第一章

1.《匯報(bào)》和《告知》是新中國(guó)成立后國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)營(yíng)企業(yè)法制機(jī)構(gòu)建設(shè)H勺最早文獻(xiàn)根據(jù)，

也是企法制度誕生口勺重要標(biāo)忐。79年進(jìn)出口企業(yè)設(shè)法律處；80年武鋼設(shè)法律顧問(wèn)處，86

年《全民工企廠長(zhǎng)條例》對(duì)確立企法口勺地位起到?jīng)Q定性作用。93年經(jīng)貿(mào)委在北京開(kāi)會(huì)布署

企法工作;94年經(jīng)貿(mào)委北京開(kāi)國(guó)際研討會(huì)。世界上最早設(shè)專職法律人員的是82年,美孚石

油。97.3.12.，人事、經(jīng)貿(mào)和司法部《企法執(zhí)業(yè)資格暫行規(guī)定》；97.5.3,經(jīng)貿(mào)委公布了

《企業(yè)法律顧問(wèn)管理措施》；04.5國(guó)資委頒布了《國(guó)企法律顧問(wèn)管理措施》；08.4.2

9,國(guó)資委《國(guó)企法顧問(wèn)執(zhí)業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行措施》，完善了管理和鼓勵(lì)制度。全

球企法協(xié)會(huì)82年華盛頓（ACC）,23年國(guó)資委帶中石化、中化、通用技術(shù)、鐵路參與。

2.企法顧問(wèn)制度的基本內(nèi)容：人資、組織、工作制度。

3.企法顧問(wèn)①特性：企業(yè)內(nèi)部人員、專門(mén)從事企法法律事務(wù)人員、只從事與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)

營(yíng)和管理活動(dòng)有關(guān)的法律事務(wù)②任職條件：執(zhí)業(yè)資格,由企業(yè)聘任，并注冊(cè)立案;專門(mén)從事。。

③任務(wù):增進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng);防備風(fēng)險(xiǎn);維權(quán)④工作原則：依法執(zhí)業(yè)；為本企業(yè)服務(wù)；以管理為

主。

4.企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置：①模式：大型國(guó)有獨(dú)資企業(yè)（企業(yè)）和國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置、其他

根據(jù)需要設(shè)置。②職能：管理職能；承措施律業(yè)務(wù)。

5.總法律顧問(wèn)制度：①地位:是企法顧問(wèn)制度的關(guān)鍵②基本原則:企業(yè)自主規(guī)范;從嚴(yán)約束國(guó)

企；高管人員。

6.總法律顧問(wèn)①特性：層次高（企業(yè)制企業(yè)中應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)或董事會(huì)根據(jù)章程規(guī)定程序聘

任）、規(guī)定嚴(yán)、職權(quán)重、責(zé)任大。地位：高管、全面負(fù)責(zé)法律事務(wù)、對(duì)法人代表（或重要經(jīng)營(yíng)

者）負(fù)責(zé)。②重要職責(zé)：全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)和管理

中的法律事務(wù);參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，保證決策的合法性，并對(duì)有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防備意見(jiàn)；

協(xié)助企業(yè)重要負(fù)責(zé)人組織企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)行，建立健全企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu);

負(fù)責(zé)企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作，組織建立企業(yè)法律顧問(wèn)口勺再教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度;對(duì)

企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見(jiàn)，鼠督或協(xié)助有關(guān)部門(mén)予以整改；指導(dǎo)

下屬單位法律事務(wù)工作，對(duì)下屬單位法律事務(wù)負(fù)責(zé)人的任免提出提議。③組織模式集中、分

散、混合模式。

7.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)特性：原因的法定性（約定性）、成果的強(qiáng)制性、領(lǐng)域的廣泛性、形式的關(guān)

聯(lián)性、后果H勺可預(yù)見(jiàn)性。

8.建立法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制基本原則：識(shí)別日勺系統(tǒng)性;分析的科學(xué)性：控制日勺整體性;運(yùn)行的持續(xù)性。

9.法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制內(nèi)容和措施：①識(shí)別：最基礎(chǔ)最重要的環(huán)節(jié)，措施問(wèn)卷、訪談、流程梳理、

梳理、法律法規(guī)梳理②分析：任務(wù)是分析特點(diǎn)和分別狀況，評(píng)估和測(cè)審風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的也許性、

損失度和風(fēng)險(xiǎn)期望值，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)登等級(jí)劃分③控制：按收益最大化的原則確定控制戰(zhàn)略?？?/p>

制數(shù)量不超20%④實(shí)行評(píng)估與更新

10.法律風(fēng)險(xiǎn)防備①方略：防止、轉(zhuǎn)移、減少（常用）和接受。②組織體系：總顧問(wèn)制度建設(shè)、

法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的建立和設(shè)置、防備II勺工作體系（內(nèi)部防備機(jī)制、內(nèi)外聯(lián)動(dòng)機(jī)制、中介交流

平臺(tái)三個(gè)層次）③管理模式：縱向集中、橫向分散、縱橫結(jié)合或網(wǎng)絡(luò)。

第二章參與重大經(jīng)營(yíng)決策法律事務(wù)

1.參與~口勺有關(guān)規(guī)定：75.5.3經(jīng)貿(mào)委《企法管理措施》；2023.7.18七部委《重點(diǎn)企業(yè)

開(kāi)展。。指導(dǎo)意見(jiàn)》；2023.5.11國(guó)資委《國(guó)企顧問(wèn)管理措施》；2023.5.13國(guó)資委法

制工作會(huì)議。

2.參與~的制度保障:會(huì)議制度、文獻(xiàn)審簽制度、專題規(guī)章制度、企法顧問(wèn)制度。

3.參與~的方式①參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議（最重要和最佳日勺方式）②為企業(yè)重大決策提

供征詢意見(jiàn)（最直接和常見(jiàn)的方式）③參與~前期談判和承接有關(guān)法律事務(wù)④通過(guò)起草、修改、

審核有關(guān)法律文獻(xiàn)參與⑤積極提出意見(jiàn)和方案，促請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)做出決策（最高形式）。

3.參與勺詳細(xì)規(guī)定①了處理策事項(xiàng)的有關(guān)背景（議題.目H勺.對(duì)象.初步方案）②理解有

關(guān)當(dāng)事人的資信狀況③熟悉有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章政策④協(xié)調(diào)好與企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的關(guān)系

⑤為經(jīng)營(yíng)決策提供對(duì)的完整“勺法律意見(jiàn)和方案（主線任務(wù)和本質(zhì)規(guī)定，也是作用的直接體

現(xiàn)）。

4.參與~常使用措施律文書(shū):法律意見(jiàn)書(shū)和法律意見(jiàn)審核表。2023.7國(guó)資委《告知》規(guī)定

有本企業(yè)法律顧問(wèn)專門(mén)論證;2023.12辦公廳轉(zhuǎn)國(guó)資委《國(guó)有改制意見(jiàn)》企業(yè)改制必須出具

法律意見(jiàn)書(shū)。由審批方案日勺單位的法律顧問(wèn)或該單位決定聘任日勺律師事務(wù)所出具，擬改制為

國(guó)有控股且職工不持有本企業(yè)股權(quán)的J,可由審批單位授權(quán)改制企業(yè)的法律顧問(wèn)出具;2023.1

國(guó)資委《重大糾紛措施》報(bào)送口勺立案文獻(xiàn)應(yīng)出具意見(jiàn)書(shū)；2023.5國(guó)資委法制會(huì)議提出全

面實(shí)行意見(jiàn)書(shū)制度。

5.企業(yè)改制①國(guó)獨(dú)企業(yè)改企業(yè)②國(guó)獨(dú)企業(yè)、企業(yè)改國(guó)有資本控股或非控股企業(yè)③國(guó)有控股改

非控股。

6.凡通過(guò)公開(kāi)招聘、內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)上崗或?qū)ζ髽I(yè)做出重大奉獻(xiàn)的管理層，經(jīng)國(guó)資同意，可通過(guò)增資

擴(kuò)股持有本企業(yè)股權(quán)，但不得抵達(dá)控股或相對(duì)控股數(shù)量。

7.改制后責(zé)任承擔(dān)：①企業(yè)企業(yè)改制,國(guó)有企業(yè)改國(guó)獨(dú)有限企業(yè)，由改后的）承擔(dān);通過(guò)增資擴(kuò)

股或轉(zhuǎn)讓部分資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)他人參股，改為有限或股份，由改后的I承擔(dān);以部分資產(chǎn)和對(duì)應(yīng)債務(wù)與

他人組建新企業(yè)，對(duì)所轉(zhuǎn)債務(wù)，債權(quán)人承認(rèn)日勺，由新企業(yè)承擔(dān)，未告知債權(quán)人或雖告知但不承

認(rèn)的J,由原企業(yè)承擔(dān)，原企業(yè)無(wú)力償還日勺，新企業(yè)在所接受的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)與原企業(yè)連帶；以優(yōu)

質(zhì)資產(chǎn)與他人組建新企業(yè)，將債務(wù)留原企業(yè)，債權(quán)人以其為共同被告的，新企業(yè)在所受資產(chǎn)

范圍內(nèi)連帶②企業(yè)股份合作制改制時(shí)，公告告知了債權(quán)人，改制后，債權(quán)人就原企業(yè)出資人

隱瞞或遺漏H勺債務(wù)起訴股份企業(yè)H勺，如申報(bào)過(guò)債權(quán)，股份企業(yè)承擔(dān)責(zé)任，可向原企業(yè)出資人追

償;如未申報(bào)，不承擔(dān)，債權(quán)人可另行起訴原企業(yè)出資人③分立的，對(duì)原企業(yè)債務(wù)有約定并經(jīng)

債權(quán)人承認(rèn)的，按約處理；未約的或不明，或債權(quán)人不承認(rèn)，分立后的企業(yè)承擔(dān)連帶責(zé)任。承

擔(dān)后，各分立企業(yè)對(duì)原承擔(dān)有約定歐J,按約，沒(méi)有的，按分立時(shí)的資產(chǎn)比例分擔(dān)④?chē)?guó)有小型企

