第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)缺考證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試補(bǔ)考申請(qǐng)?zhí)峤缓?，一般需要多長(zhǎng)時(shí)間才能獲得考試資格？

A.3天

B.7天

C.15天

D.30天

答：_________

2.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，以下哪種行為不屬于從業(yè)禁止行為？

A.違反規(guī)定向客戶提供投資建議

B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

C.未按照規(guī)定申報(bào)利益沖突

D.在禁止期限內(nèi)離職

答：_________

3.證券公司內(nèi)部控制的基本原則不包括以下哪項(xiàng)？

A.全面性原則

B.重要性原則

C.效率性原則

D.獨(dú)立性原則

答：_________

4.以下哪種金融工具不屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中規(guī)定的可充抵保證金證券？

A.A股股票

B.交易所上市基金

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.期權(quán)合約

答：_________

5.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)中，不包括以下哪個(gè)部門？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

B.內(nèi)部控制部門

C.合規(guī)部門

D.財(cái)務(wù)部門

答：_________

6.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于其合規(guī)要求？

A.具備相應(yīng)的資質(zhì)

B.提供虛假宣傳材料

C.簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.建立客戶適當(dāng)性管理制度

答：_________

7.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種行為是合規(guī)的？

A.承諾保本保收益

B.未對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

C.嚴(yán)格隔離不同客戶資產(chǎn)

D.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

答：_________

8.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶保證金比例不得低于以下哪個(gè)水平？

A.30%

B.50%

C.100%

D.150%

答：_________

9.《證券公司內(nèi)部控制指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的信息系統(tǒng)控制措施中，不包括以下哪項(xiàng)？

A.數(shù)據(jù)備份機(jī)制

B.訪問(wèn)權(quán)限控制

C.操作日志記錄

D.自動(dòng)化交易系統(tǒng)

答：_________

10.證券公司從業(yè)人員在離職后，以下哪種行為不屬于其禁止行為？

A.泄露原公司客戶信息

B.接受原公司傭金回扣

C.競(jìng)業(yè)禁止期限內(nèi)從事同類業(yè)務(wù)

D.為原公司提供咨詢服務(wù)

答：_________

11.證券公司開展私募業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于其合規(guī)要求？

A.擁有相應(yīng)資質(zhì)

B.客戶合格投資者數(shù)量達(dá)標(biāo)

C.實(shí)行專戶管理

D.承諾保本保收益

答：_________

12.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資利率和融券費(fèi)率不得低于以下哪個(gè)水平？

A.交易所規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)

B.行業(yè)協(xié)會(huì)建議標(biāo)準(zhǔn)

C.自行確定但需披露

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)

答：_________

13.證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，以下哪項(xiàng)行為是合規(guī)的？

A.將客戶信息用于其他商業(yè)目的

B.妥善保管客戶身份信息

C.未經(jīng)客戶同意泄露信息

D.將客戶信息用于內(nèi)部培訓(xùn)

答：_________

14.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中，不包括以下哪個(gè)方面？

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)考核

答：_________

15.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，以下哪種行為不屬于其合規(guī)要求？

A.提供虛假宣傳材料

B.簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.建立客戶適當(dāng)性管理制度

D.客觀中立地提供建議

答：_________

16.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)控措施中，不包括以下哪項(xiàng)？

A.信息系統(tǒng)控制

B.業(yè)務(wù)流程控制

C.財(cái)務(wù)控制

D.人事控制

答：_________

17.證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時(shí)，以下哪項(xiàng)行為是合規(guī)的？

A.濫用客戶資金

B.遵守客戶指令

C.未經(jīng)客戶同意改變委托內(nèi)容

D.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)獲利

答：_________

18.《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》要求，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種行為是合規(guī)的？

A.承諾保本保收益

B.嚴(yán)格隔離不同客戶資產(chǎn)

C.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.未對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

