第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁寧波證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券法》（2019年修訂）規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1

C.3000

D.500

（）

2.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，注冊資本不得低于人民幣（）萬元。

A.1

B.5

C.10

D.2

（）

3.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理體系

B.應(yīng)當(dāng)明確各部門職責(zé)權(quán)限

C.應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行內(nèi)部審計

D.可以將合規(guī)檢查與風(fēng)險管理職能合并

（）

4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。

A.1

B.2

C.3

D.5

（）

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署信用證券賬戶協(xié)議，并簽訂（）。

A.證券交易委托代理協(xié)議

B.信用融資合同

C.賬戶銷戶申請表

D.交易風(fēng)險揭示書

（）

6.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述中，正確的是（）。

A.可以使用客戶資金進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)以盈利為目的，不受其他因素影響

C.可以投資于禁止投資的證券品種

D.應(yīng)當(dāng)實行集中統(tǒng)一管理，嚴(yán)格分離自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

（）

7.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)（）。

A.從事場內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動

B.為客戶提供交易信息

C.代理客戶買賣證券

D.進(jìn)行市場推廣活動

（）

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不得低于人民幣（）萬元。

A.5000

B.1

C.3000

D.2

（）

9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等信息。

A.財務(wù)狀況

B.信用狀況

C.投資經(jīng)驗

D.以上都是

（）

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券自營業(yè)務(wù)的（）制度，明確自營業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、風(fēng)險監(jiān)控等環(huán)節(jié)的管理要求。

A.風(fēng)險管理

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.資金管理

（）

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

A.公開透明

B.自愿平等

C.審慎盡責(zé)

D.以上都是

（）

12.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。

A.客戶本人辦理

B.由證券公司代理辦理

C.經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.經(jīng)過證券交易所備案

（）

13.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，并撰寫（）。

A.盡職調(diào)查報告

B.發(fā)行說明書

C.招股說明書

D.財務(wù)分析報告

（）

14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不得低于人民幣（）萬元。

A.5000

B.1

C.3000

D.2

（）

15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立客戶信用評估制度

B.設(shè)立風(fēng)險隔離機制

C.加強信息披露

D.以上都是

（）

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.實行集中統(tǒng)一管理

C.加強風(fēng)險監(jiān)控

D.以上都是

（）

17.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立健全風(fēng)險管理制度

B.實行集中統(tǒng)一管理

C.加強信息披露

D.以上都是

（）

18.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查

B.撰寫發(fā)行說明書

C.向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示

D.以上都是

（）

19.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向投資者提供證券投資建議

B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分提示

C.遵循獨立、客觀、公正的原則

D.以上都是

（）

20.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.實行集中統(tǒng)一管理

C.加強風(fēng)險監(jiān)控

D.以上都是

（）

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.風(fēng)險管理體系

B.職責(zé)權(quán)限劃分

C.內(nèi)部審計制度

D.業(yè)務(wù)操作規(guī)范

（）

22.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.具有健全的內(nèi)部控制制度

C.自有資本充足

D.風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定

（）

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立客戶信用評估制度

B.設(shè)立風(fēng)險隔離機制

C.加強信息披露

D.以上都是

（）

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.實行集中統(tǒng)一管理

C.加強風(fēng)險監(jiān)控

D.以上都是

（）

25.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查

B.撰寫發(fā)行說明書

C.向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示

D.以上都是

（）

26.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向投資者提供證券投資建議

B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分提示

C.遵循獨立、客觀、公正的原則

D.以上都是

（）

27.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.實行集中統(tǒng)一管理

C.加強風(fēng)險監(jiān)控

D.以上都是

（）

28.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立健全風(fēng)險管理制度

B.實行集中統(tǒng)一管理

C.加強信息披露

D.以上都是

（）

29.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查

B.撰寫發(fā)行說明書

C.向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示

D.以上都是

（）

30.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向投資者提供證券投資建議

B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分提示

C.遵循獨立、客觀、公正的原則

D.以上都是

（）

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（）

32.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。（）

33.證券公司可以為客戶開立信用證券賬戶，但無需簽訂信用證券賬戶協(xié)議。（）

34.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，可以使用客戶資金進(jìn)行投資。（）

35.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以在證券交易場所內(nèi)進(jìn)行場外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動。（）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于人民幣3000萬元。（）

