第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)基金從業(yè)考試時(shí)錄像及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前___日開(kāi)始進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

A.5

B.7

C.10

D.15

答：_________

2.下列關(guān)于基金信息披露的表述中，正確的是___。

A.基金凈值公告只需披露前一日的凈值信息

B.基金招募說(shuō)明書(shū)無(wú)需包含投資策略的具體細(xì)節(jié)

C.基金定期報(bào)告中應(yīng)披露持有人結(jié)構(gòu)及前10大持有人信息

D.基金臨時(shí)公告僅適用于重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

答：_________

3.基金投資中，以下哪項(xiàng)屬于私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容？

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)未達(dá)風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.基金管理人變更風(fēng)險(xiǎn)

答：_________

4.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮___評(píng)估結(jié)果。

A.定性評(píng)估

B.定量評(píng)估

C.問(wèn)卷得分

D.投資經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?/p>

答：_________

5.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范基金銷(xiāo)售行為的通知》，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立___機(jī)制，確保投資者權(quán)益。

A.投訴處理

B.投資跟蹤

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

D.信息披露

答：_________

6.基金合同中，關(guān)于基金費(fèi)用的約定，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是___。

A.基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提

B.基金托管費(fèi)按基金合同約定的費(fèi)率收取

C.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)僅適用于C類(lèi)份額

D.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可以高于申購(gòu)費(fèi)率

答：_________

7.下列哪種行為可能違反基金信息披露的公平性原則？

A.在法定披露日前向特定投資者泄露基金凈值信息

B.在招募說(shuō)明書(shū)中如實(shí)披露投資組合的集中度

C.基金定期報(bào)告中單獨(dú)列示關(guān)聯(lián)交易明細(xì)

D.基金凈值公告中披露異常交易情況

答：_________

8.基金運(yùn)作中，以下哪項(xiàng)不屬于基金份額持有人的權(quán)利？

A.參與基金份額持有人大會(huì)

B.要求基金管理人披露基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作情況

C.以基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行擔(dān)保

D.變更基金管理人

答：_________

9.基金投資組合中，關(guān)于投資限制的表述，正確的是___。

A.公募基金可以無(wú)限制投資非上市證券

B.私募基金的投資比例限制無(wú)需遵守法規(guī)要求

C.任何基金均不得投資于其他基金

D.基金投資單一股票的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%

答：_________

10.基金募集完成后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在___日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.15

D.20

答：_________

11.基金信息披露中，關(guān)于“重大事件”的界定，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是___。

A.基金管理人發(fā)生重大變更

B.基金托管人發(fā)生重大變更

C.基金份額持有人數(shù)量低于100人

D.基金投資策略發(fā)生重大轉(zhuǎn)變

答：_________

12.基金估值中，關(guān)于“估值方法”的表述，正確的是___。

A.交易所交易的基金應(yīng)采用市價(jià)法估值

B.非上市證券的估值無(wú)需考慮市場(chǎng)波動(dòng)

C.估值方法的變更無(wú)需披露

D.估值過(guò)程中的誤差可以累積計(jì)算

答：_________

13.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是___。

A.基金運(yùn)作方式分為封閉式和開(kāi)放式

B.混合型基金可以同時(shí)投資于股票和債券

C.股票型基金的投資比例不得低于80%

D.指數(shù)型基金無(wú)需設(shè)定投資范圍

答：_________

14.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循___原則。

A.收入優(yōu)先

B.客戶(hù)利益優(yōu)先

C.銷(xiāo)售規(guī)模優(yōu)先

D.合規(guī)優(yōu)先

答：_________

15.基金投資中，關(guān)于“關(guān)聯(lián)交易”的表述，正確的是___。

A.關(guān)聯(lián)交易無(wú)需披露

B.關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)應(yīng)公允

C.關(guān)聯(lián)交易可以完全免除合規(guī)審查

D.關(guān)聯(lián)交易比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

答：_________

16.基金信息披露中，關(guān)于“定期報(bào)告”的內(nèi)容，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是___。

A.基金季度報(bào)告需披露投資組合明細(xì)

B.基金半年度報(bào)告需披露持有人結(jié)構(gòu)

C.基金年度報(bào)告需包含審計(jì)報(bào)告

D.基金臨時(shí)公告可以替代定期報(bào)告

答：_________

17.基金投資中，關(guān)于“風(fēng)險(xiǎn)控制”的表述，正確的是___。

A.基金管理人無(wú)需建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.風(fēng)險(xiǎn)控制措施可以臨時(shí)執(zhí)行

