ICS03.160

CCSA00

DB3701

濟(jì)南市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB3701/T31—2022

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

Specificationforthemarketsupervisionandinspectionof“Tworandom

selectionsandoneinformationalpublicity”

2022-08-18發(fā)布2022-09-17實(shí)施

濟(jì)南市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB3701/T31—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由濟(jì)南市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出、歸口并組織實(shí)施。

本文件起草單位：濟(jì)南市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、濟(jì)南市農(nóng)業(yè)機(jī)械技術(shù)推廣站、濟(jì)南市標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量服務(wù)中

心、濟(jì)南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部。

本文件主要起草人：宋菊蘭、張濤、柏長(zhǎng)城、任加新、呂倩、李波、李在武。

I

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"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的基本要求以及組織方式、工作基礎(chǔ)、監(jiān)管實(shí)施、協(xié)同

聯(lián)動(dòng)和結(jié)果運(yùn)用的要求。

本文件適用于濟(jì)南市各部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

本文件沒有需要界定的術(shù)語和定義。

4基本要求

4.1開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作應(yīng)堅(jiān)持依法實(shí)施、協(xié)同推進(jìn)、權(quán)責(zé)明確、公開透明的原則。

4.2“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管過程中應(yīng)全面推行信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性、有效性。

4.3應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成對(duì)檢查對(duì)象的檢查工作。

4.4抽查結(jié)果應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確向社會(huì)公示，并嚴(yán)格保護(hù)國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。

4.5各監(jiān)管部門應(yīng)做好設(shè)備、車輛、經(jīng)費(fèi)等保障工作。

5組織方式

5.1“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管組織方式分為：

a)部門內(nèi)部抽查：抽查工作全過程由單一監(jiān)管部門自行組織和實(shí)施；

b)部門聯(lián)合抽查：抽查工作全過程由兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)管部門共同組織實(shí)施。

5.2根據(jù)管轄權(quán)限，屬于市級(jí)部門管轄的檢查對(duì)象可委托區(qū)縣部門實(shí)施檢查，應(yīng)出具委托文件或通知，

并加強(qiáng)指導(dǎo)管理，區(qū)縣部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成檢查任務(wù)。

5.3對(duì)于跨行政區(qū)域或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的區(qū)縣部門難以開展的抽查事項(xiàng)，可由市級(jí)部門牽頭負(fù)責(zé)，上下級(jí)

部門聯(lián)動(dòng)聯(lián)合抽查。

5.4宜將山東省政府“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“省工作平臺(tái)”）作為統(tǒng)一實(shí)施“雙

隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的平臺(tái)。

6基礎(chǔ)工作

6.1制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

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6.1.1部門內(nèi)部隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

6.1.1.1各監(jiān)管部門應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，在部門權(quán)責(zé)清單的基礎(chǔ)上，全面梳理本部門監(jiān)管事

項(xiàng)，結(jié)合上級(jí)部門抽查事項(xiàng)清單，確定本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，并通過政府（部門）網(wǎng)站或國家企業(yè)

信用信息公示系統(tǒng)（山東）向社會(huì)公開。隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)。重點(diǎn)檢查事

項(xiàng)應(yīng)針對(duì)涉及安全、質(zhì)量、公共利益等重要領(lǐng)域，一般檢查事項(xiàng)應(yīng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清

單見附錄A。

6.1.1.2隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并在

清單修訂后的5個(gè)工作日內(nèi)通過政府（部門）網(wǎng)站或國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）向社會(huì)公開。

6.1.2部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單

6.1.2.1聯(lián)合抽查任務(wù)發(fā)起部門應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門，結(jié)合機(jī)構(gòu)職能、風(fēng)險(xiǎn)管理、檢查事項(xiàng)的耦合性、監(jiān)

管職責(zé)的關(guān)聯(lián)性、上級(jí)部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單等情況，立足本地實(shí)際，共同制定部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，

