基金份額代持協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：[甲方公司全稱]

甲方地址：[甲方注冊地址或?qū)嶋H經(jīng)營地址]

甲方法定代表人/負責人：[法定代表人或負責人姓名]

甲方聯(lián)系方式：[法定代表人或負責人的辦公電話或電子郵箱]

甲方系依法設立并有效存續(xù)的[公司類型，如有限責任公司、股份有限公司等]，具備完全民事行為能力，有權簽署并履行本協(xié)議。甲方因[具體業(yè)務背景，如投資需求、資產(chǎn)配置、融資需求等]需要，擬委托乙方代持基金份額，以實現(xiàn)[具體目的，如規(guī)避監(jiān)管、保密需求、稅務籌劃等]。甲方已充分了解并確認本協(xié)議項下的權利與義務，并自愿與乙方達成協(xié)議。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：[乙方公司全稱]

乙方地址：[乙方注冊地址或?qū)嶋H經(jīng)營地址]

乙方法定代表人/負責人：[法定代表人或負責人姓名]

乙方聯(lián)系方式：[法定代表人或負責人的辦公電話或電子郵箱]

乙方系依法設立并有效存續(xù)的[公司類型，如有限責任公司、股份有限公司等]，具備完全民事行為能力，并具備從事基金份額代持業(yè)務的資質(zhì)和經(jīng)驗。乙方已充分了解并確認本協(xié)議項下的權利與義務，并自愿與甲方達成協(xié)議。

協(xié)議簡介：

鑒于甲方為[簡要說明甲方需求，如特定投資目的、合規(guī)要求等]，需要通過代持方式持有基金份額，以實現(xiàn)[具體業(yè)務目標，如資產(chǎn)隔離、風險控制等]；

鑒于乙方作為專業(yè)的基金份額代持服務提供方，具備合法的代持資質(zhì)和豐富的業(yè)務經(jīng)驗，能夠為甲方提供安全、合規(guī)的代持服務；

基于平等、自愿、公平、誠實信用的原則，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就基金份額代持事宜達成如下協(xié)議，以資共同遵守。

本協(xié)議的簽訂和履行，旨在明確雙方在基金份額代持過程中的權利與義務，確保代持行為的合法性和有效性。甲方通過乙方代持基金份額，既能滿足其業(yè)務需求，又能降低合規(guī)風險；乙方通過提供代持服務，實現(xiàn)業(yè)務拓展和收益增長。雙方均確認，本協(xié)議的簽訂不違反任何法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，且雙方均具備履行本協(xié)議的完全能力。

本協(xié)議項下的基金份額代持，涉及的資金來源、投資方向、風險承擔等核心要素，均以本協(xié)議及后續(xù)補充協(xié)議的約定為準。雙方承諾在本協(xié)議框架內(nèi)，嚴格遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保代持行為的合規(guī)性。同時，雙方亦確認，本協(xié)議的簽訂和履行，不構(gòu)成雙方之間的任何其他法律關系，如借貸、擔保、贈與等。

在協(xié)議履行過程中，甲方應向乙方提供真實、完整的基金份額代持所需資料，并配合乙方完成相關手續(xù)；乙方應按照本協(xié)議約定，妥善保管代持基金份額，并按時向甲方披露相關信息。雙方均應本著相互信任、密切合作的原則，共同維護代持行為的穩(wěn)定性和安全性。

本協(xié)議的簽訂，是雙方基于對基金份額代持業(yè)務充分理解的基礎上達成的，雙方均已明確本協(xié)議的法律后果和責任承擔。如一方違反本協(xié)議約定，應承擔相應的違約責任。雙方亦確認，本協(xié)議的履行期限、違約責任、爭議解決等條款，均以本協(xié)議正文及附件的約定為準，不受任何第三方意見或行為的影響。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲乙雙方在基金份額代持業(yè)務中的權利與義務，確保甲方能夠通過乙方代持基金份額，實現(xiàn)其[再次強調(diào)具體目的，如投資配置、風險隔離、合規(guī)需求等]的目標，同時保障乙方在代持過程中合法權益的實現(xiàn)。本協(xié)議涉及的代持內(nèi)容具體包括：甲方委托乙方代為持有[基金全稱]基金份額，份額數(shù)量為[具體份額數(shù)量或比例]，基金代碼為[基金代碼]，基金管理人信息為[基金管理人名稱]。代持期限自本協(xié)議生效之日起至[具體終止日期或條件]止。雙方在本協(xié)議框架內(nèi)，圍繞基金份額的登記、保管、信息披露、收益分配、風險承擔等事項進行合作與約定。本協(xié)議旨在為雙方代持行為的合法性、合規(guī)性提供明確依據(jù)，并作為雙方處理相關事務的基本準則。

