高校實驗數(shù)據(jù)管理與分析操作規(guī)程一、總則1.1目的與意義為規(guī)范我校各類實驗教學與科學研究活動中實驗數(shù)據(jù)的采集、記錄、存儲、處理、分析、共享及歸檔等環(huán)節(jié)，確保實驗數(shù)據(jù)的真實性、完整性、可追溯性和安全性，提高科研工作質(zhì)量與效率，保障學術(shù)誠信，促進數(shù)據(jù)資源的有效利用，特制定本規(guī)程。1.2適用范圍本規(guī)程適用于我校所有從事實驗教學、科學研究活動的教師、研究人員、實驗技術(shù)人員、研究生及本科生。涉及的實驗數(shù)據(jù)包括但不限于通過實驗、觀測、調(diào)查、模擬等方式產(chǎn)生的原始數(shù)據(jù)、衍生數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)及相關(guān)的元數(shù)據(jù)。1.3基本原則1.真實性原則：實驗數(shù)據(jù)必須真實反映實驗過程和結(jié)果，嚴禁虛構(gòu)、篡改或偽造數(shù)據(jù)。2.完整性原則：實驗數(shù)據(jù)的采集、記錄和存儲應完整無缺，確保數(shù)據(jù)鏈條的連續(xù)性。3.規(guī)范性原則：實驗數(shù)據(jù)的管理與分析應遵循統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)范和標準流程。4.可追溯性原則：實驗數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、處理、修改等各環(huán)節(jié)應有明確記錄，確?？勺匪?。5.安全性原則：采取有效措施保障實驗數(shù)據(jù)的存儲安全、傳輸安全和使用安全，防止數(shù)據(jù)丟失、泄露或被不當使用。6.合規(guī)性原則：實驗數(shù)據(jù)的管理與使用應遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及學校相關(guān)規(guī)定，尊重知識產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)隱私。二、實驗設計與數(shù)據(jù)規(guī)劃階段2.1實驗方案設計在實驗開始前，研究者應制定詳細的實驗方案，明確實驗目的、原理、方法、步驟、預期結(jié)果及數(shù)據(jù)產(chǎn)出。實驗方案中應包含數(shù)據(jù)管理與分析的初步計劃。2.2數(shù)據(jù)采集方案制定根據(jù)實驗方案，制定具體的數(shù)據(jù)采集方案，明確：*需采集的數(shù)據(jù)類型（如數(shù)值型、文本型、圖像型、音頻型等）；*數(shù)據(jù)采集點、采集頻率、采集工具及儀器設備；*數(shù)據(jù)精度、單位、有效數(shù)字等要求；*異常值、缺失值的識別標準與初步處理預案。2.3數(shù)據(jù)標準與規(guī)范確定實驗團隊應協(xié)商確定或采用公認的數(shù)據(jù)記錄格式、命名規(guī)則、編碼標準、元數(shù)據(jù)規(guī)范等，確保數(shù)據(jù)的一致性和可讀性。對于特定學科領域，應優(yōu)先遵循行業(yè)或?qū)W科標準。2.4數(shù)據(jù)安全與倫理考量評估實驗數(shù)據(jù)可能涉及的安全風險（如涉密信息、個人敏感信息）和倫理問題，制定相應的數(shù)據(jù)安全保護措施和倫理合規(guī)方案。涉及人類、動物或涉密數(shù)據(jù)的研究，需事先獲得相應倫理委員會或管理部門的批準。三、實驗數(shù)據(jù)采集與記錄階段3.1原始數(shù)據(jù)采集原始數(shù)據(jù)的采集應嚴格按照實驗方案和數(shù)據(jù)采集方案執(zhí)行，確保數(shù)據(jù)的客觀性和準確性。*直接采集：通過儀器設備、傳感器、調(diào)查問卷等直接獲取的數(shù)據(jù)，應確保采集過程規(guī)范，儀器設備經(jīng)過校準。*間接獲?。簭耐獠繖C構(gòu)或數(shù)據(jù)庫獲取的數(shù)據(jù)，應記錄數(shù)據(jù)來源、獲取時間、授權(quán)情況及數(shù)據(jù)質(zhì)量評估結(jié)果。3.2原始數(shù)據(jù)記錄原始數(shù)據(jù)記錄是數(shù)據(jù)管理的核心，必須做到及時、準確、完整、清晰、規(guī)范。