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1工程采購與合同治理導論2I電米，底而：1陽米

自20世紀60年代末、70年代初以來，國際工程采購模式與工程合同領(lǐng)域發(fā)生了巨大的變化，各種全新的工程采

購模式與合同釜件不斷涌現(xiàn)，同時在_L程實踐中得到大量的采納.在JL程采購模式方面，除「傳統(tǒng)的設(shè)計-招標-施工

（DBB）工程采購模式，設(shè)計-施工（DB）、交切匙工程（Turn-Key）、建設(shè)治理（CM）、治理承包（MC）、建設(shè)?運營-

轉(zhuǎn)讓（BOT）等全新的采購模式相繼出現(xiàn)。在工程合同領(lǐng)域,F1DIC,ICE.JCT、NEC、AIA等介同條件也不斷開展

和完善，同時在許多工程中得以采納。這些變更有的是對傳統(tǒng)工程建設(shè)模式的修改和完善，有的那么是全然性的變更.

同這些變化相比立，中國的工程采購模式顯得單調(diào)和薄弱，盡管在建設(shè)領(lǐng)域差不多廣泛地推行了建設(shè)監(jiān)理制、招標投

標制、合同治理制等工程建設(shè)全然制度，然而這些制度以及相應的制度環(huán)境全然上是基于傳統(tǒng)的工慳采購模式（DBB）,

這種局面嚴重地束縛了我國工程建設(shè)行業(yè)的開展和對外拓展。與此同時：我國的標準工程合同格式比立單一，不能夠

反映建設(shè)合同關(guān)系的多樣性和靈活性.因此.正確理解匚程采兩模式的內(nèi)涵，把握工程合同治理的開展方向，完善和

開展我國工程采購模式體系和標準工程合同條件，成為我國建筑業(yè)和企業(yè)實現(xiàn)“走出往”戰(zhàn)略，加快實現(xiàn)與國際接軌

步伐.提高國際競爭力的重要課感。

工程采購模式的演變和開展

進進21世紀，經(jīng)濟開展和技術(shù)進步，特別經(jīng)濟的全球化、信息化與網(wǎng)絡(luò)化等技術(shù)的開展，治理理念的變更,人類

對可持續(xù)開展GJ關(guān)注，這些變化深刻地礙事建筑業(yè)的開展，同時也深刻地礙事了工程工程采購模式。

1.1.1工程采購模式的演變

建設(shè)工程工程采闕方式經(jīng)歷了由業(yè)主自營模式到現(xiàn)代承包模式演變的多個開展時期（如圖1-1所示）。14世紀前，

業(yè)主直荻了當施仰工人進行工程建設(shè)。后來，由營造師貪貪設(shè)計和施工，這與當時的社會生產(chǎn)力水平和專業(yè)化的協(xié)作

程度都特別低，相應的工程復雜度不是太高相習慣的.曲巖社會生產(chǎn)力的開展和建設(shè)規(guī)模的擴大，近代建設(shè)工程由『

投資大、結(jié)構(gòu)和技術(shù)復雜等緣故，建設(shè)各方產(chǎn)生了設(shè)計、施工、需求、治理等專業(yè)化分工，即由"合”變“分"，分

時期、分專業(yè)的平行承發(fā)包模式遂成為主流的采購模式。但隨著業(yè)要緊求的變化,再加上信息技術(shù)等科技的高速開展.

專業(yè)分工的進一步整合地新被人們所認同，工程采購模式又有由“分"變”合”的趨勢，逐步演變?yōu)樵O(shè)計-施工總承包、

設(shè)計?施工-需求總承包、CM模式、PM模式、PMC模式，以及DOT、PH,PPP等多種模式并存的局面。

圖14工程承包模式的演變

1工程采購模式演變的動因

工程采購模式的演變是基于以下三個方面的緣故促成的：

（1）業(yè)主瞧念的變化

I）時刻瞧念增強

世界經(jīng)濟一體化增加了競爭的強度。業(yè)主需要在更痘的時刻內(nèi)擁有生產(chǎn)設(shè)施，從而能夠更快地向市場提供產(chǎn)品，

