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工程質(zhì)量管理實(shí)施細(xì)則

(V2)

江西電信信息產(chǎn)業(yè)

2021年3月

目錄

第一章?，敘那么................................3

第二章.質(zhì)量管理目標(biāo)..........................4

第三章.工程質(zhì)量方案...........................5

第四章.質(zhì)量控制..............................6

第五章.工程驗(yàn)收質(zhì)量考評(píng).......................8

第六章.工程監(jiān)管...............................12

第七章.工程流程管理...........................16

第八章.工程文檔管理..........................33

第一章.總則

第一條：為建立信產(chǎn)公司標(biāo)準(zhǔn)化信息系統(tǒng)建設(shè)工程管理流程，標(biāo)準(zhǔn)工程管理過程，增

強(qiáng)工程可控性，保證工程到達(dá)預(yù)期的質(zhì)量目標(biāo)，以便統(tǒng)一協(xié)調(diào)資源實(shí)現(xiàn)工程的最優(yōu)化

管理，特制定此？工程質(zhì)量管理實(shí)施細(xì)則？。

工程質(zhì)量管理，其中質(zhì)量通常包括產(chǎn)品的質(zhì)量及工作的質(zhì)量，產(chǎn)品質(zhì)量是指產(chǎn)品的使用

價(jià)值及其屬性；而工作質(zhì)量那么是產(chǎn)品質(zhì)量的保證，它反映了與產(chǎn)品質(zhì)量直接有關(guān)的工作對(duì)

產(chǎn)品質(zhì)量的保證程度。

?工程質(zhì)量管理實(shí)施細(xì)則？說明了信產(chǎn)公司的工程質(zhì)量目標(biāo)，對(duì)工程質(zhì)量管理體系作了

全面、系統(tǒng)的描述；對(duì)內(nèi)是信產(chǎn)公司工程質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的法規(guī)性文件，對(duì)外是向顧

客證明本公司具有提供優(yōu)質(zhì)工程效勞控制能力的依據(jù)，亦是第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核的依據(jù)。

第三章.工程質(zhì)量方案

第四條：制定質(zhì)量方案的目的是為明確工程質(zhì)量目標(biāo)，通過對(duì)工程關(guān)鍵環(huán)節(jié)的質(zhì)量保

障和質(zhì)量控制，加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量過程監(jiān)控，保障工程交付質(zhì)量。

第五條：質(zhì)量方案是曰工程經(jīng)理與工程管理部門共同確定，在工程啟動(dòng)前，工程經(jīng)理

就應(yīng)對(duì)工程整體情況進(jìn)行分析，確定影響工程質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確關(guān)鍵環(huán)節(jié)的質(zhì)量考

核標(biāo)準(zhǔn)；如工程的進(jìn)度要求、實(shí)施人員數(shù)量、系統(tǒng)功能等；并給出合理的質(zhì)量方案；

工程經(jīng)理可以分配質(zhì)量責(zé)任，列出質(zhì)量保障措施和質(zhì)量控制措施，并將責(zé)任落實(shí)到相應(yīng)

的工程控制人員身上。

第四章.質(zhì)量控制

第六條：質(zhì)量控制主要是監(jiān)督工程的實(shí)施過程及結(jié)果，將工程的結(jié)果與事先制定的

質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比擬，找出其存在的差距，并分析形成這一差距的原因，質(zhì)量控制同樣貫穿

于工程實(shí)施的全過程。工程的結(jié)果包括產(chǎn)品結(jié)果（如交付）以及管理結(jié)果（如實(shí)施的費(fèi)

用和進(jìn)度）。信產(chǎn)公司的質(zhì)量控制一般是由工程管理部門或工程經(jīng)理來具體負(fù)責(zé)實(shí)施，

1）.工程管理部門應(yīng)該具有質(zhì)量控制的工作知識(shí)，如統(tǒng)計(jì)、抽樣檢查、概率方

面的知識(shí)，以便幫助工程團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)質(zhì)量控制的輸出。使工程團(tuán)隊(duì)清楚需要的預(yù)防

和檢查工作。

■同時(shí)質(zhì)量管理部門及工程經(jīng)理需要通過工程一些例行的執(zhí)行與控制活動(dòng)來對(duì)

工程的質(zhì)量進(jìn)行把控：相應(yīng)的執(zhí)行與控制活動(dòng)在工程實(shí)施過程中，是必要的，評(píng)價(jià)一

個(gè)工程的好壞，這也是一個(gè)重要的衡量因素，常見的執(zhí)行與控制活動(dòng)應(yīng)包括：

■工程周報(bào)/例會(huì)：工程組周報(bào)/例會(huì)是為使工程經(jīng)理能夠了解、總結(jié)工程當(dāng)前狀

況，分析是否存在偏差，積極解決存在問題，合理調(diào)整工作進(jìn)度，監(jiān)控工程風(fēng)險(xiǎn)，履

行管理職責(zé)。需要輸出工程?周報(bào)？，周報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括：

■本周工作狀況；

■下周工作方案；

2）,本周工作遇到的問題及建議解決方案，可能存在的工程風(fēng)險(xiǎn)；

■工程月報(bào)/例會(huì)：工程經(jīng)理進(jìn)行月報(bào)匯報(bào)是為對(duì)工程進(jìn)行階段性的回憶并對(duì)工

程進(jìn)展進(jìn)行預(yù)測(cè)，同時(shí)通過上報(bào)問題，尋求幫助以便解決問題。工程經(jīng)理應(yīng)將異常進(jìn)

