方支付的資金后，及時為乙方辦理基金份額的認購或申購手續(xù)，并在完成手續(xù)后通知乙方?；鸸芾碣M、托管費等費用，按照基金合同及本協(xié)議的約定，定期從基金資產(chǎn)中扣除。

4.付款保證：乙方保證其用于支付基金份額認購款項及費用的資金來源合法，并符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。如因乙方資金來源不合法導致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為五年。協(xié)議期滿后，如雙方均有意繼續(xù)合作，可協(xié)商續(xù)簽協(xié)議。

2.基金運作期限：基金自成立之日起，運作期限為不定期，直至基金合同規(guī)定的終止條件出現(xiàn)或基金份額全部贖回為止。甲方應(yīng)在基金運作過程中，按照基金合同及本協(xié)議的約定，定期向乙方披露基金運作信息，并及時報告基金運作的重大事項。

3.關(guān)鍵時間節(jié)點：甲方應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)，向乙方披露基金年度報告；在每個半會計年度結(jié)束后兩個月內(nèi)，向乙方披露基金半年度報告；在每個季度結(jié)束后一個月內(nèi)，向乙方披露基金季度報告。乙方應(yīng)在收到基金信息披露文件后十日內(nèi)，對文件內(nèi)容進行核對，并向甲方反饋意見。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

（1）甲方未按照基金合同和本協(xié)議約定履行基金投資管理職責，導致基金財產(chǎn)遭受損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。賠償金額應(yīng)按照實際損失金額的百分之十計算，但最高不超過基金資產(chǎn)凈值的百分之五。

（2）甲方未按照本協(xié)議約定提供基金信息披露文件，或提供的信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。賠償金額應(yīng)按照實際損失金額的百分之二十計算，但最高不超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十。

（3）甲方未按照本協(xié)議約定收取基金管理費、托管費等相關(guān)費用，導致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

（4）甲方違反法律法規(guī)和監(jiān)管政策，導致基金財產(chǎn)遭受損失的，應(yīng)承擔全部賠償責任，并沒收違法所得。

2.乙方違約責任：

（1）乙方未按照本協(xié)議約定足額支付基金份額認購款項及相關(guān)費用的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方承擔相應(yīng)的違約責任。違約金應(yīng)按照未支付金額的百分之二十計算。

（2）乙方未按照本協(xié)議約定履行投資者適當性管理義務(wù)，導致基金投資行為違反法律法規(guī)和監(jiān)管政策的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。賠償金額應(yīng)按照實際損失金額的百分之十計算，但最高不超過基金資產(chǎn)凈值的百分之五。

（3）乙方未按照本協(xié)議約定配合甲方進行基金信息披露文件的查閱和復制，或提供虛假信息的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。賠償金額應(yīng)按照實際損失金額的百分之二十計算，但最高不超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十。

（4）乙方違反基金合同和本協(xié)議約定，損害基金財產(chǎn)或其他投資者的合法權(quán)益的，應(yīng)承擔全部賠償責任，并沒收違法所得。

3.違約金的支付：違約方應(yīng)在收到守約方書面違約通知后十日內(nèi)，向守約方支付違約金。違約金不足以彌補守約方損失的，違約方還應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

4.法律責任：任何一方違反本協(xié)議約定，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法承擔刑事責任。任何一方違反本協(xié)議約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔全部賠償責任。

5.不可抗力：因不可抗力導致本協(xié)議無法履行的，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除責任。不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、海嘯、火山爆發(fā)等自然災(zāi)害；戰(zhàn)爭、罷工、暴亂等社會事件；政府行為，如法律法規(guī)的修訂、政策的調(diào)整等；以及網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等技術(shù)故障。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起，對協(xié)議履行造成實質(zhì)性影響。

2.通知義務(wù)：任何一方在發(fā)生不可抗力事件時，應(yīng)立即通知對方，并提供相關(guān)證明材料。通知應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后二十四小時內(nèi)發(fā)出，證明材料應(yīng)在通知發(fā)出后三日內(nèi)提供。

3.責任免除：因不可抗力事件導致協(xié)議無法履行或延遲履行的，受影響一方不承擔違約責任。但受影響一方應(yīng)在合理期限內(nèi)采取必要措施，減少不可抗力事件造成的損失，并應(yīng)及時告知對方采取的措施及效果。

4.協(xié)議解除：如不可抗力事件持續(xù)超過三十日，且協(xié)議無法繼續(xù)履行的，雙方均有權(quán)解除協(xié)議。解除協(xié)議時，雙方應(yīng)按照協(xié)議的約定，進行善后處理，并退還已收取的款項及利息。

5.不可抗力消除：不可抗力事件消除后，受影響一方應(yīng)立即恢復協(xié)議的履行。如協(xié)議履行條件發(fā)生實質(zhì)性變化，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整協(xié)議內(nèi)容，以適應(yīng)新的情況。

第八條爭議解決

1.協(xié)商解決：雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)本著公平、合理、互諒互讓的原則進行，雙方應(yīng)指定專門人員負責協(xié)商，并盡快達成一致意見。

2.調(diào)解解決：如協(xié)商無法解決爭議，雙方可以共同選擇第三方調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、公平、公正的原則，調(diào)解機構(gòu)應(yīng)指定專業(yè)調(diào)解員進行調(diào)解。調(diào)解達成協(xié)議的，雙方應(yīng)簽訂調(diào)解協(xié)議書，并按照調(diào)解協(xié)議書的內(nèi)容履行。

3.仲裁解決：如協(xié)商和調(diào)解無法解決爭議，雙方應(yīng)將爭議提交至中國國際貿(mào)易促進委員會仲裁委員會進行仲裁。仲裁應(yīng)按照該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點為甲方所在地，仲裁語言為中文。

4.訴訟解決：如雙方在本協(xié)議中未約定爭議解決方式，或約定爭議解決方式后無法達成一致意見，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。法院應(yīng)按照中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對爭議進行審理和判決。

5.爭議解決期限：雙方在協(xié)商、調(diào)解或仲裁解決爭議時，應(yīng)給予對方合理的解決期限。如協(xié)商解決，雙方應(yīng)給予對方三十日的協(xié)商期限；如調(diào)解解決，雙方應(yīng)給予調(diào)解機構(gòu)合理的調(diào)解期限；如仲裁解決，仲裁機構(gòu)應(yīng)按照其仲裁規(guī)則規(guī)定的期限進行仲裁。

6.爭議解決費用：因爭議解決產(chǎn)生的費用，包括協(xié)商費、調(diào)解費、仲裁費等，由敗訴方承擔。如雙方均有責任，應(yīng)按照責任比例分擔費用。如雙方均無責任，應(yīng)平均分擔費用。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的一切通知、請求、要求或其他通信，均應(yīng)采用書面形式，并通過專人遞送、掛號信、電子郵件或傳真等方式發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前十日書面通知對方。通過電子郵件或傳真發(fā)送的通知，發(fā)出時視為送達；通過專人遞送或掛號信發(fā)送的通知，送達時視為送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何未經(jīng)書面同意的變更或補充均無效