*紙質(zhì)記錄：應使用實驗室統(tǒng)一或指定的實驗記錄本，采用不易褪色的筆書寫。內(nèi)容包括：實驗日期、實驗名稱、實驗者、實驗條件、儀器型號及編號、詳細的實驗步驟、原始觀測數(shù)據(jù)、現(xiàn)象描述、數(shù)據(jù)計算過程（如有）、實驗結(jié)果初步判斷、異常情況記錄及處理方法等。記錄不得隨意涂改，如需修改，應采用規(guī)范方式（如劃改）并注明修改人、修改日期及原因。*電子記錄：可使用電子實驗記錄本（ELN）、專用軟件或經(jīng)批準的電子表格等。電子記錄應具備不可隨意刪除、修改痕跡可追溯的功能。錄入數(shù)據(jù)時應仔細核對，避免差錯。*儀器輸出數(shù)據(jù)：由儀器直接輸出的原始數(shù)據(jù)（如打印條、存儲介質(zhì)中的文件）應及時標注實驗信息（實驗名稱、日期、樣品編號等），妥善保存，并與實驗記錄本中的記錄相對應。3.3數(shù)據(jù)標識與追蹤對實驗樣品、數(shù)據(jù)文件、存儲介質(zhì)等進行唯一標識（如樣品編號、數(shù)據(jù)文件編號），建立清晰的對應關(guān)系，確保數(shù)據(jù)可追溯至具體的實驗過程和樣品。3.4數(shù)據(jù)采集過程中的質(zhì)量控制在數(shù)據(jù)采集過程中，應實施必要的質(zhì)量控制措施，如空白實驗、平行實驗、對照實驗、重復測量等，以驗證數(shù)據(jù)的可靠性和準確性。3.5異常數(shù)據(jù)處理記錄實驗過程中出現(xiàn)的異常數(shù)據(jù)或與預期不符的結(jié)果，不得隨意舍棄。應詳細記錄異常現(xiàn)象、可能原因及處理過程。若需剔除異常值，必須有充分的科學依據(jù)，并在數(shù)據(jù)分析報告中說明。四、實驗數(shù)據(jù)存儲與管理階段4.1數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)與方式*存儲介質(zhì)：應選擇可靠性高、穩(wěn)定性好的存儲介質(zhì)，如服務器硬盤、RAID陣列、專用存儲設備等。重要數(shù)據(jù)應避免僅依賴單一存儲介質(zhì)。*存儲方式：推薦使用學校統(tǒng)一部署的科研數(shù)據(jù)管理平臺或經(jīng)認可的云存儲服務。個人計算機可作為臨時存儲，但必須確保數(shù)據(jù)安全并及時備份。4.2數(shù)據(jù)命名與文件夾結(jié)構(gòu)*文件命名：數(shù)據(jù)文件命名應具有描述性，清晰反映數(shù)據(jù)內(nèi)容、來源、時間等關(guān)鍵信息。命名規(guī)則應統(tǒng)一，避免使用特殊字符和中文空格（或遵循特定規(guī)范）。例如：“YYYYMMDD_實驗名稱_樣品編號_數(shù)據(jù)類型”。*文件夾結(jié)構(gòu)：應建立層次分明的文件夾結(jié)構(gòu)，可按項目、實驗類型、時間、樣品組等邏輯進行組織，并在根目錄或相應層級提供README文件，說明文件夾組織結(jié)構(gòu)、命名規(guī)則及內(nèi)容說明。4.3數(shù)據(jù)格式優(yōu)先選擇開放、通用、非專有且適合長期保存的數(shù)據(jù)格式（如CSV、TXT、PDF/A、TIFF、XML等）。對于特殊格式數(shù)據(jù)，應同時保存其格式說明或轉(zhuǎn)換為通用格式的備份。4.4數(shù)據(jù)備份為防止數(shù)據(jù)丟失，必須建立嚴格的數(shù)據(jù)備份制度。*備份頻率：根據(jù)數(shù)據(jù)產(chǎn)生的頻率和重要性確定備份周期，重要數(shù)據(jù)應做到實時或每日備份。*備份方式：采用“3-2-1”備份策略（即至少3份拷貝，存儲在2種不同介質(zhì)上，其中1份存儲在異地）或?qū)W校規(guī)定的備份策略。*備份驗證：定期檢查備份數(shù)據(jù)的完整性和可恢復性。*備份記錄：記錄備份時間、地點、介質(zhì)、責任人、備份內(nèi)容及驗證結(jié)果。4.5數(shù)據(jù)版本控制在數(shù)據(jù)處理和分析過程中，可能會產(chǎn)生不同版本的數(shù)據(jù)。應建立數(shù)據(jù)版本控制機制，明確版本號、版本日期、版本說明（如修改內(nèi)容、修改人），確保數(shù)據(jù)的可追溯性。可采用在文件名中包含版本信息或使用版本控制工具（如Git）等方式。