第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)證模擬考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

2.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.活期存款

3.證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)時(shí)，保證金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

4.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)主要是指（）。

A.每日發(fā)布股價(jià)變動(dòng)信息

B.定期披露財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況

C.對(duì)分析師評(píng)級(jí)進(jìn)行公告

D.發(fā)布市場(chǎng)預(yù)測(cè)信息

5.以下哪個(gè)指標(biāo)通常用于衡量證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.凈資產(chǎn)收益率（ROE）

B.市場(chǎng)占有率

C.標(biāo)準(zhǔn)差

D.投資回報(bào)率

6.證券交易中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.投資者根據(jù)公開(kāi)信息做出投資決策

B.證券公司從業(yè)人員泄露未公開(kāi)的重大信息

C.證券分析師發(fā)布基于已公開(kāi)信息的行業(yè)分析報(bào)告

D.機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某只股票

7.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司發(fā)起人人數(shù)的最低要求是（）。

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

8.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

9.以下哪種投資策略屬于價(jià)值投資？（）

A.低買(mǎi)高賣(mài)

B.追漲殺跌

C.購(gòu)買(mǎi)被低估的股票

D.波動(dòng)率交易

10.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司設(shè)立投資銀行部門(mén)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

11.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的保證金標(biāo)的是（）。

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.以上都是

12.證券交易中，以下哪個(gè)概念是指證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供資金或證券的信用支持？（）

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.投資銀行業(yè)務(wù)

13.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格的行為是指（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場(chǎng)

C.代客理財(cái)

D.代理買(mǎi)賣(mài)

14.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）。

A.公司治理結(jié)構(gòu)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

C.業(yè)務(wù)操作流程

D.以上都是

15.證券公司為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循（）原則。

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.公開(kāi)透明

C.專(zhuān)業(yè)盡職

D.以上都是

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理部門(mén)的人員不得少于（）。

A.5人

B.10人

C.15人

D.20人

17.證券公司申請(qǐng)上市，其最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須被（）。

A.證券期貨交易所認(rèn)可

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可

C.具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可

18.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向客戶(hù)收取保證金

B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)

D.以上都是

19.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)擬承銷(xiāo)的證券進(jìn)行（）。

A.審查

B.評(píng)估

C.承諾

D.以上都是

20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)與經(jīng)紀(jì)、投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)（）。

A.相互獨(dú)立

B.適當(dāng)分離

C.密切配合

D.以上都不是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司的主要業(yè)務(wù)類(lèi)型包括（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

E.融資融券業(yè)務(wù)

22.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

B.業(yè)務(wù)操作流程

C.信息披露制度

D.內(nèi)部審計(jì)制度

E.公司治理結(jié)構(gòu)

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.公開(kāi)透明

C.專(zhuān)業(yè)盡職

D.自我約束

E.監(jiān)管監(jiān)督

24.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.凈資本不低于人民幣2億元

B.具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定

D.具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

E.最近2年未因違法違規(guī)行為被處罰

25.證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的保證金標(biāo)的有（）。

A.股票

B.債券

C.期貨合約

D.證券投資基金

E.質(zhì)押品

26.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括（）。

A.對(duì)擬承銷(xiāo)的證券進(jìn)行審查

B.向投資者提供投資風(fēng)險(xiǎn)揭示

C.確保承銷(xiāo)過(guò)程的公平、公正

D.保守投資者的商業(yè)秘密

E.按規(guī)定披露信息

27.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）。

A.公司治理結(jié)構(gòu)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

C.業(yè)務(wù)操作流程

D.信息披露制度

E.內(nèi)部審計(jì)制度

28.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向客戶(hù)收取保證金

B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)

D.建立信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

E.確保賬戶(hù)安全

29.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

E.500%

30.證券公司申請(qǐng)上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。

A.公司股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元

B.最近3年連續(xù)盈利

C.公司股本總額中，社會(huì)公眾股不低于公司股本總額的25%

D.公司發(fā)起人最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為

E.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。（）

32.證券公司從業(yè)人員泄露未公開(kāi)的重大信息，不屬于內(nèi)幕交易。（）

33.證券公司為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，可以收取咨詢(xún)費(fèi)。（）