第二條定義

本協(xié)議中下列詞語具有以下含義：

1."基金份額"：指[基金全稱]基金依法發(fā)行的具有獨立權利義務的基金單位，包括其對應的財產(chǎn)、權利和利益。

2."代持"：指甲方委托乙方以乙方名義持有基金份額的行為，本質(zhì)為信托關系，甲方為實際出資人，乙方為名義持有人。

3."實際出資人"：指甲方，即基金份額的真正所有者和最終受益人。

4."名義持有人"：指乙方，即依法代為持有基金份額并辦理相關手續(xù)的一方。

5."代持協(xié)議"：指本協(xié)議，是雙方就基金份額代持事宜達成的書面協(xié)議。

6."基金管理人"：指[基金全稱]基金的管理機構(gòu)，負責基金的投資運作和信息披露。

7."基金托管人"：指[基金全稱]基金的托管機構(gòu)，負責基金財產(chǎn)的保管和監(jiān)督。

8."信息披露"：指基金管理人按照法律法規(guī)要求，向基金份額持有人披露基金運作情況、財務狀況等信息的行為。

9."不可抗力"：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力和義務：

（1）甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定，以乙方名義持有基金份額，并享有該份額所對應的全部權利和利益。

（2）甲方有權要求乙方定期或根據(jù)要求向其披露代持基金份額的相關信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、收益分配、信息披露文件等。

（3）甲方有權要求乙方配合其完成與代持基金份額相關的法律手續(xù)，如基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換等操作。

（4）甲方應保證其為實際出資人，并自行承擔基金份額投資所產(chǎn)生的全部風險，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等。

（5）甲方應向乙方提供真實、完整的基金份額代持所需資料，包括但不限于身份證明、出資證明、投資意愿聲明等，并配合乙方完成相關審核手續(xù)。

（6）甲方應按照本協(xié)議約定，向乙方支付代持服務費用及其他相關費用，并保證支付方式的合法性和有效性。

（7）甲方應遵守中國證券監(jiān)督管理委員會及其他相關監(jiān)管機構(gòu)關于基金份額代持業(yè)務的監(jiān)管要求，并自行承擔因違反監(jiān)管規(guī)定而產(chǎn)生的法律責任。

（8）甲方不得將代持基金份額用于任何非法目的，或違反本協(xié)議約定進行轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等操作。如需變更實際出資人，應提前書面通知乙方，并經(jīng)乙方書面同意。

2.乙方的權力和義務：

（1）乙方有權要求甲方提供真實、完整的基金份額代持所需資料，并有權對甲方資質(zhì)進行審核，確保甲方具備合法的投資主體資格。

（2）乙方有權按照本協(xié)議約定，以自身名義持有基金份額，并享有該份額所對應的全部權利和利益。

（3）乙方有權要求甲方按時足額支付代持服務費用及其他相關費用，并有權在甲方逾期支付時采取相應措施，包括但不限于暫停代持服務、要求提供擔保等。

（4）乙方應按照本協(xié)議約定，妥善保管代持基金份額的相關資料，并確?；鸱蓊~的完整性和安全性。

（5）乙方應配合甲方完成與代持基金份額相關的法律手續(xù)，如基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換等操作，并及時向甲方披露操作結(jié)果。

（6）乙方應定期或根據(jù)要求向甲方披露代持基金份額的相關信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、收益分配、信息披露文件等，確保信息的真實性和完整性。

（7）乙方應遵守中國證券監(jiān)督管理委員會及其他相關監(jiān)管機構(gòu)關于基金份額代持業(yè)務的監(jiān)管要求，并自行承擔因違反監(jiān)管規(guī)定而產(chǎn)生的法律責任。

（8）乙方應配合基金管理人、基金托管人及監(jiān)管機構(gòu)開展與代持基金份額相關的核查工作，并及時向甲方通報相關情況。

（9）乙方應確保其具備從事基金份額代持業(yè)務的資質(zhì)和經(jīng)驗，并按照行業(yè)規(guī)范和道德標準履行代持職責。如乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在違法違規(guī)行為，應立即書面通知甲方，并有權采取相應措施，包括但不限于解除代持協(xié)議、要求甲方提供擔保等。