C.基金投資決策應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程

D.風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)僅限于避免虧損

答：_________

18.基金募集宣傳材料中，關(guān)于“業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)”的表述，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是___。

A.可以承諾最低收益

B.應(yīng)基于合理假設(shè)

C.需明確提示風(fēng)險(xiǎn)

D.應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核

答：_________

19.基金運(yùn)作中，關(guān)于“基金財(cái)產(chǎn)”的表述，正確的是___。

A.基金財(cái)產(chǎn)可以用于擔(dān)保

B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人固有財(cái)產(chǎn)

C.基金財(cái)產(chǎn)可以用于非基金用途

D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)可以?xún)?yōu)先于管理人負(fù)債

答：_________

20.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明___。

A.基金預(yù)期收益

B.基金投資風(fēng)險(xiǎn)

C.基金銷(xiāo)售費(fèi)用

D.基金投資策略

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金信息披露中，關(guān)于“禁止行為”的表述，正確的有___。

A.未經(jīng)披露擅自披露凈值信息

B.誤導(dǎo)性陳述

C.不及時(shí)披露重大事件

D.虛假記載

答：_________

22.基金投資中，關(guān)于“投資限制”的表述，正確的有___。

A.公募基金投資單一股票的比例不得超過(guò)10%

B.私募基金可以投資未上市企業(yè)股權(quán)

C.基金投資非上市證券需符合法規(guī)要求

D.基金投資衍生品需具備相應(yīng)資質(zhì)

答：_________

23.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循___規(guī)則。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.收入最大化原則

答：_________

24.基金運(yùn)作中，關(guān)于“基金費(fèi)用”的表述，正確的有___。

A.基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值計(jì)提

B.基金托管費(fèi)由基金托管人收取

C.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)僅適用于C類(lèi)份額

D.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可以高于申購(gòu)費(fèi)率

答：_________

25.基金信息披露中，關(guān)于“重大事件”的界定，正確的有___。

A.基金管理人發(fā)生重大變更

B.基金托管人發(fā)生重大變更

C.基金份額持有人數(shù)量低于200人

D.基金投資策略發(fā)生重大轉(zhuǎn)變

答：_________

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

26.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前5日開(kāi)始進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

答：_________

27.基金凈值公告只需披露前一日的凈值信息。

答：_________

28.基金投資中，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)屬于私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)。

答：_________

29.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮定量評(píng)估結(jié)果。

答：_________

30.基金合同中，關(guān)于基金費(fèi)用的約定，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提。

答：_________

31.基金信息披露的公平性原則要求對(duì)所有投資者一視同仁。

答：_________

32.基金運(yùn)作中，以下行為可能違反基金信息披露的公平性原則？在法定披露日前向特定投資者泄露基金凈值信息。

答：_________

33.基金投資組合中，公募基金可以無(wú)限制投資非上市證券。

答：_________

34.基金募集完成后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)。

答：_________

35.基金信息披露中，關(guān)于“重大事件”的界定，基金投資策略發(fā)生重大轉(zhuǎn)變屬于重大事件。

答：_________

36.基金估值中，交易所交易的基金應(yīng)采用市價(jià)法估值。

答：_________

37.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，混合型基金可以同時(shí)投資于股票和債券。

答：_________

38.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則。

答：_________

39.基金投資中，關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)應(yīng)公允。

答：_________

40.基金信息披露中，關(guān)于“定期報(bào)告”的內(nèi)容，基金年度報(bào)告需包含審計(jì)報(bào)告。

答：_________

41.基金投資中，風(fēng)險(xiǎn)控制措施可以臨時(shí)執(zhí)行。

答：_________

42.基金募集宣傳材料中，可以承諾最低收益。

答：_________

43.基金運(yùn)作中，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人固有財(cái)產(chǎn)。

答：_________

44.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明基金投資風(fēng)險(xiǎn)。

答：_________

45.基金信息披露的禁止行為包括誤導(dǎo)性陳述。

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

請(qǐng)根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容填空：

46.基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前______日開(kāi)始進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