業(yè)發(fā)售協(xié)議被認(rèn)無(wú)效或撤銷(xiāo)，期間發(fā)生的盈虧，由買(mǎi)受人承擔(dān)。

8.企業(yè)并購(gòu)方式：①股權(quán)收購(gòu)，交易主體為收購(gòu)企業(yè)和目的企業(yè)日勺股東，客體為目的企業(yè)股

權(quán)，標(biāo)口勺為權(quán)益，完畢后收購(gòu)企業(yè)成為目口勺企業(yè)的I控股股東，目的企業(yè)仍具法人資格，整合難

度大，首先合用企業(yè)法和證券法，然后合用協(xié)議法和民法②資產(chǎn)并購(gòu)②資產(chǎn)收購(gòu)，交易主體

為收購(gòu)方和目H勺企業(yè)，客體為被收購(gòu)方的資產(chǎn)所有權(quán)，標(biāo)的為資產(chǎn)，完畢后，被收購(gòu)方資產(chǎn)轉(zhuǎn)

移為收購(gòu)方進(jìn)行重組，被收購(gòu)方停止經(jīng)營(yíng)清算注銷(xiāo)。整合難度小，重要合用協(xié)議法和民法，

只是在內(nèi)部決策程序上用企業(yè)法。兩者都受反壟斷法約束。

9.企業(yè)并購(gòu)類型：橫向、縱向和混合。

10.應(yīng)提交上市企業(yè)并購(gòu)重組委員會(huì)審核的范圍:①發(fā)售或購(gòu)置資產(chǎn)U勺總額占其近來(lái)一年度經(jīng)

審計(jì)的合并財(cái)報(bào)期末資產(chǎn)總額的70%以上②發(fā)售所有經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，同步購(gòu)置其他資產(chǎn)③申

請(qǐng)發(fā)行股份購(gòu)置資產(chǎn)。上市企業(yè)重大資產(chǎn)重組不存在上述狀況，但需要枳極申請(qǐng)審核的：①

購(gòu)置的資產(chǎn)符合規(guī)定的完整經(jīng)營(yíng)實(shí)體，且業(yè)績(jī)需模擬計(jì)算的②上市企業(yè)對(duì)對(duì)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能

部門(mén)提出H勺反饋意見(jiàn)體現(xiàn)異議的。完整經(jīng)營(yíng)實(shí)體條件①經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)獨(dú)立完整，且近2年

為發(fā)生重大變化②在進(jìn)入上市企業(yè)前，已在同一實(shí)際控制人下持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上③進(jìn)入前實(shí)

行獨(dú)立核算，或雖未獨(dú)立核算但能分清④上市企業(yè)與該經(jīng)營(yíng)實(shí)體H勺重要高管簽定聘任協(xié)議或

其他方式對(duì)經(jīng)營(yíng)和管理作出的恰當(dāng)安排。

11.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的(一)有關(guān)規(guī)定:①并購(gòu)后設(shè)置的外資注冊(cè)資本中外資比例不不

大于25%享有外資待遇;低于的不享有，并在審批證書(shū)上加住注低于25%字樣②境內(nèi)企業(yè)企

業(yè)或自然人以其在境外設(shè)置或控制的企業(yè)名義并購(gòu)與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境內(nèi)企業(yè)，其所設(shè)置的

企業(yè)不享有外資待遇，但該境外企業(yè)認(rèn)購(gòu)境內(nèi)企業(yè)增資，或想并購(gòu)后所設(shè)企業(yè)增資，增資額占

注冊(cè)資本25%以上除外③股權(quán)并購(gòu)的，并購(gòu)后所設(shè)外企承繼被并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)日勺債權(quán)債務(wù)。資

產(chǎn)并購(gòu)的I,發(fā)售資產(chǎn)日勺境內(nèi)企業(yè)承擔(dān)原債權(quán)債務(wù)。(-)價(jià)款時(shí)支付：①外國(guó)投資者并購(gòu)境

內(nèi)企業(yè)設(shè)置外企日勺，自外企執(zhí)照日起3個(gè)月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的J股東、或發(fā)售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)

支付所有對(duì)價(jià)。特殊需延長(zhǎng)的，競(jìng)同意，自執(zhí)照日起6人月內(nèi)支付60%以上，1年內(nèi)付清,

并按實(shí)際交付比例分派收益。低于25%,以現(xiàn)金出資的J,執(zhí)照日起3個(gè)月交清，以實(shí)物等出

資的6個(gè)月。②認(rèn)購(gòu)境內(nèi)企業(yè)增資，有限企業(yè)和發(fā)起設(shè)置H勺境內(nèi)股份企業(yè)口勺股東，應(yīng)在企業(yè)

申請(qǐng)外資企業(yè)執(zhí)照時(shí)交付不低于20%1為新增注冊(cè)資本③資產(chǎn)并購(gòu)的,應(yīng)在擬設(shè)置的外企協(xié)

議、章程中規(guī)定期限。設(shè)置外資企業(yè)，并通過(guò)其協(xié)議購(gòu)置境內(nèi)資產(chǎn)并運(yùn)行該資產(chǎn)的，與資產(chǎn)

對(duì)價(jià)部分的出資，外國(guó)投資者應(yīng)在執(zhí)照日起3月內(nèi)支付所有對(duì)價(jià)。

12.經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查：①申報(bào)的原則：參與口勺所有經(jīng)營(yíng)者上一年度全球營(yíng)業(yè)額合計(jì)

超100億人民幣，且其中至少2個(gè)以上在境內(nèi)均超4億滲與H勺所有經(jīng)營(yíng)者在境內(nèi)合計(jì)超20

億，其中至少2個(gè)以上均超4億。②例外:參與集中日勺一種經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%

以上有表決權(quán)H勺股份或者資產(chǎn)H勺;參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)

被同一種未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有日勺。

13.企業(yè)發(fā)行股票并上市的條件:①發(fā)行人主體資格符合規(guī)定:股份、3年以上、資產(chǎn)股權(quán)

清晰、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合法、近3年主營(yíng)和董監(jiān)高沒(méi)重大變化②發(fā)行人業(yè)務(wù)完整、獨(dú)立經(jīng)營(yíng):資產(chǎn)、

人員（發(fā)行人H勺總和副總經(jīng)理、財(cái)負(fù)、董秘等高管不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制H勺

其他企業(yè)擔(dān)任除董事以外的職務(wù)）、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立③發(fā)行人運(yùn)作規(guī)范④發(fā)行人財(cái)會(huì)

制度健全、財(cái)狀良好（近3年凈利潤(rùn)為正且合計(jì)超3千萬(wàn)；近3年經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流量?jī)纛~合計(jì)

超5千萬(wàn)或收入超3億;發(fā)行前總股本不少3千萬(wàn)；近來(lái)?期無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高

20%）⑤募集資金運(yùn)用符合規(guī)定。⑥創(chuàng)業(yè)板上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)：持續(xù)3年以上股份企業(yè)；近2

年盈利，凈利潤(rùn)合計(jì)不少1千萬(wàn);或近來(lái)1年盈利且凈利潤(rùn)不少500萬(wàn)，近來(lái)I年收入不少5

千萬(wàn)，近2年收入增值率不低30%;期末凈資產(chǎn)不少2千萬(wàn);發(fā)行后總股本不少3千萬(wàn).

14.控股股東控股比例在30%以上日勺上市企業(yè)，應(yīng)采用累積投票制。

15.信息披露文獻(xiàn)重要包括招股闡明書(shū)、募集闡明書(shū)、上市公告書(shū)、定期匯報(bào)和臨時(shí)匯報(bào)等。

16.定期匯報(bào)：（一）年度匯報(bào)①內(nèi)容：企業(yè)基本狀況;重要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo);企業(yè)股票、

債券發(fā)行及變動(dòng)狀況，匯報(bào)期末股票、債券總額、股東總數(shù)，企業(yè)前10大股東持股狀況；

持股5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人狀況；董監(jiān)高任職狀況、持股變動(dòng)狀況、年度酬

勞狀況：董事會(huì)匯報(bào)：管理層討論與分析;匯報(bào)期內(nèi)重大事件及對(duì)企業(yè)口勺影響；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯

報(bào)和審計(jì)匯報(bào)全文：其他。②時(shí)間:每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)③匯報(bào)中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

匯報(bào)應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格的I會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。（二）中期匯報(bào):①內(nèi)容：企

業(yè)基本狀況；重要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo);企業(yè)股票、債券發(fā)行及變動(dòng)狀況、股東總數(shù)、企業(yè)

前10大股東持股狀況，控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化日勺狀況;管理層討論與分析；匯報(bào)期

內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對(duì)?企業(yè)的J影響；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)；其他事項(xiàng)。②時(shí)間：上六個(gè)

月結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)（三）季度匯報(bào)①內(nèi)容:企業(yè)基本狀況;重要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)。②時(shí)

間：第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的）1個(gè)月內(nèi)。

17.臨時(shí)匯報(bào)：（一）發(fā)生也許對(duì)上市企業(yè)證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響H勺重大事

件，投資者尚未得知時(shí)，上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即披露，闡明事件的起因、目前的狀態(tài)和也許產(chǎn)生

的影響。重大事件包括：經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)

的決定;簽訂重要協(xié)議，也許對(duì)企業(yè)的I資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;發(fā)生重大

債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)日勺違約狀況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任：發(fā)生重大虧損或者重大

損失;生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；堇事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)剪發(fā)生變動(dòng)臉事長(zhǎng)

或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；持有企業(yè)5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控

制企業(yè)W、J狀況發(fā)生較大變化；企業(yè)減資、合并、分W、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)

入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；波及企業(yè)的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決策被依法撤銷(xiāo)

或者宣布無(wú)效；企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事懲罰、重大行政懲罰；董

監(jiān)高涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采用強(qiáng)制措施;新公布的法律法規(guī)規(guī)章行業(yè)政策也許

對(duì)企業(yè)產(chǎn)生重大影響;董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)鼓勵(lì)方案形成有關(guān)決策;

法院裁決嚴(yán)禁控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份：任一股東所持企業(yè)5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司

法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；重要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押I、

質(zhì)押;重要或者所有業(yè)務(wù)陷入停止;對(duì)外提供重大擔(dān)保；獲得大額政府補(bǔ)助等也許對(duì)企業(yè)資

產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益：變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；因前期

已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)黃事會(huì)決

定進(jìn)行改正；其他情形。（二）上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的如下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件

的信息披露義務(wù)：董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決策時(shí)；有關(guān)各方就該重大事件簽訂

意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)；董監(jiān)事高知悉該重大事件發(fā)生并匯報(bào)時(shí)

第三章:企業(yè)治理法律實(shí)務(wù)