34.證券公司申請(qǐng)上市，其最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須被具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。（）

35.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取保證金。（）

36.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)擬承銷(xiāo)的證券進(jìn)行審查。（）

37.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確公司治理結(jié)構(gòu)。（）

38.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）

39.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的限制是針對(duì)所有證券公司。（）

40.證券公司申請(qǐng)上市，其最近3年連續(xù)盈利的要求是針對(duì)所有上市公司。（）

41.證券公司從業(yè)人員泄露未公開(kāi)的重大信息，屬于內(nèi)幕交易。（）

42.證券公司為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，必須遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則。（）

43.證券公司申請(qǐng)上市，其公司股本總額中，社會(huì)公眾股不低于公司股本總額的25%。（）

44.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)。（）

45.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的限制是針對(duì)所有上市公司。（）

四、填空題（共10分，每空1分）

46.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的________。

47.證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)時(shí)，保證金比例不得低于________。

48.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)主要是指________。

49.證券交易中，以下哪個(gè)指標(biāo)通常用于衡量證券投資組合的風(fēng)險(xiǎn)？________

50.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取________。

五、簡(jiǎn)答題（共20分）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（6分）

52.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。（6分）

53.簡(jiǎn)述證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。（8分）

六、案例分析題（共15分）

54.某證券公司從業(yè)人員張某，利用職務(wù)便利獲取了某上市公司未公開(kāi)的重大利空信息，并在信息公開(kāi)前將該信息告知其好友李某，李某據(jù)此買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票，獲利頗豐。請(qǐng)分析：

（1）張某的行為是否屬于內(nèi)幕交易？為什么？（5分）

（2）李某的行為是否屬于內(nèi)幕交易？為什么？（5分）

（3）該案例給證券公司和從業(yè)人員帶來(lái)了哪些啟示？（5分）

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.C

2.C

3.C

4.B

5.C

6.B

7.B

8.C

9.C

10.C

11.D

12.C

13.C

14.D

15.D

16.C

17.C

18.D

19.D

20.A

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCDE

22.ABCDE

23.ABCDE

24.ABCD

25.ABDE

26.ABCDE

27.ABCDE

28.ABCDE

29.ABC

30.BCDE

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.√

32.×

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

41.√

42.√

43.√

44.√

45.√

四、填空題（共10分，每空1分）

46.200%

47.150%

48.定期披露財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況

49.標(biāo)準(zhǔn)差

50.保證金

五、簡(jiǎn)答題（共20分）

51.答：

①公司治理結(jié)構(gòu)；

②風(fēng)險(xiǎn)管理措施；

③業(yè)務(wù)操作流程；

④信息披露制度；

⑤內(nèi)部審計(jì)制度。

（每個(gè)要點(diǎn)1分，答對(duì)5個(gè)要點(diǎn)得5分，答對(duì)4個(gè)要點(diǎn)得4分，以此類(lèi)推）

52.答：

①客戶(hù)利益優(yōu)先；

②公開(kāi)透明；

③專(zhuān)業(yè)盡職；

④自我約束；

⑤監(jiān)管監(jiān)督。

（每個(gè)要點(diǎn)1分，答對(duì)5個(gè)要點(diǎn)得5分，答對(duì)4個(gè)要點(diǎn)得4分，以此類(lèi)推）

53.答：

①凈資本不低于人民幣2億元；

②具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；

③風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定；

④具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

⑤最近2年未因違法違規(guī)行為被處罰。

（每個(gè)要點(diǎn)2分，答對(duì)5個(gè)要點(diǎn)得10分，答對(duì)4個(gè)要點(diǎn)得8分，以此類(lèi)推）

六、案例分析題（共15分）

54.答：

（1）張某的行為屬于內(nèi)幕交易。

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第八十條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②證券發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④……。張某作為證券公司從業(yè)人員，能夠接觸未公開(kāi)的重大信息，屬于內(nèi)幕信息知情人。張某利用職務(wù)便利將內(nèi)幕信息告知其好友李某，李某據(jù)此買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票，獲利頗豐，屬于內(nèi)幕交易行為。