減少競爭。因而要求工程工期盡量縮短。

2）質(zhì)量和價值瞭念發(fā)生了變化

各行業(yè)的業(yè)主在自己的公司中實行了全面質(zhì)量治理（TotalQualityManagement-TQM）,他們同時盼曜承包方也能來納

這種治理，以保證工程的偵量。另外，業(yè)主意識到價值及該是價格、工期和偵室的綜合反映，是?個全面的度量標準

價值，而工程價格在價值衡量中的比重落低，

3）集成化治理意識增演

提倡各專業(yè)、各部門的人另組成工程組聯(lián)合，作，對工程進行整體統(tǒng)籌化的治理.例如，中海油的大工程都采納

聯(lián)合工程織這種力式，將各個專業(yè)的人員組織起來共同辦公，極人的提商了工程效率。

4）伙伴關(guān)系意識增強

業(yè)主、承包商和專業(yè)工程師更多地注重為了工程的整體成功而合作，而不再是僅僅追求各自的經(jīng)濟利益。人們的

瞧念正從時刻預備索賠向防止索賠轉(zhuǎn)變。仃的合同中還了多種爭端解決方式，以求防止仲裁或訴訟。

同時，由于現(xiàn)代建設(shè)工程具有建設(shè)規(guī)模大、資金需要最大、技術(shù)豆雜且治理難度高的特點，而由于工程業(yè)主自身

治理工程能力和融資能力有限，業(yè)主越來越重視承包商梃供綜合效勞的能力。

（2）設(shè)計與施工一體化的趨勢

I）工程工程治理理論有了特別大的開展，各個時期都有成熟的理論和豐富的實踐經(jīng)驗。它們中的許多有關(guān)的理論

和模型都能夠被納進一體化治理的體系中，這使得研究重點集中在兩個時期的銜接上，工作量大大減少.

2）自從2）世紀70年代中期以來，制造業(yè)提出了一系列新思想、新概念，例如并行工程、價比工程、準時生產(chǎn)、

精益生產(chǎn)、柔性生產(chǎn)、計和機集成制造（CIMS）等，使制造業(yè)得到了快速的開展，同時也為工程領(lǐng)域設(shè)計施工一體化

的研究提供了可借簽的豐.富經(jīng)驗和理論工具.

3）信息技求高速開展，軟件工程理論和實踐的突破為設(shè)計施工一體化提供了史實的根底.使設(shè)計施工一體化要求

的高速信息共享和交流成為可能，保障/設(shè)計施工一體化的實施效率.

（3）承包商利澗的追求

單純的工程施工此務利潤將逐漸落低,承包業(yè)務逐漸朝看工程前期的籌劃和設(shè)計時期延伸以及向工程建成后的營

運時期拓展，利潤歪心向產(chǎn)業(yè)鏈前端和后端轉(zhuǎn)移。承包商參與建設(shè)工程的時刻已逐漸提早到工程的籌劃時期、可行性

研究時期和設(shè)計時期，這一承包方式的開展差不多成為國際上大型的承包商提高競爭力和抗風險能力的重要手段。

（4）傳統(tǒng)DBB模式的局限性

采納傳統(tǒng)的分時期平行采購（DBB）模式，其局限性表現(xiàn)在以下幾個方面：

I）關(guān)于大型工程工程來講，要是要等工程全部設(shè)計結(jié)束后再進行施工招標,然后再進行施工，承包商介進工程工

程的時刻太遲，建設(shè)周期延長而使投資增加，礙事業(yè)主的投資效率。

2）隕看現(xiàn)代建筑的構(gòu)成日趨狂雜化?在設(shè)計時還不叫白誰將是施工者，因而不能結(jié)合承包商的特點和能力進行設(shè)

