第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試濮陽及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）元。

A.1億元

B.5億元

C.10億元

D.20億元

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)建立健全與公司業(yè)務(wù)規(guī)模和性質(zhì)相適應(yīng)的內(nèi)部控制體系

B.控制權(quán)應(yīng)當(dāng)分散，避免任何個(gè)人或部門擁有絕對(duì)控制權(quán)

C.應(yīng)當(dāng)明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，確保有效分離

D.應(yīng)當(dāng)定期對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行評(píng)估和測(cè)試

3.投資者通過證券公司交易證券，其交易指令必須由（）進(jìn)行審核確認(rèn)。

A.證券公司的客戶經(jīng)理

B.證券公司的交易員

C.證券公司指定的操作人員

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的復(fù)核人員

4.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)則，A股股票的漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的（）。

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±30%

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供（）等資料。

A.身份證明文件和信用資金證明

B.身份證明文件和信用證券賬戶證明

C.資金證明和信用證券賬戶證明

D.身份證明文件和資金來源說明

6.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)充分揭示融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

B.應(yīng)當(dāng)由客戶親筆簽名確認(rèn)

C.可以通過電子方式簽署

D.無需對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估

7.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外（）。

A.自行買賣證券

B.為客戶提供融資融券服務(wù)

C.接受客戶委托代為買賣證券

D.向客戶提供證券市場信息

8.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)則，創(chuàng)業(yè)板股票的漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的（）。

A.±5%

B.±10%

C.±20%

D.±30%

9.證券公司為客戶開立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供（）等資料。

A.身份證明文件和銀行卡信息

B.身份證明文件和資金來源說明

C.身份證明文件和證券賬戶號(hào)碼

D.身份證明文件和交易密碼

10.投資者買賣證券時(shí)，其委托指令必須包含（）要素。

A.證券代碼、證券名稱、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量

B.證券代碼、證券名稱、買賣方向、價(jià)格

C.證券名稱、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量

D.證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作。

A.客戶適當(dāng)性管理

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.信息披露

D.以上都是

12.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后（）內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)狀況和信用狀況

B.評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.向客戶解釋融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

14.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻粜畔⒌陌踩?/p>

A.客戶身份識(shí)別

B.客戶信息保存

C.客戶信息使用

D.以上都是

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)收益特征相匹配。

A.投資范圍

B.投資策略

C.投資限制

D.以上都是

16.證券公司從業(yè)人員不得（）。

A.利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

B.泄露客戶信息

C.違規(guī)操作證券交易賬戶

D.以上都是

17.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。

A.與客戶簽訂融資融券合同

B.客戶在合同上簽字或者蓋章

C.對(duì)客戶信用狀況進(jìn)行評(píng)估

D.以上都是

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范利益沖突。

A.客戶適當(dāng)性管理

B.風(fēng)險(xiǎn)隔離

C.信息披露

D.以上都是

19.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)（）。

A.遵守法律、行政法規(guī)

B.遵守公司章程、管理制度

C.遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范

D.以上都是

20.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.組織機(jī)構(gòu)控制

B.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制

C.資金管理控制

D.信息系統(tǒng)控制

22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)

B.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估

C.簽訂融資融券合同

D.設(shè)定警戒線和平倉線

23.證券公司從業(yè)人員不得（）。

A.利用內(nèi)幕信息獲取利益

B.泄露客戶信息

C.違規(guī)操作證券交易賬戶

D.接受客戶財(cái)物

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度

B.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.建立健全信息披露制度

D.建立健全利益沖突防范制度

25.證券公司為客戶開立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供（）等資料。

A.身份證明文件

B.證券賬戶號(hào)碼

C.資金來源說明

D.交易密碼

26.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)（）。

A.遵守法律、行政法規(guī)

B.遵守公司章程、管理制度

C.遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范

D.避免利益沖突

27.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?？蛻粜畔⒌陌踩?。

A.客戶身份識(shí)別

B.客戶信息保存

C.客戶信息使用

D.客戶信息更新

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的（）應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)收益特征相匹配。

A.投資范圍

B.投資策略

C.投資限制

D.投資目標(biāo)

29.證券公司從業(yè)人員不得（）。

A.利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益

B.泄露客戶信息

C.違規(guī)操作證券交易賬戶

D.接受客戶財(cái)物

30.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱應(yīng)當(dāng)反映其所投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。（）

