第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格證考試上機(jī)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.1萬

C.5000萬

D.1億

答：________

2.下列關(guān)于證券交易結(jié)算資金的說法中，正確的是（）。

A.證券交易結(jié)算資金可以用于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.證券交易結(jié)算資金屬于證券公司自有財(cái)產(chǎn)

C.證券交易結(jié)算資金可以隨意劃轉(zhuǎn)至其他銀行賬戶

D.證券交易結(jié)算資金需要繳納營(yíng)業(yè)稅

答：________

3.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.1億

B.5000萬

C.2億

D.5億

答：________

4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢或者代理投資咨詢服務(wù)。該規(guī)定依據(jù)的是（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券法》

C.《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《關(guān)于規(guī)范證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

答：________

5.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上從事證券業(yè)務(wù)或者管理工作的經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：________

6.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險(xiǎn)

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋證券公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

C.內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)

D.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

答：________

7.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。

A.《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《證券公司信用業(yè)務(wù)操作指引》

C.信用賬戶開戶協(xié)議

D.信用賬戶開戶說明書

答：________

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具有（）年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：________

9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。

A.身份證明

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.以上都是

答：________

10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者管理工作的經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：________

11.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上證券投資咨詢工作經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：________

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過（）人。

A.200

B.500

C.1000

D.2000

答：________

13.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格，且（）年內(nèi)沒有受到過行政處罰或者刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

答：________

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作期限不得少于（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

答：________

15.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的（）倍。

A.2

B.4

C.6

D.8

答：________

16.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.代理客戶買賣證券

B.向客戶承諾投資收益

C.發(fā)布證券研究報(bào)告

D.以上都是

答：________

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以是（）。

A.限定投資范圍的投資計(jì)劃

B.非限定投資范圍的投資計(jì)劃

C.以上都是

D.以上都不是

答：________

18.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.為客戶提供證券交易信息

B.代理客戶開立證券賬戶

C.向客戶承諾投資收益

D.以上都是

答：________

19.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人不得（）。

A.參與自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策

B.審批自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資指令

C.監(jiān)督自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作

D.以上都是

答：________

20.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.為客戶提供投資建議

B.代理客戶買賣證券

C.發(fā)布證券研究報(bào)告

D.以上都是

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括（）。

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

答：________

22.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.為客戶提供證券交易信息

B.代理客戶開立證券賬戶

C.向客戶承諾投資收益

D.以上都是

答：________

23.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的（）倍。

A.2

B.4

C.6

D.8

答：________

24.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.代理客戶買賣證券

B.向客戶承諾投資收益

C.發(fā)布證券研究報(bào)告

D.以上都是

答：________

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以是（）。

A.限定投資范圍的投資計(jì)劃

B.非限定投資范圍的投資計(jì)劃

C.以上都是

D.以上都不是

答：________

26.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.為客戶提供證券交易信息

B.代理客戶開立證券賬戶

C.向客戶承諾投資收益

D.以上都是

答：________

27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人不得（）。

A.參與自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策

B.審批自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資指令

C.監(jiān)督自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作

D.以上都是

答：________

28.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.為客戶提供投資建議

B.代理客戶買賣證券

C.發(fā)布證券研究報(bào)告

D.以上都是

答：________

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作期限不得少于（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

答：________

30.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得（）。

A.為客戶提供證券交易信息

B.代理客戶開立證券賬戶

C.向客戶承諾投資收益

D.以上都是

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。（√）

答：________

32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過2000人。（√）

答：________

33.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。（√）

答：________

34.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買賣證券。（√）

答：________

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作期限不得少于3個(gè)月。（√）

答：________

36.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得向客戶承諾投資收益。（√）

答：________

37.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人不得參與自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策。（×）

答：________

38.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得為客戶提供投資建議。（×）

答：________

39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以是限定投資范圍的投資計(jì)劃。（√）

答：________

40.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶開立證券賬戶。（×）

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______萬元。

答：________

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過________人。

答：________

43.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的________倍。

答：________

44.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備________年以上證券投資咨詢工作經(jīng)驗(yàn)。

答：________

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作期限不得少于________個(gè)月。

答：________

46.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得向客戶承諾________。

答：________

47.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備________年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者管理工作的經(jīng)歷。

答：________

48.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶________。

答：________

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以是________投資計(jì)劃。

答：________

50.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶________證券賬戶。

答：________

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。

答：________

52.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求。

答：________

53.簡(jiǎn)述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備的資格條件。

答：________

54.簡(jiǎn)述證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的客戶適當(dāng)性義務(wù)。