計，在確定了承包商以后，可能會引起設(shè)計修改：要是設(shè)計和施，過程仍然按順序依次進行，設(shè)計在施匚上是否可行，

要等到設(shè)計全部結(jié)束并招標后才逐漸明朗，這將導致較多的設(shè)計變更。

3）設(shè)計商有時對施工過程的具體工藝缺乏足夠的重視，對施工了解較少,也較少考慮施「，在設(shè)計過程中特別難

從施工方法及實際本鈔票的角度來選擇盡可能低的造價且不礙事使用功能的方案，在整個工程實施過程中，業(yè)主對工

程的投資操縱既缺乏系統(tǒng)性、連續(xù)性，同時也缺乏足夠的深度。

4）由因此在完整的設(shè)計圖紙上進行施工招標，因此業(yè)主往往要求采納固定總價簽約，然而由于整個施工過程通過

一次招標即托付出往，且招標時刻不準許拖得太K，因此業(yè)主特別難得到施工的最合理價格。

5）業(yè)主的組織、協(xié)調(diào)工作員大：業(yè)主工程目標的操縱有困難,要緊是不利于?投資操縱和進度噪縱

5）施工者“按圖施工”，全然上處于被動地位，用事其積極性的發(fā)揚；

因此在20世紀80年代.產(chǎn)生了將設(shè)計和施工相結(jié)合的單方負貢方式（SingleResourceResponsibilitySystenis）,其

中包括設(shè)計一建筑（Design-Build）總承包模式、一攬子（PackagcDcal）總承包模式和EPC模式等。在一系列的單方

負責承包模式中，EPC模式是承包商所承攬的工作內(nèi)容及廣、責任最大的-?種。

盡管DB和EPC模式能夠特別好地把設(shè)計與施工結(jié)合起來，業(yè)主的組織協(xié)調(diào)工作法較少，但建設(shè)周期完全取決于

工程總承包單位的分包模式，具有特別大的不確定性。為了解決這類工期要求高、業(yè)要緊求其自身的工作量最小化的

大型建設(shè)工程HJ采購咨詢題,人們引進J'Fast-Track模式,在這種情況下，工程的設(shè)計過程被分解成假設(shè)干局茄，每

一局部施工圖設(shè)計后面都緊跟著該局部的施工招標。整個工程的施工不再由一家承包商總包，而足被分解成假設(shè)十個

分包,按不同先后瞰序分不進行設(shè)計、招標、施工。如此，設(shè)計、招標、施工三者充分搭接，施二能夠在盡可能早的

時刻開始，與傳統(tǒng)模式相比之下，縮短了整個工程的建設(shè)周期，由此產(chǎn)生了CM模式，

1.2工程采購模式要點

1.2.1工程采購模式的全然內(nèi)涵

國內(nèi)業(yè)界習慣使用的“發(fā)包”一詞在國際建筑業(yè)被稱為“采照.。本書中所指的“采購”術(shù)語，不是泛指材料和

設(shè)備的采購，而是指建設(shè)工程本身的采購。工程采購是從業(yè)主角度動身，以工程為標的，通過招標進行“期貨”交易。

“承包”附屬r采購，效勞于采購“采購決定了承包范困，業(yè)主采購的范圍越大，承包商擔當?shù)娘L險一般就越大，對

承包商技術(shù)、經(jīng)濟和治理水平的要求也越高。業(yè)主為了獲得理想的建筑產(chǎn)品或效勞就必須進行“采購”，而采購的效

果與采購方式GJ選擇緊密相關(guān)。工程采購方式(PwjeciPmcurementMethod.PPM)是指建筑市場買賣雙方的交易方式或

者業(yè)主購置建筑產(chǎn)品或效勞所采納的方法。

在英國和英陜邦國家(澳大利亞、新加坡等)以及口國香港地區(qū)，工程采購模式一般稱為“PtocuremeniMeihod"