32.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。（）

33.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)定警戒線和平倉線。（）

34.證券公司從業(yè)人員不得泄露客戶信息。（）

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度。（）

36.證券公司為客戶開立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件和資金來源說明。（）

37.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范。（）

38.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范利益沖突。（）

39.證券公司從業(yè)人員不得接受客戶財(cái)物。（）

40.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)事件。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵循______原則，不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益。

42.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂______合同。

43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作。

44.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)。

45.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示______。

46.證券公司從業(yè)人員不得泄露______。

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱應(yīng)當(dāng)反映其所投資產(chǎn)品的______特征。

48.證券公司為客戶開立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供______文件。

49.證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守______和行為規(guī)范。

50.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)事件。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡述證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的禁止行為。

53.簡述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的主要流程。

54.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

六、案例分析題（共25分，每題25分）

55.某證券公司客戶經(jīng)理張某，在為客戶提供服務(wù)過程中，利用職務(wù)便利，獲取了某上市公司即將發(fā)布利好消息的信息。張某未按照公司規(guī)定報(bào)告，而是將此信息告知其好友李某，李某據(jù)此買入該股票，獲得了巨額利潤。后該信息被公開，該公司股價(jià)大幅上漲，李某獲利頗豐。請(qǐng)問：

（1）張某的行為是否構(gòu)成違規(guī)？為什么？

（2）李某的行為是否構(gòu)成違規(guī)？為什么？

（3）該證券公司應(yīng)當(dāng)如何防范此類事件的發(fā)生？

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.B

2.B

3.C

4.B

5.A

6.D

7.A

8.C

9.A

10.A

11.D

12.B

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABCD

25.AC

26.ABCD

27.ABCD

28.ABCD

29.ABCD

30.ABCD

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.勤勉盡責(zé)

42.融資融券

43.內(nèi)部控制

44.3年

45.風(fēng)險(xiǎn)

46.客戶信息

47.風(fēng)險(xiǎn)收益

48.身份證明

49.職業(yè)道德

50.風(fēng)險(xiǎn)管理

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：組織機(jī)構(gòu)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、資金管理控制、信息系統(tǒng)控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)控制、信息披露控制等。

52.答：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的禁止行為包括：利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益、泄露客戶信息、違規(guī)操作證券交易賬戶、接受客戶財(cái)物、內(nèi)幕交易、操縱市場等。

53.答：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)的主要流程包括：開立信用證券賬戶、簽訂融資融券合同、進(jìn)行信用評(píng)估、分配信用額度、辦理交易委托、監(jiān)控交易風(fēng)險(xiǎn)、清算交收等。

54.答：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。

六、案例分析題（共25分，每題25分）

55.答：

（1）張某的行為構(gòu)成違規(guī)。根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并不得泄露該信息。張某利用職務(wù)便利獲取了內(nèi)幕信息，并將其泄露給他人，違反了相關(guān)法律法規(guī)。

（2）李某的行為也構(gòu)成違規(guī)。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，禁止任何人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。李某利用張某提供的內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，屬于內(nèi)幕交易行為，違反了相關(guān)法律法規(guī)。

（3）該證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的教育和培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的法律意識(shí)和職業(yè)道德水平。同時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)幕信息管理制度，對(duì)內(nèi)幕信息的獲取、保存、使用等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格管理，防止內(nèi)幕信息泄露。此外，公司還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)客戶的監(jiān)管，防止客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易等違規(guī)行為。

解析

一、單選題（共20分）

1.解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元，因此正確答案為B。

2.解析：控制權(quán)應(yīng)當(dāng)集中，避免任何個(gè)人或部門擁有絕對(duì)控制權(quán)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤，正確答案為B。

3.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，投資者通過證券公司交易證券，其交易指令必須由證券公司指定的操作人員進(jìn)行審核確認(rèn)，因此正確答案為C。

4.解析：根據(jù)上海證券交易所的規(guī)則，A股股票的漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的±10%，因此正確答案為B。

5.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件和信用資金證明，因此正確答案為A。

6.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，并要求客戶在合同上簽字或者蓋章，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤，正確答案為D。

7.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司不得在證券交易場所內(nèi)或者場所外自行買賣證券，因此正確答案為A。

