工業(yè)污水處理設(shè)備采購管理辦法第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范公司工業(yè)污水處理設(shè)備（以下簡稱“設(shè)備”）的采購行為，確保采購過程的公開、公平、公正，提高采購效率和資金使用效益，保證設(shè)備質(zhì)量符合生產(chǎn)及環(huán)保要求，降低采購風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于公司及所屬各單位（以下統(tǒng)稱“公司”）所有工業(yè)污水處理設(shè)備的采購活動，包括新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目所需的專用設(shè)備、通用設(shè)備、備品備件及相關(guān)服務(wù)的采購。第三條基本原則設(shè)備采購應(yīng)遵循以下原則：（一）合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保采購程序合法合規(guī)。（二）效益優(yōu)先原則：在保證質(zhì)量、性能和服務(wù)的前提下，力求以最合理的成本獲取最佳的綜合效益。（三）質(zhì)量第一原則：設(shè)備質(zhì)量直接關(guān)系到污水處理效果、運(yùn)行穩(wěn)定性及安全生產(chǎn)，必須將質(zhì)量放在首位。（四）公開、公平、公正原則：采購信息、采購過程及采購結(jié)果應(yīng)在規(guī)定范圍內(nèi)公開，對所有合格供應(yīng)商一視同仁，評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)合理。（五）誠實(shí)守信原則：采購雙方應(yīng)恪守承諾，履行合同義務(wù)，建立良好的合作關(guān)系。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條組織機(jī)構(gòu)公司設(shè)備采購工作在公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，根據(jù)采購金額、設(shè)備重要性及復(fù)雜程度，明確相應(yīng)的決策和執(zhí)行層級。通常涉及以下部門：（一）采購部門：作為設(shè)備采購的歸口管理部門，負(fù)責(zé)采購計(jì)劃的匯總、采購方式的確定、采購過程的組織實(shí)施、合同管理及供應(yīng)商管理等。（二）需求部門：指提出設(shè)備采購需求的部門，通常為生產(chǎn)部門、環(huán)保部門或項(xiàng)目建設(shè)部門。負(fù)責(zé)準(zhǔn)確提出采購需求、技術(shù)規(guī)格參數(shù)、參與供應(yīng)商考察、技術(shù)交流及設(shè)備驗(yàn)收等。（三）技術(shù)部門：負(fù)責(zé)對采購設(shè)備的技術(shù)可行性、先進(jìn)性、可靠性進(jìn)行論證，參與技術(shù)規(guī)格書的編制與審核，參與關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)評審和驗(yàn)收。（四）財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)采購資金的預(yù)算審核、籌措、支付及相關(guān)賬務(wù)處理，參與采購合同的財(cái)務(wù)條款審核。（五）法務(wù)部門/合規(guī)部門：負(fù)責(zé)對采購合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審核，提供法律支持，處理采購過程中可能出現(xiàn)的法律糾紛。（六）審計(jì)部門：負(fù)責(zé)對采購活動的合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行監(jiān)督審計(jì)。第五條各部門職責(zé)（一）采購部門職責(zé)：1.組織制定和完善公司設(shè)備采購管理制度及相關(guān)流程。2.接收并審核需求部門提交的采購申請及技術(shù)規(guī)格書。3.組織開展市場調(diào)研，建立和維護(hù)合格供應(yīng)商名錄。4.根據(jù)審批后的采購計(jì)劃，組織實(shí)施采購（如招標(biāo)、詢價(jià)、談判等）。5.負(fù)責(zé)采購合同的擬定、洽談、報(bào)審與簽訂。6.負(fù)責(zé)采購合同的履行，協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中的問題。7.組織或參與設(shè)備的到貨驗(yàn)收。8.負(fù)責(zé)采購檔案的整理、歸檔。（二）需求部門職責(zé)：1.根據(jù)生產(chǎn)、環(huán)?；蝽?xiàng)目建設(shè)需要，提出設(shè)備采購需求，明確數(shù)量、規(guī)格、性能、技術(shù)參數(shù)、交貨期等。2.負(fù)責(zé)編制詳細(xì)的技術(shù)規(guī)格書，并對其準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。3.參與供應(yīng)商的初步篩選、技術(shù)交流和現(xiàn)場考察。4.作為技術(shù)主責(zé)部門參與采購評審（如評標(biāo)、詢比價(jià)評審）。