（10）乙方應自行承擔因代持行為而產(chǎn)生的稅收負擔，并確保其履行代持職責的行為符合稅務法規(guī)的要求。

（11）乙方不得將代持基金份額用于任何非法目的，或違反本協(xié)議約定進行轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等操作。如需變更名義持有人，應提前書面通知甲方，并經(jīng)甲方書面同意。

（12）乙方應妥善保管代持基金份額的收益分配及相關款項，并及時向甲方進行分配，確保分配的及時性和準確性。如因乙方原因?qū)е率找娣峙溴e誤或延遲，乙方應承擔相應責任并賠償甲方因此遭受的損失。

第四條價格與支付條件

1.代持服務費用：甲方同意向乙方支付代持服務費用，費率標準為[具體費率，如按代持份額凈值的一定比例、固定金額/份額、年費等]，具體計算方式及支付節(jié)點由雙方另行約定或參照附件[附件編號]執(zhí)行。

2.支付方式：甲方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將代持服務費用支付至乙方指定賬戶，賬戶信息如下：

開戶名稱：[乙方公司全稱]

開戶銀行：[乙方開戶銀行名稱]

銀行賬號：[乙方銀行賬號]

3.支付時間：

（1）首期代持服務費用應在本協(xié)議生效之日起[具體天數(shù)]日內(nèi)支付；

（2）后續(xù)代持服務費用應在每個[具體周期，如季度/半年/年度]結(jié)束后的[具體天數(shù)]日內(nèi)支付；

（3）如甲方需提前終止本協(xié)議，應按照已履行期限的比例支付相應服務費用，具體計算方式由雙方協(xié)商確定。

4.其他費用：如因代持行為產(chǎn)生的稅費、第三方服務費用等，由[約定承擔方，如甲方/乙方/雙方按比例]承擔，并應于相關費用發(fā)生時[具體天數(shù)]日內(nèi)支付。甲方應提供相關費用發(fā)票或憑證，乙方有權進行核查。

第五條履行期限

1.本協(xié)議有效期為[具體年限，如一年/三年]，自本協(xié)議簽署之日起生效。協(xié)議期滿前[具體天數(shù)]，如雙方無書面異議，本協(xié)議自動續(xù)期[具體年限]，續(xù)期次數(shù)不限。

2.代持期限：乙方代持基金份額的期限為[具體期限，如自本協(xié)議生效之日起至基金份額最終清算之日止]，或由雙方另行書面約定。

3.關鍵時間節(jié)點：

（1）基金份額申購/贖回操作應在每個[具體時間，如交易日]的[具體時段]前完成；

（2）基金收益分配應在每個[具體時間，如季度/年度]結(jié)束后[具體天數(shù)]日內(nèi)完成；

（3）信息披露文件應在收到后[具體天數(shù)]日內(nèi)轉(zhuǎn)交甲方。

4.提前終止：如雙方協(xié)商一致或出現(xiàn)本協(xié)議約定的不可抗力、根本違約等情形，本協(xié)議可提前終止，但乙方應完成所有代持手續(xù)的交接，并確保甲方權益不受影響。

第六條違約責任

1.違約情形及后果：

（1）甲方違約責任：

a.甲方未按時支付代持服務費用或其他應付款項的，每逾期一日，應按逾期金額的[具體比例，如萬分之五]向乙方支付違約金，逾期超過[具體天數(shù)]的，乙方有權暫停代持服務，直至甲方付清全部款項及違約金；

b.甲方提供虛假資料或隱瞞重要信息的，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此遭受的損失，損失金額不低于[具體金額或計算方式]；

c.甲方擅自轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押代持基金份額的，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此遭受的損失；

d.甲方違反監(jiān)管規(guī)定導致乙方承擔責任的，乙方有權要求甲方承擔全部責任及由此產(chǎn)生的費用。

（2）乙方違約責任：

a.乙方未按時支付代持服務費用或其他應付款項的，每逾期一日，應按逾期金額的[具體比例，如萬分之五]向甲方支付違約金，逾期超過[具體天數(shù)]的，甲方有權暫停代持服務，直至乙方付清全部款項及違約金；

b.乙方未妥善保管代持基金份額或泄露甲方信息的，應賠償甲方因此遭受的全部損失，包括但不限于直接經(jīng)濟損失、機會成本、律師費、訴訟費等；

c.乙方擅自處分代持基金份額或違反監(jiān)管規(guī)定導致甲方承擔責任的，乙方應承擔全部責任并賠償甲方因此遭受的損失；

d.乙方未按約定披露信息或配合甲方完成操作的，應賠償甲方因此遭受的損失，損失金額不低于[具體金額或計算方式]。

2.違約金上限：雙方同意，任何一方的違約金總額不應超過本協(xié)議代持服務費用總額的[具體比例，如兩倍]。如違約金不足以彌補實際損失的，違約方還應賠償差額部分。