度的原因分析對(duì)應(yīng)的問題填入工程問題日志，并跟蹤工程的解決方案和進(jìn)展，直至問

題關(guān)閉。工程經(jīng)理每月向公司及工程管理部門提交工程月報(bào)；月報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括：

■工程講展?fàn)顩r:

■工程滾動(dòng)方案；

3).工程異常進(jìn)度的原因分析：包括已滯后和即將滯后的原因分析；

■客戶溝通會(huì)：工程經(jīng)理開展客戶溝通會(huì)是為了促進(jìn)與客戶方的交流與合作,

以保證促進(jìn)工程的順利進(jìn)行。工程經(jīng)理每周都要與對(duì)等的客戶方工程經(jīng)理進(jìn)行溝通,

溝通形式可以非正式；工程經(jīng)理每月至少1次召開客戶溝通會(huì)，向客戶方的領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)

工程進(jìn)展情況，會(huì)后要形成會(huì)議紀(jì)要發(fā)送到工程相關(guān)方，抄送工程管理部門；客戶溝

通會(huì)有三個(gè)主要內(nèi)容：

■將工程的進(jìn)展?fàn)顩r、工程的問題與對(duì)策、工程目標(biāo)預(yù)測(cè)通報(bào)給客戶方；

■收集客戶方的最新需求和建議；

■指出工程中需要客戶方支持的工作；

■獲取客戶方對(duì)工程的認(rèn)可。

4).工程進(jìn)展通報(bào)：工程進(jìn)展通報(bào)的目的是向公司領(lǐng)導(dǎo)、客戶方匯報(bào)工程運(yùn)作的

狀態(tài)，以便公司領(lǐng)導(dǎo)和應(yīng)用單位、建設(shè)單位及時(shí)了解工程情況。每月提交？工程管

理-工程狀態(tài)報(bào)告表？給公司領(lǐng)導(dǎo)、應(yīng)用單位、建設(shè)單位、實(shí)施單位及工程管理部

門。？工程管理?工程狀態(tài)報(bào)告表？的信息來源為：工程周報(bào)/例會(huì)、工程月報(bào)/例會(huì)、

工程溝通會(huì)、工程質(zhì)量監(jiān)控報(bào)告以及工程健康檢查報(bào)告等。工程管理部門根據(jù)這

些信息定期維護(hù)工程檔案中的工程信息，提供工程的執(zhí)行信息。

5).工程評(píng)審會(huì)：通過與需求分析評(píng)審、概要設(shè)計(jì)評(píng)審、詳細(xì)設(shè)計(jì)評(píng)審、測(cè)試報(bào)

告評(píng)審、驗(yàn)收評(píng)審等活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)工程管理過程和保障工程質(zhì)量。工程經(jīng)理、工程管

理部門或參與工程相關(guān)部門參與評(píng)審活動(dòng);

第五章?工程變更控制：工程變更控制的目的是保證變更的穩(wěn)定性、可行性，防止變更

給工程造成混亂，用標(biāo)準(zhǔn)性防止變更的隨意性。

第六章?里程碑報(bào)完工：工程里程碑報(bào)完工的目的是對(duì)工程關(guān)鍵進(jìn)展點(diǎn)〔里程碑）的

實(shí)際完成情況進(jìn)行獨(dú)立第三方監(jiān)控，工程關(guān)鍵點(diǎn)一般可以是：到貨驗(yàn)收、試點(diǎn)完成、軟

件部署、驗(yàn)收、終驗(yàn)等等。工程里程碑完成以后，工程經(jīng)理要將里程碑完工的依據(jù)文件

提交給工程萱理部門；工程管理部門負(fù)責(zé)對(duì)各里程碑的完成依據(jù)進(jìn)行存檔登記，并更新

工程進(jìn)展數(shù)據(jù)；

第七章.工程驗(yàn)收質(zhì)量考評(píng)

第七條：階段驗(yàn)收與工程驗(yàn)收：工程驗(yàn)收是指按工程要求，完成工程階段驗(yàn)收、上線試

運(yùn)行驗(yàn)收或上線正式運(yùn)行驗(yàn)收，輸出階段工程成果或移交工程成果，按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，獲

取驗(yàn)收方驗(yàn)收簽字。根據(jù)工程合同、工程任務(wù)書及公司相關(guān)文件形成驗(yàn)收清單；驗(yàn)收材

料應(yīng)滿足工程文檔管理要求。

■工程總結(jié)報(bào)告：工程經(jīng)理提交工程總結(jié)報(bào)告的目的是回憶工程的整體執(zhí)行情況,

并進(jìn)行工程經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，反響整個(gè)工程的質(zhì)量情況。工程初驗(yàn)/終驗(yàn)后一周內(nèi)，工程經(jīng)理

應(yīng)向公司工程管理部門提交？工程管理?工程總結(jié)表？，抄送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)；？工程管理■工程

總結(jié)表？的內(nèi)容有：

■對(duì)工程的整體目標(biāo)達(dá)成情況進(jìn)行分析

■對(duì)過程、產(chǎn)品和生產(chǎn)率的度量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析

■進(jìn)行工程經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、提出改良建議

第八條：工程階段考評(píng)及收工會(huì)：工程階段考評(píng)及總結(jié)的目的是對(duì)工程初驗(yàn)或終驗(yàn)時(shí)

的目標(biāo)達(dá)成情況、質(zhì)量狀況和創(chuàng)利能力進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，以作為工程組成員績(jī)效考核的依