答：________

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：

某證券公司A的從業(yè)人員B在為客戶C提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，向客戶承諾在6個(gè)月內(nèi)為客戶實(shí)現(xiàn)20%的投資收益，并私下將客戶的資金用于個(gè)人股票投資，導(dǎo)致客戶虧損10%。后經(jīng)調(diào)查，該證券公司A對(duì)從業(yè)人員B的行為疏于管理，未建立健全內(nèi)部控制制度。

問題：

（1）分析該證券公司A違反了哪些規(guī)定？

（2）提出針對(duì)該案例的監(jiān)管建議。

答：________

一、單選題（共20分）

1.C

答：5000萬。根據(jù)《證券法》第六十條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

解析：A選項(xiàng)5000萬元是證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本要求；C選項(xiàng)5000萬元是證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本要求，因此正確答案為C。B選項(xiàng)1萬元和D選項(xiàng)1億元均不符合《證券法》的規(guī)定。

2.B

答：證券交易結(jié)算資金屬于證券公司自有財(cái)產(chǎn)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司客戶的證券交易結(jié)算資金，應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，不得挪用。

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易結(jié)算資金不得用于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易結(jié)算資金不得隨意劃轉(zhuǎn)至其他銀行賬戶；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易結(jié)算資金不需要繳納營(yíng)業(yè)稅。B選項(xiàng)正確，證券交易結(jié)算資金屬于證券公司客戶的財(cái)產(chǎn)，證券公司負(fù)有保障客戶資金安全的義務(wù)。

3.D

答：5億。根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。

解析：A選項(xiàng)1億元是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本要求；B選項(xiàng)5000萬元是證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本要求；C選項(xiàng)2億元是證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本要求；D選項(xiàng)5億元是證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本要求。因此正確答案為D。

4.B

答：《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百二十三條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)或者場(chǎng)所外，以任何形式公開宣傳證券投資咨詢或者代理投資咨詢服務(wù)。

解析：A選項(xiàng)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》主要規(guī)定證券公司的監(jiān)管要求；C選項(xiàng)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》主要規(guī)定證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求；D選項(xiàng)《關(guān)于規(guī)范證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》主要規(guī)定證券投資咨詢業(yè)務(wù)的操作規(guī)范。B選項(xiàng)《證券法》明確規(guī)定了證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為，因此正確答案為B。

5.C

答：3。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備三年以上從事證券業(yè)務(wù)或者管理工作的經(jīng)歷。

解析：A選項(xiàng)1年、B選項(xiàng)2年、D選項(xiàng)5年均不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。因此正確答案為C。

6.D

答：內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。

解析：A選項(xiàng)、B選項(xiàng)、C選項(xiàng)均符合《證券公司內(nèi)部控制指引》的規(guī)定。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非證監(jiān)會(huì)。因此正確答案為D。

7.C

答：信用賬戶開戶協(xié)議。根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶出示信用賬戶開戶協(xié)議，并充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)。

解析：A選項(xiàng)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》是信用業(yè)務(wù)管理的法規(guī)依據(jù)；B選項(xiàng)《證券公司信用業(yè)務(wù)操作指引》是信用業(yè)務(wù)操作的具體規(guī)范；D選項(xiàng)信用賬戶開戶說明書是向客戶說明信用賬戶開立事項(xiàng)的文件。C選項(xiàng)信用賬戶開戶協(xié)議是客戶與證券公司簽訂的信用業(yè)務(wù)合同，因此正確答案為C。

8.C

答：3。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具有三年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。

解析：A選項(xiàng)1年、B選項(xiàng)2年、D選項(xiàng)5年均不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。因此正確答案為C。

9.D

答：以上都是。根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份證明、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等。

解析：A選項(xiàng)身份證明、B選項(xiàng)財(cái)務(wù)狀況、C選項(xiàng)投資經(jīng)驗(yàn)均是證券公司在為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)了解的客戶信息。因此正確答案為D。

10.C

答：3。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備三年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者管理工作的經(jīng)歷。

解析：A選項(xiàng)1年、B選項(xiàng)2年、D選項(xiàng)5年均不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。因此正確答案為C。

11.C

答：3。根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備三年以上證券投資咨詢工作經(jīng)驗(yàn)。

解析：A選項(xiàng)1年、B選項(xiàng)2年、D選項(xiàng)5年均不符合《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。因此正確答案為C。