4.6數(shù)據(jù)安全與保密*根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感級別和保密要求，采取相應的安全保護措施，如訪問權(quán)限控制、密碼保護、加密存儲、安全傳輸?shù)取?嚴禁將涉密數(shù)據(jù)或敏感個人信息隨意存儲在非涉密計算機、公共網(wǎng)絡或個人設備中。*妥善管理數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)，防止丟失、被盜或損壞。廢棄存儲介質(zhì)前，應進行安全擦除或物理銷毀，確保數(shù)據(jù)無法恢復。五、實驗數(shù)據(jù)分析階段5.1數(shù)據(jù)分析方案數(shù)據(jù)分析應基于明確的研究目標和科學的分析方法。在分析前，應制定詳細的數(shù)據(jù)分析方案，包括數(shù)據(jù)預處理方法、統(tǒng)計分析方法、建模方法、使用的軟件工具及參數(shù)設置等。5.2數(shù)據(jù)預處理對原始數(shù)據(jù)進行必要的預處理，以滿足分析要求。預處理過程應記錄在案，包括：*數(shù)據(jù)清洗：處理缺失值、異常值、重復數(shù)據(jù)，明確處理方法和依據(jù)。*數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換：如標準化、歸一化、對數(shù)轉(zhuǎn)換等，說明轉(zhuǎn)換目的和方法。*數(shù)據(jù)整合：對來自不同來源或不同格式的數(shù)據(jù)進行合并、關(guān)聯(lián)等操作。5.3數(shù)據(jù)分析工具與方法*優(yōu)先使用公認的、標準化的數(shù)據(jù)分析軟件和工具。使用前應確保軟件版本穩(wěn)定，并記錄軟件名稱及版本號。*分析方法應科學合理，并在相關(guān)文獻中得到驗證或有理論依據(jù)。如使用自編程序或算法，應提供詳細的代碼、注釋及驗證結(jié)果。5.4數(shù)據(jù)分析過程記錄詳細記錄數(shù)據(jù)分析的全過程，包括：*輸入數(shù)據(jù)的版本和來源。*分析軟件/工具名稱、版本及參數(shù)設置。*執(zhí)行的分析步驟、中間結(jié)果、使用的腳本或代碼。*對分析結(jié)果的初步解讀和判斷。*分析過程中遇到的問題及解決方法。確保分析過程可重復，他人使用相同的數(shù)據(jù)和方法能夠得到一致的結(jié)果。5.5分析結(jié)果的驗證與確認對分析結(jié)果進行科學驗證，可通過重復分析、不同方法比對、專家評審等方式確認結(jié)果的可靠性和合理性。5.6代碼管理（如適用）對于涉及編程的數(shù)據(jù)分析，代碼應視為重要的科研產(chǎn)出和數(shù)據(jù)組成部分進行管理。代碼應規(guī)范編寫，包含必要的注釋，說明功能、輸入輸出、算法邏輯等。代碼應與數(shù)據(jù)版本關(guān)聯(lián)，進行版本控制，并一同歸檔。六、實驗數(shù)據(jù)歸檔與共享階段6.1數(shù)據(jù)歸檔范圍項目/課題結(jié)束后，或達到預定的歸檔時間節(jié)點，研究者應將所有與研究相關(guān)的重要數(shù)據(jù)及文檔進行整理歸檔。歸檔范圍包括：*原始數(shù)據(jù)及原始記錄（紙質(zhì)或電子）。*實驗方案、數(shù)據(jù)采集方案、數(shù)據(jù)分析方案。*數(shù)據(jù)預處理和分析過程中產(chǎn)生的中間數(shù)據(jù)、衍生數(shù)據(jù)。*數(shù)據(jù)分析報告、實驗報告、論文草稿及發(fā)表的論文。*所使用的軟件工具說明、自編代碼及說明文檔。*元數(shù)據(jù)信息（如數(shù)據(jù)字典、變量說明、實驗環(huán)境描述等）。*數(shù)據(jù)相關(guān)的協(xié)議、倫理審批文件等。6.2數(shù)據(jù)歸檔要求*歸檔數(shù)據(jù)應經(jīng)過整理、審核，確保其完整性、準確性和可用性。*按照學校或院系規(guī)定的歸檔格式、存儲介質(zhì)和提交方式進行歸檔。優(yōu)先提交至學校指定的科研數(shù)據(jù)歸檔平臺或機構(gòu)知識庫。*提交歸檔數(shù)據(jù)時，需填寫完整的元數(shù)據(jù)信息，以便數(shù)據(jù)的檢索、理解和再利用。