37.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財務(wù)狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗等信息。（）

38.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實行集中統(tǒng)一管理，嚴(yán)格分離自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（）

39.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，并撰寫盡職調(diào)查報告。（）

40.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。（）

41.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明、自愿平等、審慎盡責(zé)原則。（）

42.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)客戶本人辦理。（）

43.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)撰寫發(fā)行說明書，并向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示。（）

44.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供證券投資建議，并對投資風(fēng)險進(jìn)行充分提示。（）

45.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，實行集中統(tǒng)一管理，加強風(fēng)險監(jiān)控。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣________萬元。（根據(jù)《證券法》規(guī)定）

42.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，注冊資本不得低于人民幣________萬元。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

43.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)簽訂________。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

44.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循________原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

46.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進(jìn)行________，并撰寫________。（根據(jù)《證券法》）

47.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供________，并對投資風(fēng)險進(jìn)行________。（根據(jù)《證券法》）

48.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，實行________管理，加強________。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

49.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，實行________管理，加強________。（根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》）

50.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________，________，________。（根據(jù)《證券法》）

五、簡答題（共25分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

答：________

52.簡述證券公司從事自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件。

答：________

53.簡述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

答：________

54.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。

答：________

55.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

答：________

六、案例分析題（共15分）

56.某證券公司A，注冊資本為人民幣2億元，業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、資產(chǎn)管理。2023年5月，A公司發(fā)現(xiàn)部分自營業(yè)務(wù)人員使用客戶資金進(jìn)行投資，且未建立有效的風(fēng)險隔離機制。請分析A公司存在的問題，并提出改進(jìn)建議。

答：________

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券法》（2019年修訂）第六十八條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

B、C、D選項均低于法定最低限額，錯誤。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，注冊資本不得低于人民幣5億元。

C、D選項低于法定最低限額，錯誤。

3.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十八條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門職責(zé)權(quán)限，建立健全風(fēng)險管理體系，并定期進(jìn)行內(nèi)部審計，但不得將合規(guī)檢查與風(fēng)險管理職能合并。

A、B、C選項均符合規(guī)定，D選項錯誤。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十六條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。

A、B、D選項低于法定最低年限，錯誤。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署信用證券賬戶協(xié)議，并簽訂信用融資合同。

A、C、D選項均不符合規(guī)定，B選項正確。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十五條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實行集中統(tǒng)一管理，嚴(yán)格分離自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

A、B、C選項均不符合規(guī)定，D選項正確。

7.C

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)代理客戶買賣證券。

A、B、D選項均符合規(guī)定，C選項錯誤。

8.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不得低于人民幣3000萬元。

A、B、D選項均低于法定最低限額，錯誤。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財務(wù)狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗等信息。

A、B、C選項均屬于了解客戶信息的內(nèi)容，D選項正確。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，明確自營業(yè)務(wù)的決策、執(zhí)行、風(fēng)險監(jiān)控等環(huán)節(jié)的管理要求。

A、C、D選項均屬于內(nèi)部控制制度的范疇，但B選項更為全面，正確。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明、自愿平等、審慎盡責(zé)原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

A、B、C選項均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的原則，D選項正確。

12.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)客戶本人辦理。

B、C、D選項均不符合規(guī)定，A選項正確。

13.C

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，并撰寫招股說明書。

A、B、D選項均屬于證券承銷業(yè)務(wù)的范疇，但C選項更為準(zhǔn)確，正確。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不得低于人民幣3000萬元。

A、B、D選項均低于法定最低限額，錯誤。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶信用評估制度，設(shè)立風(fēng)險隔離機制，加強信息披露，以上都是。

A、B、C選項均屬于融資融券業(yè)務(wù)的范疇，D選項正確。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，實行集中統(tǒng)一管理，加強風(fēng)險監(jiān)控，以上都是。

A、B、C選項均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的范疇，D選項正確。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，實行集中統(tǒng)一管理，加強信息披露，以上都是。

A、B、C選項均屬于自營業(yè)務(wù)的范疇，D選項正確。

18.D

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，撰寫發(fā)行說明書，向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，以上都是。

