第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試提分王及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制體系的說法中，正確的是（）。

（）A.內(nèi)部控制體系僅適用于公司的高級(jí)管理人員，與普通員工無關(guān)

（）B.內(nèi)部控制的目標(biāo)是確保公司運(yùn)營合法合規(guī)，但不包括提高效率

（）C.內(nèi)部控制缺陷是指內(nèi)部控制設(shè)計(jì)不合理或執(zhí)行不到位的情況

（）D.內(nèi)部控制體系建立后無需定期評(píng)估和改進(jìn)

2.投資者進(jìn)行證券投資時(shí)，以下哪種行為不屬于禁止行為？（）

（）A.利用內(nèi)幕信息買賣證券

（）B.通過虛假宣傳誘騙投資者買賣證券

（）C.從事證券自營業(yè)務(wù)

（）D.為他人提供融資融券服務(wù)

3.根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須按照規(guī)定以（）方式向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。

（）A.口頭報(bào)告

（）B.書面報(bào)告

（）C.電子數(shù)據(jù)傳輸

（）D.電話通知

4.證券交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)？（）

（）A.市場(chǎng)整體利率上升導(dǎo)致所有證券價(jià)格下跌

（）B.某上市公司發(fā)布重大利好消息

（）C.交易系統(tǒng)出現(xiàn)技術(shù)故障

（）D.市場(chǎng)成交量正常波動(dòng)

5.以下哪種指標(biāo)通常用于衡量證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)？（）

（）A.凈資產(chǎn)收益率（ROE）

（）B.貝塔系數(shù)（β）

（）C.市盈率（P/E）

（）D.股息率

6.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種行為可能違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》？（）

（）A.向客戶承諾保本保息

（）B.制定詳細(xì)的投資策略

（）C.對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行專戶管理

（）D.定期向客戶披露投資情況

7.根據(jù)我國《公司法》，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。

（）A.10%

（）B.20%

（）C.30%

（）D.40%

8.證券交易中，以下哪種行為屬于市場(chǎng)操縱行為？（）

（）A.投資者基于基本面分析買入某股票

（）B.投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某股票

（）C.投資者與他人達(dá)成協(xié)議操縱證券價(jià)格

（）D.投資者根據(jù)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行短線交易

9.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后（）年內(nèi)，不得直接或者間接從事原證券公司自營、受托投資等業(yè)務(wù)。（）

（）A.1年

（）B.2年

（）C.3年

（）D.4年

10.證券公司為客戶開立信用賬戶時(shí)，必須按照規(guī)定（）。（）

（）A.審查客戶的身份證明文件

（）B.收取客戶的保證金

（）C.簽訂融資融券合同

（）D.以上都是

11.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，以下哪種行為可能違反相關(guān)規(guī)定？（）

（）A.使用客觀、專業(yè)的語言

（）B.未經(jīng)批準(zhǔn)披露未公開信息

（）C.標(biāo)明信息來源

（）D.對(duì)投資建議進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)

12.證券公司內(nèi)部控制體系的核心要素不包括（）。

（）A.組織架構(gòu)

（）B.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）C.信息披露

（）D.員工培訓(xùn)

13.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種行為可能違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》？（）

（）A.對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查

（）B.組織發(fā)行人召開股東大會(huì)

（）C.為發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

（）D.承銷發(fā)行人的證券

14.證券交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)？（）

（）A.市場(chǎng)整體經(jīng)濟(jì)向好

（）B.某上市公司發(fā)布重大利空消息

（）C.交易系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行

（）D.市場(chǎng)成交量持續(xù)放大

15.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪種行為可能違反職業(yè)道德？（）

（）A.遵守法律法規(guī)

（）B.隱瞞客戶信息

（）C.保持獨(dú)立客觀

（）D.誠信執(zhí)業(yè)

16.證券公司內(nèi)部控制體系的目標(biāo)不包括（）。

（）A.防范風(fēng)險(xiǎn)

（）B.提高效率

（）C.保障安全

（）D.追求利潤(rùn)最大化

17.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，以下哪種行為可能違反相關(guān)規(guī)定？（）

（）A.交還公司資料

（）B.保守公司秘密

（）C.未經(jīng)批準(zhǔn)泄露客戶信息

（）D.按規(guī)定辦理離職手續(xù)