1.企業(yè)治理①特性：經(jīng)濟(jì)關(guān)系；權(quán)責(zé)明確各司其職;委托代理縱向授權(quán);鼓勵(lì)與約束并存②模

式:美國(guó)單軌制，由股東會(huì)和董事會(huì)構(gòu)成;德國(guó)三會(huì)構(gòu)成雙軌制，股東會(huì)選監(jiān)事,監(jiān)事會(huì)選董事

③意義:增進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的實(shí)現(xiàn);減少代理成本，保護(hù)股東和有關(guān)利益者利益；對(duì)大、小股東

一體化保護(hù);吸取境內(nèi)外資本的重要條件。

2.章程對(duì)企業(yè)、股東、堇監(jiān)高均具約束力，是企業(yè)組織及行為的準(zhǔn)則。①特性:要式性、法

定性、自治性、公開(kāi)性。有限修改必須經(jīng)代表2/3以上股東通過(guò)，股份必須經(jīng)出席會(huì)議的股東

所持表決權(quán)2/3以上通過(guò)。②作用:企業(yè)設(shè)置要件之一;指導(dǎo)企業(yè)的基本規(guī)范；企業(yè)向其組員

表面信用并向外表明商譽(yù)的證明;對(duì)政府的書(shū)面保證③

3.章程內(nèi)容：（一）絕對(duì)必要記載事項(xiàng)：①有限:企業(yè)名稱和住所；企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍；企業(yè)注冊(cè)資

本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間;企業(yè)H勺機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生措施、

職權(quán)、議事規(guī)則；企業(yè)法定代表人;股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。股東應(yīng)當(dāng)在企業(yè)

章程上簽名、蓋章。②股份:企業(yè)名稱和住所：經(jīng)營(yíng)范圍：設(shè)置方式;股份總數(shù)、每股金額和

注冊(cè)資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間;董事會(huì)的構(gòu)成、

職權(quán)、任期和議事規(guī)則;法定代表人：監(jiān)事會(huì)的I構(gòu)成,、職權(quán)、任期和議事規(guī)則；利潤(rùn)分派措

施；解散事由與清算措施；告知和公告措施;股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定B勺其他事項(xiàng)。［二）

相對(duì)必要記載事項(xiàng)：①股東（大）會(huì)定期日勺召開(kāi)，時(shí)間地點(diǎn)等②堇（副）事長(zhǎng)產(chǎn)生措施③革事任

期④股東（大）會(huì)議事方式和表決程序。

3.章程制定：①有限:設(shè)置時(shí)全體股東②一人有限由股東制定③國(guó)獨(dú)企業(yè)由國(guó)資制定，或董

事會(huì)制定報(bào)國(guó)資同意④股份：發(fā)起設(shè)置由全體發(fā)起人共同制定；募集設(shè)置發(fā)起人制定創(chuàng)立

大會(huì)確認(rèn)。創(chuàng)立大會(huì)須有代表股份總數(shù)過(guò)半的發(fā)起人、認(rèn)股人出席才能舉行，章程須經(jīng)出席

會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)同意通過(guò)。

4.章程的修改程序①由股東或董事會(huì)提案②董事會(huì)召集股東（大）會(huì)表決③有限代表2；3以

上表決權(quán)的股東通過(guò);股份須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)日勺2/3以上通過(guò)④須主管機(jī)關(guān)同

意的獲批⑤變更登記。

5.股東（大）會(huì)：①特性:全體股東構(gòu)成；最高權(quán)力機(jī)關(guān);法定必設(shè)機(jī)構(gòu)②召集：由堇事會(huì)召集,

堇事長(zhǎng)主持;堇事長(zhǎng)不能或者不履行職務(wù)日勺，由副董事長(zhǎng)主持；副不能或不日勺，由半數(shù)以上董事

共同推舉一名黃事主持。茶事不召集口勺，由監(jiān)事會(huì)召集和主持；監(jiān)不時(shí)，代表1/10以上表

決權(quán)的股東可以自行召集和主持（股份為持續(xù)90日以上單或合持10%）

6.股東（大）會(huì)表決機(jī)制:①有限:除企業(yè)法規(guī)定外,由章程規(guī)定。修改章程、增減資決策,

以及合并分立解散變更形式，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)股東通過(guò)②股份:股東大會(huì)決策，

必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)，重大事項(xiàng)（同前）須經(jīng)出席的所持表決權(quán)2

/3以上通過(guò)③上市企業(yè)1年內(nèi)發(fā)售、購(gòu)置重大資產(chǎn)或擔(dān)保額超企業(yè)資產(chǎn)總額的30%時(shí)、應(yīng)由

股東大會(huì)決策，并經(jīng)出席的2/3通過(guò)④有限、股東可在章程中自行約定投資、擔(dān)保的決策

是股東（大）會(huì)還是黃事會(huì)。

7.股東（大）會(huì)決策瑕疵：①目的外事項(xiàng)決策：對(duì)股份該決策無(wú)效，對(duì)有限一般認(rèn)定有效。召

開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)將時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)于會(huì)前2（）口告知各股東，臨時(shí)會(huì)議15口,大會(huì)不

得對(duì)前兩款告知中未列事項(xiàng)作出決策②表決權(quán)受限股東行使表決權(quán)的決策，由企業(yè)提供擔(dān)保

H勺股東不得參與該擔(dān)保事項(xiàng)的表決③違反章程的決策，股份視為無(wú)效或可撤銷(xiāo)。股份詳細(xì)情

形有：由無(wú)召集權(quán)人召集作出的；未向部分股東發(fā)召集告知、不遵守告知期限、告知方式不

對(duì)時(shí)或事項(xiàng)不全;超越股東大會(huì)權(quán)限H勺決策；權(quán)限內(nèi)事項(xiàng)不按委托的約定委托他人;違法章程

中股份平等原則進(jìn)行的決策。決策瑕疵的法律救濟(jì):召集程序、表決方式違反法律法規(guī)或章

程，或決策內(nèi)容違反章程，股東（任何股東）可自決策作出日起60日內(nèi)請(qǐng)法院撤銷(xiāo)。

8.異議股東回購(gòu)祈求權(quán):有下列狀況之?，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決策投反對(duì)票H勺股東可祈求企業(yè)按合

理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)①持續(xù)5年不分派利潤(rùn)，且該5年持續(xù)盈利并符合分派條件的②合并、分

立、轉(zhuǎn)讓重要財(cái)產(chǎn)日勺③章程規(guī)定營(yíng)業(yè)期滿或其他解散事由出現(xiàn)，決策修改章程使企業(yè)存續(xù)的。

自股東會(huì)決策通過(guò)日起60日內(nèi)，股東與企業(yè)不能抵達(dá)收購(gòu)協(xié)議日勺，股東可自決策日起90

日向法院起訴；股東應(yīng)合并分7規(guī)定回購(gòu)的J,企業(yè)可回購(gòu)，但應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷(xiāo)。

9.股東（大）會(huì)對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)W、J制衡：①?zèng)Q定權(quán)的制衡：決定企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)

劃，并由董事會(huì)據(jù)此制定方案;選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的酬勞;

審議同意董事會(huì)匯報(bào)；審議同意監(jiān)事會(huì)匯報(bào)；審議同意年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議同意利潤(rùn)分派

方案和彌補(bǔ)虧損方案;對(duì)企業(yè)坤長(zhǎng)或減少注冊(cè)資本作出決策；對(duì)發(fā)行企業(yè)債券作出決策；對(duì)企業(yè)合并、分立、

變更企業(yè)形式、解散和清算事項(xiàng)作出決策;修改企業(yè)章程;章程規(guī)定的其他職權(quán)。企業(yè)為實(shí)際控制人提供擔(dān)保

的，也須經(jīng)股東會(huì)決策，該厲害關(guān)系人不得參與，該表決由出席會(huì)議向其他股東過(guò)半數(shù)通過(guò)②累枳投票制的

制衡?？筛鶕?jù)章程或股東大會(huì)決策實(shí)行。上市企業(yè)董事選舉中，控股股東控股比例在30%以

上時(shí)應(yīng)采用。

10.黃事會(huì)特性：由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，并對(duì)其負(fù)責(zé);經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu);集體執(zhí)行企業(yè)事務(wù)口勺機(jī)構(gòu);

必設(shè)和常設(shè)機(jī)構(gòu)（股東人數(shù)少或規(guī)模小的有限可不設(shè)，由1名執(zhí)董）。

11.董事會(huì)：①會(huì)議召集和主持：董事長(zhǎng)召和主，不能時(shí)由副，副不能時(shí)由半數(shù)以上董事推

舉I名董事召和主。股份臨時(shí)會(huì)議，董事長(zhǎng)應(yīng)接提議后10日內(nèi)召和主。召集程序違反章程,

股東可自決策日起60日內(nèi)請(qǐng)法院撤銷(xiāo)②會(huì)議決策：表決實(shí)行一人一票制，有限議事方式和

表決程序，除法律外,由章程規(guī)定;股份應(yīng)由過(guò)半數(shù)出席方可舉行,所做決策必經(jīng)全體董事過(guò)半

數(shù)通過(guò)。與董事有厲害關(guān)系口勺決策該董事不得參與表決。上市企業(yè)決策事項(xiàng)所波及H勺企業(yè)有

關(guān)聯(lián)關(guān)系歐J,不得對(duì)該項(xiàng)決策行使表決權(quán)，也不得代理其他黃事行使表決權(quán)。該黃事會(huì)會(huì)議

由過(guò)半數(shù)日勺無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系黃事出席即可.舉行，曲事會(huì)會(huì)議所作決策須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系堇事過(guò)半數(shù)

通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)局限性三人的J,應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市企業(yè)股東大會(huì)

審議。③董事表決代理權(quán):股份董事不能出席可書(shū)面委托其他董事代為出席表決。

12.董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)：戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核。委員會(huì)所有有董事構(gòu)成，其中審計(jì)、

提名、薪酬中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)中至少1名是會(huì)計(jì)專用。

13.監(jiān)事會(huì)職權(quán)：①檢查企業(yè)財(cái)務(wù)；②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行企業(yè)職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,