據(jù)。工程管理部門應(yīng)在工程完成上線試運(yùn)行驗(yàn)收和完成上線正式運(yùn)行驗(yàn)收(即工程驗(yàn)收

證書完成客戶方蓋章手續(xù))后2周內(nèi)完成工程階段考評(píng)，工程階段考評(píng)結(jié)果要通報(bào)工程

組、工程經(jīng)理。工程管理部門主要考核工程執(zhí)行的三個(gè)方面：工程目標(biāo)達(dá)成情況、工程管

理狀況和工程的創(chuàng)利能力。

第九條：工程收工會(huì)

1).工程經(jīng)理組織召開工程收工會(huì)；

2),收工會(huì)的參加者主要包括：工程管理部門人員、工程經(jīng)理、客戶方代表、工

程組成員、工程用關(guān)方;

3).工程負(fù)責(zé)人主持工程收工會(huì)并通報(bào)工程考評(píng)結(jié)果;

第/\章?工程收工會(huì)要形成會(huì)議紀(jì)要，通報(bào)工程組并提交到工程管理部門存檔。

第九章.工程監(jiān)管

1）.工程健康狀況檢查：工程健康狀況檢查的目的是工程管理部門定期審查工程

是否正常，并及時(shí)進(jìn)行預(yù)警。

2）.工程負(fù)責(zé)人每月至少1次進(jìn)行工程健康檢查，提交？工程健康檢查報(bào)告？到工

程管理部門，并抄送工程管理部門、工程組；

3）.在？工程健康檢查報(bào)告？中，工程負(fù)責(zé)人應(yīng)該給出工程健康狀況的結(jié)論，即四

個(gè)狀態(tài)之一：可控（亮綠燈）、當(dāng)前可控（亮藍(lán)燈）、失控（亮黃燈）、嚴(yán)重失控

（亮紅燈）；

工程健康狀態(tài)燈顏色含義

狀況的四

個(gè)狀態(tài)的

含義見下

表：

狀態(tài)名稱

可控綠燈工程當(dāng)前可控，沒有明顯的遺患。

當(dāng)前可控藍(lán)燈工程目前沒有問題，但是工程存在風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)轉(zhuǎn)化為問題

導(dǎo)致工程滯后。

失控黃燈工程已滯后，工程風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)化成問題，但是工程問題是可

以解決的。

嚴(yán)重失控紅燈工程出現(xiàn)了嚴(yán)重滯后，或工程的客戶滿意度很低，工程出現(xiàn)

的問題目前還沒有解決方案。

第十條：不同級(jí)別的工程健康檢查力度不同，公司級(jí)工程要進(jìn)行較為正式的檢查；對(duì)

于工程健康狀況為大問題(亮黃燈)和重大問題(亮紅燈)的工程，公司領(lǐng)導(dǎo)將組織工程

協(xié)調(diào)會(huì)，以便協(xié)調(diào)各方力量盡快解決問題。

1).工程QA監(jiān)控：工程QA監(jiān)控的目的是為了檢查工程是否遵循管理流程和標(biāo)

準(zhǔn)要求，以保證工程實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、本錢和進(jìn)度目標(biāo)。

2).工程QA針對(duì)工作結(jié)果產(chǎn)生的過程執(zhí)行質(zhì)量保障措施，分析質(zhì)量問題產(chǎn)生的

原因：

3).工程經(jīng)理隨時(shí)檢查工作的完成情況，盡量消滅質(zhì)量問題發(fā)生的原因；

4).對(duì)于公司級(jí)的工程，工程管理部門指定QA進(jìn)行監(jiān)控；

公司級(jí)工程QA每月向工程負(fù)是否必須完成

責(zé)人提交？工程QA監(jiān)控報(bào)

告？，抄送工程組和工程管理

部門。

工程QA監(jiān)控共有六個(gè)監(jiān)控活

動(dòng)，其中有兩項(xiàng)是必須完成的

監(jiān)控活動(dòng)，其余四項(xiàng)為可選，

具體見下表：

工程監(jiān)控活動(dòng)名稱

工程里程碑進(jìn)展監(jiān)控必做

工程過程標(biāo)準(zhǔn)度監(jiān)控必做

工程問題監(jiān)控可選

工程軟件問題監(jiān)控可選

工程本錢監(jiān)控可選

客戶滿意度監(jiān)控可選

1).重大工程工程協(xié)調(diào)會(huì)：重大工程工程協(xié)調(diào)會(huì)的目的是及時(shí)組織工程相關(guān)方解

決公司級(jí)工程中出現(xiàn)的重大問題。

2).重大工程工程協(xié)調(diào)會(huì)視情由工程經(jīng)理申請(qǐng)召開，以協(xié)調(diào)資源、解決重大問題、

推動(dòng)工程實(shí)施；

3).會(huì)議由公司領(lǐng)導(dǎo)主持，主要是問題工程及重大工程問題處理；

第十一條：會(huì)議由工程管理部門負(fù)責(zé)組織，包括議題準(zhǔn)備、會(huì)議通知、會(huì)議紀(jì)要、問題

跟蹤等

1).工程驗(yàn)收催辦：通過通知、催辦、預(yù)警和告警的方式使工程經(jīng)理盡早發(fā)現(xiàn)和

處理影響工程驗(yàn)收問題，以保證工程按時(shí)完成。

2).工程管理部門每周向符合驗(yàn)收催辦條件的工程經(jīng)理發(fā)布？工程驗(yàn)收催辦單？；

3).符合驗(yàn)收催辦條件是指：距離方案初驗(yàn)/終驗(yàn)時(shí)間小于等于8周，或初驗(yàn)/終驗(yàn)