18.證券交易中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？（）

（）A.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行交易

（）B.投資者利用內(nèi)幕信息買賣證券

（）C.投資者與他人達(dá)成協(xié)議操縱證券價(jià)格

（）D.投資者根據(jù)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行交易

19.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種行為可能違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》？（）

（）A.制定詳細(xì)的投資策略

（）B.對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行專戶管理

（）C.向客戶承諾保本保息

（）D.定期向客戶披露投資情況

20.證券公司內(nèi)部控制體系的核心要素不包括（）。

（）A.組織架構(gòu)

（）B.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）C.信息披露

（）D.市場(chǎng)分析

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制體系的核心要素包括（）。

（）A.組織架構(gòu)

（）B.風(fēng)險(xiǎn)管理

（）C.信息披露

（）D.員工培訓(xùn)

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為可能違反職業(yè)道德？（）

（）A.遵守法律法規(guī)

（）B.隱瞞客戶信息

（）C.保持獨(dú)立客觀

（）D.誠信執(zhí)業(yè)

23.證券交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)？（）

（）A.市場(chǎng)整體經(jīng)濟(jì)向好

（）B.某上市公司發(fā)布重大利空消息

（）C.交易系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行

（）D.市場(chǎng)成交量持續(xù)放大

24.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為可能違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》？（）

（）A.對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查

（）B.組織發(fā)行人召開股東大會(huì)

（）C.為發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

（）D.承銷發(fā)行人的證券

25.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，以下哪些行為可能違反相關(guān)規(guī)定？（）

（）A.交還公司資料

（）B.保守公司秘密

（）C.未經(jīng)批準(zhǔn)泄露客戶信息

（）D.按規(guī)定辦理離職手續(xù)

26.證券交易中，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易？（）

（）A.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行交易

（）B.投資者利用內(nèi)幕信息買賣證券

（）C.投資者與他人達(dá)成協(xié)議操縱證券價(jià)格

（）D.投資者根據(jù)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行交易

27.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為可能違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》？（）

（）A.制定詳細(xì)的投資策略

（）B.對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行專戶管理

（）C.向客戶承諾保本保息

（）D.定期向客戶披露投資情況

28.證券公司內(nèi)部控制體系的目標(biāo)包括（）。

（）A.防范風(fēng)險(xiǎn)

（）B.提高效率

（）C.保障安全

（）D.追求利潤(rùn)最大化

29.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，以下哪些行為可能違反職業(yè)道德？（）

（）A.遵守法律法規(guī)

（）B.隱瞞客戶信息

（）C.保持獨(dú)立客觀

（）D.誠信執(zhí)業(yè)

30.證券交易中，以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)？（）

（）A.市場(chǎng)整體經(jīng)濟(jì)向好

（）B.某上市公司發(fā)布重大利空消息

（）C.交易系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行

（）D.市場(chǎng)成交量持續(xù)放大

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司內(nèi)部控制體系僅適用于公司的高級(jí)管理人員，與普通員工無關(guān)。

32.內(nèi)部控制缺陷是指內(nèi)部控制設(shè)計(jì)不合理或執(zhí)行不到位的情況。

33.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事原證券公司自營、受托投資等業(yè)務(wù)。

34.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，可以使用主觀臆斷的語言。

35.證券公司內(nèi)部控制體系的核心要素包括組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、員工培訓(xùn)。

36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守法律法規(guī)。

37.證券交易中，市場(chǎng)整體經(jīng)濟(jì)向好會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)。

38.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，必須對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查。

39.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，必須交還公司資料。

40.證券交易中，投資者根據(jù)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕交易。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司內(nèi)部控制體系的核心要素包括________、________、________、________。

42.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須________、________、________。

43.證券交易中，以下哪種行為屬于市場(chǎng)操縱行為？________。

44.證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，必須________、________、________。

45.證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，必須________、________。

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

46.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制體系的核心要素及其作用。

47.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

48.簡(jiǎn)述證券交易中可能導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)的主要因素。

六、案例分析題（共1題，共25分）

49.某證券公司從業(yè)人員張某在離職前，利用職務(wù)便利獲取了公司客戶的內(nèi)幕信息，并在離職后立即買入該客戶的股票，獲利頗豐。請(qǐng)分析張某的行為是否違反了相關(guān)規(guī)定，并說明理由。