答：_________

19.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，以下哪種行為不屬于其合規(guī)要求？

A.提供虛假宣傳材料

B.簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.建立客戶適當(dāng)性管理制度

D.客觀中立地提供建議

答：_________

20.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)中，不包括以下哪個(gè)部門？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

B.內(nèi)部控制部門

C.合規(guī)部門

D.財(cái)務(wù)部門

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的科目包括哪些？

A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.證券法律法規(guī)

C.證券投資分析

D.證券投資實(shí)務(wù)

答：_________

22.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，以下哪些行為屬于從業(yè)禁止行為？

A.違反規(guī)定向客戶提供投資建議

B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

C.未按照規(guī)定申報(bào)利益沖突

D.在禁止期限內(nèi)離職

答：_________

23.證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括哪些？

A.全面性原則

B.重要性原則

C.效率性原則

D.獨(dú)立性原則

答：_________

24.以下哪些金融工具屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中規(guī)定的可充抵保證金證券？

A.A股股票

B.交易所上市基金

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.期權(quán)合約

答：_________

25.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)中，包括哪些部門？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

B.內(nèi)部控制部門

C.合規(guī)部門

D.財(cái)務(wù)部門

答：_________

26.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，以下哪些行為屬于合規(guī)要求？

A.具備相應(yīng)的資質(zhì)

B.提供虛假宣傳材料

C.簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.建立客戶適當(dāng)性管理制度

答：_________

27.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為是合規(guī)的？

A.承諾保本保收益

B.嚴(yán)格隔離不同客戶資產(chǎn)

C.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.未對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

答：_________

28.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些要求是合規(guī)的？

A.客戶保證金比例不得低于50%

B.嚴(yán)格隔離不同客戶資產(chǎn)

C.使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.建立風(fēng)險(xiǎn)控制措施

答：_________

29.《證券公司內(nèi)部控制指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)控措施中，包括哪些方面？

A.信息系統(tǒng)控制

B.業(yè)務(wù)流程控制

C.財(cái)務(wù)控制

D.人事控制

答：_________

30.證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時(shí)，以下哪些行為是合規(guī)的？

A.濫用客戶資金

B.遵守客戶指令

C.未經(jīng)客戶同意改變委托內(nèi)容

D.利用自己的信息優(yōu)勢(shì)獲利

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試補(bǔ)考申請(qǐng)?zhí)峤缓螅话阈枰?天才能獲得考試資格。

答：_________

32.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，違反規(guī)定向客戶提供投資建議屬于從業(yè)禁止行為。

答：_________

33.證券公司內(nèi)部控制的基本原則不包括效率性原則。

答：_________

34.期權(quán)合約不屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中規(guī)定的可充抵保證金證券。

答：_________

35.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)中，不包括財(cái)務(wù)部門。

答：_________

36.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，提供虛假宣傳材料屬于合規(guī)行為。

答：_________

37.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，承諾保本保收益是合規(guī)的。

答：_________

38.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶保證金比例不得低于30%。

答：_________

39.《證券公司內(nèi)部控制指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)控措施中，不包括人事控制。

答：_________

40.證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時(shí)，遵守客戶指令是合規(guī)行為。

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券從業(yè)資格考試的科目包括______和______。

答：_______________

42.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)禁止行為包括______和______。

答：_______________

43.證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括______、______和______。

答：_____________________

44.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中規(guī)定的可充抵保證金證券包括______和______。

答：_______________

45.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)中，包括______和______。

答：_______________

46.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，合規(guī)要求包括______、______和______。

答：_____________________

47.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，合規(guī)要求包括______和______。

答：_______________

48.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，合規(guī)要求包括______和______。

答：_______________

49.《證券公司內(nèi)部控制指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)控措施中，包括______和______。

答：_______________

50.證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時(shí)，合規(guī)行為包括______和______。