時(shí)間滯后的工程；

■驗(yàn)收催辦有通知、催辦、預(yù)警和告警四種方式：

■當(dāng)距離工程的方案驗(yàn)收完成時(shí)間小于等于八周，大于四周時(shí)，那么進(jìn)行“通知〃

(亮綠燈)，工程通知只進(jìn)行一次；

■當(dāng)距離工程的方案驗(yàn)收完成時(shí)間小于等于四周，那么開始進(jìn)行“催辦〃(亮藍(lán)燈),

工程催辦每周一次；

■當(dāng)工程驗(yàn)收狀態(tài)為已滯后，但是滯后時(shí)間小于等于2周時(shí)，工程處于“預(yù)警〃(亮

黃燈)狀態(tài)，工程預(yù)警每周進(jìn)行一次;

第十章?當(dāng)工程驗(yàn)收滯后時(shí)間大于2周時(shí)，那么工程升級(jí)為“”（亮紅燈）狀態(tài)，并

一直持續(xù)到該驗(yàn)收任務(wù)完工。

第十一章.工程流程管理

第十二條：工程啟動(dòng)

令工程建檔

對(duì)于已經(jīng)正式啟動(dòng)的工程，工程管理部門根據(jù)？工程啟動(dòng)申請(qǐng)？和？工程任務(wù)書？中的

內(nèi)容建立工程考核基準(zhǔn)。

工程考核基準(zhǔn)將作為工程進(jìn)展通報(bào)和工程階段考評(píng)的基準(zhǔn)。

■工程檔案的內(nèi)容主要包括：

■工程的根本信息：工程名稱、對(duì)應(yīng)合同號(hào)、工程等級(jí)、工程實(shí)施單位、工程責(zé)任

人等；

■工程合同約定的里程碑時(shí)間：方案采購(gòu)到貨時(shí)間、方案工程初驗(yàn)時(shí)間、方案工程

終驗(yàn)時(shí)間等；

第十三條：里程碑方案時(shí)間：方案采購(gòu)到貨時(shí)間、方案工程初驗(yàn)時(shí)間、方案工程終驗(yàn)時(shí)

間等：

第十四條：工程健康檢查

工程健康檢查的目的：通過進(jìn)行工程可視化檢查，對(duì)工程健康狀況做出判定，確認(rèn)工

程處于以下四個(gè)狀態(tài)之一：可控、當(dāng)前可控、大問題、重大問題，從而進(jìn)行預(yù)警，促使工

程團(tuán)隊(duì)在工程實(shí)施過程中及時(shí)采取有效措施，躲避風(fēng)險(xiǎn)，解決問題，實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)。

工程健康狀態(tài)燈顏色含義

狀況的四

個(gè)狀態(tài)的

含義見下

表:

狀態(tài)名稱

可控綠燈工程當(dāng)前可控，可以預(yù)測(cè)的工程后期方案也可控。

當(dāng)前可控藍(lán)燈工程目前沒有問題，但是工程存在風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)轉(zhuǎn)化為問題導(dǎo)致工程滯

后。

失控黃燈工程已滯后，工程風(fēng)險(xiǎn)己經(jīng)轉(zhuǎn)化成問題，但是工程問題是可以解決的。

嚴(yán)重失控紅燈工程出現(xiàn)了嚴(yán)重滯后，或工程的客戶滿意度很低，工程出現(xiàn)的問題目前

還沒有解決方案。

<工程負(fù)責(zé)人每月至少一次對(duì)工程健康檢查狀況進(jìn)行，并將檢查結(jié)果形成?工程健康檢

查報(bào)告?，每月3日前提交工程管理部門，抄送工程組。

令檢查流程

項(xiàng)目健康檢查流程圖

準(zhǔn)務(wù)執(zhí)行〉結(jié)論關(guān)閉

做出評(píng)價(jià)和處要

tn,合同、獷目的分析，彩成

項(xiàng)開始任務(wù)書、獷目計(jì)

劃、上月他*檢

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查報(bào)告?

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圖十一T工程健康檢查流程

1.流程描述：

■工程負(fù)責(zé)人主要通過三個(gè)信息來源了解工程的相關(guān)信息:

■工程合同、工程王式啟動(dòng)申請(qǐng)（工程任務(wù)書）

■最新已歸檔的工程方案

■上月工程健康檢查報(bào)告

2.工程負(fù)責(zé)人需提前一天向工程組發(fā)出書面健康檢查通知，并通過？工程健康檢查單？

要求工程組提供要檢查的文檔；

3.工程負(fù)責(zé)人根據(jù)工程運(yùn)行狀況作出必要的評(píng)價(jià)和分析，形成？工程健康檢查報(bào)告？；

4.對(duì)于工程中出現(xiàn)的問題工程負(fù)責(zé)人要記入？工程問題日志？；

5.工程管理部門對(duì)？工程問題日志？中的問題進(jìn)行跟蹤直至問題關(guān)閉。

e對(duì)于工程問題到達(dá)預(yù)計(jì)目標(biāo)時(shí)間沒有解決時(shí)，此工程的健康狀況“亮黃燈”；工程經(jīng)

理重新預(yù)測(cè)此問題的目標(biāo)解決時(shí)間，如果第二次到達(dá)目標(biāo)時(shí)間還沒有解決問題或者

此問題嚴(yán)重影響到工程進(jìn)展時(shí)，那么此工程的健康狀況“亮紅燈〃。QA將此問題上

報(bào)高管協(xié)調(diào)解決，工程負(fù)責(zé)人無(wú)法解決的，逐層上報(bào)。

令結(jié)論判定依據(jù)

結(jié)論判定依據(jù)