答：_________

47.基金信息披露中，關(guān)于“重大事件”的界定，基金管理人發(fā)生重大變更屬于______事件。

答：_________

48.基金投資組合中，公募基金投資單一股票的比例不得超過(guò)______%。

答：_________

49.基金合同中，關(guān)于基金費(fèi)用的約定，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例______。

答：_________

50.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮______評(píng)估結(jié)果。

答：_________

51.基金信息披露的公平性原則要求對(duì)所有投資者_(dá)_____。

答：_________

52.基金估值中，交易所交易的基金應(yīng)采用______法估值。

答：_________

53.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定，混合型基金可以同時(shí)投資于______和______。

答：_________

54.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循______原則。

答：_________

55.基金投資中，關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)應(yīng)______。

答：_________

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

56.簡(jiǎn)述基金信息披露的基本原則。

答：_________

57.簡(jiǎn)述基金投資中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。

答：_________

58.簡(jiǎn)述基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的主要規(guī)則。

答：_________

六、案例分析題（共1題，25分）

案例：某基金管理人在2023年5月披露了基金季度報(bào)告，其中披露了投資組合的集中度信息，但未披露部分關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)。隨后，有投資者投訴該基金信息披露不完整，要求管理人補(bǔ)充披露關(guān)聯(lián)交易明細(xì)?；鸸芾砣私忉尫Q(chēng)，披露關(guān)聯(lián)交易明細(xì)會(huì)影響其商業(yè)秘密，因此無(wú)需披露。

問(wèn)題：

（1）分析該基金管理人披露行為是否合規(guī)？

（2）若基金管理人拒絕披露關(guān)聯(lián)交易明細(xì)，可能面臨哪些法律風(fēng)險(xiǎn)？

（3）總結(jié)基金信息披露中應(yīng)注意的主要問(wèn)題。

答：_________

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第52條，基金募集期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前7日開(kāi)始進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?日、10日、15日均不符合法規(guī)要求。

2.C

解析：基金定期報(bào)告中應(yīng)披露持有人結(jié)構(gòu)及前10大持有人信息，根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第36條。

A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛饍糁倒嫘枧懂?dāng)日及前一日的凈值信息，招募說(shuō)明書(shū)需包含投資策略的具體細(xì)節(jié)，臨時(shí)公告不僅適用于重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

3.B

解析：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)未達(dá)風(fēng)險(xiǎn)屬于私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第25條。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榱鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人變更風(fēng)險(xiǎn)屬于公募基金和私募基金共有的風(fēng)險(xiǎn)。

4.B

解析：定量評(píng)估能更客觀地反映投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第20條。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槎ㄐ栽u(píng)估結(jié)果主觀性強(qiáng)，問(wèn)卷得分僅作為參考，投資經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗薏荒芡耆从筹L(fēng)險(xiǎn)承受能力。

5.B

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立客戶(hù)利益優(yōu)先機(jī)制，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范基金銷(xiāo)售行為的通知》第3條。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)橥对V處理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、信息披露屬于輔助機(jī)制，而非核心機(jī)制。

6.D

解析：基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可以低于申購(gòu)費(fèi)率，根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第35條。

A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鸸芾碣M(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值計(jì)提，基金托管費(fèi)按基金合同約定的費(fèi)率收取，基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)僅適用于C類(lèi)份額。

7.A

解析：在法定披露日前向特定投資者泄露基金凈值信息違反公平性原則，根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第9條。

B、C、D選項(xiàng)正確，因?yàn)檎心颊f(shuō)明書(shū)中如實(shí)披露投資組合的集中度、基金定期報(bào)告中單獨(dú)列示關(guān)聯(lián)交易明細(xì)、基金凈值公告中披露異常交易情況均符合法規(guī)要求。

8.C

解析：基金財(cái)產(chǎn)可以用于擔(dān)保屬于禁止行為，根據(jù)《證券投資基金法》第23條。

A、B、D選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鸱蓊~持有人可以參與基金份額持有人大會(huì)、要求基金管理人披露基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作情況、變更基金管理人。

9.B

解析：私募基金的投資比例限制無(wú)需遵守法規(guī)要求，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)楣蓟鹜顿Y單一股票的比例不得超過(guò)10%、任何基金均不得投資于其他基金、基金投資單一股票的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%均不符合法規(guī)要求。

10.B

解析：基金募集完成后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)，根據(jù)《證券投資基金法》第54條。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)?日、15日、20日均不符合法規(guī)要求。