A、B、C選項均屬于證券承銷業(yè)務(wù)的范疇，D選項正確。

19.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十一條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供證券投資建議，對投資風(fēng)險進(jìn)行充分提示，遵循獨立、客觀、公正的原則，以上都是。

A、B、C選項均屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的范疇，D選項正確。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，實行集中統(tǒng)一管理，加強風(fēng)險監(jiān)控，以上都是。

A、B、C選項均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的范疇，D選項正確。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十八條，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險管理體系、職責(zé)權(quán)限劃分、內(nèi)部審計制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范。

A、B、C、D選項均屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容，正確。

22.BCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全的內(nèi)部控制制度，自有資本充足，風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定。

A選項不符合規(guī)定，B、C、D選項正確。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶信用評估制度，設(shè)立風(fēng)險隔離機制，加強信息披露，以上都是。

A、B、C、D選項均屬于融資融券業(yè)務(wù)的范疇，正確。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，實行集中統(tǒng)一管理，加強風(fēng)險監(jiān)控，以上都是。

A、B、C、D選項均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的范疇，正確。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，撰寫發(fā)行說明書，向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，以上都是。

A、B、C、D選項均屬于證券承銷業(yè)務(wù)的范疇，正確。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十一條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供證券投資建議，對投資風(fēng)險進(jìn)行充分提示，遵循獨立、客觀、公正的原則，以上都是。

A、B、C、D選項均屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的范疇，正確。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，實行集中統(tǒng)一管理，加強風(fēng)險監(jiān)控，以上都是。

A、B、C、D選項均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的范疇，正確。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，實行集中統(tǒng)一管理，加強信息披露，以上都是。

A、B、C、D選項均屬于自營業(yè)務(wù)的范疇，正確。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，撰寫發(fā)行說明書，向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，以上都是。

A、B、C、D選項均屬于證券承銷業(yè)務(wù)的范疇，正確。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十一條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供證券投資建議，對投資風(fēng)險進(jìn)行充分提示，遵循獨立、客觀、公正的原則，以上都是。

A、B、C、D選項均屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的范疇，正確。

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券法》（2019年修訂）第六十八條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十六條，證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署信用證券賬戶協(xié)議。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十五條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得使用客戶資金進(jìn)行投資。

35.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)代理客戶買賣證券。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本不得低于人民幣3000萬元。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財務(wù)狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗等信息。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十五條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實行集中統(tǒng)一管理，嚴(yán)格分離自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

39.√

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，并撰寫招股說明書。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。

41.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明、自愿平等、審慎盡責(zé)原則。

42.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)客戶本人辦理。

43.√

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，撰寫發(fā)行說明書，向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示。

44.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十一條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供證券投資建議，并對投資風(fēng)險進(jìn)行充分提示。

45.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，實行集中統(tǒng)一管理，加強風(fēng)險監(jiān)控。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.5000

解析：根據(jù)《證券法》（2019年修訂）第六十八條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

42.5

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，注冊資本不得低于人民幣5億元。

43.信用融資合同

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署信用證券賬戶協(xié)議，并簽訂信用融資合同。

44.風(fēng)險管理

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度。

45.審慎盡責(zé)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循審慎盡責(zé)原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

46.盡職調(diào)查；招股說明書

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，并撰寫招股說明書。

47.證券投資建議；風(fēng)險提示

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十一條，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供證券投資建議，并對投資風(fēng)險進(jìn)行充分提示。

48.內(nèi)部控制；集中統(tǒng)一；風(fēng)險監(jiān)控

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，實行集中統(tǒng)一管理，加強風(fēng)險監(jiān)控。

49.風(fēng)險管理；集中統(tǒng)一；信息披露

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，實行集中統(tǒng)一管理，加強信息披露。

50.對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查；撰寫發(fā)行說明書；向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示

解析：根據(jù)《證券法》第三十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對擬承銷的證券進(jìn)行盡職調(diào)查，撰寫發(fā)行說明書，向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示。

五、簡答題（共25分，每題5分）

51.答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①風(fēng)險管理體系：建立健全全面風(fēng)險管理體系，明確風(fēng)險識別、評估、