結(jié)論依據(jù)說明

當(dāng)前質(zhì)量、本錢、進(jìn)度目標(biāo)完成情況與？工程任務(wù)書？中確定的基準(zhǔn)目標(biāo)相以上做出判斷的

可控

比偏差不超過5%,工程對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行了有效的跟蹤，預(yù)見目前的風(fēng)險(xiǎn)前提是：工程籌劃

領(lǐng)和問題對(duì)H標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)沒有影響，那么認(rèn)為工程可控。時(shí)明確了工程的

質(zhì)量、本錢和進(jìn)度

當(dāng)前質(zhì)量、本錢、進(jìn)度目標(biāo)完成情況與？工程任務(wù)書？中確定的基準(zhǔn)目標(biāo)相目標(biāo)，工程任務(wù)

當(dāng)前可控

比偏差超過5%,但不超過15%,工程對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題迸行了有效的跟蹤，預(yù)見書和工程方案中

沒有規(guī)定的，一

藍(lán)燈目前的風(fēng)險(xiǎn)和問題如果得到及時(shí)的解決，將不會(huì)影響目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)，那

么認(rèn)為工程當(dāng)前可控。律視為“重大問

題，不可控”。亮

當(dāng)前質(zhì)量、本錢、進(jìn)度目標(biāo)完成情況與？工程任務(wù)書？中確定的基準(zhǔn)目標(biāo)相紅燈。

大問題

比偏差超過15%,雖然對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)、問題進(jìn)行了有效的跟蹤，但風(fēng)險(xiǎn)可能

黃燈無(wú)法防止，問題較難解決，預(yù)見目前的風(fēng)險(xiǎn)和問題如果沒有得到及時(shí)的解

決，將影響目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)，那么認(rèn)為工程有大問題。

當(dāng)前質(zhì)量、本錢、進(jìn)度目標(biāo)完成情況與？工程任務(wù)書？中確定的基準(zhǔn)目標(biāo)相

重大問題

比偏差超過15%,雖然而工程風(fēng)險(xiǎn)、問題進(jìn)行了有效的跟蹤，但風(fēng)險(xiǎn)可能

紅燈無(wú)法防止，問題較難解決，預(yù)見目前的風(fēng)險(xiǎn)和問題如果沒有得到及時(shí)的解

決，將影響工程驗(yàn)收，那么認(rèn)為工程有重大問題。

令管理要求

對(duì)于不同級(jí)別工程的檢查對(duì)象及要求

工程級(jí)別不同級(jí)別工程的健康檢查要求

工程負(fù)責(zé)人于每月3日以前完成工程健康檢查。依據(jù)經(jīng)過批準(zhǔn)的最新有效的？工程任務(wù)書？中

的質(zhì)量、本錢和進(jìn)度目標(biāo)，制定？工程健康檢杳單？（QA協(xié)助），提前1天發(fā)出書面通知，采

公司級(jí)工程用面談與文檔化檢查相結(jié)合的形式，檢查工程質(zhì)量、本錢、進(jìn)度目標(biāo)的完成情況，將檢查結(jié)果

形成？工程健康檢查報(bào)告？，報(bào)告中應(yīng)包括檢查內(nèi)容、檢查結(jié)果與結(jié)論、問題分析、改良措施。

工程負(fù)責(zé)人于每月3日以前完成?工程健康檢查報(bào)告？。依據(jù)經(jīng)過批準(zhǔn)的最新有效的？工程任

務(wù)書？中的質(zhì)量、本錢和進(jìn)度目標(biāo)，檢查工程實(shí)際完成情況。報(bào)告中至少要包含“檢查結(jié)論〃。

普通工程執(zhí)行檢查時(shí)所采用的方式、步驟不限。

對(duì)于公司級(jí)工程處理要求

檢查結(jié)果的處理

要求：

檢查結(jié)論

可控，亮綠燈鼓勵(lì)工程繼續(xù)朝好的方向前進(jìn)。

要求工程經(jīng)理組織制定問題解決措施，納入。工程問題日志？，QA跟蹤問題的解決直至

當(dāng)前可控，亮藍(lán)燈

關(guān)閉。

要求工程相美方必須召開風(fēng)險(xiǎn)和問題評(píng)審會(huì)，評(píng)估影響，制定并執(zhí)行有效的解決措施，

大問題，亮黃燈

納入？工程問題口志？,QA跟蹤問題的解決直至關(guān)閉。

要求工程相關(guān)方必須召開風(fēng)險(xiǎn)和問題評(píng)審會(huì)，評(píng)估影響，制定并執(zhí)行有效的解決措施，

重大問題，亮紅燈

納入？工程問題日志？，工程負(fù)責(zé)人（QA協(xié)助）跟蹤問題的解決直至關(guān)閉。

角色和職責(zé)

角色職責(zé)

每月完成？工程健康檢查報(bào)告？，反響給工程管理部門。對(duì)于公司級(jí)工程要求提前制定檢

工程負(fù)貨人查單。

協(xié)助進(jìn)行工程健康檢查。對(duì)于公司級(jí)重點(diǎn)工程，要協(xié)助高管制定檢查單，發(fā)出書面通知。

接收？工程健康檢查報(bào)告？，納入工程檔案管理，發(fā)布給工程干系人；對(duì)報(bào)告中涉及的工

QA程問題解決情況進(jìn)行跟蹤，對(duì)于亮紅燈的問題，報(bào)給工程負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)解決，工程負(fù)責(zé)人

