第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試考綱變化及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.2023年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，其中明確提出證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類證券投資比例不得超過（）%。

A.30

B.40

C.50

D.60

2.根據(jù)新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元的，可以直接申請(qǐng)。

A.10億元

B.20億元

C.30億元

D.50億元

3.以下哪種行為不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中禁止的“利益輸送”行為？（）

A.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

B.證券公司利用內(nèi)幕信息為特定客戶牟利

C.證券公司向關(guān)聯(lián)方低價(jià)轉(zhuǎn)讓證券資產(chǎn)

D.證券公司通過技術(shù)系統(tǒng)為特定客戶優(yōu)先下單

4.新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，對(duì)證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制提出了更高要求，其中明確要求核心系統(tǒng)需滿足（）小時(shí)的連續(xù)運(yùn)行能力。

A.99.9

B.99.99

C.99.999

D.100

5.以下哪項(xiàng)不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后的新增監(jiān)管措施？（）

A.強(qiáng)化對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的穿透式監(jiān)管

B.提高證券公司私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例

C.明確證券公司設(shè)立子公司需滿足的資本充足率要求

D.規(guī)定證券公司從業(yè)人員持股計(jì)劃的審批流程

6.根據(jù)新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求調(diào)整為人民幣（）元。

A.5億元

B.10億元

C.15億元

D.20億元

7.以下哪項(xiàng)表述符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的要求？（）

A.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需滿足最近2年凈利潤(rùn)不低于1億元

B.證券公司設(shè)立分公司，需獲得證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)

C.證券公司設(shè)立異地分公司，無需滿足資本充足率要求

D.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，需在注冊(cè)地設(shè)有總部

8.新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)要求主要體現(xiàn)在（）方面。

A.基金募集宣傳材料需經(jīng)證監(jiān)會(huì)事前審批

B.基金投資范圍需限制在股票、債券等傳統(tǒng)資產(chǎn)

C.基金管理人需設(shè)有獨(dú)立的合規(guī)部門

D.基金產(chǎn)品需設(shè)置最低100萬元的認(rèn)購門檻

9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過凈資本的（）%。

A.100

B.200

C.300

D.400

10.以下哪項(xiàng)不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求？（）

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的比例不得低于100%

B.負(fù)債總額與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

C.銀行間市場(chǎng)投資占比不得超過50%

D.自營(yíng)權(quán)益類證券投資比例不得超過30%

11.新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，對(duì)證券公司從業(yè)人員行為的監(jiān)管重點(diǎn)不包括（）？

A.禁止私下接受客戶委托代為操作證券賬戶

B.禁止利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息

C.禁止向客戶承諾保本保收益

D.禁止通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)虛假宣傳

12.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后的規(guī)定，證券公司向股東或?qū)嶋H控制人提供融資，其利率不得低于（）%。

A.市場(chǎng)平均水平

B.中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率

C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低利率

D.證券公司內(nèi)部規(guī)定的利率

13.以下哪項(xiàng)表述符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全性的要求？（）

A.核心交易系統(tǒng)需具備7×24小時(shí)不間斷運(yùn)行能力

B.數(shù)據(jù)備份中心需與業(yè)務(wù)運(yùn)行中心設(shè)置在同一地點(diǎn)

C.信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)需每年進(jìn)行一次

D.系統(tǒng)漏洞修復(fù)時(shí)間不得超過2小時(shí)

14.新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，對(duì)證券公司設(shè)立私募基金管理人，明確要求其注冊(cè)資本不低于人民幣（）元。

A.1億元

B.2億元

C.5億元

D.10億元

15.以下哪項(xiàng)行為不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中禁止的“不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易”行為？（）

A.證券公司向關(guān)聯(lián)方低價(jià)轉(zhuǎn)讓證券資產(chǎn)

B.證券公司利用內(nèi)幕信息為關(guān)聯(lián)方提供投資建議

C.證券公司向關(guān)聯(lián)方收取的正常傭金

D.證券公司為關(guān)聯(lián)方提供無息或低息融資

16.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資范圍不包括（）？

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.未上市企業(yè)股權(quán)

17.以下哪項(xiàng)表述符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司設(shè)立子公司的要求？（）

A.證券公司設(shè)立證券業(yè)務(wù)子公司，需獲得證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)

B.證券公司設(shè)立非證券業(yè)務(wù)子公司，無需滿足資本充足率要求

C.證券公司設(shè)立子公司，其凈資產(chǎn)需不低于人民幣20億元

D.證券公司設(shè)立子公司，其核心管理層需具備5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

18.新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，對(duì)證券公司從業(yè)人員行為的監(jiān)管重點(diǎn)不包括（）？