清單樣式按附錄B執(zhí)行。清單應(yīng)包括但不限于以下事項(xiàng)：

a)國家、省級(jí)層面制定公布的部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)；

b)與民生關(guān)系密切、涉及多部門監(jiān)管事項(xiàng)、基層重復(fù)檢查交叉執(zhí)法發(fā)生頻率高的檢查事項(xiàng)；

c)現(xiàn)有涉及行政檢查活動(dòng)的各類聯(lián)席會(huì)議機(jī)制、綜合治理機(jī)制、聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制等,可以實(shí)施“雙

隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的檢查事項(xiàng)。

6.1.2.2市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)將部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單通過政府（部門）網(wǎng)站或國家企業(yè)信用信息公示系

統(tǒng)（山東）向社會(huì)公開，并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

6.2建立檢查對(duì)象名錄庫

6.2.1各監(jiān)管部門應(yīng)按照法定職權(quán)在省工作平臺(tái)建立完善覆蓋本系統(tǒng)各層級(jí)、與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的分

領(lǐng)域的檢查對(duì)象名錄庫。同時(shí)根據(jù)檢查對(duì)象設(shè)立、變更、注銷等情況，結(jié)合單位權(quán)責(zé)調(diào)整情況，每月對(duì)

檢查對(duì)象名錄庫進(jìn)行更新和動(dòng)態(tài)維護(hù)。

6.2.2檢查對(duì)象名錄庫應(yīng)記錄以下內(nèi)容，可按照省工作平臺(tái)檢查對(duì)象名錄庫數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)直接導(dǎo)入。

a)管轄機(jī)關(guān)；

b)檢查對(duì)象名稱；

c)檢查對(duì)象統(tǒng)一社會(huì)信用代碼或檢查對(duì)象唯一編碼；

d)檢查對(duì)象住所(經(jīng)營場(chǎng)所)；

e)檢查對(duì)象信用風(fēng)險(xiǎn)分類等級(jí)。

6.2.3應(yīng)按照許可類別、所屬行業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等要素對(duì)檢查對(duì)象分類標(biāo)注。

6.3建立執(zhí)法檢查人員名錄庫

6.3.1各監(jiān)管部門應(yīng)綜合考慮行政區(qū)域、執(zhí)法類別、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等情況，統(tǒng)籌建立和完善本系統(tǒng)執(zhí)法檢

查人員名錄庫。執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人

員,并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

6.3.2監(jiān)管執(zhí)法人員應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定。

6.3.3執(zhí)法檢查人員名錄庫內(nèi)容包括但不限于：

a)姓名；

b)執(zhí)法證號(hào)；

c)所屬部門；

d)職務(wù)；

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e)業(yè)務(wù)專長(zhǎng)；

f)專業(yè)執(zhí)法資格（根據(jù)實(shí)際情況選填）；

g)性別；

h)聯(lián)系方式。

6.4制定抽查工作細(xì)則或指引

應(yīng)制定和完善本部門的隨機(jī)抽查工作細(xì)則或指引，明確抽查的工作程序、項(xiàng)目、方法等。

7監(jiān)管實(shí)施

7.1監(jiān)管流程

監(jiān)管實(shí)施流程按附錄C執(zhí)行。

7.2制定抽查工作計(jì)劃

7.2.1各監(jiān)管部門應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際及上級(jí)部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定本部門年度抽查工作計(jì)劃，抽查

工作計(jì)劃應(yīng)涵蓋抽查事項(xiàng)清單的全部事項(xiàng)。

7.2.2部門內(nèi)部隨機(jī)抽查工作計(jì)劃應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)抽查事項(xiàng)；

b)檢查主體；

c)抽查對(duì)象；

d)事項(xiàng)類別；

e)抽查比例及頻次；

f)檢查時(shí)間。

7.2.3部門聯(lián)合抽查計(jì)劃由各抽查事項(xiàng)發(fā)起部門會(huì)同相關(guān)部門，結(jié)合上級(jí)部門聯(lián)合抽查工作計(jì)劃及本

地工作實(shí)際，制定部門聯(lián)合抽查計(jì)劃報(bào)送同級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門，市場(chǎng)監(jiān)管部門匯總制定本轄區(qū)部門聯(lián)合抽

查年度工作計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)對(duì)同一檢查對(duì)象的多個(gè)檢查事項(xiàng)一次檢查完成。部門聯(lián)合抽查計(jì)劃應(yīng)包括但不限