或者"ProcuremeniSysiem",這兩個名字在含義和使用上沒有任何區(qū)不，本書所用的“采購模式”即是直搬了當從這

兩個詞翻譯過來的。在美國以及受美國建筑業(yè)礙事比立大的國家，工程采購模式一般稱為“DclivcryMcihod"或者

“DeliverySystem",它們兩個在含義和使用上也沒仃任何區(qū)不，要是把它們直截了當期洋成中文確實是根基“交付方

式"。英國的"ProcurcmcntMcthod(System)”和美國的"DeliveryMethod(System)從概念上講是完全相同的。

Procurement的意思是采購，是從購置方(業(yè)主)的角度來講的。Delivery的意思是交付,是從供貨方(設(shè)計者、承包

商、咨詢治理者等)的角度來講的。不管從哪個角度，它們的意思根基上指交易，因此工程采購模式實質(zhì)上確實是根

基指工程工程的交易模式。

國內(nèi)目前對工程采購模式的喊法相當混亂，如：“承發(fā)包模式"、"承包模式”、"采購方式”、"工程交付方式.、

“分標方式”、"承發(fā)包方式"、"工程實施方式”、"工程治理模式”、”工程建設(shè)模式’、"組織實施方式”等。"承

發(fā)包模式”是國內(nèi)用的比立多的?個喊法,然而工程工程的交易不僅僅是指承發(fā)包，承發(fā)包僅僅是指業(yè)主和承包商之

間的關(guān)系，業(yè)主與設(shè)備、材料需求商之間的關(guān)系是一般f勺物資交易關(guān)系，與工程咨詢方、工程治理方、設(shè)計方之間的

關(guān)系是托付與被托付的關(guān)系。承發(fā)包與托付被托付關(guān)系有著特別大的差異，也與一般的物資交易有著明顯的不同。因

此“承發(fā)包模式”并不能完全揭示工程采購模式的所有含義「工程采購模式“直截了當從英文觸譯過來，忠實于?原意，

輕易被理解，而且也輕易與國際交流、與國際接軌。

工程采購模式的嚴格定義是：對建設(shè)T?程的合同結(jié)構(gòu)、職能范圍劃分、貢任權(quán)利、風險進行豳定和分配的方式，

事實上質(zhì)上是工程工程的交易方式。從不同的角度來瞧，它也能夠被理解成工程工程的組織方式、治理方式或者實施

方式。不同的工程采購模式有著不同的合同結(jié)構(gòu)和合同安排，工程采購模式的變化深刻地決定著工程合同和治理的變

化。

1.2.2工程采購模式的全然形式

目前國際國內(nèi)建筑市場普遍采納的工程采購模式有：傳統(tǒng)采購模式lDcsign-Bid-Buikl,DBB),設(shè)計-建筑模式

(Design-Build.DB)-,建設(shè)治理模式(ConsiructionManagemcnt.CM)、設(shè)計屎購?建設(shè)模式

(EngineeringFrocureinentConsiruction,EPC).「程治理模式(ProjeciManagemeni,PM模式)、治理承包模式

(ManagcmcnlContracting.MC)、工程融資模式(Buikl-Opcratc-Tmnsfcr.BOT)、工程伙伴模式(ProjcctPartncring)等。

下面對幾神要緊的工程采購模式進行分析比立。

(1)設(shè)計-招標-建筑模式(DBB模式)

該采購模式是傳統(tǒng)的、國際卜通用的T程治理模式.件國際卜品通用.世界銀行、沛洲開發(fā)銀行貸款丁程和采納

國際咨詢工程師聯(lián)合公(FIDIC)合同條件的工程均采納該種模式。這種模式最突出的特點是強調(diào)工程工程的實施必須按

照設(shè)計?招標?建筑的順序方式進行，只有一個時期結(jié)束后另一個時期才能開始。采納這種方法時，業(yè)主與設(shè)計商(建筑

牌/工程師)簽訂專業(yè)效勞介同，建筑師/工程師負貢提供工程的設(shè)計和合同文件。在設(shè)計商的協(xié)助下，通過競爭性招標

將工程施工任務交給報價和質(zhì)量都滿足要求且/或最具資賈的投標人(承包商)未完成。在施工時期，設(shè)計專業(yè)人員通常

擔任重要的監(jiān)督角色，同時是業(yè)主與承包商溝通的橋梁。？FIDIC土木工程施工合同條件？代表的是工程工程建設(shè)的傳統(tǒng)

模式，同傳統(tǒng)模式一樣采納單純的施工發(fā)包，在施工合同治理方面，業(yè)主與承包商為合同雙方當事人，工程師處于特

別的合同治理地位,對工程工程的實施進行監(jiān)督治理。各方合同關(guān)系和協(xié)調(diào)關(guān)系如圖1-2所示。

DB模式的具體內(nèi)容參見第4章。

（3）建設(shè)治理模式（ConstructionManagement.CM模式）

CM模式是采納快速路徑法施工（Fast-Track-Construction）時，從工程開始時期就雇用具有施工經(jīng)檢的CM單位參與到

工程工程實施過程中來，以便為設(shè)計師提供施工方面的建議，同時隨后負責治理施工過程，這種模式改變了過往設(shè)計

完成后才進行招標的傳統(tǒng)模式，采取分時期招標，由業(yè)主、CM單位和設(shè)計商生成一個聯(lián)合小組，共向負由組織和治理

工程的、設(shè)計和施.11,CM單位負貢工程的監(jiān)督、協(xié)調(diào)及治理工作,在施工時期定期與承包商交流,對本鈔票、質(zhì)量和