參考答案及解析部分

參考答案及解析

一、單選題

1.C解析：內(nèi)部控制體系是公司管理的核心，不僅適用于高級(jí)管理人員，也與普通員工密切相關(guān)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；內(nèi)部控制的目標(biāo)是確保公司運(yùn)營合法合規(guī)，同時(shí)提高效率。B選項(xiàng)錯(cuò)誤；內(nèi)部控制缺陷是指內(nèi)部控制設(shè)計(jì)不合理或執(zhí)行不到位的情況。C選項(xiàng)正確；內(nèi)部控制體系建立后需要定期評(píng)估和改進(jìn)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

2.C解析：利用內(nèi)幕信息買賣證券、通過虛假宣傳誘騙投資者買賣證券、為他人提供融資融券服務(wù)均屬于禁止行為。C選項(xiàng)正確。

3.B解析：根據(jù)我國《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須按照規(guī)定以書面報(bào)告方式向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息。A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

4.B解析：市場(chǎng)整體利率上升導(dǎo)致所有證券價(jià)格下跌是正常的市場(chǎng)現(xiàn)象。B選項(xiàng)正確；交易系統(tǒng)出現(xiàn)技術(shù)故障會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤；市場(chǎng)成交量正常波動(dòng)不會(huì)導(dǎo)致異常波動(dòng)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

5.B解析：貝塔系數(shù)（β）通常用于衡量證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

6.A解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得向客戶承諾保本保息。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；制定詳細(xì)的投資策略、對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行專戶管理、定期向客戶披露投資情況均屬于合規(guī)行為。B、C、D選項(xiàng)正確。

7.A解析：根據(jù)我國《公司法》，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

8.B解析：投資者基于基本面分析買入某股票屬于正常交易行為。A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤；投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某股票屬于市場(chǎng)操縱行為。B選項(xiàng)正確。

9.C解析：證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后3年內(nèi)，不得直接或者間接從事原證券公司自營、受托投資等業(yè)務(wù)。A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

10.D解析：證券公司為客戶開立信用賬戶時(shí)，必須按照規(guī)定審查客戶的身份證明文件、收取客戶的保證金、簽訂融資融券合同。A、B、C選項(xiàng)均需滿足，D選項(xiàng)正確。

11.B解析：證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，不得使用主觀臆斷的語言，必須使用客觀、專業(yè)的語言。A選項(xiàng)正確；未經(jīng)批準(zhǔn)披露未公開信息屬于違規(guī)行為。B選項(xiàng)錯(cuò)誤；標(biāo)明信息來源、對(duì)投資建議進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)均屬于合規(guī)行為。C、D選項(xiàng)正確。

12.D解析：證券公司內(nèi)部控制體系的核心要素包括組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、員工培訓(xùn)。A、B、C選項(xiàng)均屬于核心要素，D選項(xiàng)不屬于。

13.A解析：證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，必須對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；組織發(fā)行人召開股東大會(huì)、為發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、承銷發(fā)行人的證券均屬于合規(guī)行為。B、C、D選項(xiàng)正確。

14.B解析：市場(chǎng)整體經(jīng)濟(jì)向好不會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；某上市公司發(fā)布重大利空消息會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)。B選項(xiàng)正確；交易系統(tǒng)恢復(fù)正常運(yùn)行不會(huì)導(dǎo)致異常波動(dòng)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤；市場(chǎng)成交量持續(xù)放大不會(huì)導(dǎo)致異常波動(dòng)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

15.B解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守法律法規(guī)、保持獨(dú)立客觀、誠信執(zhí)業(yè)。A、C、D選項(xiàng)正確；隱瞞客戶信息屬于違規(guī)行為。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

16.D解析：證券公司內(nèi)部控制體系的目標(biāo)包括防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率、保障安全。A、B、C選項(xiàng)均屬于目標(biāo)，D選項(xiàng)不屬于。

17.C解析：證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，必須交還公司資料、保守公司秘密、按規(guī)定辦理離職手續(xù)。A、B、D選項(xiàng)正確；未經(jīng)批準(zhǔn)泄露客戶信息屬于違規(guī)行為。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

18.B解析：投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行交易、投資者根據(jù)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行交易屬于正常交易行為。A、D選項(xiàng)錯(cuò)誤；投資者利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于內(nèi)幕交易。B選項(xiàng)正確；投資者與他人達(dá)成協(xié)議操縱證券價(jià)格屬于市場(chǎng)操縱行為。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