于以下內(nèi)容：

a)抽查事項(xiàng)；

b)檢查對(duì)象；

c)檢查方式；

d)抽查比例和頻次；

e)檢查時(shí)間；

f)參與部門。

7.2.4年度抽查工作計(jì)劃下達(dá)后可根據(jù)工作實(shí)際情況實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。如需調(diào)整的，應(yīng)在不影響已開展

計(jì)劃基礎(chǔ)上進(jìn)行，并及時(shí)向上級(jí)主管部門和同級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)備。

7.2.5年度抽查工作計(jì)劃應(yīng)于每年1月底前制定并通過政府（部門）網(wǎng)站或國家企業(yè)信用信息公示系

統(tǒng)（山東）向社會(huì)公開。有調(diào)整的，在調(diào)整后的5個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公開。

7.3確定抽查比例和頻次

7.3.1法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和上級(jí)部門對(duì)抽查比例和頻次有明確規(guī)定的,從其規(guī)定。沒有明

確規(guī)定的，應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況、監(jiān)管工作需要和不同事項(xiàng)類型合理確定，重

點(diǎn)檢查事項(xiàng)抽查比例可不設(shè)上限，一般檢查事項(xiàng)應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況進(jìn)行嚴(yán)格限制。

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7.3.2實(shí)施基于信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理的隨機(jī)抽查，根據(jù)檢查對(duì)象的數(shù)量和信用風(fēng)險(xiǎn)程度，如具有以下情

形的，應(yīng)適當(dāng)提高隨機(jī)抽查比例或頻次。

——涉及安全和民生的重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域；

——被投訴舉報(bào)兩次以上的；

——被列入經(jīng)營異常名錄；

——被列入嚴(yán)重違法失信名單；

——信用風(fēng)險(xiǎn)分類級(jí)別高的檢查對(duì)象。

在同一年度內(nèi)對(duì)同一檢查對(duì)象的抽查次數(shù)不宜超過兩次。

7.3.3對(duì)信用良好的檢查對(duì)象，或風(fēng)險(xiǎn)較低的區(qū)域和行業(yè)檢查對(duì)象，在保證必要抽查覆蓋面和監(jiān)管效

果的前提下，可降低抽查比例和頻次。

7.4明確抽查任務(wù)

7.4.1應(yīng)根據(jù)年度抽查工作計(jì)劃細(xì)化“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管抽查任務(wù)，明確任務(wù)名稱、開展時(shí)間、

參與檢查的具體部門等事宜。

7.4.2部門聯(lián)合抽查應(yīng)由發(fā)起部門明確抽查任務(wù)。

7.4.3同一個(gè)任務(wù)里對(duì)同一檢查對(duì)象的多項(xiàng)抽查事項(xiàng)，應(yīng)一次完成。

7.5抽取檢查對(duì)象

7.5.1應(yīng)按照年度抽查工作計(jì)劃的安排，通過省工作平臺(tái)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，部門聯(lián)合抽查由發(fā)起部

門負(fù)責(zé)抽取。

7.5.2在抽取檢查對(duì)象時(shí)，應(yīng)結(jié)合信用風(fēng)險(xiǎn)分類調(diào)整抽查比例。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)包括但不限于：

a)本部門信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理；

b)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理；

c)公共信用評(píng)價(jià)。

7.5.3抽取過程全程通過省工作平臺(tái)開展，做到全程留痕。抽查對(duì)象可由市級(jí)部門一次性抽取，并將

檢查對(duì)象名單派發(fā)各級(jí)相關(guān)部門，也可由市縣級(jí)部門分別抽取、分級(jí)實(shí)施。經(jīng)抽取鎖定操作后，名單通

過省工作平臺(tái)派發(fā)至承擔(dān)該項(xiàng)抽查任務(wù)的相關(guān)部門，抽取產(chǎn)生的檢查對(duì)象名單一經(jīng)鎖定不得更改。

7.5.4各級(jí)監(jiān)管部門應(yīng)對(duì)獲取的檢查對(duì)象名單進(jìn)行初步篩查，發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象不在本行政區(qū)域的，可與