A.禁止私下接受客戶委托代為操作證券賬戶

B.禁止利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息

C.禁止向客戶承諾保本保收益

D.禁止通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)虛假宣傳

19.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后的規(guī)定，證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低要求調(diào)整為人民幣（）元。

A.5億元

B.10億元

C.15億元

D.20億元

20.以下哪項(xiàng)表述符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的要求？（）

A.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需滿足最近2年凈利潤(rùn)不低于1億元

B.證券公司設(shè)立分公司，需獲得證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)

C.證券公司設(shè)立異地分公司，無需滿足資本充足率要求

D.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，需在注冊(cè)地設(shè)有總部

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，需滿足以下哪些條件？（）

A.凈資本不低于人民幣20億元

B.自營(yíng)權(quán)益類證券投資比例不得超過30%

C.設(shè)有獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.自營(yíng)投資規(guī)模不得超過凈資本的200%

22.新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，對(duì)證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制提出了更高要求，其中明確要求（）？

A.核心系統(tǒng)需滿足99.99小時(shí)的連續(xù)運(yùn)行能力

B.數(shù)據(jù)備份中心需與業(yè)務(wù)運(yùn)行中心設(shè)置在同一地點(diǎn)

C.系統(tǒng)漏洞修復(fù)時(shí)間不得超過4小時(shí)

D.信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)需每年進(jìn)行一次

23.以下哪些行為屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中禁止的“利益輸送”行為？（）

A.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

B.證券公司利用內(nèi)幕信息為特定客戶牟利

C.證券公司向關(guān)聯(lián)方低價(jià)轉(zhuǎn)讓證券資產(chǎn)

D.證券公司通過技術(shù)系統(tǒng)為特定客戶優(yōu)先下單

24.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后的規(guī)定，證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，需滿足以下哪些條件？（）

A.凈資本不低于人民幣10億元

B.設(shè)有獨(dú)立的投資銀行部門

C.核心管理層具備3年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D.投資銀行業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比例不超過50%

25.以下哪些表述符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的要求？（）

A.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需滿足最近2年凈利潤(rùn)不低于1億元

B.證券公司設(shè)立分公司，需獲得證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)

C.證券公司設(shè)立異地分公司，無需滿足資本充足率要求

D.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，需在注冊(cè)地設(shè)有總部

26.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資范圍包括哪些？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.未上市企業(yè)股權(quán)

27.以下哪些行為屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中禁止的“不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易”行為？（）

A.證券公司向關(guān)聯(lián)方低價(jià)轉(zhuǎn)讓證券資產(chǎn)

B.證券公司利用內(nèi)幕信息為關(guān)聯(lián)方提供投資建議

C.證券公司向關(guān)聯(lián)方收取的正常傭金

D.證券公司為關(guān)聯(lián)方提供無息或低息融資

28.新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，對(duì)證券公司從業(yè)人員行為的監(jiān)管重點(diǎn)包括哪些？（）

A.禁止私下接受客戶委托代為操作證券賬戶

B.禁止利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息

C.禁止向客戶承諾保本保收益

D.禁止通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)虛假宣傳

29.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后的規(guī)定，證券公司設(shè)立子公司，需滿足以下哪些條件？（）

A.證券公司設(shè)立證券業(yè)務(wù)子公司，需獲得證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)

B.證券公司設(shè)立非證券業(yè)務(wù)子公司，無需滿足資本充足率要求

C.證券公司設(shè)立子公司，其凈資產(chǎn)需不低于人民幣20億元

D.證券公司設(shè)立子公司，其核心管理層需具備5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

30.以下哪些表述符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全性的要求？（）

A.核心交易系統(tǒng)需具備99.99小時(shí)的連續(xù)運(yùn)行能力

B.數(shù)據(jù)備份中心需與業(yè)務(wù)運(yùn)行中心設(shè)置在同一地點(diǎn)

C.信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)需每年進(jìn)行一次

D.系統(tǒng)漏洞修復(fù)時(shí)間不得超過2小時(shí)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)權(quán)益類證券投資比例不得超過40%。

32.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司，凈資產(chǎn)不低于人民幣20億元的，可以直接申請(qǐng)。

33.證券公司利用內(nèi)幕信息為特定客戶牟利，不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中禁止的“利益輸送”行為。

34.新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中，對(duì)證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全性的要求，明確核心系統(tǒng)需滿足99.999小時(shí)的連續(xù)運(yùn)行能力。

35.證券公司向股東或?qū)嶋H控制人提供融資，其利率不得低于中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率。

36.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后的規(guī)定，證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求為人民幣5億元。

37.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需滿足最近2年凈利潤(rùn)不低于1億元。

38.證券公司設(shè)立分公司，需獲得證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)。

39.證券公司設(shè)立異地分公司，無需滿足資本充足率要求。

40.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，需在注冊(cè)地設(shè)有總部。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后的規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過凈資本的______%。