19.C解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得向客戶承諾保本保息。C選項(xiàng)錯(cuò)誤；制定詳細(xì)的投資策略、對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行專戶管理、定期向客戶披露投資情況均屬于合規(guī)行為。A、B、D選項(xiàng)正確。

20.D解析：證券公司內(nèi)部控制體系的核心要素包括組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、員工培訓(xùn)。A、B、C選項(xiàng)均屬于核心要素，D選項(xiàng)不屬于。

二、多選題

21.ABCD解析：證券公司內(nèi)部控制體系的核心要素包括組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、員工培訓(xùn)。A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

22.B解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守法律法規(guī)、保持獨(dú)立客觀、誠信執(zhí)業(yè)。A、C、D選項(xiàng)正確；隱瞞客戶信息屬于違規(guī)行為。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

23.BD解析：市場(chǎng)整體經(jīng)濟(jì)向好不會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；某上市公司發(fā)布重大利空消息、市場(chǎng)成交量持續(xù)放大會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)。B、D選項(xiàng)正確。

24.A解析：對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查、組織發(fā)行人召開股東大會(huì)、為發(fā)行人提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、承銷發(fā)行人的證券均屬于合規(guī)行為。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；承銷發(fā)行人的證券屬于合規(guī)行為。B、C、D選項(xiàng)正確。

25.BC解析：證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，必須交還公司資料、保守公司秘密、按規(guī)定辦理離職手續(xù)。A、D選項(xiàng)正確；未經(jīng)批準(zhǔn)泄露客戶信息屬于違規(guī)行為。B選項(xiàng)錯(cuò)誤；按規(guī)定辦理離職手續(xù)屬于合規(guī)行為。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

26.B解析：投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行交易、投資者根據(jù)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行交易屬于正常交易行為。A、D選項(xiàng)錯(cuò)誤；投資者利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于內(nèi)幕交易。B選項(xiàng)正確；投資者與他人達(dá)成協(xié)議操縱證券價(jià)格屬于市場(chǎng)操縱行為。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

27.AC解析：制定詳細(xì)的投資策略、對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行專戶管理、定期向客戶披露投資情況均屬于合規(guī)行為。A、B、D選項(xiàng)正確；向客戶承諾保本保息屬于違規(guī)行為。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

28.ABC解析：證券公司內(nèi)部控制體系的目標(biāo)包括防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率、保障安全。A、B、C選項(xiàng)均正確；追求利潤(rùn)最大化不屬于內(nèi)部控制體系的目標(biāo)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

29.B解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守法律法規(guī)、保持獨(dú)立客觀、誠信執(zhí)業(yè)。A、C、D選項(xiàng)正確；隱瞞客戶信息屬于違規(guī)行為。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

30.BD解析：市場(chǎng)整體經(jīng)濟(jì)向好不會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤；某上市公司發(fā)布重大利空消息、市場(chǎng)成交量持續(xù)放大會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)。B、D選項(xiàng)正確。

三、判斷題

31.×解析：內(nèi)部控制體系是公司管理的核心，不僅適用于高級(jí)管理人員，也與普通員工密切相關(guān)。

32.√解析：內(nèi)部控制缺陷是指內(nèi)部控制設(shè)計(jì)不合理或執(zhí)行不到位的情況。

33.√解析：證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得直接或者間接從事原證券公司自營、受托投資等業(yè)務(wù)。

34.×解析：證券公司發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，必須使用客觀、專業(yè)的語言。

35.√解析：證券公司內(nèi)部控制體系的核心要素包括組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、員工培訓(xùn)。

36.√解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守法律法規(guī)。

37.×解析：市場(chǎng)整體經(jīng)濟(jì)向好不會(huì)導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)。

38.√解析：證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，必須對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查。

39.√解析：證券公司從業(yè)人員在離職時(shí)，必須交還公司資料。

40.×解析：投資者根據(jù)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行交易屬于正常交易行為。

四、填空題

41.組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露、員工培訓(xùn)

42.遵守法律法規(guī)、保持獨(dú)立客觀、誠信執(zhí)業(yè)

43.投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某股票

44.使用客觀、專業(yè)的語言、標(biāo)明信息來源、對(duì)投資建議進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)

45.交還公司資料、保守公司秘密

五、簡(jiǎn)答題

46.答：①組織架構(gòu)：明確內(nèi)部控