進度進行監(jiān)督，并推測和監(jiān)控本鈔票和進度的變化。CM模式是1968年由美國的CharlcsBThomscn提出的。他認為，在

該模式中工程的設(shè)計過程被感作是一個由業(yè)主和設(shè)計師共同連續(xù)地進行工程決策的過程。這些決策從粗到細,涉及到

工程各個方面，而某個方面的要緊決策一經(jīng)確定，即可進行這局部工程的施工。CM模式下各方合同關(guān)系如圖1Y所示。

圖1-1CM模式的各方合同關(guān)系

CM模式又稱時期發(fā)包方式，它打破過往那種等待設(shè)計圖紙全部完成后,才進行招標施工的生產(chǎn)方式.其特點是由

業(yè)主和業(yè)主托付的CM經(jīng)理與設(shè)i|,師組成一個聯(lián)合小組，共同負貢組織和治理工程的、設(shè)計和施工。完成一局局限項（單

項）工程設(shè)計后，即對該分項（單項）工程進行招標,選擇?家承包商。沒仃總承包商，由業(yè)主直戒了當按每個單項工

程與各承包商分不簽訂合同。時期發(fā)包方式與一般招標發(fā)包方式的對好比圖1-5所示。

圖1-5時期發(fā)包方式與一股招標發(fā)包方式的比立

依據(jù)合同的CM經(jīng)理的工作范圍和角色，可將CM模式分為代理型建設(shè)治理（"Agency-CM）和風險型建設(shè)治理

（“AtRisk"CM：，兩種方式.

I）代理型建設(shè)治理（“Agency"CM）方式.在此種方式下,CM經(jīng)理是業(yè)主的咨詢和代理。業(yè)主選擇代理型CM要緊

是因為其在進度方案和變更方面更具有靈活性。采納這種方式，CM經(jīng)理可只提供工程某一時期的效勞，也能夠提供全

過程效勞。不管施工前依舊施工后，CM經(jīng)理與業(yè)主是信用托付關(guān)系，業(yè)主與CM經(jīng)理之間的效勞合同是以固定費和比

例費的方式計費。施工任務仍然大都通過競標來實現(xiàn)，由業(yè)主與各承包商簽訂工程施工合同。CM經(jīng)理為業(yè)主提供工程

治理，但他與各專業(yè)承包商之間沒有任何合同關(guān)系。因火，關(guān)于代理型CM經(jīng)理來講，經(jīng)濟風臉最小，然而聲譽損失的

風險特別高。

2）風險型建設(shè)治理（“AtRisk"CM）方式。采納這種形式，CM經(jīng)理同時也擔任施工總承包商的角色，一般業(yè)要緊求

CM經(jīng)理提出僅:證最高本鈔票限額（GuaranieedMaximumPrice.GMP）,以保證業(yè)主的投資操縱，如最后結(jié)尊超過GMP,那