5.負(fù)責(zé)或參與設(shè)備的安裝、調(diào)試、試運(yùn)行及最終驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收報(bào)告。（三）技術(shù)部門職責(zé)：1.對需求部門提出的技術(shù)規(guī)格進(jìn)行審核，提供技術(shù)支持和指導(dǎo)。2.參與關(guān)鍵、復(fù)雜設(shè)備的技術(shù)可行性論證和選型。3.參與重要設(shè)備供應(yīng)商的技術(shù)實(shí)力評估。4.參與設(shè)備驗(yàn)收的技術(shù)環(huán)節(jié)，確認(rèn)設(shè)備技術(shù)性能是否符合要求。（四）財(cái)務(wù)部門職責(zé)：1.審核采購項(xiàng)目的資金預(yù)算，確保資金來源。2.根據(jù)采購合同約定及驗(yàn)收情況，辦理付款手續(xù)。3.對采購成本進(jìn)行核算與控制。（五）法務(wù)/合規(guī)部門職責(zé)：1.審核采購合同條款，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。2.為采購活動提供法律咨詢。（六）審計(jì)部門職責(zé)：1.對采購管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。2.對采購過程的合規(guī)性、采購價(jià)格的合理性進(jìn)行審計(jì)。第三章采購流程管理第六條需求提出與計(jì)劃編制（一）需求部門根據(jù)實(shí)際需要，填寫《設(shè)備采購申請表》，詳細(xì)說明采購設(shè)備的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、主要技術(shù)參數(shù)、預(yù)計(jì)單價(jià)、總價(jià)、供貨時(shí)間、用途及必要性等，并附詳細(xì)的《技術(shù)規(guī)格書》。（二）《設(shè)備采購申請表》及《技術(shù)規(guī)格書》經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審核后，按審批權(quán)限逐級報(bào)批。（三）采購部門匯總各需求部門的采購申請，結(jié)合公司年度預(yù)算及資金狀況，編制《年度/季度/月度設(shè)備采購計(jì)劃》，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。緊急采購應(yīng)說明理由，按特批流程處理。第七條供應(yīng)商管理與市場調(diào)研（一）采購部門會同需求部門、技術(shù)部門對潛在供應(yīng)商進(jìn)行市場調(diào)研。調(diào)研內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)信譽(yù)、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量、業(yè)績案例、售后服務(wù)、價(jià)格競爭力及財(cái)務(wù)狀況等。（二）建立合格供應(yīng)商名錄管理制度。供應(yīng)商的選擇應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格的資格審查，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地考察。合格供應(yīng)商名錄應(yīng)定期評估和更新。（三）對重要或長期合作的供應(yīng)商，可建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。第八條采購方式的確定根據(jù)采購設(shè)備的金額、技術(shù)復(fù)雜程度、市場競爭狀況及相關(guān)法規(guī)政策要求，選擇適宜的采購方式，主要包括：（一）公開招標(biāo)：適用于采購金額較大、市場競爭充分的標(biāo)準(zhǔn)或通用設(shè)備。應(yīng)嚴(yán)格遵守國家及地方關(guān)于招投標(biāo)的法律法規(guī)。（二）邀請招標(biāo)：適用于采購金額較大，但符合條件的潛在供應(yīng)商數(shù)量有限的情況。邀請對象應(yīng)不少于三家合格供應(yīng)商。（三）競爭性談判/詢價(jià)采購：適用于采購金額較小、技術(shù)規(guī)格相對簡單或時(shí)間緊急的采購項(xiàng)目。參與談判或報(bào)價(jià)的供應(yīng)商應(yīng)不少于三家。（四）單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購的特殊情況，需提供充分的證明材料并按規(guī)定報(bào)批。采購方式的選擇應(yīng)形成書面記錄，并按權(quán)限審批。第九條采購文件編制與評審（一）采購部門根據(jù)審批通過的采購需求和技術(shù)規(guī)格書，組織編制采購文件（如招標(biāo)文件、詢價(jià)通知書、談判文件等）。（二）采購文件應(yīng)包括：采購項(xiàng)目概況、采購內(nèi)容及數(shù)量、技術(shù)規(guī)格要求、商務(wù)條款（交貨期、付款方式、違約責(zé)任等）、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（或成交標(biāo)準(zhǔn)）、合同主要條款、響應(yīng)文件格式等。