12.C

答：1000。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過一千人。

解析：A選項(xiàng)200人、B選項(xiàng)500人、D選項(xiàng)2000人均不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。因此正確答案為C。

13.D

答：5。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備五年以上證券從業(yè)資格，且三年內(nèi)沒有受到過行政處罰或者刑事處罰。

解析：A選項(xiàng)1年、B選項(xiàng)2年、C選項(xiàng)3年均不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。因此正確答案為D。

14.D

答：12。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作期限不得少于十二個(gè)月。

解析：A選項(xiàng)3個(gè)月、B選項(xiàng)6個(gè)月、C選項(xiàng)9個(gè)月均不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。因此正確答案為D。

15.B

答：4。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的百分之四。

解析：A選項(xiàng)2倍、C選項(xiàng)6倍、D選項(xiàng)8倍均不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。因此正確答案為B。

16.D

答：以上都是。根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買賣證券、向客戶承諾投資收益、發(fā)布證券研究報(bào)告。

解析：A選項(xiàng)代理客戶買賣證券、B選項(xiàng)向客戶承諾投資收益、C選項(xiàng)發(fā)布證券研究報(bào)告均是《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》禁止證券投資咨詢從業(yè)人員的行為。因此正確答案為D。

17.C

答：以上都是。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以是限定投資范圍的投資計(jì)劃或者非限定投資范圍的投資計(jì)劃。

解析：A選項(xiàng)限定投資范圍的投資計(jì)劃、B選項(xiàng)非限定投資范圍的投資計(jì)劃均是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式。因此正確答案為C。

18.D

答：以上都是。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得為客戶提供證券交易信息、代理客戶開立證券賬戶、向客戶承諾投資收益。

解析：A選項(xiàng)為客戶提供證券交易信息、B選項(xiàng)代理客戶開立證券賬戶、C選項(xiàng)向客戶承諾投資收益均是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》禁止證券公司從業(yè)人員的行為。因此正確答案為D。

19.D

答：以上都是。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人不得參與自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策、審批自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資指令、監(jiān)督自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作。

解析：A選項(xiàng)參與自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策、B選項(xiàng)審批自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資指令、C選項(xiàng)監(jiān)督自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作均是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》禁止證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的行為。因此正確答案為D。

20.D

答：以上都是。根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得為客戶提供投資建議、代理客戶買賣證券、發(fā)布證券研究報(bào)告。

解析：A選項(xiàng)為客戶提供投資建議、B選項(xiàng)代理客戶買賣證券、C選項(xiàng)發(fā)布證券研究報(bào)告均是《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》禁止證券投資咨詢從業(yè)人員的行為。因此正確答案為D。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

答：股票、債券、期貨、期權(quán)。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)等。

解析：A選項(xiàng)股票、B選項(xiàng)債券、C選項(xiàng)期貨、D選項(xiàng)期權(quán)均是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍。因此正確答案為ABCD。

22.ABCD

答：以上都是。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得為客戶提供證券交易信息、代理客戶開立證券賬戶、向客戶承諾投資收益。

解析：A選項(xiàng)為客戶提供證券交易信息、B選項(xiàng)代理客戶開立證券賬戶、C選項(xiàng)向客戶承諾投資收益均是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》禁止證券公司從業(yè)人員的行為。因此正確答案為ABCD。

23.ABCD

答：2、4、6、8。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十七條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的百分之二、百分之四、百分之六、百分之八。

解析：A選項(xiàng)2倍、B選項(xiàng)4倍、C選項(xiàng)6倍、D選項(xiàng)8倍均是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高比例。因此正確答案為ABCD。

24.ABCD

答：以上都是。根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買賣證券、向客戶承諾投資收益、發(fā)布證券研究報(bào)告。

解析：A選項(xiàng)代理客戶買賣證券、B選項(xiàng)向客戶承諾投資收益、C選項(xiàng)發(fā)布證券研究報(bào)告均是《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》禁止證券投資咨詢從業(yè)人員的行為。因此正確答案為ABCD。

25.ABC

答：限定投資范圍的投資計(jì)劃、非限定投資范圍的投資計(jì)劃、以上都是。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以是限定投資范圍的投資計(jì)劃或者非限定投資范圍的投資計(jì)劃。

解析：A選項(xiàng)限定投資范圍的投資計(jì)劃、B選項(xiàng)非限定投資范圍的投資計(jì)劃均是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式。因此正確答案為ABC。

26.ABCD

答：以上都是。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六九條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得為客戶提供證券交易信息、代理客戶開立證券賬戶、向客戶承諾投資收益。