么由CM公司建償；如低于GMP,那么節(jié)約的投資回業(yè)主所有，但CM公司由于額外擔當了保證施工本鈔票風險，因而

應該得到爐約投資的獎勵。有了GMP業(yè)主的風險減少了，而CM經(jīng)理的風險那么增加了。風險型CM方式中，各方關(guān)系

全然上介于傳統(tǒng)的DBB模式與代理型CM模式之間，風險型CM經(jīng)理的地位實際上相當于一個總承包商，他勺各專業(yè)承

包商之間有著宜截了當?shù)暮贤P(guān)系，并負貪使工程以不高于GMP的本鈔票竣工，這使得他所體貼的咨詢題與代理里CM

經(jīng)理有特別大不同.尤其是隨著工程本鈔票越接近GMP上限，他的風險越大,他對利潤咨詢題的關(guān)注也就越強烈。兩

種形式的各方關(guān)系如圖1-6所示。

圖CM模式下兩種治理方式的各方關(guān)系圖

CM模式具有如下優(yōu)點：

■建設(shè)周期頰。這是CM模式的顯大優(yōu)點.在組織實施工程時，打破了傳統(tǒng)的設(shè)計、招標、施工的線性關(guān)系，代之以

非線性的時期施工法（PhasedConstruclion）。CM模式的全然思想確實是根基縮短工程從、設(shè)計、施_L到交付使用的

周期，即采納Fast-Track方法，設(shè)計一局部，招標一而部，施工一局部，實現(xiàn)有條件的“邊設(shè)計、邊施工”。在這

種方法中，設(shè)計與施工之間的界限不攵存在，二者在時刻上產(chǎn)生了搭接，從而提高了工程的實施速度和縮短了工

程的施工周期“

■CM經(jīng)理的早期介進。CM模式改變了傳統(tǒng)治理模式中工程各方、依推合同調(diào)解的作法，代之以依靠建筑師和（或）

工程師、CM經(jīng)理和承包商在工程實施中的合作，業(yè)主在工程的初期就選定了建筑師和（或）工程和、CM經(jīng)理和承包

商，由他門組成具有合作精神的工程組，完成工程的投資操縱、進度方案與質(zhì)量操縱和設(shè)計工作，這種方法被稱

為工程組法。CM經(jīng)理與設(shè)計商是相互協(xié)調(diào)關(guān)系,CM單位能夠通過合理化建議來礙事設(shè)計.

CM模式具有如下缺點：

■對CM經(jīng)理的要求較高。CM經(jīng)理所在單位的資偵和信譽都應該比立高,而II具備高素養(yǎng)的從業(yè)人員。

■分項招標導致承包費用較高.

CM模式能夠適用于：

■設(shè)計變更可能性較大的工程工程.

■時刻因素最為重要的工程工程。

■因總的工作范圍和規(guī)模不確定而無法正確定價的工程工程。

采納CM模式，業(yè)主把具體工程治理的事務性工作通過市場化戶段托付給有經(jīng)驗的專業(yè)公司，不僅能夠落低工程建

設(shè)本鈔票，而11能夠集中精力做好公司運營。

CM模式在美國、加拿大、歐洲和澳大利亞等許多國家，被廣泛地應用于大型建筑工程的采購卻工程治理，比立有

代表性的工程是美國的國界貿(mào)易中心和英國諾丁安地平線工廠。在20也紀90年代進進我國之后，CM模式得到了一定程

度上的應用，如上海證券大用建設(shè)工程、深圳國際公議中心建設(shè)工程等.

CM模式的具體內(nèi)容參見第6章

（4）設(shè)計-采購-建設(shè)模式（EnglneeringProcurementCo?struction,EPC模式）

在EPC模式中，Engineering不僅包括具體的設(shè)計工作，而且可能包括整個建設(shè)工程的總體籌劃以及整個建設(shè)工程實

施組織治理的籌劃和具體工作：Procurement也不是?般意義上的建筑設(shè)備材料采購，而更多的是指專業(yè)成套設(shè)備、材

料的采購：Consiniclion應譯為“建設(shè)”，箕內(nèi)容包括施工、安裝、試車、技術(shù)培訓等。

EPC模式有以下要緊特點：

■業(yè)主把工程的設(shè)計、采購、施工和開車效勞工作全都托付給總承包商負貢組織實施，業(yè)主只負貢整體的、原則

的、目標的治理和操縱。

■業(yè)主能夠自行組建治理機構(gòu)，也能夠托付專業(yè)工程治理公司代表業(yè)主對工程進行整體的、原則的、目標的治理

和操縱。業(yè)主介進具體工程組織實施的程度較低，總承包商更能發(fā)揚主瞧能動性，運用其治理經(jīng)驗，為業(yè)主和承

包商白身制造更多的效益.