8.解析：根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)則，創(chuàng)業(yè)板股票的漲跌幅限制為前一交易日收盤價(jià)的±20%，因此正確答案為C。

9.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司為客戶開立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件和銀行卡信息，因此正確答案為A。

10.解析：根據(jù)《證券法》第一百零八條，投資者買賣證券時(shí)，其委托指令必須包含證券代碼、證券名稱、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量等要素，因此正確答案為A。

11.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度、利益沖突防范制度等，因此正確答案為D。

12.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)，因此正確答案為B。

13.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)狀況和信用狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶解釋融資融券業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)，因此正確答案為D。

14.解析：根據(jù)《證券法》第一百一十四條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶信息保存制度、客戶信息使用制度等，確?？蛻粜畔⒌陌踩?，因此正確答案為D。

15.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍、投資策略、投資限制、投資目標(biāo)等應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)收益特征相匹配，因此正確答案為D。

16.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益、泄露客戶信息、違規(guī)操作證券交易賬戶、接受客戶財(cái)物等，因此正確答案為D。

17.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，客戶在合同上簽字或者蓋章，并對(duì)客戶信用狀況進(jìn)行評(píng)估，因此正確答案為D。

18.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度、利益沖突防范制度等，因此正確答案為D。

19.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，遵守公司章程、管理制度，遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范，因此正確答案為D。

20.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)事件，因此正確答案為D。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括組織機(jī)構(gòu)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、資金管理控制、信息系統(tǒng)控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)控制、信息披露控制等，因此正確答案為ABCD。

22.解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，簽訂融資融券合同，設(shè)定警戒線和平倉線，因此正確答案為ABCD。

23.解析：證券公司從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息獲取利益、泄露客戶信息、違規(guī)操作證券交易賬戶、接受客戶財(cái)物等，因此正確答案為ABCD。

24.解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息披露制度、利益沖突防范制度等，因此正確答案為ABCD。

25.解析：證券公司為客戶開立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件和資金來源說明，因此正確答案為AC。

26.解析：證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，遵守公司章程、管理制度，遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范，避免利益沖突，因此正確答案為ABCD。

27.解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶信息保存制度、客戶信息使用制度等，確?？蛻粜畔⒌陌踩?，因此正確答案為ABCD。

28.解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍、投資策略、投資限制、投資目標(biāo)等應(yīng)當(dāng)與其風(fēng)險(xiǎn)收益特征相匹配，因此正確答案為ABCD。

29.解析：證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益、泄露客戶信息、違規(guī)操作證券交易賬戶、接受客戶財(cái)物等，因此正確答案為ABCD。

30.解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)事件，因此正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.解析：根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并不得泄露該信息。張某利用職務(wù)便利獲取了內(nèi)幕信息，并將其泄露給他人，違反了相關(guān)法律法規(guī)，因此本題說法正確。

32.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)，因此本題說法正確。

33.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)定警戒線和平倉線，因此本題說法正確。

34.解析：根據(jù)《證券法》第一百一十四條，證券公司從業(yè)人員不得泄露客戶信息，因此本題說法正確。

35.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，因此本題說法正確。

36.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司為客戶開立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件和資金來源說明，因此本題說法正確。

37.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范，因此本題說法正確。

38.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，防范利益沖突，因此本題說法正確。

39.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從業(yè)人員不得接受客戶財(cái)物，因此本題說法正確。

40.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險(xiǎn)事件，因此本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡責(zé)原則，不得利用職務(wù)便利獲取不正當(dāng)利益，因此答案為勤勉盡責(zé)。

42.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，因此答案為融資融券。

43.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作，因此答案為內(nèi)部控制。

44.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后3年內(nèi)，不得從事與其原任職機(jī)構(gòu)相競爭的業(yè)務(wù)，因此答案為3年。

45.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，因此答案為風(fēng)險(xiǎn)。

46.解析：根據(jù)《證券法》第一百一十四條，證券公司從業(yè)人員不得泄露客戶信息，因此答案為客戶信息。

47.解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱應(yīng)當(dāng)反映其所投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，因此答案為風(fēng)險(xiǎn)收益。

48.解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條，證券公司為客戶開立資金賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶提供身份證明文件，因此答案為身份證明。

49.解析：根