抽查對(duì)象當(dāng)前住所（經(jīng)營場(chǎng)所）地監(jiān)管部門聯(lián)系后通過省工作平臺(tái)轉(zhuǎn)派，并及時(shí)告知轉(zhuǎn)入的監(jiān)管部門。

如轉(zhuǎn)出部門、轉(zhuǎn)入部門有異議，報(bào)請(qǐng)共同上級(jí)部門決定。

7.6選派檢查人員

7.6.1本部門抽查選派

7.6.1.1應(yīng)通過省工作平臺(tái)，從本部門執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，每個(gè)檢查對(duì)象

抽取不少于2名執(zhí)法人員。抽取的執(zhí)法人員組成檢查組并明確組長(zhǎng)人選。

7.6.1.2選擇執(zhí)法檢查人員的隨機(jī)抽取方式應(yīng)綜合考慮下列因素：

——區(qū)域地理環(huán)境；

——人員配備；

——業(yè)務(wù)專長(zhǎng)；

——保障水平等。

7.6.2部門聯(lián)合抽查選派

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7.6.2.1由發(fā)起部門根據(jù)檢查任務(wù)情況組織協(xié)調(diào)、確定執(zhí)法檢查人員人數(shù)，每個(gè)部門抽取不少于2名

執(zhí)法人員。

7.6.2.2發(fā)起部門和配合部門分別隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。

7.6.2.3聯(lián)合抽查發(fā)起部門應(yīng)牽頭成立聯(lián)合檢查組,并由發(fā)起部門人員擔(dān)任組長(zhǎng)。組長(zhǎng)應(yīng)在檢查前協(xié)商

議定檢查日程，協(xié)調(diào)安排后勤保障，組織開展檢查。其他部門的檢查人員為組員，配合組長(zhǎng)分工協(xié)作，

完成抽查任務(wù)。

7.6.3其他要求

7.6.3.1執(zhí)法檢查人員與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)依法回避。

7.6.3.2已抽取的執(zhí)法檢查人員不宜更換，如因特殊情況無法繼續(xù)履行抽查任務(wù)的，可調(diào)整更換，調(diào)

整更換人員應(yīng)在具備執(zhí)法資格的其他執(zhí)法檢查人員中選派，無須搖號(hào)抽取。

7.7確定檢查方式

7.7.1應(yīng)根據(jù)檢查對(duì)象信用風(fēng)險(xiǎn)狀況、經(jīng)營方式和檢查工作實(shí)際需要確定檢查方式：

a)實(shí)地核查；

b)書面檢查；

c)遠(yuǎn)程監(jiān)管、移動(dòng)監(jiān)管、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

7.7.2對(duì)于專業(yè)性強(qiáng)的檢查工作，可通過政府采購等途徑委托第三方參與核查、輔助開展等方式進(jìn)行。

監(jiān)管部門應(yīng)對(duì)受委托的第三方進(jìn)行培訓(xùn)，明確檢查要求、核驗(yàn)事項(xiàng)、配合方式等。

7.7.3委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與的，應(yīng)

由其出具專業(yè)檢查、檢測(cè)等報(bào)告，監(jiān)管部門應(yīng)按規(guī)定履行相應(yīng)審查職責(zé)，綜合判定檢查結(jié)果。

7.7.4部門聯(lián)合抽查應(yīng)集中統(tǒng)一組織實(shí)施檢查，進(jìn)一次門、查多項(xiàng)事。

7.8實(shí)施檢查

7.8.1實(shí)地核查

7.8.1.1準(zhǔn)備工作

7.8.1.1.1檢查組組長(zhǎng)應(yīng)：

a)統(tǒng)籌考慮檢查工作各項(xiàng)要求；

b)科學(xué)合理制定具體檢查實(shí)施方案；

c)明確檢查工作路線圖、時(shí)間表；

d)根據(jù)檢查需要,制作相關(guān)檢查表；

e)對(duì)采取實(shí)地檢查的，應(yīng)以書面形式送達(dá)檢查告知書；

f)落實(shí)檢查工作保障。

7.8.1.1.2在檢查前可組織集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)掌握與當(dāng)次隨機(jī)抽查工作相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章、