無(wú)法解決的，QA進(jìn)行逐層上報(bào)，直至問題關(guān)閉。

接受工程健康檢查，根據(jù)?工程健康檢杳通知單?的要求，提供“本次檢查需要提供的文

檔"；對(duì)?工程健康檢查報(bào)告？中涉及的工程改良、問題、風(fēng)險(xiǎn)方面的具體活動(dòng)負(fù)責(zé)。根

工程經(jīng)理?yè)?jù)報(bào)告結(jié)果，制定問題的解決措施，形成并維護(hù)?工程問題日志?，同時(shí)，接受QA對(duì)問題

解決情況的跟蹤監(jiān)督。

令輸入輸出文檔

輸入文檔：

?工程健康檢查通知單？

?工程健康檢查單？

輸出文檔：

?工程健康檢查報(bào)告？

?工程問題FI志？

第十五條：工程QA監(jiān)控

令工程QA監(jiān)控要求

1.對(duì)于公司級(jí)的工程，工程管理部門會(huì)指定QA進(jìn)行監(jiān)控;

公司級(jí)工程QA每月1日前向工程負(fù)是需要完成

責(zé)人提交?工程QA監(jiān)控報(bào)告?，抄

送工程組和工程管理部門。

工程監(jiān)控共有六個(gè)監(jiān)控活動(dòng)，其中

有兩項(xiàng)要求工程QA監(jiān)控必須完成，

具體見下表：

工程監(jiān)控活動(dòng)名稱

工程里程碑進(jìn)展監(jiān)控必做

工程過程標(biāo)準(zhǔn)度監(jiān)控必做

工程問題監(jiān)控可選

工程軟件問題監(jiān)控可選

工程本錢監(jiān)控可選

客戶滿意度監(jiān)控可選

令六個(gè)QA監(jiān)控活動(dòng)

>工程里程碑進(jìn)展監(jiān)控

圖十一-2里程碑監(jiān)控流程

1.流程描述：

2.工程開始階段，工程管理部門根據(jù)？工程任務(wù)書？填寫？工程里程碑監(jiān)控表？的根本信

息、。公司級(jí)重點(diǎn)工程監(jiān)控到工程個(gè)性化關(guān)鍵里程碑；其他工程只監(jiān)控到工程初驗(yàn)、工

程終驗(yàn)這兩個(gè)里程碑。

>工程實(shí)施過程中，工程經(jīng)理提交工程周報(bào)和工程月報(bào)，里程碑完成以后提交里程碑完

成報(bào)告。工程管理部門維護(hù)工程信息，修訂工程里程碑監(jiān)控表上的信息。

>QA每月發(fā)布?工程QA監(jiān)控報(bào)告?，在報(bào)告中對(duì)工程里程碑方案、實(shí)際完成情況、里

程碑偏差情況等信息等進(jìn)行通報(bào)。

>工程過程標(biāo)準(zhǔn)度監(jiān)控

DDDDDDDDDDD

000D0020000002[0D00

00D00D

D0000

0000

0D

DDDD0D

圖十一-3工程過程標(biāo)準(zhǔn)度監(jiān)控流程

1.流程描述：

2.每月1日之前，工程管理部門與工程經(jīng)理一起根據(jù)工程方案確定本月應(yīng)開展的管理工

作；

3.工程經(jīng)理按照方案開展工作，并在下月1日之前提交工作產(chǎn)品；

4.工程管理部門根據(jù)工程經(jīng)理工作開展情況及提交的工作產(chǎn)品，統(tǒng)計(jì)工程過程標(biāo)準(zhǔn)度；

>下月1日前QA出具?工程QA監(jiān)控報(bào)告?，在報(bào)告中通報(bào)工程過程標(biāo)準(zhǔn)度。

>工程問題監(jiān)控

DDDDDD

0D000000D020D00

D000DDD0D00

DODD0DD00

00000

0000

00DDD0

圖十一-4工程問題監(jiān)控流程

1.流程描述：

2.工程實(shí)施過程中，工程經(jīng)理通過月報(bào)等途徑上報(bào)工程過程中存在的問題;

3.QA通過對(duì)工程的跟蹤監(jiān)督發(fā)現(xiàn)工程過程中存在的問題：

每月1日前,QA出具?工程QA監(jiān)控報(bào)告?，對(duì)工程實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)。

工程軟件問題監(jiān)控

a十一-5工程軟件問題監(jiān)控流程

流程描述：

1.每月1日前,QA出具？工程QA監(jiān)控報(bào)告？，對(duì)工程實(shí)施過程中出現(xiàn)的軟件問題進(jìn)

行通報(bào)。

2.對(duì)于工程軟件問題的上報(bào)、處理和跟蹤建議使用問題上報(bào)平臺(tái)系統(tǒng)，處理的流程

如下：

3.工程實(shí)施過程中，工程管理部門成員、工程經(jīng)理、工程QA等通過工程管理部門

缺陷管理系統(tǒng)上報(bào)工程實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的軟件問題:

4.工程管理部門、工程實(shí)施單位對(duì)問題進(jìn)行處理，并在缺陷上報(bào)平臺(tái)中進(jìn)行答復(fù)處

理;

>工程工程助理對(duì)缺陷上報(bào)情況、答復(fù)情況、關(guān)閉情況等信息進(jìn)行匯總整理，并將匯總

完畢的信息報(bào)給工程QA；

>工程本錢監(jiān)控

圖十一-6本錢監(jiān)控流程

1.流程描述：

2.工程開始階段，工程管理部門根據(jù)工程方案書建立工程本錢基準(zhǔn)；

3.工程實(shí)施過程中，工程經(jīng)理通過工程周報(bào)、工程月報(bào)上報(bào)工程人工本錢的投入情況；

4.QA通過財(cái)務(wù)部門收集工程費(fèi)用投入情況；

>QA每月發(fā)布?工程QA監(jiān)控報(bào)告?，在報(bào)告中對(duì)工程本錢方案、實(shí)際人工本錢、實(shí)際

費(fèi)用、本錢超額程度等情況講行通報(bào)。

＞客戶滿意度監(jiān)控

1.流程描述：

2.QA選定客戶調(diào)查對(duì)象，通過回訪:問卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等方式對(duì)客戶滿意度進(jìn)行