■業(yè)主把治理風險轉(zhuǎn)移給總承包商，因而總承包商在經(jīng)濟和工期方面要擔當更多的責任和風險,同時承包商也擁有

更多獲利的時機。

■業(yè)主只與總承包商簽訂總承包合同,設(shè)計、采購、施工的組織實施是統(tǒng)一籌劃、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一協(xié)調(diào)

和全過程操縱的?？偝邪棠軌虬丫植抗ぷ?，托付給分包商完成，分包商的全部工作由總承包商對業(yè)主負貢。

■EPC模式還有個明顯的特點，確實是根基合約中沒有寄詢工程肺那個專業(yè)監(jiān)控角色和獨立曲.第三方。

■EPC模式一般適用于規(guī)模較大、工期較長，且具有相當技術(shù)更雜性的工程，如化工廠、發(fā)電廠、石油開發(fā)等工程。

EPC的利弊要緊取決于工程的性順。實際上涉及到各方利益和關(guān)系的平衡，盡管EPC給承包商提供了相當大的彈性

空間，但同時也給承包商帶來「一定的風險.從“利”的角度瞧.業(yè)主的治理相對簡單，因為由單一總承包商牽頭，

承包商的工作具有連貫性，能夠防止設(shè)計商與承包商之間的責任推諉，提高了工作效率，減少了協(xié)調(diào)工作量。由于總

價固定,全然二不用再支付索好及追加工程費用（因此也是利弊參半，業(yè)主轉(zhuǎn)嫁了風險，同時增加了造價）。從“弊”的

角度庶，盡治理論上所有工程的缺陷根基上承包商的資任，但實際上質(zhì)量的保障全靠承包商的自覺性，他能夠通過調(diào)

整設(shè)計方案包括工藝等來落低本鈔票（另一方面會礙事到長遠意義匕的質(zhì)呆）。因此，業(yè)主對承包商潴控手段的落實十分

重要，而EPC中業(yè)主又不能過多地參勺設(shè)計方面的細節(jié)要求和意見。另外，承包商獲得業(yè)主變更令以及追加費用的彈

性也特別小。

EPC模式的具體內(nèi)容參見第5章。

（5）工程治理模式（ProjeclManagemcriLPM模式）

PM模式是指工程業(yè)主聘諳一家公司（一般為具備相當實力的工程公司或咨詢公司）代表業(yè)主進行整個工程過程的治

理，這家公司被稱為“工程治理承包商"（ProjeciManagemeniConiracior）,簡稱為PMC。PM模式中的PMC受業(yè)主的托付，

從工程的籌劃、定義、設(shè)計到竣工投產(chǎn)全過程為業(yè)主提供工程治理承包效勞。選用該種模式治理工程時，業(yè)主方面僅

需保持特別小局部的工程治理力量對一些要害咨詢題進行決策,而盡大局茄的T程治理工作都由工程治理承包商來擔

當。PMC是由一批對工程建設(shè)各個環(huán)節(jié)具有豐.富經(jīng)驗的專?門人才組成的，它具有對工程從立項到竣工投產(chǎn)進行統(tǒng)籌安