制度規(guī)定和檢查要求等。

7.8.1.2實(shí)施核查

7.8.1.2.1表明身份

開展實(shí)地檢查,執(zhí)法檢査人員應(yīng)：

a)出示執(zhí)法證件；

b)說明檢查依據(jù)、檢查流程；

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c)要求檢查對(duì)象予以配合；

d)核驗(yàn)檢查對(duì)象法定代表人（負(fù)責(zé)人）或受委托人等在場(chǎng)人員的身份證明材料。

7.8.1.2.2現(xiàn)場(chǎng)檢查

7.8.1.2.2.1執(zhí)法檢查人員：

a)應(yīng)通過查閱材料、查看現(xiàn)場(chǎng)、詢問當(dāng)事人和知情人等方式進(jìn)行核查；

b)應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作；

c)宜對(duì)執(zhí)法核查全過程進(jìn)行音像記錄；暫不具備條件的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)通過拍照等方式記錄重

要的執(zhí)法過程（包括易引發(fā)爭(zhēng)議的或涉及人身自由、生命健康、重大財(cái)產(chǎn)權(quán)益等情形）。

7.8.1.2.2.2可邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員、紀(jì)檢監(jiān)察部門或第三方機(jī)構(gòu)全程現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

7.8.1.2.2.3檢查對(duì)象有下列情形之一的，可視為“不予配合情節(jié)嚴(yán)重”，按規(guī)定在國家企業(yè)信用信

息公示系統(tǒng)（山東）予以公示，并按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。

a)拒絕執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場(chǎng)所的；

b)拒絕或不如實(shí)或不按要求向執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料的；

c)其他拒絕、阻撓、干擾檢查工作，致使檢查工作無法正常進(jìn)行的。

7.8.1.3接收整理檢查材料

在現(xiàn)場(chǎng)檢查后，應(yīng)接收整理檢查材料：

a)檢查材料確應(yīng)帶回核查的，檢查組應(yīng)逐項(xiàng)清點(diǎn)材料，并按規(guī)定與檢查對(duì)象辦理相關(guān)手續(xù)；

b)能通過部門間信息共享提供材料的，無須重復(fù)提交材料；

c)填寫統(tǒng)一的《雙隨機(jī)抽查檢查記錄表》，檢查表樣式按附錄D執(zhí)行；

d)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查實(shí)際情況，如實(shí)在本部門填寫檢查記錄并簽字確認(rèn)；

e)對(duì)需要確認(rèn)的材料，應(yīng)要求檢查對(duì)象法定代表人（負(fù)責(zé)人）或受委托人簽字或加蓋企業(yè)公章，

法定代表人(負(fù)責(zé)人)或受委托人拒絕的,執(zhí)法檢查人員應(yīng)注明情形。

7.8.2書面檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查

7.8.2.1通過書面檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式留存的證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)證據(jù)要求。

7.8.2.2檢查組應(yīng)將依據(jù)書面檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式取得的檢查結(jié)果記錄到《雙隨機(jī)抽查檢查記錄表》

并依法送達(dá)。

7.9檢查結(jié)果

7.9.1形成檢查結(jié)果

檢査組應(yīng)綜合研判檢查情況，及時(shí)形成檢查結(jié)果，由檢查人員簽字確認(rèn)。

7.9.2公示檢查結(jié)果

7.9.2.1應(yīng)在檢查完成之日起20個(gè)工作日且在抽查任務(wù)規(guī)定時(shí)限內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”

的原則和行政執(zhí)法公示制度有關(guān)要求，將檢查結(jié)果錄入省工作平臺(tái)并按照有關(guān)要求進(jìn)行公開，檢查結(jié)果

一經(jīng)公開不得擅自更改。確需更改的由結(jié)果錄入部門說明理由并經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽字后逐級(jí)報(bào)送市場(chǎng)監(jiān)管

部門申請(qǐng)。

7.9.2.2檢查對(duì)象對(duì)公示的檢查結(jié)果提出異議的，檢查部門在收到異議材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)

