第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁保薦人從業(yè)資格考試題及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.保薦人在推薦上市公司首次公開發(fā)行股票時(shí)，主要承擔(dān)的責(zé)任是？

A.負(fù)責(zé)股票的承銷工作

B.對發(fā)行人的資格和信息披露進(jìn)行審慎核查，出具保薦意見

C.負(fù)責(zé)股票二級(jí)市場的交易推廣

D.負(fù)責(zé)發(fā)行人的日常經(jīng)營管理

答：________

2.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)核查發(fā)行人是否符合下列哪項(xiàng)條件？

A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣一億元

B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度末凈資產(chǎn)不低于人民幣五千萬元

C.發(fā)行后股本總額不超過人民幣四億元

D.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄

答：________

3.保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人的信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，應(yīng)當(dāng)如何處理？

A.立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.建議發(fā)行人暫停披露，待核實(shí)后再行披露

C.直接要求發(fā)行人更正信息披露

D.視情況決定是否報(bào)告

答：________

4.在股票發(fā)行過程中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何組織保薦代表人撰寫發(fā)行保薦工作報(bào)告？

A.由保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定專人撰寫

B.由保薦代表人獨(dú)立完成，保薦機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)

C.由保薦機(jī)構(gòu)集體討論后統(tǒng)一撰寫

D.由發(fā)行人協(xié)助保薦機(jī)構(gòu)完成撰寫

答：________

5.根據(jù)相關(guān)法規(guī)，保薦機(jī)構(gòu)在完成首次公開發(fā)行股票的保薦工作后，應(yīng)當(dāng)如何處理保薦文件？

A.交由發(fā)行人永久保管

B.自行銷毀

C.按規(guī)定歸檔，保存期限不少于三年

D.交由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一保管

答：________

6.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)如何處理利益沖突？

A.優(yōu)先保障保薦機(jī)構(gòu)利益

B.不得存在利益沖突，如存在應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.在征得發(fā)行人同意后可存在一定利益沖突

D.只要不違反職業(yè)道德即可存在利益沖突

答：________

7.在審核發(fā)行人申請文件時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注哪些內(nèi)容？

A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況和盈利能力

B.發(fā)行人的股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理水平

C.發(fā)行人的募集資金用途

D.以上所有內(nèi)容

答：________

8.保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)如何處理？

A.私下與發(fā)行人協(xié)商解決

B.立即終止保薦關(guān)系并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

C.暫緩處理，待問題解決后再繼續(xù)保薦

D.要求發(fā)行人支付違約金后繼續(xù)保薦

答：________

9.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何組織保薦業(yè)務(wù)培訓(xùn)？

A.每年至少組織一次內(nèi)部培訓(xùn)

B.由保薦代表人自行學(xué)習(xí)，保薦機(jī)構(gòu)監(jiān)督

C.每年至少組織兩次外部培訓(xùn)

D.保薦機(jī)構(gòu)無需組織培訓(xùn)，由發(fā)行人負(fù)責(zé)

答：________

10.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果違反相關(guān)法規(guī)，可能面臨哪些法律責(zé)任？

A.警告、罰款、市場禁入

B.僅承擔(dān)民事責(zé)任

C.僅承擔(dān)行政責(zé)任

D.僅承擔(dān)刑事責(zé)任

答：________

11.在股票發(fā)行過程中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何組織保薦代表人進(jìn)行發(fā)行人盡職調(diào)查？

A.由保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人統(tǒng)一安排調(diào)查任務(wù)

B.由保薦代表人獨(dú)立完成調(diào)查，保薦機(jī)構(gòu)審核

C.與發(fā)行人共同進(jìn)行調(diào)查，保薦機(jī)構(gòu)監(jiān)督

D.僅通過發(fā)行人提供的資料進(jìn)行調(diào)查

答：________

12.根據(jù)相關(guān)法規(guī)，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在保薦過程中，如果未勤勉盡責(zé)，可能導(dǎo)致的后果是？

A.被中國證監(jiān)會(huì)處罰，但不會(huì)影響職業(yè)發(fā)展

B.被市場禁入，但無需承擔(dān)其他責(zé)任

C.可能面臨民事賠償、行政處罰、市場禁入等后果

D.僅需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，無需承擔(dān)其他責(zé)任

答：________

13.在審核發(fā)行人申請文件時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面的法律合規(guī)性？

A.發(fā)行人的公司治理結(jié)構(gòu)

B.發(fā)行人的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料

C.發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展情況

D.以上所有內(nèi)容

答：________

14.保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，應(yīng)當(dāng)如何處理？

A.立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.建議發(fā)行人暫停披露，待核實(shí)后再行披露

C.直接要求發(fā)行人更正信息披露

D.視情況決定是否報(bào)告

答：________

15.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)如何履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)？

A.僅在股票上市后一年內(nèi)履行職責(zé)

B.在股票上市后持續(xù)督導(dǎo)，直至公司退市

C.僅在股票上市后半年內(nèi)履行職責(zé)