答：_______________

五、簡(jiǎn)答題（共5題，每題5分，共25分）

51.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件。

答：_________

52.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制的基本原則。

答：_________

53.簡(jiǎn)述證券公司融資融券業(yè)務(wù)的客戶保證金比例要求。

答：_________

54.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)的合規(guī)要求。

答：_________

55.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時(shí)的合規(guī)要求。

答：_________

六、案例分析題（共1題，共25分）

某證券公司客戶張先生通過(guò)該公司的投資顧問(wèn)李女士購(gòu)買了一只基金產(chǎn)品。在購(gòu)買前，李女士向張先生出示了該基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“中高風(fēng)險(xiǎn)”，但并未詳細(xì)解釋該基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)特征。張先生在簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書后，該基金凈值下跌了20%。張先生投訴該證券公司，認(rèn)為李女士未充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

問(wèn)題：

（1）分析該案例中李女士的行為是否存在合規(guī)問(wèn)題？

（2）提出解決該問(wèn)題的措施。

（3）總結(jié)該案例對(duì)證券公司從業(yè)人員和公司的啟示。

答：_________

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，補(bǔ)考申請(qǐng)?zhí)峤缓?，一般需?天才能獲得考試資格。

A、C、D選項(xiàng)均不符合實(shí)際。

2.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，在禁止期限內(nèi)離職不屬于從業(yè)禁止行為。

A、B、C選項(xiàng)均屬于從業(yè)禁止行為。

3.C

解析：證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括全面性原則、重要性原則、獨(dú)立性原則，不包括效率性原則。

4.D

解析：期權(quán)合約不屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中規(guī)定的可充抵保證金證券。

A、B、C選項(xiàng)均屬于可充抵保證金證券。

5.D

解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)中，不包括財(cái)務(wù)部門。

A、B、C選項(xiàng)均包括在內(nèi)。

6.B

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，提供虛假宣傳材料不屬于合規(guī)行為。

A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)要求。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，承諾保本保收益不屬于合規(guī)行為。

A、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)要求。

8.B

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶保證金比例不得低于50%。

A、C、D選項(xiàng)均不符合實(shí)際。

9.D

解析：《證券公司內(nèi)部控制指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的信息系統(tǒng)控制措施中，不包括自動(dòng)化交易系統(tǒng)。

A、B、C選項(xiàng)均包括在內(nèi)。

10.D

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后，為原公司提供咨詢服務(wù)不屬于其禁止行為。

A、B、C選項(xiàng)均屬于禁止行為。

11.D

解析：證券公司開展私募業(yè)務(wù)時(shí)，承諾保本保收益不屬于其合規(guī)要求。

A、B、C選項(xiàng)均屬于合規(guī)要求。

12.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資利率和融券費(fèi)率不得低于交易所規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

13.B

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶信息時(shí)，妥善保管客戶身份信息是合規(guī)行為。

A、C、D選項(xiàng)均屬于禁止行為。

14.D

解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中，不包括風(fēng)險(xiǎn)考核。

A、B、C選項(xiàng)均包括在內(nèi)。

15.A

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，提供虛假宣傳材料不屬于合規(guī)行為。

B、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)要求。

16.D

解析：《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)控措施中，不包括人事控制。

A、B、C選項(xiàng)均包括在內(nèi)。

17.B

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時(shí)，遵守客戶指令是合規(guī)行為。

A、C、D選項(xiàng)均屬于禁止行為。

18.B

解析：根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格隔離不同客戶資產(chǎn)是合規(guī)的。

A、C、D選項(xiàng)均不屬于合規(guī)行為。

19.A

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，提供虛假宣傳材料不屬于合規(guī)行為。

B、C、D選項(xiàng)均屬于合規(guī)要求。

20.D

解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)中，不包括財(cái)務(wù)部門。

A、B、C選項(xiàng)均包括在內(nèi)。

二、多選題

21.ABC

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券法律法規(guī)、證券投資分析。

D選項(xiàng)不屬于考試科目。

22.ABC

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，違反規(guī)定向客戶提供投資建議、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、未按照規(guī)定申報(bào)利益沖突均屬于從業(yè)禁止行為。