6.3數(shù)據(jù)保存期限實驗數(shù)據(jù)的保存期限應符合學校規(guī)定、項目資助方要求及相關(guān)法律法規(guī)。一般而言，科研數(shù)據(jù)應自項目結(jié)題或論文發(fā)表之日起至少保存若干年；涉及重大發(fā)現(xiàn)、專利、獲獎成果或有潛在長期價值的數(shù)據(jù)應永久保存。6.4數(shù)據(jù)共享與開放在符合法律法規(guī)、倫理規(guī)范、知識產(chǎn)權(quán)保護及項目合同要求的前提下，鼓勵研究者積極推動實驗數(shù)據(jù)的合理共享與開放，以促進學術(shù)交流與創(chuàng)新。*數(shù)據(jù)共享應遵循自愿、平等、互利的原則，簽署必要的數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確共享范圍、使用條件和雙方權(quán)利義務。*鼓勵將非涉密、非敏感的科研數(shù)據(jù)上傳至學科領域數(shù)據(jù)中心或開放數(shù)據(jù)平臺，按照FAIR原則（可查找、可訪問、可互操作、可重用）進行管理。6.5數(shù)據(jù)引用引用他人數(shù)據(jù)或提供數(shù)據(jù)供他人引用時，應遵循規(guī)范的數(shù)據(jù)引用格式，尊重數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的知識產(chǎn)權(quán)，如同引用文獻一樣注明數(shù)據(jù)來源。七、責任與監(jiān)督7.1責任主體*項目負責人/導師：對本項目/課題組實驗數(shù)據(jù)的真實性、完整性和合規(guī)性負主要責任，負責組織制定本團隊數(shù)據(jù)管理計劃，指導和監(jiān)督團隊成員執(zhí)行本規(guī)程，并對數(shù)據(jù)質(zhì)量進行審核。*研究人員/學生：是實驗數(shù)據(jù)管理的直接責任人，嚴格按照本規(guī)程及團隊數(shù)據(jù)管理計劃要求，規(guī)范采集、記錄、存儲、分析和管理實驗數(shù)據(jù)，確保個人所產(chǎn)生數(shù)據(jù)的真實、完整和安全。*實驗室管理人員：負責提供數(shù)據(jù)管理相關(guān)的設施、工具和培訓支持，監(jiān)督實驗室整體數(shù)據(jù)管理規(guī)范的執(zhí)行情況，協(xié)助處理數(shù)據(jù)管理中出現(xiàn)的問題。*學校及院系：負責制定和完善校級/院級實驗數(shù)據(jù)管理相關(guān)政策和制度，提供必要的資源保障，組織開展數(shù)據(jù)管理培訓和宣傳，對全校/全院實驗數(shù)據(jù)管理工作進行宏觀指導和監(jiān)督檢查。7.2監(jiān)督與檢查學校及院系將定期或不定期對實驗數(shù)據(jù)管理與分析規(guī)程的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。對在數(shù)據(jù)管理方面表現(xiàn)突出的單位和個人予以表彰；對違反本規(guī)程，造成數(shù)據(jù)失真、丟失、泄露或其他不良后果的，將視情節(jié)輕重，依據(jù)學校相關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責任，涉嫌學術(shù)不端的，按學術(shù)不端處理辦法處理。八、附則8.1術(shù)語解釋*實驗數(shù)據(jù)：指在實驗教學、科學研究活動中，通過觀察、測量、實驗、模擬等方式產(chǎn)生的各種原始記錄、數(shù)值、圖像、音頻、視頻、文本等信息。*原始數(shù)據(jù)：指直接來源于實驗過程的第一手數(shù)據(jù)，未經(jīng)處理或僅經(jīng)過初步整理的數(shù)據(jù)。*元數(shù)據(jù)：描述數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)，用于說明數(shù)據(jù)的背景、內(nèi)容、質(zhì)量、條件、來源及其他相關(guān)信息，以便數(shù)據(jù)的查找、理解和使用。*數(shù)據(jù)共享：指數(shù)據(jù)所有者將其擁有的數(shù)據(jù)提供給其他用戶使用的過程。8.2規(guī)程修訂本規(guī)程根據(jù)國家相關(guān)政策法規(guī)變化及學校實際情況，適