對(duì)違反法律、行政法規(guī)、企業(yè)章程或者股東會(huì)決策的董事、高管提出罷職的提議；③當(dāng)董事、

高管行為損害企業(yè)的利益時(shí)，規(guī)定予以停止和糾正；④向股東會(huì)會(huì)議提出提案⑤提議召開(kāi)臨

時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議（監(jiān)事會(huì)如遇緊急狀況或股東

祈求時(shí)，可向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì),董事會(huì)在合理時(shí)間沒(méi)履行時(shí)，才行使）⑥代表企業(yè)

訴訟:對(duì)董事、高管違法違規(guī)違章程時(shí)提起訴訟。

I4.監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)的保障措施①質(zhì)詢或提議②調(diào)查經(jīng)營(yíng)日勺異常狀況③聘任會(huì)計(jì)事務(wù)所協(xié)

助調(diào)查④所需經(jīng)費(fèi)由企業(yè)承擔(dān)⑤董事、高管協(xié)助義務(wù)。

15.經(jīng)理層股權(quán)鼓勵(lì)：①方式：股票、股份、股權(quán)、現(xiàn)金收益。②股權(quán)來(lái)源:向鼓勵(lì)對(duì)象發(fā)

行、回購(gòu)，但對(duì)于國(guó)有控股企業(yè)，不得由單一國(guó)有股股東支付或私自免費(fèi)量化國(guó)有股權(quán)③實(shí)行

應(yīng)具有的條件:A非上市企業(yè)尤其是非上市高新企業(yè)為產(chǎn)權(quán)清晰法人治理全；近3年每年用

于研發(fā)費(fèi)占銷(xiāo)售額的5%以上,研發(fā)人員占職工總數(shù)10%以上；近3年稅后利潤(rùn)形成的凈資

產(chǎn)增值額占凈資產(chǎn)總額的30%以上；建立了規(guī)范U勺考核制度、財(cái)務(wù)制度，財(cái)報(bào)真實(shí)：政略計(jì)

劃明確，高成長(zhǎng)性。B上市企業(yè)實(shí)行鼓勵(lì)口勺條件:治理規(guī)范,外部董事半數(shù)以上；薪酬委員會(huì)

由外部黃事構(gòu)成；內(nèi)控、績(jī)效健全；戰(zhàn)略明確;近3年財(cái)務(wù)無(wú)違法規(guī)④原則：定股、定人、

定量、定價(jià)、定期。

16.經(jīng)理層的約束機(jī)制:①內(nèi)部：組織制度、管理制度②外部：產(chǎn)品服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的約束；

經(jīng)理人才市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng);資本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；債權(quán)人約束；法律法規(guī)約束。

17.董監(jiān)高義務(wù)：（一）忠實(shí)義務(wù)：①不得因自己的身份而受益,企業(yè)不得直接或通過(guò)子企業(yè)

向董監(jiān)高提供借款，應(yīng)定期向股東披露其酬勞②不得運(yùn)用職權(quán)收受賄賂③不得侵占和私自處

理企業(yè)財(cái)產(chǎn)（挪用企業(yè)資金;將企業(yè)資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；違

反企業(yè)章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將企業(yè)資金借貸給他人或者以

企業(yè)財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保）④不得私自泄露企業(yè)秘密⑤非經(jīng)法定程序不得自我交易（違反企

業(yè)章程H勺規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與我司簽訂協(xié)議或者進(jìn)行交易）⑥未經(jīng)股東

會(huì)或者股東大會(huì)同意，不得運(yùn)用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于企業(yè)的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者

為他人經(jīng)營(yíng)與所任職企業(yè)同類日勺業(yè)務(wù)。董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸

企業(yè)所有。（二）勤勉義務(wù)①善意②注意③合理地相信其行為符合企業(yè)日勺最佳利益。（三）違

反的法律責(zé)任①民事責(zé)任：損害賠償、沒(méi)收所得②行政責(zé)任③刑事責(zé)任。（四）民事責(zé)任日勺

追究:①董事、高級(jí)管理人員有違反規(guī)定的I情形的，有限股東、股份持續(xù)180日以上單或合

持1%以上股份的股東，可以書(shū)面祈求監(jiān)事會(huì)向法院提起訴訟；監(jiān)事有違反規(guī)定的，前述股

東可以書(shū)面祈求董事會(huì)向法院提起訴訟。②股東代表訴訟：監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款股東書(shū)

面祈求后拒絕起訴的，或在30日內(nèi)未起訴，或狀況緊急，股東有權(quán)為了企業(yè)的利益以自己的

名義直接起訴。③股東直接訴訟:股東利益遭受侵害時(shí)可直接向法院起訴，訴訟時(shí)效2年，被

侵害超過(guò)23年的不予保護(hù)。

第四章協(xié)議實(shí)務(wù)

1.我國(guó)實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)或攻府定價(jià)H勺商品或服務(wù)價(jià)格包括①與國(guó)民經(jīng)濟(jì)罰則和人民生活關(guān)

系重大的很少數(shù)商品②資源稀缺的少數(shù)商品③自然壟斷經(jīng)營(yíng)的J商品④重要的公用事業(yè)價(jià)格

⑤重要的公益服務(wù)價(jià)格。

2.協(xié)議法律審查（一）審查類別①按審查內(nèi)容H勺性質(zhì)分程序性和②按審杳層級(jí)分為本級(jí)和上

級(jí)審查（二）審查方式：書(shū)面流轉(zhuǎn)；集中會(huì)審；網(wǎng)絡(luò)信息化審查。（三）對(duì)的處理協(xié)議審查時(shí)

幾種關(guān)系①協(xié)議管理與法律服務(wù)②發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與處理問(wèn)題③對(duì)的處理好不同樣市場(chǎng)主導(dǎo)地位

性協(xié)議關(guān)系：市場(chǎng)主導(dǎo)地位性協(xié)議包括采購(gòu)權(quán)利型支出協(xié)議和供應(yīng)權(quán)力型收入性協(xié)議:市場(chǎng)

被動(dòng)地位性協(xié)議包括供應(yīng)義務(wù)型收入?yún)f(xié)議和采購(gòu)義務(wù)型支出協(xié)議④宣傳協(xié)議法知識(shí)與學(xué)習(xí)

有關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)關(guān)系（四）工作措施：調(diào)查、比較、征求意見(jiàn)（五）審查內(nèi)容:合法性、真實(shí)性、

公平性、周密性、程序性、

2.協(xié)議合法性審查①主體：法人、非法人、外方當(dāng)事人、公民個(gè)人、代理人資格審查。②形

式③內(nèi)容④手續(xù)。

3.協(xié)議管理制度：歸口管理、分類專題管理、管理人員資格、審查審批、專用章、監(jiān)督檢查、

糾紛處理、記錄分析、歸檔、考核與獎(jiǎng)懲。

4不得撤銷(xiāo)要約H勺情形：①要約中規(guī)定了承諾期限或以其他形式明示要約不可撤銷(xiāo)②受要約

人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷(xiāo)FI勺，并且已經(jīng)為履行協(xié)議做了準(zhǔn)備工作。

5.要約失效:①依法撤回（撤回告知要在要約抵達(dá)受要約人之前或同步抵達(dá)才行）；②撤銷(xiāo)（撤

銷(xiāo)要約II勺告知要在受要約人發(fā)出承諾告知之前抵達(dá)）；③受要約人拒絕要約④承諾期已過(guò)，受

要約人未承諾⑤受要約人對(duì)要約作出實(shí)質(zhì)性變更。

6.寄送時(shí)價(jià)目表、拍賣(mài)公告、招標(biāo)公告、招股闡明書(shū)、商品廣告為要約邀請(qǐng)，不過(guò)，符合要

約要件的I商業(yè)廣告視為要約。

7.要約以信件或電報(bào)做出的，承諾期自信件載明H勺日起或電報(bào)交發(fā)日起算。信件未載明日期

的，自投遞該信件的郵戳日起算。要約以、做出的，承諾期限自要約抵達(dá)受要約人時(shí)

起算。

8.承諾的告知抵達(dá)要約人時(shí)生效。承諾采用數(shù)據(jù)電文I勺,要約人指定特點(diǎn)系統(tǒng)H勺接受的），

數(shù)據(jù)電文進(jìn)入該系統(tǒng)的時(shí)間為承諾抵達(dá)時(shí)間；未指定的，數(shù)據(jù)電文進(jìn)入要約人任何系統(tǒng)的初

次時(shí)間為抵達(dá)時(shí)間。承諾可撤回（要在承諾告知抵達(dá)要約人前或同步抵達(dá)要約人），不得撤銷(xiāo)。

9.受要約人超過(guò)承諾期限發(fā)出承諾的，除要約人及時(shí)告知受要約人該承諾有效的以外，為新要

約。受要約人在承諾期限內(nèi)發(fā)出承諾，按照一般情形可以及時(shí)抵達(dá)要約人，但因其他原因承

諾抵達(dá)要約人時(shí)超過(guò)承諾期限的，除要約人及時(shí)告知受要約人因承諾超過(guò)期限不接受該承諾

的以外，該承諾有效。承諾的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與要約的內(nèi)容一致。受要約人對(duì)要約的內(nèi)容作出實(shí)質(zhì)

性變更口勺，為新要約。有關(guān)協(xié)議標(biāo)曰勺、數(shù)品、質(zhì)量、價(jià)款或者酬勞、履行期限、履行地點(diǎn)和

方式、違約責(zé)任和處理爭(zhēng)議措施等口勺變更，是對(duì)要約內(nèi)容日勺實(shí)質(zhì)性變更。承諾對(duì)要約的內(nèi)容

作出非實(shí)質(zhì)性變更的，除要約人及時(shí)體現(xiàn)反對(duì)或者要約表明承諾不得對(duì)要約的內(nèi)容作出任何

變更的以外，該承諾有效，協(xié)議的內(nèi)容以承諾H勺內(nèi)容為準(zhǔn)。

10.當(dāng)事人采用信件、數(shù)據(jù)電文等形式簽訂協(xié)議H勺，可以在協(xié)議成立之前規(guī)定簽訂確認(rèn)書(shū)。

簽訂確認(rèn)書(shū)時(shí)協(xié)議成立。承諾生效的地點(diǎn)為協(xié)議成立的地點(diǎn)。采用數(shù)據(jù)電文II勺,收件人11勺主

營(yíng)地為成立地；沒(méi)主營(yíng)地的，其常常居住地為成立地。采用書(shū)面協(xié)議，雙方簽字蓋章地為成

立地，有約定的按約定。

11.當(dāng)事人采用協(xié)議書(shū)形式簽訂協(xié)議日勺，雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章的地點(diǎn)為協(xié)議成立的地點(diǎn)。