（2）李某的行為屬于內(nèi)幕交易。

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第八十一條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者其他非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該公司的證券。李某非法獲取了未公開(kāi)的重大信息，并在信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票，屬于內(nèi)幕交易行為。

（3）該案例給證券公司和從業(yè)人員帶來(lái)了以下啟示：

①證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的教育和培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的法律意識(shí)和職業(yè)道德水平；

②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，不得利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，不得泄露內(nèi)幕信息，不得建議他人買(mǎi)賣(mài)該公司的證券；

③證券公司和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)抵制內(nèi)幕交易行為，共同維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正和透明。

（問(wèn)題13分，問(wèn)題23分，總結(jié)建議3分，每個(gè)要點(diǎn)1分，答對(duì)3個(gè)要點(diǎn)得3分，以此類(lèi)推）

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。因此，正確答案為C。

2.解析：衍生金融工具是指其價(jià)值依賴(lài)于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值的金融工具。期貨合約是一種典型的衍生金融工具，其價(jià)值取決于標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格。股票、債券和活期存款屬于基礎(chǔ)金融工具，其價(jià)值不依賴(lài)于其他資產(chǎn)的價(jià)值。因此，正確答案為C。

3.解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)時(shí)，保證金比例不得低于150%。因此，正確答案為C。

4.解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條，證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)主要是指定期披露財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況。因此，正確答案為B。

5.解析：標(biāo)準(zhǔn)差是衡量證券投資組合風(fēng)險(xiǎn)的常用指標(biāo)，它反映了投資組合收益的波動(dòng)程度。凈資產(chǎn)收益率（ROE）、市場(chǎng)占有率和投資回報(bào)率不屬于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。因此，正確答案為C。

6.解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②證券發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④……。張某作為證券公司從業(yè)人員，能夠接觸未公開(kāi)的重大信息，屬于內(nèi)幕信息知情人。張某利用職務(wù)便利將內(nèi)幕信息告知其好友李某，李某據(jù)此買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票，獲利頗豐，屬于內(nèi)幕交易行為。因此，正確答案為B。

7.解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第二十四條，股份有限公司發(fā)起人人數(shù)的最低要求是2人。因此，正確答案為A。

8.解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣2億元。因此，正確答案為C。

9.解析：價(jià)值投資是一種投資策略，其核心是購(gòu)買(mǎi)被低估的股票，期待其價(jià)值被發(fā)現(xiàn)并上漲。低買(mǎi)高賣(mài)、追漲殺跌和波動(dòng)率交易不屬于價(jià)值投資策略。因此，正確答案為C。

10.解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司設(shè)立投資銀行部門(mén)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。因此，正確答案為C。

11.解析：證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的保證金標(biāo)的有股票、債券、證券投資基金和質(zhì)押品。期貨合約不屬于保證金標(biāo)的。因此，正確答案為D。

12.解析：證券交易中，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供資金或證券的信用支持。自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶(hù)委托，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。投資銀行業(yè)務(wù)是指證券公司從事證券承銷(xiāo)和保薦、融資融券等業(yè)務(wù)。因此，正確答案為C。

13.解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第八十四條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格的行為。這種行為屬于代客理財(cái)行為。因此，正確答案為C。

14.解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確公司治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、業(yè)務(wù)操作流程、信息披露制度和內(nèi)部審計(jì)制度等內(nèi)容。因此，正確答案為D。

15.解析：證券公司為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先、公開(kāi)透明、專(zhuān)業(yè)盡職、自我約束和監(jiān)管監(jiān)督等原則。因此，正確答案為D。

16.解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理部門(mén)的人員不得少于15人。因此，正確答案為C。

17.解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第五十一條，證券公司申請(qǐng)上市，其最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須被具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。因此，正確答案為C。

18.解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取保證金，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)，建立信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，確保賬戶(hù)安全。因此，正確答案為D。

19.解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)擬承銷(xiāo)的證券進(jìn)行審查、評(píng)估和承諾。因此，正確答案為D。

20.解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)與經(jīng)紀(jì)、投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立。因此，正確答案為A。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)類(lèi)型包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)。因此，正確答案為ABCDE。