（三）技術(shù)規(guī)格書應(yīng)詳細(xì)、明確、無歧義，充分體現(xiàn)設(shè)備的各項(xiàng)技術(shù)性能、材質(zhì)要求、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、能耗指標(biāo)、安全環(huán)保要求以及備品備件、安裝調(diào)試、技術(shù)服務(wù)、培訓(xùn)、質(zhì)量保證期等內(nèi)容。避免指定品牌或含有傾向性、排他性條款。（四）采購文件編制完成后，應(yīng)組織需求部門、技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等進(jìn)行評審，確保其合規(guī)性、完整性和準(zhǔn)確性。第十條組織采購與合同簽訂（一）采購文件經(jīng)評審?fù)ㄟ^后，按確定的采購方式發(fā)布采購信息（如招標(biāo)公告、詢價(jià)函等），接收供應(yīng)商的響應(yīng)文件。（二）采購部門組織成立評審小組，按照采購文件規(guī)定的評審標(biāo)準(zhǔn)和程序，對供應(yīng)商的響應(yīng)文件進(jìn)行客觀、公正的評審。評審過程應(yīng)有詳細(xì)記錄。（三）根據(jù)評審結(jié)果，確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商，并按規(guī)定進(jìn)行公示（如需）。（四）公示無異議后，采購部門與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商進(jìn)行合同談判，擬定采購合同。合同內(nèi)容應(yīng)與采購文件、中標(biāo)（成交）供應(yīng)商的響應(yīng)文件及談判記錄一致。（五）采購合同按公司合同審批流程進(jìn)行審核和簽署。第十一條設(shè)備驗(yàn)收與付款（一）設(shè)備到貨后，采購部門組織需求部門、技術(shù)部門及供應(yīng)商共同進(jìn)行到貨驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括：設(shè)備數(shù)量、包裝完好性、外觀質(zhì)量、隨機(jī)文件（合格證、說明書、圖紙等）是否齊全。（二）設(shè)備安裝調(diào)試由需求部門或其委托的單位組織實(shí)施，供應(yīng)商應(yīng)提供技術(shù)指導(dǎo)和服務(wù)。安裝調(diào)試完成后，進(jìn)行試運(yùn)行。（三）試運(yùn)行合格后，由需求部門牽頭，技術(shù)部門、采購部門等參與，按照合同約定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行最終驗(yàn)收。必要時(shí)可委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，簽署《設(shè)備驗(yàn)收合格單》。（四）財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購合同約定、《設(shè)備驗(yàn)收合格單》及相關(guān)票據(jù)，辦理付款手續(xù)。付款應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的進(jìn)度和比例執(zhí)行。第十二條合同履行與售后服務(wù)（一）采購部門負(fù)責(zé)跟蹤合同的全面履行，協(xié)調(diào)處理合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，如質(zhì)量異議、交貨延遲等。（二）供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定提供售后服務(wù)，包括設(shè)備保修、技術(shù)支持、備品備件供應(yīng)等。需求部門負(fù)責(zé)設(shè)備運(yùn)行過程中的日常維護(hù)，并記錄設(shè)備運(yùn)行狀況及供應(yīng)商服務(wù)情況。（三）對在質(zhì)量保證期內(nèi)出現(xiàn)的設(shè)備質(zhì)量問題，采購部門應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商，要求其按合同約定進(jìn)行維修或更換。第十三條資料歸檔與績效評估（一）采購項(xiàng)目完成后，采購部門負(fù)責(zé)將采購過程中的所有文件資料（采購申請、審批文件、采購文件、響應(yīng)文件、評審記錄、中標(biāo)通知書、合同、驗(yàn)收報(bào)告、付款憑證等）整理歸檔，確保資料的完整性和可追溯性。（二）定期對采購項(xiàng)目的執(zhí)行情況、供應(yīng)商的履約情況進(jìn)行績效評估，評估結(jié)果作為后續(xù)供應(yīng)商選擇和管理的重要依據(jù)。第四章監(jiān)督與責(zé)任第十四條監(jiān)督檢查公司審計(jì)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門（如有）應(yīng)對設(shè)備采購全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為及時(shí)予以糾正和處理。第十五條責(zé)任追究對于在設(shè)備采購