法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式簽訂協(xié)議，當(dāng)事人未采用書(shū)面形式但一方

已經(jīng)履行重要義務(wù)，對(duì)方接受口勺，該協(xié)議成立。采用協(xié)議書(shū)形式簽訂協(xié)議，在簽字或者蓋章之

前，當(dāng)事人一方已經(jīng)履行重要義務(wù)，對(duì)方接受的,該協(xié)議成立。

12.協(xié)議履行規(guī)則:未約定或不明，可通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議，到不成補(bǔ)充協(xié)議，可按協(xié)議有關(guān)條款或

交易習(xí)慣確定，仍不明H勺①質(zhì)量：按GB、行標(biāo)；按一般原則和符合協(xié)議目的的特點(diǎn)原則②

地點(diǎn)：給付貨幣的，在接受方;交付不動(dòng)產(chǎn)mI,在不動(dòng)產(chǎn)地；其他,在履行義務(wù)方③履行費(fèi)用：有

義務(wù)方承擔(dān)④期限:債務(wù)人可隨時(shí)履行，債權(quán)人可隨時(shí)規(guī)定但也給對(duì)方必要的準(zhǔn)備時(shí)間⑤方式:

有助于實(shí)現(xiàn)協(xié)議目的⑥價(jià)款或酬勞:按簽訂協(xié)議步時(shí)履行地的市場(chǎng)價(jià)格。

13.如協(xié)議執(zhí)行政府定價(jià)或指導(dǎo)價(jià)，在約定H勺交付期內(nèi)政府價(jià)風(fēng)格整時(shí)，按交付時(shí)日勺價(jià)格計(jì)

價(jià)。逾期交付的，遇上漲按原價(jià)，遇下降按新價(jià)；逾期提貨時(shí)遇上漲按新價(jià)，遇下降按原價(jià)。

14.當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，沒(méi)有先后履行次序的，應(yīng)當(dāng)同步履行。一方在對(duì)方履行之前有權(quán)拒絕其

履行規(guī)定。一方在對(duì)方履行債務(wù)不符合約定期，有權(quán)拒絕其對(duì)應(yīng)的履行規(guī)定；有先后履行次

序，先履行一方未履行口勺，后履行一方有權(quán)拒絕其履行規(guī)定。先履行一方履行債務(wù)不符合約

定的，后履行一方有權(quán)拒絕其對(duì)應(yīng)的履行規(guī)定。

15.應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)口勺當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對(duì)方有下列情形之一的,可以中斷履行:經(jīng)營(yíng)

狀況嚴(yán)重惡化；轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務(wù)；喪失商業(yè)信譽(yù);有喪失或者也許喪失履

行債務(wù)能力的其他情形。止履行的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知對(duì)方。對(duì)方提供合適擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)履行。

中斷履行后，對(duì)方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提供合適擔(dān)保的，中斷履行U勺一方可

以解除協(xié)議。

16.債權(quán)人分立、合并或者變更住所沒(méi)有告知債務(wù)人，致使履行債務(wù)發(fā)生困難的，債務(wù)人可以

中斷履行或者將標(biāo)的物提存。

17.債權(quán)人可以拒絕債務(wù)人提前履行債務(wù)，但提前履行不損害債權(quán)人利益的除外。提前履行給

債權(quán)人增長(zhǎng)的費(fèi)用，由債務(wù)人承擔(dān)。債權(quán)人可以拒絕債務(wù)人部分履行債務(wù)，但部分履行不損

害債權(quán)人利益H勺除外。給債權(quán)人增長(zhǎng)的I費(fèi)用，由債務(wù)人承擔(dān)。

18.可撤銷(xiāo)（或可變更）協(xié)議①因重大誤解答訂的②顯失公平H勺③一方以欺詐、脅迫或乘人

之危簽訂的。要由有撤銷(xiāo)權(quán)的當(dāng)事人行使，法院和仲裁不得以職權(quán)積極撤銷(xiāo)。撤銷(xiāo)權(quán)人自知

或應(yīng)知事由起1年沒(méi)行使、撤銷(xiāo)權(quán)消滅。

19.債權(quán)人可以將協(xié)議的權(quán)利所有或者部分轉(zhuǎn)讓給第三人，但有下列情形之一H勺除外:根據(jù)

協(xié)議性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓;按照當(dāng)事人約定不得轉(zhuǎn)讓;根據(jù)法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓。債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，

應(yīng)當(dāng)告知債務(wù)人。未經(jīng)告知，該轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人不發(fā)生效力。債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的告知不得撤銷(xiāo),

但經(jīng)受讓人同意的除外。債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，受讓人獲得與債權(quán)有關(guān)H勺從權(quán)利，但該從權(quán)利

專屬于債權(quán)人自身的除外。債務(wù)人接到債權(quán)轉(zhuǎn)讓告知后，債務(wù)人對(duì)讓與人口勺抗辯，可以向受讓

人主張。債務(wù)人接到債權(quán)轉(zhuǎn)讓告知時(shí)，債務(wù)人對(duì)讓與人享有債權(quán)，并且債務(wù)人的債權(quán)先于轉(zhuǎn)

讓的債權(quán)到期或者同步到期歐I,債務(wù)人可以向受讓人主張抵銷(xiāo)。債務(wù)人將協(xié)議的義務(wù)所有或

者部分轉(zhuǎn)移給第三人的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人同意。

20.有下列情形之一H勺，協(xié)議H勺權(quán)利義務(wù)終止:債務(wù)已經(jīng)按照約定履行；協(xié)議解除;債務(wù)互相

抵銷(xiāo);債務(wù)人依法將標(biāo)的物提存;債權(quán)人免除債務(wù);債權(quán)債務(wù)同歸于一人。

21.有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除協(xié)議：因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)協(xié)議目的;在履行

期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確體現(xiàn)或者以自己的行為表明不履行重要債務(wù)；當(dāng)事人一方遲

延履行重要債務(wù),經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行：當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違

約行為致使不能實(shí)現(xiàn)協(xié)議目的）。

22.當(dāng)事人互負(fù)到期債務(wù)，該債務(wù)日勺標(biāo)白勺物種類、品質(zhì)相似H勺，任何一方可以將自己的債務(wù)

與對(duì)方的債務(wù)抵銷(xiāo)，但根據(jù)法律規(guī)定或者按照協(xié)議性質(zhì)不得抵銷(xiāo)的除外,當(dāng)事人主張抵銷(xiāo)的,

應(yīng)當(dāng)告知對(duì)方:告知自抵達(dá)對(duì)方時(shí)生效。抵銷(xiāo)不得附條件或者附期限。也可協(xié)議抵銷(xiāo)。

23.有下列情形之一，難以履行債務(wù)的，債務(wù)人可以將標(biāo)H勺物提存:債權(quán)人無(wú)合法理由拒絕受

領(lǐng);債權(quán)人下落不明;債權(quán)人死亡未確定繼承人或者喪失民事行為能力未確定監(jiān)護(hù)人。提存

后，毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)由債權(quán)人承擔(dān)。提存期間，標(biāo)U勺物的孳息歸債權(quán)人所有。提存費(fèi)用由

債權(quán)人承擔(dān)。債權(quán)人可以隨時(shí)領(lǐng)取提存物，但債權(quán)人對(duì)債務(wù)人負(fù)有到期債務(wù)時(shí),在債權(quán)人未履

行債務(wù)或者提供擔(dān)保之前，提存部門(mén)根據(jù)債務(wù)人的I規(guī)定應(yīng)當(dāng)拒絕其領(lǐng)取提存物。債權(quán)人領(lǐng)取

提存物的權(quán)利，自提存之FI起五年內(nèi)不行使而消滅，提存物扣除提存費(fèi)用后歸國(guó)家所有,

24.締約過(guò)錯(cuò)責(zé)任:下列情形，給對(duì)方導(dǎo)致?lián)p失日勺，應(yīng)承擔(dān):①假借訂協(xié)議惡意磋商②故意隱瞞與

訂協(xié)議有關(guān)日勺重要事實(shí)或提供虛假狀況③泄露或不合法使用定協(xié)議中知悉的商業(yè)秘密④其

他違反誠(chéng)實(shí)信用原則的J行為。

25.無(wú)效協(xié)議的種類①一方以欺詐、脅迫手段簽訂的損害國(guó)家利益的②惡意串通，損害國(guó)家、

集體或第三人的③以合法形式掩蓋非法目的④損害社會(huì)公共利益的⑤違反法律法規(guī)口勺強(qiáng)制

性規(guī)定的。無(wú)效協(xié)議不必經(jīng)當(dāng)事人與否主張,法院或仲裁可積極審查協(xié)議無(wú)效。

26..效力待定協(xié)議：①限制民事能力人依法不能獨(dú)立簽訂的協(xié)議②無(wú)權(quán)代理人簽訂的③無(wú)

處分權(quán)人簽訂的處分他人財(cái)產(chǎn)的協(xié)議。@@相對(duì)人可以催告代理人在1個(gè)月內(nèi)追認(rèn),代理人

可以決絕或不予體現(xiàn)追認(rèn)前，善意相對(duì)人可以告知方式撤銷(xiāo)。

27.協(xié)議日勺保全:①代位權(quán):債權(quán)人以自己的I名義行使債務(wù)人對(duì)第三人的權(quán)利②撤銷(xiāo)權(quán):債權(quán)人

對(duì)債務(wù)人實(shí)行B勺放棄債權(quán)、免費(fèi)或低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)等危害債權(quán)的行為，祈求法院予以撤銷(xiāo)H勺權(quán)

利。法定權(quán)，不以約定為要件。撤銷(xiāo)權(quán)自知或應(yīng)知事由起1年內(nèi)行使，自債務(wù)人行為發(fā)生日

起5年內(nèi)沒(méi)行使，消滅。

28.協(xié)議抵銷(xiāo)的要件①互負(fù)債務(wù)互享債權(quán)②雙方債務(wù)均屆清償期③雙方互負(fù)債務(wù)H勺物和、性

質(zhì)相似④不是不得抵銷(xiāo)的。抵銷(xiāo)不得附條件或附期限。免除可以附條件、附期限。

29.違約責(zé)任的形式①繼續(xù)履行②違約金（與定金可選擇合用，但不可并用）③賠償損失。

30.違約責(zé)任II勺免責(zé)條件①不可抗力②尤其規(guī)定或約定③對(duì)方過(guò)錯(cuò)。

第五章知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的I特性：無(wú)形性、雙重性、專有性、地區(qū)性、時(shí)間性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是無(wú)形財(cái)產(chǎn)日勺一