D.由發(fā)行人自行督導(dǎo)，保薦機(jī)構(gòu)無需參與

答：________

16.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員交往時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何避免利益沖突？

A.優(yōu)先保障保薦機(jī)構(gòu)利益

B.不得存在利益沖突，如存在應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.在征得發(fā)行人同意后可存在一定利益沖突

D.只要不違反職業(yè)道德即可存在利益沖突

答：________

17.在審核發(fā)行人申請文件時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面的風(fēng)險(xiǎn)因素？

A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.發(fā)行人的法律風(fēng)險(xiǎn)

C.發(fā)行人的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.以上所有內(nèi)容

答：________

18.保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)如何處理？

A.私下與發(fā)行人協(xié)商解決

B.立即終止保薦關(guān)系并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

C.暫緩處理，待問題解決后再繼續(xù)保薦

D.要求發(fā)行人支付違約金后繼續(xù)保薦

答：________

19.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何組織保薦業(yè)務(wù)培訓(xùn)？

A.每年至少組織一次內(nèi)部培訓(xùn)

B.由保薦代表人自行學(xué)習(xí)，保薦機(jī)構(gòu)監(jiān)督

C.每年至少組織兩次外部培訓(xùn)

D.保薦機(jī)構(gòu)無需組織培訓(xùn)，由發(fā)行人負(fù)責(zé)

答：________

20.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果違反相關(guān)法規(guī)，可能面臨哪些法律責(zé)任？

A.警告、罰款、市場禁入

B.僅承擔(dān)民事責(zé)任

C.僅承擔(dān)行政責(zé)任

D.僅承擔(dān)刑事責(zé)任

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)核查發(fā)行人是否符合哪些條件？

A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣一億元

B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度末凈資產(chǎn)不低于人民幣五千萬元

C.發(fā)行后股本總額不超過人民幣四億元

D.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄

E.發(fā)行人主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

答：________

22.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員交往時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何避免利益沖突？

A.不得私下接受發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員的饋贈(zèng)

B.不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益

C.不得與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員存在股權(quán)關(guān)系

D.不得泄露發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員的信息

E.不得與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員存在親屬關(guān)系

答：________

23.在審核發(fā)行人申請文件時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面的風(fēng)險(xiǎn)因素？

A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.發(fā)行人的法律風(fēng)險(xiǎn)

C.發(fā)行人的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.發(fā)行人的管理風(fēng)險(xiǎn)

E.發(fā)行人的市場風(fēng)險(xiǎn)

答：________

24.保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，應(yīng)當(dāng)如何處理？

A.立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.建議發(fā)行人暫停披露，待核實(shí)后再行披露

C.直接要求發(fā)行人更正信息披露

D.視情況決定是否報(bào)告

E.要求發(fā)行人賠償損失

答：________

25.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)如何履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)？

A.在股票上市后一年內(nèi)履行職責(zé)

B.在股票上市后持續(xù)督導(dǎo)，直至公司退市

C.定期對發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場檢查

D.關(guān)注發(fā)行人的信息披露情況

E.關(guān)注發(fā)行人的重大事項(xiàng)

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人的信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

答：________

27.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)核查發(fā)行人是否符合最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣一億元的條件。

答：________

28.保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即終止保薦關(guān)系并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

答：________

29.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員交往時(shí)，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，如存在應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

答：________

30.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)每年至少組織兩次外部培訓(xùn)。

答：________

31.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果違反相關(guān)法規(guī)，可能面臨警告、罰款、市場禁入等法律責(zé)任。

答：________

32.在審核發(fā)行人申請文件時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況和盈利能力。

答：________

33.保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，應(yīng)當(dāng)建議發(fā)行人暫停披露，待核實(shí)后再行披露。

答：________

34.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少組織一次內(nèi)部培訓(xùn)。

答：________

35.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果違反相關(guān)法規(guī)，僅需承擔(dān)民事責(zé)任。

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.根據(jù)__________《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)核查發(fā)行人是否符合最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣一億元的條件。

答：________

37.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員交往時(shí)，應(yīng)當(dāng)避免__________，如存在應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

答：________

38.在審核發(fā)行人申請文件時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的__________和__________。

答：________

39.保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，應(yīng)當(dāng)__________。

答：________

40.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)__________履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

答：________

五、簡答題（共20分，每題5分）

41.簡述保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員交往時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何避免利益沖突。

答：________

42.簡述保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)如何處理。

答：________

43.簡述保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)如何履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

答：________

44.簡述保薦機(jī)構(gòu)在審核發(fā)行人申請文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。

答：________

六、案例分析題（共25分）

45.案例背景：某保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人張某在保薦某公司首次公開發(fā)行股票過程中，發(fā)現(xiàn)該公司存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，但張某認(rèn)為該公司已承諾將盡快更正，因此未立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，而是建議該公司暫停披露，待核實(shí)后再行披露。