42.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司，凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_____元的，可以直接申請(qǐng)。

43.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，對(duì)證券公司從業(yè)人員行為的監(jiān)管重點(diǎn)包括禁止______和______。

44.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其投資范圍不包括______。

45.證券公司設(shè)立子公司，其核心管理層需具備______年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

46.根據(jù)新修訂的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低要求調(diào)整為人民幣_(tái)_____元。

47.證券公司向股東或?qū)嶋H控制人提供融資，其利率不得低于______。

48.證券公司設(shè)立證券業(yè)務(wù)子公司，需獲得______事先批準(zhǔn)。

49.證券公司設(shè)立異地分公司，需滿足資本充足率不低于______%的要求。

50.核心交易系統(tǒng)需滿足______小時(shí)的連續(xù)運(yùn)行能力。

五、簡(jiǎn)答題（共5分，每題1分）

51.簡(jiǎn)述《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后對(duì)證券公司信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的主要要求。

52.簡(jiǎn)述《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后對(duì)證券公司從業(yè)人員行為的監(jiān)管重點(diǎn)。

53.簡(jiǎn)述《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后對(duì)證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的要求。

54.簡(jiǎn)述《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后對(duì)證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

55.簡(jiǎn)述《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后對(duì)證券公司設(shè)立子公司的要求。

六、案例分析題（共25分，每題10分）

案例背景：

某證券公司A因違規(guī)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被證監(jiān)會(huì)查處。經(jīng)查，A公司在2023年10月設(shè)立私募基金管理人B，但其注冊(cè)資本僅為人民幣8億元，未滿足《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后對(duì)私募基金管理人注冊(cè)資本不低于人民幣10億元的要求。此外，A公司在私募基金B(yǎng)的投資運(yùn)作中，存在以下問題：

（1）違規(guī)將部分資金用于關(guān)聯(lián)方企業(yè)；

（2）未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離；

（3）向特定客戶承諾保本保收益。

問題：

（1）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后的規(guī)定，A公司設(shè)立私募基金管理人B存在哪些違規(guī)行為？

（2）結(jié)合案例，分析A公司在私募基金B(yǎng)的投資運(yùn)作中存在哪些問題？

（3）針對(duì)A公司存在的問題，提出改進(jìn)建議。

一、單選題（共20分）

1.D

2.B

3.A

4.B

5.C

6.B

7.B

8.C

9.B

10.C

11.D

12.B

13.A

14.B

15.C

16.D

17.A

18.D

19.B

20.B

解析：

1.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，自營(yíng)權(quán)益類證券投資比例不得超過60%。

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司，凈資產(chǎn)不低于人民幣20億元的，可以直接申請(qǐng)。

3.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作屬于違規(guī)行為，其他選項(xiàng)均屬于違規(guī)行為。

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，核心系統(tǒng)需滿足99.99小時(shí)的連續(xù)運(yùn)行能力。

5.強(qiáng)化對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的穿透式監(jiān)管屬于修訂后的新增監(jiān)管措施。

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，投資銀行業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低要求為人民幣10億元。

7.證券公司設(shè)立分公司，需獲得證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)。

8.基金管理人需設(shè)有獨(dú)立的合規(guī)部門屬于私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)要求。

9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，自營(yíng)投資規(guī)模不得超過凈資本的200%。

10.負(fù)債總額與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%屬于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的要求。

11.禁止通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)虛假宣傳不屬于證券公司從業(yè)人員行為的監(jiān)管重點(diǎn)。

12.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，向股東或?qū)嶋H控制人提供融資，其利率不得低于中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率。

13.核心交易系統(tǒng)需具備99.99小時(shí)的連續(xù)運(yùn)行能力屬于信息技術(shù)系統(tǒng)安全性的要求。

14.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，私募基金管理人注冊(cè)資本不低于人民幣2億元。

15.證券公司向關(guān)聯(lián)方收取的正常傭金不屬于不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易行為。

16.未上市企業(yè)股權(quán)不屬于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍。

17.證券公司設(shè)立證券業(yè)務(wù)子公司，需獲得證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)。

18.禁止通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)虛假宣傳不屬于證券公司從業(yè)人員行為的監(jiān)管重點(diǎn)。

19.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，投資銀行業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低要求為人民幣10億元。

20.證券公司設(shè)立分公司，需獲得證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABC

22.ACD

23.ABCD

24.ABC

25.AB

26.ABCD

27.AD

28.ABCD

29.AD

30.AD

解析：

21.根據(jù)修訂后的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，自營(yíng)投資規(guī)模不得超過凈資本的200%，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