部分。

2.《商標(biāo)法》實(shí)行，標(biāo)志著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立。《專利法》，《著作權(quán)法》，《反不合

法競(jìng)爭(zhēng)法》?！秶?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。

3.專利權(quán)的特性:獨(dú)占性、地區(qū)性、時(shí)間性，發(fā)明保護(hù)期23年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)23年,

均自申請(qǐng)日起算。國(guó)防專利只有發(fā)明，23年。

4.授予專利R勺條件（一）形式要件①申請(qǐng)文獻(xiàn)必須齊備②文獻(xiàn)撰寫(xiě)符合規(guī)定（二）①發(fā)明和

實(shí)用新型：新奇性、發(fā)明性和實(shí)用性②外觀設(shè)計(jì)③不授予專利權(quán):科學(xué)發(fā)現(xiàn);智力活動(dòng)的規(guī)則

和措施;疾病U勺診斷和治療措施;動(dòng)物和植物品種;川原子核變換措施獲得的物質(zhì)；對(duì)平面印刷

品的圖案、色彩或者兩者的結(jié)合作出的I重要起標(biāo)識(shí)作用的設(shè)計(jì);違法規(guī)、公德、妨害公利的

發(fā)明；違法規(guī)獲取或運(yùn)用遺傳資源并依賴該資源完畢的發(fā)明。但對(duì)動(dòng)物和植物的生產(chǎn)措施授

予。

5.新奇性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于既有技術(shù);也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)

明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日此前向國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)提出過(guò)申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)后來(lái)來(lái)公布

的專利申請(qǐng)文獻(xiàn)或者公告的專利文獻(xiàn)中。申請(qǐng)專利的J發(fā)明發(fā)明在申請(qǐng)日此前六個(gè)月內(nèi)，有下

列情形之一H勺,不喪失新奇性:在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)H勺國(guó)際展覽會(huì)上初次展出的J;在規(guī)定

的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上初次刊登的;他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容H勺。

6.專利申請(qǐng)?jiān)瓌t①單一性②先申請(qǐng)性③國(guó)民待遇④優(yōu)先權(quán)。

7.專利申請(qǐng)前II勺準(zhǔn)備工作①充足的餓技術(shù)調(diào)查②從經(jīng)濟(jì)上考量申請(qǐng)的必要性③理解申請(qǐng)文

獻(xiàn)的格式、規(guī)定和撰寫(xiě)技巧④提出時(shí)注意保密工作。

8.在中國(guó)沒(méi)有常常居所或者營(yíng)業(yè)所日勺外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織在中國(guó)申請(qǐng)專利和

辦理其他專利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)置的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。

9.申請(qǐng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的，應(yīng)當(dāng)提交祈求書(shū)、闡明書(shū)及其摘要和權(quán)利規(guī)定書(shū)等文獻(xiàn)。

1.外觀設(shè)計(jì)目勺申請(qǐng)文獻(xiàn)：祈求書(shū)；圖片或照片3*8、15*22CM；簡(jiǎn)要闡明。樣品或模

型30*30*30,重不超l5KGo

2.闡明書(shū)的內(nèi)容：技術(shù)領(lǐng)域；背景技術(shù);發(fā)明內(nèi)容;附圖闡明；詳細(xì)實(shí)行方式。

3.專利行政部門(mén)受到專利申請(qǐng)文獻(xiàn)之日為申請(qǐng)日，假如是郵寄的，以寄出H勺郵戳日為申請(qǐng)日。

4.優(yōu)先權(quán)①申請(qǐng)人自發(fā)明或新型在外國(guó)第一次申請(qǐng)日起12個(gè)月內(nèi)（外觀6個(gè)月），又在中國(guó)

就相似主題申請(qǐng)的，與同該或簽的協(xié)議或同參與的公約，或以互相承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可享優(yōu)

先權(quán)。②在中國(guó)第一次提出申請(qǐng)日起12月內(nèi)，又向?qū)＠姓块T(mén)就相似主題申請(qǐng)時(shí),可享優(yōu)

先權(quán)。受理部門(mén)以起在中國(guó)第一次提申請(qǐng)之日為申請(qǐng)F(tuán)I。③申請(qǐng)人規(guī)定優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)在申請(qǐng)

時(shí)提書(shū)面申明，并在3個(gè)月內(nèi)提交第一次申請(qǐng)文獻(xiàn)副本;如未提交書(shū)面申明或逾期提交利本,

視為未規(guī)定優(yōu)先權(quán)。

5.申請(qǐng)人可以在被授予專利權(quán)前隨時(shí)撤回申請(qǐng)?？梢詫?duì)?申請(qǐng)文獻(xiàn)修改，但對(duì)發(fā)明或新型日勺修

改不得超過(guò)原闡明書(shū)和權(quán)利規(guī)定書(shū)記載的范圍,外觀不得超原圖片或照片的范圍。

6.對(duì)實(shí)用和外觀只進(jìn)行初步審查，不實(shí)質(zhì)審查,經(jīng)初審沒(méi)駁歸I理由的，授予專利權(quán)發(fā)給證書(shū)，

并登記和公告，專利權(quán)自公告之日起生效。

7.對(duì)于發(fā)明申請(qǐng)要進(jìn)行初步審查和實(shí)質(zhì)審查，并采用初期公開(kāi)、延遲審查制。

8.發(fā)明專利申請(qǐng)的審批程序①受理與初審:國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)符合的申請(qǐng)予以受理，并確定申

請(qǐng)日，給出申請(qǐng)?zhí)?初步審查的內(nèi)容:申請(qǐng)文獻(xiàn)、文獻(xiàn)撰寫(xiě)、與否屬于專利保護(hù)范圍、與否交

了申請(qǐng)費(fèi);初審不合格,告知申請(qǐng)人在指定期限陳說(shuō)意見(jiàn)或補(bǔ)正。期滿未答復(fù)視為撤回申請(qǐng)。

陳說(shuō)或補(bǔ)正后仍不符的予以駁回②公布申請(qǐng)：經(jīng)初審合格的，自申請(qǐng)日起滿18個(gè)月,即行公

布。可根據(jù)申請(qǐng)人的I申請(qǐng)?jiān)缈诠计渖暾?qǐng)。申請(qǐng)公布至授權(quán)期間，申請(qǐng)人可規(guī)定實(shí)行人支付

合適的使用費(fèi)③實(shí)質(zhì)審查：只有發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)谏暾?qǐng)人提出實(shí)質(zhì)審查祈求后，可對(duì)其審查,

但必要口勺時(shí)候，專利部門(mén)可自行決定進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。申請(qǐng)日起3年內(nèi)，可據(jù)申請(qǐng)人的隨時(shí)提

出的祈求對(duì)其實(shí)質(zhì)審查仲請(qǐng)人無(wú)合法理由逾期祈求的I，視為申請(qǐng)被撤I可。經(jīng)實(shí)質(zhì)審查不合

格的，告知申請(qǐng)人在指定期限陳說(shuō)意見(jiàn)或修改，逾期未答復(fù)視為撤回申請(qǐng)。陳說(shuō)或修改后仍不

符的予以駁【可。收到駁回不服FI勺，可在收告知日起3個(gè)月內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)祈求復(fù)審④專

利部門(mén)發(fā)出授予專權(quán)利權(quán)的告知后，申請(qǐng)人自告知日起2個(gè)月內(nèi)辦理登記手續(xù)。按期登記

的，授予專利權(quán)，頒發(fā)證書(shū)，并予以公告。期滿未辦理登記手續(xù)II勺,視為放棄獲得的專利權(quán)的權(quán)

利。

9.專利復(fù)審委員會(huì)復(fù)審后認(rèn)為原駁回決定不符，或認(rèn)為經(jīng)修改后消除了缺陷，應(yīng)撤銷(xiāo)原駁回決

定,由原審查部門(mén)繼續(xù)進(jìn)行審查程序。對(duì)更審決定不服時(shí)，可自收告知口起3個(gè)月起訴。

10.專利權(quán)的J內(nèi)容①專利權(quán)口勺效力:未經(jīng)專利人許可不得實(shí)行②專利實(shí)行許可權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。

專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)自登記之日起生效③專利標(biāo)識(shí)權(quán)：發(fā)明人或設(shè)計(jì)人有權(quán)在文

獻(xiàn)中寫(xiě)明自己；專利權(quán)人有權(quán)在其專利產(chǎn)品或包裝上標(biāo)明專利標(biāo)識(shí)和專利號(hào)④?chē)?guó)有企事業(yè)單

位的發(fā)明專利，對(duì)國(guó)家利益或公共利益有重大意義H勺，經(jīng)國(guó)務(wù)院主管部門(mén)或省政府報(bào)國(guó)務(wù)院

同意，可在同意范圍內(nèi)應(yīng)用，容許指定單位實(shí)行，并支付使用費(fèi)⑤共有人沒(méi)約定的，可單獨(dú)實(shí)行

或以一般許可的方式許可他人實(shí)行;許可他人'實(shí)行的,收取的費(fèi)用應(yīng)在共有人之間分派，除此

之外，行使共有的專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)應(yīng)獲得全體共有人的同意。

11.專利實(shí)行的）強(qiáng)制許可①下列之一，根據(jù)具有實(shí)行條件人的申請(qǐng)河予以發(fā)明或新型專利的

強(qiáng)制許可:專利權(quán)人自專利被授予之R起滿3年，且自提由申請(qǐng)日起滿4年，無(wú)合法理由未實(shí)行

或未充足實(shí)行H勺;被依認(rèn)定為壟斷的②后比前有重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)行又賴于前的，可根據(jù)后

的申請(qǐng)，對(duì)前強(qiáng)制許可；同樣,可根據(jù)后申請(qǐng)強(qiáng)制許可前。③國(guó)家緊急狀態(tài)或非常狀況，或?yàn)楣?/p>

共利益，專利部門(mén)強(qiáng)制許可的④為公共健康目的，對(duì)專利權(quán)藥物。對(duì)強(qiáng)制許可決定和使用費(fèi)