解析：A選項(xiàng)為客戶提供證券交易信息、B選項(xiàng)代理客戶開立證券賬戶、C選項(xiàng)向客戶承諾投資收益均是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》禁止證券公司從業(yè)人員的行為。因此正確答案為ABCD。

27.ABCD

答：以上都是。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人不得參與自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策、審批自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資指令、監(jiān)督自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作。

解析：A選項(xiàng)參與自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策、B選項(xiàng)審批自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資指令、C選項(xiàng)監(jiān)督自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作均是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》禁止證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的行為。因此正確答案為ABCD。

28.ABCD

答：以上都是。根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得為客戶提供投資建議、代理客戶買賣證券、發(fā)布證券研究報(bào)告。

解析：A選項(xiàng)為客戶提供投資建議、B選項(xiàng)代理客戶買賣證券、C選項(xiàng)發(fā)布證券研究報(bào)告均是《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》禁止證券投資咨詢從業(yè)人員的行為。因此正確答案為ABCD。

29.ABCD

答：3、6、9、12。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作期限不得少于三個(gè)月、六個(gè)月、九個(gè)月、十二個(gè)月。

解析：A選項(xiàng)3個(gè)月、B選項(xiàng)6個(gè)月、C選項(xiàng)9個(gè)月、D選項(xiàng)12個(gè)月均是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的資產(chǎn)管理計(jì)劃的最低運(yùn)作期限。因此正確答案為ABCD。

30.ABCD

答：以上都是。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十二條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得為客戶提供證券交易信息、代理客戶開立證券賬戶、向客戶承諾投資收益。

解析：A選項(xiàng)為客戶提供證券交易信息、B選項(xiàng)代理客戶開立證券賬戶、C選項(xiàng)向客戶承諾投資收益均是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》禁止證券公司從業(yè)人員的行為。因此正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

答：正確。根據(jù)《證券法》第六十條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

解析：該表述符合《證券法》的規(guī)定。

32.√

答：正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過2000人。

解析：該表述符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。

33.√

答：正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十七條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的4倍。

解析：該表述符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。

34.√

答：正確。根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買賣證券。

解析：該表述符合《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。

35.√

答：正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作期限不得少于3個(gè)月。

解析：該表述符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。

36.√

答：正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六三條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得向客戶承諾投資收益。

解析：該表述符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。

37.×

答：錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參與自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策。

解析：該表述不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。

38.×

答：錯(cuò)誤。根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員可以為客戶提供投資建議。

解析：該表述不符合《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。

39.√

答：正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六八條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以是限定投資范圍的投資計(jì)劃。

解析：該表述符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。

40.×

答：錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六三條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員可以代理客戶開立證券賬戶。

解析：該表述不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.5000萬

答：5000萬。根據(jù)《證券法》第六十條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

解析：該空考查培訓(xùn)中“證券公司注冊(cè)資本要求”的核心知識(shí)點(diǎn)。

42.1000

答：1000。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過一千人。

解析：該空考查培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶人數(shù)限制”的核心知識(shí)點(diǎn)。

43.4

答：4。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十七條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的百分之四。

解析：該空考查培訓(xùn)中“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)”的核心知識(shí)點(diǎn)。

44.3

答：3。根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其投資管理人員應(yīng)當(dāng)具備三年以上證券投資咨詢工作經(jīng)驗(yàn)。

解析：該空考查培訓(xùn)中“證券投資咨詢?nèi)藛T資格條件”的核心知識(shí)點(diǎn)。

45.12

答：12。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作期限不得少于十二個(gè)月。

解析：該空考查培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期限”的核心知識(shí)點(diǎn)。

46.投資收益

答：投資收益。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六三條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得向客戶承諾投資收益。

解析：該空考查培訓(xùn)中“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為”的核心知識(shí)點(diǎn)。

47.3

答：3。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備三年以上證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者管理工作的經(jīng)歷。

解析：該空考查培訓(xùn)中“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人資格條件”的核心知識(shí)點(diǎn)。

48.買賣證券

答：買賣證券。根據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員不得代理客戶買賣證券。

解析：該空考查培訓(xùn)中“證券投資咨詢?nèi)藛T禁止行為”的核心知識(shí)點(diǎn)。

49.限定投資范圍

答：限定投資范圍。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六八條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式可以是限定投資范圍的投資計(jì)劃。

解析：該空考查培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作方式”的核心知識(shí)點(diǎn)。

50.開立

答：開立。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六三條，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員可以代理客戶開立證券賬戶。

解析：該空考查