11.C

解析：基金份額持有人數(shù)量低于100人不屬于重大事件，根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第11條。

A、B、D選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鸸芾砣税l(fā)生重大變更、基金托管人發(fā)生重大變更、基金投資策略發(fā)生重大轉(zhuǎn)變均屬于重大事件。

12.A

解析：交易所交易的基金應(yīng)采用市價(jià)法估值，根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》第12條。

B、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榉巧鲜凶C券的估值需考慮市場(chǎng)波動(dòng)、估值方法的變更需披露、估值過(guò)程中的誤差不得累積計(jì)算。

13.A

解析：基金運(yùn)作方式分為封閉式和開(kāi)放式屬于錯(cuò)誤表述，根據(jù)《證券投資基金法》第3條，基金運(yùn)作方式包括封閉式、開(kāi)放式和定期開(kāi)放式。

B、C、D選項(xiàng)正確，因?yàn)榛旌闲突鹂梢酝瑫r(shí)投資于股票和債券、股票型基金的投資比例不得低于80%、指數(shù)型基金無(wú)需設(shè)定投資范圍。

14.B

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則，根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第4條。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)槭杖雰?yōu)先、銷(xiāo)售規(guī)模優(yōu)先、合規(guī)優(yōu)先均不符合基金銷(xiāo)售的基本原則。

15.B

解析：關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)應(yīng)公允，根據(jù)《證券投資基金法》第23條。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)殛P(guān)聯(lián)交易無(wú)需披露、關(guān)聯(lián)交易可以完全免除合規(guī)審查、關(guān)聯(lián)交易比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%均不符合法規(guī)要求。

16.D

解析：基金臨時(shí)公告可以替代定期報(bào)告，根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第14條。

A、B、C選項(xiàng)正確，因?yàn)榛鸺径葓?bào)告需披露投資組合明細(xì)、基金半年度報(bào)告需披露持有人結(jié)構(gòu)、基金年度報(bào)告需包含審計(jì)報(bào)告。

17.C

解析：基金投資決策應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第25條。

A、B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鸸芾砣诵杞L(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)長(zhǎng)期執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)不僅是避免虧損。

18.A

解析：可以承諾最低收益屬于禁止行為，根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第10條。

B、C、D選項(xiàng)正確，因?yàn)闃I(yè)績(jī)預(yù)測(cè)應(yīng)基于合理假設(shè)、需明確提示風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。

19.B

解析：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于管理人固有財(cái)產(chǎn)，根據(jù)《證券投資基金法》第5條。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛鹭?cái)產(chǎn)不得用于擔(dān)保、基金財(cái)產(chǎn)不得用于非基金用途、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得優(yōu)先于管理人負(fù)債。

20.B

解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明基金投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第19條。

A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，因?yàn)榛痤A(yù)期收益、基金銷(xiāo)售費(fèi)用、基金投資策略均屬于輔助信息，而非重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第9條，基金信息披露的禁止行為包括未經(jīng)披露擅自披露凈值信息、誤導(dǎo)性陳述、不及時(shí)披露重大事件、虛假記載。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第23條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》第12條，公募基金投資單一股票的比例不得超過(guò)10%、私募基金可以投資未上市企業(yè)股權(quán)、基金投資非上市證券需符合法規(guī)要求、基金投資衍生品需具備相應(yīng)資質(zhì)。

23.ABC

解析：根據(jù)《基金銷(xiāo)售管理辦法》第4條，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則。

24.ABC

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第50條、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第35條、第38條，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值計(jì)提、基金托管費(fèi)由基金托管人收取、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)僅適用于C類(lèi)份額。

25.AB

解析：根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第11條、第36條，基金管理人發(fā)生重大變更、基金托管人發(fā)生重大變更屬于重大事件，基金份額持有人數(shù)量低于200人不屬于重大事件，基金投資策略發(fā)生重大轉(zhuǎn)變屬于重大事件。

三、判斷題

26.√

27.×

解析：基金凈值公告需披露當(dāng)日及前一日的凈值信息，根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第34條。

28.√

29.√

30.√

31.√

32.√

33.×

解析：公募基金投資單一股票的比例不得超過(guò)10%，根據(jù)《證券投資基金法》第23條。

34.×

解析：基金募集完成后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)，根據(jù)《證券投資基金法》第54條。

35.√

36.√

37.√

38.√

39.