的裁決不服的，可收告知3個(gè)月內(nèi)起訴。

12.不視為侵權(quán)的狀況①專利權(quán)用盡②在先使用③外國(guó)運(yùn)送工具臨時(shí)過(guò)竟④為科研和試驗(yàn)而

使用。善意第三人可免責(zé)。

13.專利權(quán)的提前終止:因沒(méi)按期繳納年費(fèi);專利權(quán)人書(shū)面申明放棄。

14.宣布無(wú)效的專利權(quán)視為自始即不存在。宣布專利權(quán)無(wú)效的決定，對(duì)在宣布專利權(quán)無(wú)效

前人民法院作出并已執(zhí)行的專利侵權(quán)的判決、調(diào)解書(shū)，已經(jīng)履行或者強(qiáng)制執(zhí)行的專利侵權(quán)糾

紛處理決定,以及已經(jīng)履行的專利實(shí)行許可協(xié)議和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，不具有追溯力。不過(guò)因

專利權(quán)人的惡意給他人導(dǎo)致口勺損失，應(yīng)當(dāng)予以賠償。根據(jù)前款規(guī)定不返還專利侵權(quán)賠償金、

專利使用費(fèi)、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，明顯違反公平原則H勺，應(yīng)當(dāng)所有或者部分返還。

14.自專利部門(mén)公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)H勺授予不符合本法有

關(guān)規(guī)定的，可以祈求專利復(fù)審委員會(huì)宣布該專利權(quán)無(wú)效。祈求宣布無(wú)效H勺理由：①不符合授

予專利條件H勺發(fā)明②違法的發(fā)明③不屬于授予專利權(quán)H勺法定領(lǐng)域。

16.字海關(guān)總署準(zhǔn)予立案日起，專利權(quán)的海關(guān)保護(hù)立案生效，有效期23年。可在期滿前6個(gè)

月申請(qǐng)續(xù)展，續(xù)展立案有效期也是23年?？哿艉ｊP(guān)涉嫌侵權(quán)物必須由申請(qǐng)人申請(qǐng)，海關(guān)不得

積極扣留。對(duì)己立案的，海關(guān)應(yīng)積極發(fā)現(xiàn)，認(rèn)為有嫌疑的，應(yīng)立即書(shū)面告知專利權(quán)人。

17.原告僅起訴侵權(quán)產(chǎn)品制造者，制造地法院有權(quán)管轄；以制造者和銷(xiāo)售者為共同被告,銷(xiāo)售地

法院管轄：銷(xiāo)售者是制造者的分支機(jī)構(gòu)，在銷(xiāo)售地起訴制造者、銷(xiāo)售者的，銷(xiāo)售地法院管轄。

18.專利侵權(quán)訴訟合用原則①公知技術(shù)抗辯原則②技術(shù)特性覆蓋原則③等同原則④禁反言原

則。

19.假冒專利『、J,除依法承擔(dān)民事責(zé)任外，由管理專利工作的部門(mén)責(zé)令改正并予公告，沒(méi)

收違法所得,可以并處違法所得四倍如下H勺罰款；沒(méi)有違法所得的，可以處二十萬(wàn)元如下的罰

款；構(gòu)成犯罪H勺，三年如下有期徒刑或拘役并處或單懲罰金。

20.專利權(quán)人或者利害關(guān)系人有證據(jù)證明他人正在實(shí)行或者即將實(shí)行侵犯專利權(quán)H勺行為，如

不及時(shí)制止將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以在起訴前向人民法院申請(qǐng)采用責(zé)

令停止有關(guān)行為的措施。申請(qǐng)人提出申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保;不提供擔(dān)保的，駁回申請(qǐng)。人民法

院應(yīng)當(dāng)自接受申請(qǐng)之時(shí)起四十八小時(shí)內(nèi)作出裁定;有特殊狀況需要延長(zhǎng)的，可以延長(zhǎng)四十八

小時(shí)。裁定責(zé)令停止有關(guān)行為歐I,應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。當(dāng)事人對(duì)裁定不服也可以申請(qǐng)復(fù)議一次;

兔議期間不停止裁定的執(zhí)行。申請(qǐng)人自人民法院采用競(jìng)令停止有關(guān)行為H勺措施之口起15□

內(nèi)不起訴小J,人民法院應(yīng)當(dāng)解除該措施（證據(jù)保全一同）。申請(qǐng)有錯(cuò)誤日勺，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)賠償

被申請(qǐng)人因停止有關(guān)行為所遭受H勺損失。

21.侵犯專利權(quán)H勺訴訟時(shí)效為二年，自專利權(quán)人或者利害關(guān)系人得知或者應(yīng)當(dāng)?shù)弥謾?quán)行

為之日起計(jì)算。發(fā)明專利申請(qǐng)公布后至專利權(quán)授予前使月該發(fā)明未支付合適使用費(fèi)的，專利

權(quán)人規(guī)定支付使用費(fèi)的訴訟時(shí)效為二年，自專利權(quán)人得知或者應(yīng)當(dāng)?shù)弥耸褂闷浒l(fā)明之日

起計(jì)算，不過(guò)，專利權(quán)人于專利權(quán)授予之FI前即已得知或者應(yīng)當(dāng)?shù)弥模詫＠麢?quán)授予之FI起

計(jì)算。

第五章知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特性:無(wú)形性、雙重性、專有性、地區(qū)性、時(shí)間性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是無(wú)形財(cái)產(chǎn)的

一部分。

2.《商標(biāo)法》實(shí)行，標(biāo)志著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立?！秾＠ā?，《著作權(quán)法》，《反不合法

競(jìng)爭(zhēng)法》?！秶?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。

3.專利權(quán)的特性：獨(dú)占性、地區(qū)性、時(shí)間性，發(fā)明保護(hù)期23年,實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)23年,

均自申請(qǐng)日起算。國(guó)防專利只有發(fā)明，23年。

4.授予專利的條件（一）形式要件①申請(qǐng)文獻(xiàn)必須齊備②文獻(xiàn)撰寫(xiě)符合規(guī)定（二）①發(fā)明和

實(shí)用新型：新奇性、發(fā)明性和實(shí)用性②外觀設(shè)計(jì)③不授予專利權(quán):科學(xué)發(fā)現(xiàn);智力活動(dòng)的規(guī)則

和措施；疾病的診斷和治療措施：動(dòng)物和植物品種；用原子核變換措施獲得的物質(zhì)；對(duì)平面

印刷品H勺圖案、色彩或者兩者口勺結(jié)合作出的重要起標(biāo)識(shí)作用的設(shè)計(jì)；違法規(guī)、公德、妨害公

利時(shí)發(fā)明：違法規(guī)獲取或運(yùn)用遺傳資源并依賴該資源完比的發(fā)明。但對(duì)動(dòng)物和植物的生產(chǎn)措

施授予。

5.新奇性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于既有技術(shù);也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明

或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日此前向國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)提出過(guò)申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)后來(lái)來(lái)公布口勺

專利申請(qǐng)文獻(xiàn)或者公告的專利文獻(xiàn)中。中請(qǐng)專利H勺發(fā)明發(fā)明在申請(qǐng)日此前六個(gè)月內(nèi)，有下列

情形之一口勺，不喪失新奇性:在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)H勺國(guó)際展覽會(huì)上初次展出口勺；在規(guī)定

的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上初次刊登的；他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的。

6.專利申請(qǐng)?jiān)瓌t①單一性②先申請(qǐng)性③國(guó)民待遇④優(yōu)先權(quán)。

7.專利申請(qǐng)前II勺準(zhǔn)備工作①充足的餓技術(shù)調(diào)查②從經(jīng)濟(jì)上考量申請(qǐng)的必要性③理解申請(qǐng)文

獻(xiàn)的格式、規(guī)定和撰寫(xiě)技巧④提出時(shí)注意保密工作。

8.在中國(guó)沒(méi)有常常居所或者營(yíng).業(yè)所日勺外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織在中國(guó)申請(qǐng)專利和

辦理其他專利事務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)置的）專利代理機(jī)構(gòu)辦理。

9.申請(qǐng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的，應(yīng)當(dāng)提交祈求書(shū)、闡明書(shū)及其摘要和權(quán)利規(guī)定書(shū)等文獻(xiàn)。

I.外觀設(shè)計(jì)日勺申請(qǐng)文獻(xiàn)：祈求書(shū)；圖片或照片3*8、15*22CM;簡(jiǎn)要闡明。樣品或模型30*30*

30,重不超15KGo

2.闡明書(shū)的I內(nèi)容：技術(shù)領(lǐng)域；背景技術(shù)；發(fā)明內(nèi)容;附圖闡明；詳細(xì)實(shí)行方式。

3.專利行政部門(mén)受到專利申請(qǐng)文獻(xiàn)之日為申請(qǐng)日，假如是郵寄R勺，以寄出的郵戳日為申請(qǐng)

日。

4.優(yōu)先權(quán)①申請(qǐng)人自發(fā)明或新型在外國(guó)第一次申請(qǐng)F(tuán)I起12個(gè)月內(nèi)（外觀6個(gè)月），又在中國(guó)

就相似主題申請(qǐng)口勺，與同該或簽的協(xié)議或同參與的公約，或以互相承認(rèn)優(yōu)先權(quán)日勺原則，可享

優(yōu)先權(quán)。②在中國(guó)第一次提出申請(qǐng)口起12月內(nèi)，又向?qū)＠姓块T(mén)就相似主題申請(qǐng)時(shí).可享

優(yōu)先權(quán)。受理部門(mén)以起在中國(guó)第一次提申請(qǐng)之口為申請(qǐng)口。③申請(qǐng)人規(guī)定優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)在申

請(qǐng)時(shí)提書(shū)面申明，并在3個(gè)月內(nèi)提交第一次申請(qǐng)文獻(xiàn)副本;如未提交書(shū)面申明或逾期提交副

本,視為未規(guī)定優(yōu)先權(quán)。

5.申請(qǐng)人可以在被授予專利權(quán)前隨時(shí)撤I可申請(qǐng)。可以對(duì)申請(qǐng)文獻(xiàn)修改，但對(duì)發(fā)明或新型H勺修

改不得超過(guò)原闡明書(shū)和權(quán)利規(guī)定書(shū)記載的范圍，外觀不得超原圖片或照片H勺范圍。

6.對(duì)實(shí)用和外觀只進(jìn)行初步審查，不實(shí)質(zhì)審杳,經(jīng)初審沒(méi)駁回理由的，授予專利權(quán)發(fā)給證書(shū)，