問題：

（1）張某的行為是否符合相關(guān)法規(guī)？為什么？

（2）保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？

（3）本案中，張某的行為可能導(dǎo)致的后果是什么？

答：________

一、單選題

1.B

解析：保薦人在推薦上市公司首次公開發(fā)行股票時(shí)，主要承擔(dān)的責(zé)任是對發(fā)行人的資格和信息披露進(jìn)行審慎核查，出具保薦意見。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，負(fù)責(zé)股票的承銷工作的是證券公司；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，負(fù)責(zé)股票二級(jí)市場的交易推廣的是證券交易場所；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，負(fù)責(zé)發(fā)行人的日常經(jīng)營管理的是發(fā)行人自身管理層。

2.D

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)核查發(fā)行人是否符合發(fā)行后股本總額不超過人民幣四億元的發(fā)行條件。A、B、C選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，不符合首次公開發(fā)行股票的條件。

3.A

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人的信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。B、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

4.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第24條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織保薦代表人撰寫發(fā)行保薦工作報(bào)告，并由保薦代表人獨(dú)立完成，保薦機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)。A、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

5.C

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第26條，保薦機(jī)構(gòu)在完成首次公開發(fā)行股票的保薦工作后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定歸檔，保存期限不少于三年。A、B、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

6.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)不得存在利益沖突，如存在應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

7.D

解析：在審核發(fā)行人申請文件時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況和盈利能力、股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理水平、募集資金用途等。A、B、C選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，不全面。

8.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即終止保薦關(guān)系并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

9.A

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第28條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少組織一次內(nèi)部培訓(xùn)。B、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

10.A

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第30條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果違反相關(guān)法規(guī)，可能面臨警告、罰款、市場禁入等法律責(zé)任。B、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

11.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第32條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織保薦代表人獨(dú)立完成發(fā)行人盡職調(diào)查，保薦機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)。A、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

12.C

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第34條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在保薦過程中，如果未勤勉盡責(zé)，可能面臨民事賠償、行政處罰、市場禁入等后果。B、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

13.D

解析：在審核發(fā)行人申請文件時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、業(yè)務(wù)發(fā)展情況等。A、B、C選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，不全面。

14.A

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人的信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。B、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

15.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)股票上市后持續(xù)督導(dǎo)，直至公司退市。A、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

16.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)不得存在利益沖突，如存在應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

17.D

解析：在審核發(fā)行人申請文件時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。A、B、C、E選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，不全面。

18.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即終止保薦關(guān)系并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

19.A

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第28條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少組織一次內(nèi)部培訓(xùn)。B、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

20.A

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第30條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果違反相關(guān)法規(guī)，可能面臨警告、罰款、市場禁入等法律責(zé)任。B、C、D選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

二、多選題

21.A、D、E

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)核查發(fā)行人是否符合最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣一億元、發(fā)行后股本總額不超過人民幣四億元的發(fā)行條件，以及發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄、發(fā)行人主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。B、C選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，不符合首次公開發(fā)行股票的條件。

22.A、B、C、D

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員交往時(shí)，應(yīng)當(dāng)避免私下接受發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員的饋贈(zèng)、利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益、與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員存在股權(quán)關(guān)系、泄露發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員的信息。E選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，不符合法規(guī)要求。

23.A、B、C、D、E

解析：在審核發(fā)行人申請文件時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。A、B、C、D、E選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，不全面。

24.A、B、C

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人的信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告、建議發(fā)行人暫停披露，待核實(shí)后再行披露、直接要求發(fā)行人更正信息披露。D、E選項(xiàng)均不符合法規(guī)要求。

25.B、C、D、E

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)股票上市后持續(xù)督導(dǎo)，直至公司退市，定期對發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場檢查、關(guān)注發(fā)行人的信息披露情況、關(guān)注發(fā)行人的重大事項(xiàng)。A選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，不符合法規(guī)要求。

三、判斷題

26.√

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人的信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

27.√

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)核查發(fā)行人是否符合最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣一億元的條件。

28.√

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，保薦機(jī)構(gòu)在保薦過程中，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即終止保薦關(guān)系并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

29.√

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員交往時(shí)，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，如存在應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

30.×

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第28條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少組織一次內(nèi)部培訓(xùn)。題目中的“兩次”不符合法規(guī)要求。

31.√

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第30條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果違反相關(guān)法規(guī)，可能面臨警告、罰款、市場禁入等法律責(zé)任。

32.√

解析：在審核發(fā)行人申請文件時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況和盈利能力。

33.×

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人的信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。題目中的“建議發(fā)行人暫停披露”不符合法規(guī)要求。

34.√

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第28條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少組織一次內(nèi)部培訓(xùn)。

35.×

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第30條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果違反相關(guān)法規(guī)，可能面臨警告、罰款、市場禁入等法律責(zé)任。題目中的“僅需承擔(dān)民事責(zé)任”不符合法規(guī)要求。

四、填空題

36.中國證監(jiān)會(huì)

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)核查發(fā)行人是否符合最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣一億元的條件。

37.利益沖突

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人與發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員交往時(shí)，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，如存在應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

38.財(cái)務(wù)狀況；盈利能力

解析：在審核發(fā)行人申請文件時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況和盈利能力。

39.立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第22條，保薦代表人在履行職責(zé)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)