行復(fù)查，經(jīng)復(fù)查確有錯(cuò)誤的予以更正，復(fù)查結(jié)果在15個(gè)工作日內(nèi)反饋檢查對(duì)象。

7.10后續(xù)處理

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7.10.1對(duì)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)情形，屬于本部門職責(zé)范圍內(nèi)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)作出處理，

屬于其他部門管轄的，應(yīng)及時(shí)移交相關(guān)部門處理。

7.10.2應(yīng)按照“一對(duì)象一檔案”的要求，將本次隨機(jī)抽查工作方案、抽查對(duì)象名單、現(xiàn)場(chǎng)檢查表、檢

查結(jié)果、違法違規(guī)情形處理等各項(xiàng)材料在檢查結(jié)束后及時(shí)整理歸檔。

7.10.3檔案保存期限和方式應(yīng)按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

8結(jié)果運(yùn)用

8.1應(yīng)根據(jù)工作需要，將抽查結(jié)果與相關(guān)部門共享，作為檢查對(duì)象信用風(fēng)險(xiǎn)分類的重要考量，動(dòng)態(tài)調(diào)

整隨機(jī)抽查方式、比例和頻次。

8.2應(yīng)將檢查結(jié)果作為檢查對(duì)象信用信息的重要內(nèi)容，記錄檢查對(duì)象信用檔案，作為對(duì)市場(chǎng)主體信用

評(píng)價(jià)的重要考量因素。

8.3宜對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計(jì)分析，強(qiáng)化大數(shù)據(jù)采集、應(yīng)用和分析應(yīng)用能力，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)預(yù)

警。

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AA

附錄A

（規(guī)范性）

部門內(nèi)部隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

部門內(nèi)部隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單見表A.1。

表A.1部門內(nèi)部隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

抽查權(quán)責(zé)清抽查檢查檢查檢查

序號(hào)抽查事項(xiàng)事項(xiàng)類別檢查依據(jù)

類別單事項(xiàng)內(nèi)容對(duì)象方式主體

8

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BB

附錄B

（規(guī)范性）

部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單

部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單見表B.1。

表B.1部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單

序抽查抽查檢查事項(xiàng)配合檢查檢查

抽查內(nèi)容檢查方式發(fā)起部門

號(hào)領(lǐng)域事項(xiàng)對(duì)象類別部門主體依據(jù)

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CC

附錄C

（規(guī)范性）

監(jiān)管實(shí)施流程圖

監(jiān)管實(shí)施流程見圖C.1。

圖C.1監(jiān)管實(shí)施流程

是

制定抽查確定抽查明確抽查隨機(jī)抽取是否啟用信用

工作計(jì)劃比例頻次任務(wù)檢查對(duì)象等級(jí)比例配置

任務(wù)未結(jié)合信用等級(jí)

書面檢查

后續(xù)處理形成與公示確定檢查隨機(jī)匹配

非現(xiàn)場(chǎng)檢查

檢查結(jié)果方式檢查人員

實(shí)地核查

形成檢查表明來意

結(jié)果

現(xiàn)場(chǎng)核查

公示檢查

結(jié)果

清點(diǎn)接收

檢查材料

任務(wù)結(jié)束，

檢查記錄

表按要求

歸檔現(xiàn)場(chǎng)填寫

檢查記錄

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DD

附錄D

（規(guī)范性）

雙隨機(jī)抽查檢查記錄表

雙隨機(jī)抽查檢查記錄表見表D.1。

表D.1雙隨機(jī)抽查檢查記錄表

市場(chǎng)主體名稱

市場(chǎng)主體注冊(cè)號(hào)法定代表人（負(fù)責(zé)人、經(jīng)營者）

或統(tǒng)一信用代碼

主體類型聯(lián)系電話

經(jīng)營范圍

住所（經(jīng)營場(chǎng)所）

檢查大類檢查項(xiàng)目檢查結(jié)果檢查人員

1.未發(fā)現(xiàn)問題；

2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；

3.公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假；

一般檢查事項(xiàng)4.通過登記的住所（經(jīng)營場(chǎng)所）無法聯(lián)系；