調(diào)查；

3.QA對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行匯總分析；

4.QA與有關(guān)部門、客戶進(jìn)行溝通，對(duì)客戶反響的問題進(jìn)行跟蹤、處理；

令QA每月1日前，發(fā)布?工程QA監(jiān)控報(bào)告?，通報(bào)客戶滿意度情況。

令輸入輸出文檔

輸出文檔：

?工程QA監(jiān)控報(bào)告？

第十六條：工程階段考評(píng)

工程完成初驗(yàn)和完成終驗(yàn)后都要進(jìn)行考評(píng)，考評(píng)時(shí)由工程組和工程管理部門提供工程執(zhí)

行情況的根底數(shù)據(jù)，工程負(fù)責(zé)人依據(jù)？工程任務(wù)書？中工程目標(biāo)的執(zhí)行情況對(duì)工程進(jìn)行評(píng)級(jí),

并給出最終評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果是所有參與工程人員獲取績(jī)效和工程獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)，也是委任工程

經(jīng)理的重要依據(jù)。

工程完成初含義

驗(yàn)、終驗(yàn)并履

行了正式交付

手續(xù)后，由工

程負(fù)責(zé)人對(duì)其

是否到達(dá)預(yù)期

要求進(jìn)行評(píng)

價(jià)。初驗(yàn)后的

工程評(píng)價(jià)側(cè)重

于工程實(shí)施局

部，終驗(yàn)后工

程評(píng)價(jià)側(cè)重于

所有需關(guān)閉的

工作。

工程等級(jí)共有

4個(gè)等級(jí)，每

個(gè)等級(jí)的含義

見下表：

等級(jí)名稱

A級(jí)將難度很大的工程做得非常成功，給公司帶來了正面效益或潛在收益的工程

B級(jí)較好的克服了工程困難，在工程時(shí)實(shí)施或工程管理上有較好成績(jī)的工程

C級(jí)工程有一些過失，但是工程根本表現(xiàn)正常的工程

D級(jí)工程有重大過失，對(duì)公司造成了重大負(fù)面影響的工程

令工程階段考評(píng)流程

圖十一7工程階段考評(píng)

令流程描述

1.工程負(fù)責(zé)人在工程完成初驗(yàn)和完成終驗(yàn)（即工程驗(yàn)收證書完成客戶方蓋章手續(xù)）后2

周內(nèi)完成工程階段考評(píng)；

2.工程階段考評(píng)時(shí)，工程組、工程管理部門應(yīng)向工程負(fù)責(zé)人提供工程執(zhí)行的根底數(shù)據(jù)；

3.工程負(fù)責(zé)人據(jù)根據(jù)考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程進(jìn)行評(píng)分，并給出評(píng)級(jí)和評(píng)價(jià)；

令工程階段考評(píng)結(jié)果要通報(bào)工程組，抄送給工程管理部門存檔。

今工程評(píng)分方法

1.工程評(píng)價(jià)的步驟

工程評(píng)價(jià)的三個(gè)步驟：工程要素評(píng)分、工程評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)歸檔與通報(bào)。

工程要素評(píng)分：

工程負(fù)責(zé)人就工程三個(gè)要素的總體狀況進(jìn)行評(píng)分，三個(gè)要素是：工程目標(biāo)達(dá)成情況、工程

管理狀況、工程創(chuàng)利能力，三局部各占50分、40分和10分。

工程負(fù)責(zé)人按照評(píng)分依據(jù)得出三要素得分和總分，并將得分落入？工程自我評(píng)價(jià)報(bào)告？。

工程評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)：

三要素考核總分在一定范圍內(nèi)對(duì)應(yīng)工程評(píng)定的不同級(jí)別（某分?jǐn)?shù)段土浮動(dòng)分?jǐn)?shù)對(duì)應(yīng)某級(jí)

別）。工程負(fù)責(zé)人可以參考對(duì)應(yīng)關(guān)系給出工程的評(píng)級(jí)結(jié)果，也可以從更高層次考慮，跳出參考

范圍來評(píng)定工程考評(píng)級(jí)別，但對(duì)超越分?jǐn)?shù)浮動(dòng)范圍的工程評(píng)級(jí)，應(yīng)在工程評(píng)價(jià)一欄進(jìn)行特別

說明。

評(píng)價(jià)歸檔通報(bào)：

2.工程管理部門對(duì)工程評(píng)價(jià)進(jìn)行歸檔，同時(shí)通報(bào)工程最終評(píng)定結(jié)果，通報(bào)方式可以是會(huì)

議或者Email形式，對(duì)于重要工程建議采取較為正式的會(huì)議形式。

3.工程三要素的評(píng)分方法

工程目標(biāo)達(dá)成情況：工程目標(biāo)達(dá)成情況的加權(quán)算法由工程組確定，并在？工程任務(wù)書？中

明確指出，作為工程結(jié)束后的考評(píng)依據(jù)。

4.工程管理狀況：工程管理狀況取相應(yīng)各項(xiàng)要素得分之和為該項(xiàng)得分。

工程創(chuàng)利能力：從公司收集存檔的工程合同額度〔分軟件合同額及工提供者

程總合同額〕，用以評(píng)價(jià)工程規(guī)模；從財(cái)務(wù)部收集本錢支出原始數(shù)據(jù)，

計(jì)算投入產(chǎn)出比、利潤(rùn)空間等指標(biāo)。根據(jù)分配的權(quán)重完本錢項(xiàng)得分。

評(píng)價(jià)依據(jù)和提供者見下表：

評(píng)價(jià)依據(jù)