D選項(xiàng)不屬于從業(yè)禁止行為。

23.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括全面性原則、重要性原則、效率性原則、獨(dú)立性原則。

24.ABC

解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中規(guī)定的可充抵保證金證券包括A股股票、交易所上市基金、可轉(zhuǎn)換債券。

D選項(xiàng)不屬于可充抵保證金證券。

25.ABC

解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)中，包括風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部控制部門、合規(guī)部門。

D選項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。

26.ACD

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，合規(guī)要求包括具備相應(yīng)的資質(zhì)、簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書、建立客戶適當(dāng)性管理制度。

B選項(xiàng)不屬于合規(guī)要求。

27.B

解析：根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格隔離不同客戶資產(chǎn)是合規(guī)的。

A、C、D選項(xiàng)均不屬于合規(guī)行為。

28.AB

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，合規(guī)要求包括客戶保證金比例不得低于50%、嚴(yán)格隔離不同客戶資產(chǎn)。

C、D選項(xiàng)均不屬于合規(guī)要求。

29.ABCD

解析：《證券公司內(nèi)部控制指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)控措施中，包括信息系統(tǒng)控制、業(yè)務(wù)流程控制、財(cái)務(wù)控制、人事控制。

30.B

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時(shí)，合規(guī)行為包括遵守客戶指令。

A、C、D選項(xiàng)均屬于禁止行為。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)資格考試管理辦法》，補(bǔ)考申請(qǐng)?zhí)峤缓螅话阈枰?天才能獲得考試資格。

32.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，違反規(guī)定向客戶提供投資建議屬于從業(yè)禁止行為。

33.×

解析：證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括全面性原則、重要性原則、效率性原則、獨(dú)立性原則。

34.√

解析：期權(quán)合約不屬于《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中規(guī)定的可充抵保證金證券。

35.×

解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)中，包括財(cái)務(wù)部門。

36.×

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，提供虛假宣傳材料不屬于合規(guī)行為。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，承諾保本保收益不屬于合規(guī)行為。

38.√

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶保證金比例不得低于30%。

39.×

解析：《證券公司內(nèi)部控制指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)控措施中，包括人事控制。

40.√

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時(shí)，遵守客戶指令是合規(guī)行為。

四、填空題

41.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券法律法規(guī)

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券法律法規(guī)。

42.違反規(guī)定向客戶提供投資建議利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)禁止行為包括違反規(guī)定向客戶提供投資建議和利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。

43.全面性原則重要性原則獨(dú)立性原則

解析：證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括全面性原則、重要性原則、獨(dú)立性原則。

44.A股股票交易所上市基金

解析：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》中規(guī)定的可充抵保證金證券包括A股股票和交易所上市基金。

45.風(fēng)險(xiǎn)管理部門內(nèi)部控制部門

解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)中，包括風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)部控制部門。

46.具備相應(yīng)的資質(zhì)簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書建立客戶適當(dāng)性管理制度

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，合規(guī)要求包括具備相應(yīng)的資質(zhì)、簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書、建立客戶適當(dāng)性管理制度。

47.嚴(yán)格隔離不同客戶資產(chǎn)未使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

解析：根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，合規(guī)要求包括嚴(yán)格隔離不同客戶資產(chǎn)和未使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。

48.客戶保證金比例不得低于50%建立風(fēng)險(xiǎn)控制措施

解析：證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，合規(guī)要求包括客戶保證金比例不得低于50%和建立風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

49.信息系統(tǒng)控制業(yè)務(wù)流程控制

解析：《證券公司內(nèi)部控制指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的內(nèi)控措施中，包括信息系統(tǒng)控制和業(yè)務(wù)流程控制。

50.遵守客戶指令妥善保管客戶身份信息

解析：證券公司從業(yè)人員在處理客戶委托時(shí)，合規(guī)行為包括遵守客戶指令和妥善保管客戶身份信息。

五、簡(jiǎn)答題

51.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件包括：年滿18周歲，具有完全民事行為能力，高中及以上學(xué)歷，無(wú)