22.解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理措施、業(yè)務(wù)操作流程、信息披露制度、內(nèi)部審計(jì)制度和公司治理結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。因此，正確答案為ABCDE。

23.解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括客戶(hù)利益優(yōu)先、公開(kāi)透明、專(zhuān)業(yè)盡職、自我約束和監(jiān)管監(jiān)督。因此，正確答案為ABCDE。

24.解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括凈資本不低于人民幣2億元、具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定、具有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度、最近2年未因違法違規(guī)行為被處罰。因此，正確答案為ABCD。

25.解析：證券公司為客戶(hù)辦理融資融券業(yè)務(wù)，可以接受的保證金標(biāo)的有股票、債券、證券投資基金和質(zhì)押品。期貨合約不屬于保證金標(biāo)的。因此，正確答案為ABDE。

26.解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括對(duì)擬承銷(xiāo)的證券進(jìn)行審查、向投資者提供投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、確保承銷(xiāo)過(guò)程的公平、公正、保守投資者的商業(yè)秘密和按規(guī)定披露信息。因此，正確答案為ABCDE。

27.解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確公司治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、業(yè)務(wù)操作流程、信息披露制度和內(nèi)部審計(jì)制度等內(nèi)容。因此，正確答案為ABCDE。

28.解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取保證金、對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、建立信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系和確保賬戶(hù)安全。因此，正確答案為ABCDE。

29.解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的限制是針對(duì)所有證券公司。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。因此，正確答案為ABC。

30.解析：證券公司申請(qǐng)上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括公司股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元、最近3年連續(xù)盈利、公司股本總額中，社會(huì)公眾股不低于公司股本總額的25%、公司發(fā)起人最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。因此，正確答案為BCDE。

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。因此，正確答案為√。

32.解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②證券發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④……。張某作為證券公司從業(yè)人員，能夠接觸未公開(kāi)的重大信息，屬于內(nèi)幕信息知情人。張某利用職務(wù)便利將內(nèi)幕信息告知其好友李某，李某據(jù)此買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票，獲利頗豐，屬于內(nèi)幕交易行為。因此，正確答案為×。

33.解析：證券公司為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，可以收取咨詢(xún)費(fèi)。因此，正確答案為√。

34.解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第五十一條，證券公司申請(qǐng)上市，其最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須被具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。因此，正確答案為√。

35.解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取保證金。因此，正確答案為√。

36.解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)擬承銷(xiāo)的證券進(jìn)行審查。因此，正確答案為√。

37.解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確公司治理結(jié)構(gòu)。因此，正確答案為√。

38.解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。因此，正確答案為√。

39.解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的限制是針對(duì)所有證券公司。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。因此，正確答案為√。

40.解析：證券公司申請(qǐng)上市，其最近3年連續(xù)盈利的要求是針對(duì)所有上市公司。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第五十一條，證券公司申請(qǐng)上市，其最近3年連續(xù)盈利。因此，正確答案為√。

41.解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②證券發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④……。張某作為證券公司從業(yè)人員，能夠接觸未公開(kāi)的重大信息，屬于內(nèi)幕信息知情人。張某利用職務(wù)便利將內(nèi)幕信息告知其好友李某，李某據(jù)此買(mǎi)賣(mài)該上市公司股票，獲利頗豐，屬于內(nèi)幕交易行為。因此，正確答案為√。

42.解析：證券公司為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，必須遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則。因此，正確答案為√。

43.解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第五十一條，證券公司申請(qǐng)上市，其公司股本總額中，社會(huì)公眾股不低于公司股本總額的25%。因此，正確答案為√。

44.解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)。因此，正確答案為√。

45.解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的限制是針對(duì)所有上市公司。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。因此，正確答案為√。

四、填空題（共10分，每空1分）

46.解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%。因此，答案為200%。

47.解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)時(shí)，保證金比例不得低于150%。因此，答案為150%。

48.解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第六十三條，證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)主要是指定期披露財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況。因此，答案為定期披露財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況。

49.解析：證券交易中，標(biāo)準(zhǔn)差是衡量證券投資組合風(fēng)險(xiǎn)的常用指標(biāo)，它反映了投資組合收益