22.核心系統(tǒng)需滿足99.99小時(shí)的連續(xù)運(yùn)行能力，數(shù)據(jù)備份中心需與業(yè)務(wù)運(yùn)行中心設(shè)置在同一地點(diǎn)，系統(tǒng)漏洞修復(fù)時(shí)間不得超過4小時(shí)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

23.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作、利用內(nèi)幕信息為特定客戶牟利、向關(guān)聯(lián)方低價(jià)轉(zhuǎn)讓證券資產(chǎn)、通過技術(shù)系統(tǒng)為特定客戶優(yōu)先下單均屬于利益輸送行為。

24.投資銀行業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比例不超過50%不屬于注冊(cè)資本要求，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

25.證券公司設(shè)立異地分公司，需滿足資本充足率要求，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

26.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨合約、未上市企業(yè)股權(quán)。

27.證券公司為關(guān)聯(lián)方提供無息或低息融資屬于不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易行為。

28.禁止通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)虛假宣傳不屬于證券公司從業(yè)人員行為的監(jiān)管重點(diǎn)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

29.證券公司設(shè)立非證券業(yè)務(wù)子公司，需滿足資本充足率要求，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

30.數(shù)據(jù)備份中心需與業(yè)務(wù)運(yùn)行中心設(shè)置在不同地點(diǎn)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

33.×

34.×

35.√

36.√

37.×

38.√

39.×

40.√

解析：

31.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，自營(yíng)權(quán)益類證券投資比例不得超過40%。

32.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司，凈資產(chǎn)不低于人民幣20億元的，可以直接申請(qǐng)。

33.證券公司利用內(nèi)幕信息為特定客戶牟利屬于違規(guī)行為。

34.根據(jù)修訂后的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，核心系統(tǒng)需滿足99.99小時(shí)的連續(xù)運(yùn)行能力。

35.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，向股東或?qū)嶋H控制人提供融資，其利率不得低于中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率。

36.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，投資銀行業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低要求為人民幣5億元。

37.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，需滿足最近2年凈利潤(rùn)不低于1億元。

38.證券公司設(shè)立分公司，需獲得證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)。

39.證券公司設(shè)立異地分公司，需滿足資本充足率要求。

40.證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，需在注冊(cè)地設(shè)有總部。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.200

42.20億元

43.私下接受客戶委托代為操作證券賬戶；利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息

44.未上市企業(yè)股權(quán)

45.5

46.10億元

47.中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率

48.證監(jiān)會(huì)

49.100

50.99.99

解析：

41.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，自營(yíng)投資規(guī)模不得超過凈資本的200%。

42.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司，凈資產(chǎn)不低于人民幣20億元的，可以直接申請(qǐng)。

43.禁止私下接受客戶委托代為操作證券賬戶和利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息屬于證券公司從業(yè)人員行為的監(jiān)管重點(diǎn)。

44.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍不包括未上市企業(yè)股權(quán)。

45.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，私募基金管理人核心管理層需具備5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

46.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》修訂后，投資銀行業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低要求為人民幣10億元。

47.向股東或?qū)嶋H控制人提供融資，其利率不得低于中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率。

48.證券公司設(shè)立證券業(yè)務(wù)子公司，需獲得證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)。

49.證券公司設(shè)立異地分公司，需滿足資本充足率不低于100%的要求。

50.核心交易系統(tǒng)需滿足99.99小時(shí)的連續(xù)運(yùn)行能力。

五、簡(jiǎn)答題（共5分，每題1分）

51.答：①核心系統(tǒng)需滿足99.99小時(shí)的連續(xù)運(yùn)行能力；②數(shù)據(jù)備份中心需與業(yè)務(wù)運(yùn)行中心設(shè)置在不同地點(diǎn)；③系統(tǒng)漏洞修復(fù)時(shí)間不得超過4小時(shí)；④信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)需每年進(jìn)行一次。

52.答：①禁止私下接受客戶委托代為操作證券賬戶；②禁止利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息；③禁止向客戶承諾保本保收益；④禁止通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)虛假宣傳。

53.答：①證券公司設(shè)立分公司，需獲得證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)；②證券公司設(shè)立異地分公司，需滿足資本充足率要求；③證券公司設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，需在注冊(cè)地設(shè)有總部。

54.答：①基金管理人需設(shè)有獨(dú)立的合規(guī)部門；②基金投資范圍需符合相關(guān)法律法規(guī)；③基金募集宣傳材料需經(jīng)證監(jiān)會(huì)事前審批。

55.答：①證券公司設(shè)立證券業(yè)務(wù)子公司，需獲得證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)；②證券公司設(shè)立非證券業(yè)務(wù)子公司，需滿足資本充足率要求；③證券公司設(shè)立子公司，其核心管理