3.解除協(xié)議：任何一方發(fā)生根本違約，守約方有權書面通知違約方解除本協(xié)議，并要求違約方承擔違約責任。解除協(xié)議后，乙方應立即停止代持行為，并配合甲方完成基金份額的恢復或轉(zhuǎn)讓手續(xù)，但甲方應承擔因此產(chǎn)生的全部費用。

4.不可抗力免責：因不可抗力導致本協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔違約責任，但應及時通知對方，并采取措施減少損失。不可抗力消除后，應繼續(xù)履行本協(xié)議。

5.爭議優(yōu)先解決：如因違約產(chǎn)生的爭議，應優(yōu)先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可按照本協(xié)議約定提交仲裁或訴訟。違約方應承擔守約方因此產(chǎn)生的全部費用。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：

（1）自然災害，如地震、臺風、洪水、海嘯等；

（2）戰(zhàn)爭、軍事行動、恐怖襲擊等；

（3）政府行為，如法律法規(guī)的變更、行政命令、政策調(diào)整等；

（4）流行病疫情，如傳染病爆發(fā)等；

（5）網(wǎng)絡攻擊、系統(tǒng)故障等；

（6）其他不能歸責于任何一方的事故。

2.通知義務：任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議義務的，應在不可抗力發(fā)生后[具體天數(shù)]日內(nèi)書面通知對方，并提供相關證明文件。通知內(nèi)容應包括不可抗力發(fā)生的時間、地點、程度、預計持續(xù)期限以及對履行本協(xié)議的影響等。

3.責任免除：因不可抗力導致本協(xié)議部分或全部不能履行的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責任，但法律另有規(guī)定的除外。雙方應根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。

4.持續(xù)履行：不可抗力消除后，受影響方應立即恢復履行本協(xié)議義務，并采取措施減少損失。如不可抗力影響持續(xù)超過[具體天數(shù)]日，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議。

5.舉證責任：主張不可抗力的一方應承擔舉證責任，提供充分證據(jù)證明不可抗力的存在及其對履行本協(xié)議的影響。如舉證不足，應承擔相應違約責任。

6.不可抗力不中斷合同效力：本協(xié)議的不可抗力條款不影響其他條款的效力，但雙方另有約定的除外。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭議，包括但不限于協(xié)議解釋、權利義務、違約責任等，應由甲乙雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，應提交[選擇爭議解決方式，如：

（1）仲裁：提交[具體仲裁委員會名稱，如中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

（2）訴訟：向[具體法院名稱，如甲方所在地有管轄權的人民法院]提起訴訟。

（選擇其中一種或并列選擇，如“或向甲方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟”）]。

2.仲裁規(guī)則：如選擇仲裁方式，仲裁語言為中文。仲裁裁決可在中華人民共和國境內(nèi)及境外強制執(zhí)行。雙方應遵守仲裁庭的管轄權，不得就同一爭議向其他仲裁機構(gòu)或法院提出訴訟或仲裁。

3.訴訟管轄：如選擇訴訟方式，甲方所在地法院對本案享有管轄權。任何一方在提起訴訟前，應給予對方[具體天數(shù)]日的書面通知，并說明訴訟理由和依據(jù)。

4.證據(jù)保留：雙方應妥善保存與爭議相關的所有證據(jù)，并在爭議解決過程中積極提供。如一方隱匿、偽造或銷毀證據(jù)，應承擔不利后果。

5.爭議解決前的合作：在爭議解決過程中，非爭議方應繼續(xù)履行本協(xié)議中不與爭議事項相關的義務，直至爭議解決或本協(xié)議解除。雙方應盡力避免爭議升級，保護共同利益。

6.專屬爭議解決：本協(xié)議的爭議解決條款應被視為專屬條款，排除了任何其他爭議解決方式，包括但不限于第三方調(diào)解、和解等。任何試圖通過本協(xié)議約定之外的爭議解決方式處理的，均無效。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信，均應以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前[具體天數(shù)]日書面通知對方。通過電子郵件發(fā)送的，發(fā)出時視為送達；通過傳真發(fā)送的，成功發(fā)送后視為送達；通過郵寄發(fā)送的，寄出后[具體天數(shù)]日視為送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均應以書面形式作出，并經(jīng)雙方授權代表簽字或蓋章后生效。任何口頭約定或非書面形式的變更均無效。

3.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律）。

4.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。

5.分離性