工程總結(jié)報(bào)告由工程經(jīng)理提供

工程硬件局部的執(zhí)行情況由工程經(jīng)理提供

工程軟件局部驗(yàn)收情況由工程經(jīng)理提供

工程軟件局部的執(zhí)行情況由軟件經(jīng)理提供

工程合同回款的執(zhí)行情況由工程經(jīng)理提供

工程合同執(zhí)行的總體情況由工程經(jīng)理提供

工程過程標(biāo)準(zhǔn)性執(zhí)行情況工程管理部門提供

工程健康狀況工程負(fù)責(zé)人提供

團(tuán)隊(duì)滿意程度由工程線員提供

工程實(shí)施情況，匯總工程里程碑監(jiān)控表上的工程關(guān)閉信息和工程QA監(jiān)控報(bào)告由工程管理部門提供

令管理要求

角色職責(zé)

工程經(jīng)理上報(bào)工程完成信息、工程進(jìn)展情況；提供工程考核數(shù)據(jù)。

工程管理部門提供工程階段考評(píng)的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)和工程進(jìn)展?fàn)顩r；組織并協(xié)助工程負(fù)責(zé)人完成工程評(píng)極。

執(zhí)行工程階段考評(píng)，給工程打分并給出工程評(píng)價(jià)：向工程組通報(bào)工程階段評(píng)級(jí)結(jié)果。

工程負(fù)責(zé)人

令輸入輸出文檔

輸入文檔：

?工程總結(jié)報(bào)告？

?工程健康檢查報(bào)告?

?工程QA監(jiān)控報(bào)告？

輸出文檔：

?工程自我評(píng)價(jià)報(bào)告?

第十二章.工程文檔管理

第十七條：工程全階段文檔管理模板

工程階段子目錄模板名稱

工程名稱—工程啟動(dòng)申請(qǐng)_YYYYMMDD

工程啟動(dòng)申請(qǐng)

工程名稱—工程提前啟動(dòng)申請(qǐng)_YYYYMMDD

工程啟動(dòng)

工程經(jīng)理委任工程名稱一工程任務(wù)書

及開工會(huì)

工程名稱—會(huì)議紀(jì)要（工程開工會(huì)）_YYYYMMDD

實(shí)施方案工程名稱_WBS_Y丫丫YMMDD

溝通方案工程名稱—溝通方案_YYYYMMDD

方案階段

風(fēng)險(xiǎn)管理方案工程名稱—風(fēng)險(xiǎn)管理方案_YYYYMMDD

工程名稱—綜合方案_YYYYMMDD

階段性工作匯工程名稱—會(huì)議紀(jì)要_YYYYMMDD

報(bào)工程名稱—工程階段匯報(bào)_YYYYMMDD

工程名稱—會(huì)議紀(jì)要（工程開工會(huì)）

啟動(dòng)

_YYYYMMDD

工程名稱—設(shè)備到貨驗(yàn)收?qǐng)?bào)告_YYYYMMDD

工程名稱_設(shè)備交驗(yàn)清單（設(shè)備到貨驗(yàn)收?qǐng)?bào)告

到貨

附件）_YYYYMMDD

工程執(zhí)行工程經(jīng)理

工程名稱—初驗(yàn)遺留問題報(bào)告（試運(yùn)行驗(yàn)收證

里程碑報(bào)完工

書附件）_YYYYMMDD

上線試

工程名稱—試運(yùn)行證書_丫丫丫丫乂1\/^口

運(yùn)行

工程名稱—會(huì)議紀(jì)要（試運(yùn)行驗(yàn)收會(huì)）

_YYYYMMDD

工程名稱—試運(yùn)行驗(yàn)收申請(qǐng)_Y丫丫YMMDD

上線正工程名稱一正式運(yùn)行驗(yàn)收證書_YYYYMMDD

式運(yùn)行

工程名稱一會(huì)議紀(jì)要（正式運(yùn)行驗(yàn)收會(huì)）

_YYYYMMDD

工程階段子目錄模板名稱

工程名稱—正式運(yùn)行驗(yàn)收申請(qǐng)_YYYYMMDD

功能驗(yàn)

收通過

工程名稱—工程變更申iW_YYYYMMDD

變更管理

T程名稱—變更管理_YYYYMMDD

風(fēng)險(xiǎn)管理工程名稱_風(fēng)險(xiǎn)管理_YYYYMMDD

問題管理工程名稱_問題管理_YYYYMMDD

工程月報(bào)工程名稱_工程月報(bào)_YYYYMM

工程周報(bào)工程名稱—工程周報(bào)_YYYYMM

工程匯報(bào)—工程名稱_YYYYMM

工程負(fù)責(zé)人姓名工程健康審查結(jié)論YYYYMMDD

工程名稱一工程健康檢查報(bào)告_YYYYMMDD

工程負(fù)責(zé)人工程健康檢查

工程名一工程健康檢查單_YYYYMMDD

工程名稱—工程健康檢查通知_YYYYMMDD

工程QA監(jiān)控工程名稱—工程QA監(jiān)控報(bào)告_YYYYMMDD