并登記和公告，專利權(quán)自公告之日起生效。

7.對(duì)于發(fā)明申請(qǐng)要進(jìn)行初步審查和實(shí)質(zhì)審查，并采用初期公開(kāi)、延遲審查制。

8.發(fā)明專利申請(qǐng)H勺審批程序①受理與初審:國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)符合H勺申請(qǐng)予以受理，并確定

申請(qǐng)日,給出申請(qǐng)?zhí)?；初步審查的?nèi)容：申請(qǐng)文獻(xiàn)、文獻(xiàn)撰寫(xiě)、與否屬于專利保護(hù)范圍、與

否交了申請(qǐng)費(fèi)；初審不合格,告知申請(qǐng)人在指定期限陳說(shuō)意見(jiàn)或補(bǔ)正。期滿未答復(fù)視為撤回

申請(qǐng)。陳說(shuō)或補(bǔ)正后仍不符日勺予以駁回②公布申請(qǐng):經(jīng)初審合格的，自申請(qǐng)日起滿18個(gè)月,

即行公布?？筛鶕?jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)?jiān)缛展计渖暾?qǐng)。申請(qǐng)公布至授權(quán)期間，申請(qǐng)人可規(guī)定實(shí)行

人支付合適H勺使用費(fèi)③實(shí)質(zhì)審查:只有發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)谏暾?qǐng)人提出實(shí)質(zhì)審杳祈求后，可對(duì)其審

查，但必要H勺時(shí)候，專利部門(mén)可自行決定進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。申請(qǐng)日起3年內(nèi),可據(jù)申請(qǐng)人的隨時(shí)

提出的祈求對(duì)其實(shí)質(zhì)審查；申請(qǐng)人無(wú)合法理由逾期祈求1勺,視為申請(qǐng)被撤I可。經(jīng)實(shí)質(zhì)審查不

合格的，告知申請(qǐng)人在指定期限陳說(shuō)意見(jiàn)或修改，逾期未答復(fù)視為撤回申請(qǐng)。陳說(shuō)或修改后

仍不符II勺予以駁回。收到駁回不服的，可在收告知日起3個(gè)月內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)祈求復(fù)審

④專利部門(mén)發(fā)出授予專權(quán)利權(quán)的告知后，申請(qǐng)人自告知日起2個(gè)月內(nèi)辦理登記手續(xù)。按期

登記的，授予專利權(quán)，頒發(fā)證書(shū),并予以公告。期滿未辦理登記手續(xù)H勺,視為放棄獲得H勺專利權(quán)

的權(quán)利。

9.專利復(fù)審委員會(huì)復(fù)審后認(rèn)為原駁回決定不符,或認(rèn)為經(jīng)修改后消除了缺陷，應(yīng)撤銷(xiāo)原駁回決

定，由原審查部門(mén)繼續(xù)進(jìn)行審查程序。對(duì)復(fù)審決定不服犯可自收告知日起3個(gè)月起訴，

10.專利權(quán)的內(nèi)容①專利權(quán)的效力：未經(jīng)專利人許可不得實(shí)行②專利實(shí)行許可權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。

專利申請(qǐng)權(quán)和號(hào)利權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)自登記之日起生效③專利標(biāo)識(shí)權(quán):發(fā)明人或設(shè)計(jì)人有權(quán)在文

獻(xiàn)中寫(xiě)明自己;專利權(quán)人有權(quán)在其專利產(chǎn)品或包裝上標(biāo)明專利標(biāo)識(shí)和專利號(hào)④?chē)?guó)有企事業(yè)單

位的發(fā)明專利，對(duì)國(guó)家利益或公共利益有重大意義的，經(jīng)國(guó)務(wù)院主管部門(mén)或省政府報(bào)國(guó)務(wù)院同

意，可在同意范圍內(nèi)應(yīng)用，容許指定單位實(shí)行，并支付使用費(fèi)⑤共有人沒(méi)約定的，可單獨(dú)實(shí)

行或以一般許可的方式許可他人實(shí)行;許可他人實(shí)行時(shí),收取歐J費(fèi)用應(yīng)在共有人之間分派，除

此之外，行使共有的專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)應(yīng)獲得全體共有人的同意。

11.專利實(shí)行的I強(qiáng)制許可①下列之一，根據(jù)具有實(shí)行條件人日勺申請(qǐng)，可予以發(fā)明或新型專利日勺

強(qiáng)制許可:專利權(quán)人自專利被授予之日起滿3年,且自提出申請(qǐng)日起滿4年，無(wú)合法理由未實(shí)行

或未充足實(shí)行口勺；被依認(rèn)定為壟斷的②后比前有重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)行又賴于前啊，可根據(jù)

后的申請(qǐng)，對(duì)前強(qiáng)制許可；同樣,可根據(jù)后申請(qǐng)強(qiáng)制許可前。③國(guó)家緊急狀態(tài)或非常狀況，

或?yàn)楣怖妫瑢＠块T(mén)強(qiáng)制許可的④為公共健康目肚I,k專利權(quán)藥物。對(duì)強(qiáng)制許可決定和使

用費(fèi)的裁決不服的，可收告知3個(gè)月內(nèi)起訴。

12.不視為侵權(quán)的狀況①專利權(quán)用盡②在先使用③外國(guó)運(yùn)送工具臨時(shí)過(guò)競(jìng)④為科研和試驗(yàn)而

使用。善意第三人可免責(zé),

13.專利權(quán)的提前終止：因沒(méi)按期繳納年費(fèi)；專利權(quán)人書(shū)面申明放棄。

14.宣布無(wú)效的專利權(quán)視為自始即不存在。宣布專利權(quán)無(wú)效日勺決定，對(duì)在宣布專利權(quán)無(wú)效

前人民法院作出并已執(zhí)行H勺專利侵權(quán)口勺判決、調(diào)解書(shū)，已經(jīng)履行或者強(qiáng)制執(zhí)行H勺專利侵權(quán)糾

紛處理決定,以及已經(jīng)履行的專利實(shí)行許可協(xié)議和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，不具有追溯力。不過(guò)因

專利權(quán)人的惡意給他人導(dǎo)致的損失，應(yīng)當(dāng)予以賠償.根據(jù)前款規(guī)定不返還專利侵權(quán)賠償金、

專利使用費(fèi)、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，明顯違反公平原則口勺，應(yīng)當(dāng)所有或者部分返還。

14.自專利部門(mén)公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法

有關(guān)規(guī)定的，可以祈求專利復(fù)審委員會(huì)宣布該專利權(quán)無(wú)效。祈求宣布無(wú)效的理由：①不符合

授予專利條件的發(fā)明②違法的發(fā)明③不屬于授予專利權(quán)的法定領(lǐng)域。

16.字海關(guān)總暑準(zhǔn)予立案FI起,專利權(quán)H勺海關(guān)保護(hù)立案生效，有效期23年?？稍谄跐M前6個(gè)月

申請(qǐng)續(xù)展，續(xù)展立案有效期也是23年?？哿艉ｊP(guān)涉嫌侵權(quán)物必須由申請(qǐng)人申請(qǐng)，海關(guān)不得

積極扣留。對(duì)已立案的，■海關(guān)應(yīng)積極發(fā)現(xiàn)，認(rèn)為有嫌疑的，應(yīng)立即書(shū)面告知專利權(quán)人。

17.原告僅起訴侵權(quán)產(chǎn)品制造者，制造地法院有權(quán)管轄;以制造者和銷(xiāo)售者為共同被告、銷(xiāo)售

地法院管轄；銷(xiāo)售者是制造者的分支機(jī)構(gòu)，在銷(xiāo)售地起訴制造者、銷(xiāo)售者H勺,銷(xiāo)售地法院管

轄。

18.專利侵權(quán)訴訟合用原則①公知技術(shù)抗辯原則②技術(shù)特性覆蓋原則③等同原則④禁反言原

則。

19.假冒專利H勺，除依法承擔(dān)民事責(zé)任外，由管理專利工作的部門(mén)責(zé)令改正并予公告，沒(méi)

收違法所得，可以并處違法所得四倍如下的罰款;沒(méi)有違法所得的，可以處二十萬(wàn)元如下U勺罰

款；構(gòu)成犯罪的，三年如下有期徒刑或拘役并處或單懲罰金。

20.專利權(quán)人或者利害關(guān)系人有證據(jù)證明他人正在實(shí)行或者即將實(shí)行侵犯專利權(quán)的行為，如

不及時(shí)制止將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害日勺，不以在起訴前向人民法院申請(qǐng)采用責(zé)

令停止有關(guān)行為H勺措施。申請(qǐng)人提出申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保；不提供擔(dān)保時(shí)，駁回申請(qǐng)。人

民法院應(yīng)當(dāng)自接受申請(qǐng)之時(shí)起四十八小時(shí)內(nèi)作出裁定;有特殊狀況需要延長(zhǎng)日勺，可以延長(zhǎng)四

十八小時(shí)。裁定責(zé)令停止有關(guān)行為H勺，應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。當(dāng)事人對(duì)裁定不服的，可以申請(qǐng)復(fù)議

一次;復(fù)議期間不停止裁定的執(zhí)行。申請(qǐng)人自人民法院采用責(zé)令停止有關(guān)行為的措施之日起1

5日內(nèi)不起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)解除該措施（證據(jù)保全一同）。申請(qǐng)有錯(cuò)誤H勺，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)

賠償被申請(qǐng)人因停止有關(guān)行為所遭受的損失。

21.侵犯專利權(quán)的訴訟時(shí)效為二年，自專利權(quán)人或者利害關(guān)系人得知或者應(yīng)當(dāng)?shù)弥謾?quán)行為

之日起計(jì)算。發(fā)明專利申請(qǐng)公布后至專利權(quán)授予前使用該發(fā)明未支付合適使用費(fèi)的，專利權(quán)

人規(guī)定支付使用費(fèi)的J訴訟時(shí)效為二年，自專利權(quán)人得知或者應(yīng)當(dāng)?shù)弥耸褂闷浒l(fā)明之日起

計(jì)算，不過(guò)，專利權(quán)人于專利權(quán)授予之日前即已得知或者應(yīng)當(dāng)?shù)弥?，自專利?quán)授予之日起

計(jì)算。

22.我國(guó)口勺注冊(cè)商標(biāo)種類有商品、服務(wù)、集體和證明商標(biāo)。有效