排和綜合治理的能力，能有效地彌補業(yè)主工程治理知識與經(jīng)驗的缺乏。PMC作為業(yè)主的代表或業(yè)主的延伸，關(guān)懷業(yè)主

在工程前期籌劃、可行性研究、工程定義、方案、融資方案，以及設(shè)計、采購、施工、試運行等整個實施過程中有效

的操縱工程質(zhì)量、進度和我用，保證工程的成功實施，到達工程壽命期技術(shù)和經(jīng)濟指標最優(yōu)化。PM模式的要緊任務是

自始至終對一個工程負貨,這可能包括工程任務書的編制，偵算操縱、與行政障礙的排除、土地資金的籌集等，同時

使設(shè)計者、工科測量師和承包商的工作正確地分時期進行，在適當?shù)臅r候引進指定分包商的合同和任何專業(yè)建筑商的

單獨合同，以使業(yè)主托付的活動得以順利進行。PM模式各方關(guān)系圖如圖1-7所示。

圖1-7PM模式的各方關(guān)系圖

PM通常用于國際性大型工程，適宜選用PMC進行治理的工程具有如卜特點：

■工程投資額大（一般超過10億元）且包括相當?shù)请s的工藝技術(shù)：

■業(yè)主是由多個大公司組成的聯(lián)合體，同時有些情況卜有政府的參與：

■業(yè)主自身的資產(chǎn)負他能力無法為工程提供融資擔保：

■工程投資通常需要從商業(yè)銀行和出口信貸機構(gòu)取得國際貸款，需要通過PMC取得國際貸款機村的信用，獵取國際

貸款；

■由于某種緣故，業(yè)主感到憑借自身的資源和能力難以完成工程，需要、??J有治理經(jīng)驗的PMC來代表業(yè)主完成工程

治理。總之，一個工程的投資額越高，工程越發(fā)汆R難度入，業(yè)主提供的貨產(chǎn)擔保能力越低，就越有必要選擇PM

進行工程治理。

采納PM模式的工程，通過PMC的科學治理，可大規(guī)模節(jié)約工程投資：

■通過工程設(shè)計優(yōu)化以實現(xiàn)工程全壽命期本鈔票最低?PMC會依據(jù)工程所在地的實際條件，運刖自身的技術(shù)優(yōu)勢.

對整個工程進行全方位的技術(shù)經(jīng)濟分析與比立，本著功能完善、技術(shù)先進、經(jīng)濟合理的原則對整個沒il進行優(yōu)

化：

■在完成根底設(shè)計之后通過一定的合同策略，選用適宜的合同方式進行招標。PMC會依據(jù)不同工作包的設(shè)計深度、

技術(shù)復雜程度、工期K短、工程量大小等因素綜合考慮采取何種合同形式，從而從整體上為業(yè)主節(jié)約投資：

■通過PMCITJ多工程采購協(xié)議及統(tǒng)一的匚程采購策略.落低投資。多工程采購協(xié)議是業(yè)主就一種商品（設(shè)備/材料）與

制造商簽訂的供貨協(xié)議。與業(yè)主簽訂該協(xié)議的制造商是該工程這種商品（設(shè)備、材料）的唯一需求商。業(yè)主通過此協(xié)

議獲得價格、日常運行維護等方面的優(yōu)惠。各個EPC承包商必須按照業(yè)主所提供的協(xié)議往采照相應的設(shè)備。多工

程采購協(xié)議是PM工程采購策略中的一個1R要局部.在工程中，要適量地選擇商品的類不，以免對EPC承包商限制

過多,百.被了當?shù)K事積極性.PMC還應負費促進承包商之間的合作,以符合業(yè)主落低工程總投費的目標，包括最

優(yōu)化工程內(nèi)容和全面符合方案的要求；

■PMC的現(xiàn)金治理及現(xiàn)金流量優(yōu)化。PMC可通過其豐雷的工程融資和財務治理經(jīng)驗，并結(jié)合工程實際情況，對整個

工程的現(xiàn)交流進行優(yōu)化。

（6）建筑-運營■■移交模式（Build-Operate-Transfer,BOT模式）

BOT模式的全然思路是：山工程所在國政府或所屬乩構(gòu)為工程的建設(shè)和經(jīng)營提供?種特許權(quán)協(xié)議作為工程融資的

根底，由本國公司或者外國公司作為工程的投資者和經(jīng)營者安排融資，擔當風險，開發(fā)建設(shè)工程，并在有限的時刻內(nèi)

經(jīng)營工程獵取商業(yè)利湖，最后依據(jù)協(xié)議將該工程轉(zhuǎn)讓紿杓應的政府機構(gòu)。BOT方式是20世紀80年代缶國外興起的一種

將根底設(shè)施建設(shè)工程依靠私人資本的一種融資、建筑的工程治理方式，或者講是根底設(shè)施國有工程民營化.政府開放

本國根底設(shè)碓建設(shè)和運營市場，授權(quán)工程公司負貢籌資和組織建設(shè)，建成后負責運營及回還貸款，例,議期滿后，再無

償移交給政府。BOT的兩種實現(xiàn)形式如圖1-8所示。

實現(xiàn)形式一實現(xiàn)形式二

圖L8BOT模式的兩種實現(xiàn)形式

BOT模式具有如下優(yōu)點：

■落低政府財政負擔。通過采取民間資本籌措、建設(shè)、經(jīng)營的方式，吸引各種資金參與道路、碼頭、機場、鐵路、

橋梁等根底設(shè)施工程建設(shè)，以便政府集中資金用于其他公共物品的投資。工程融資的所有貢任都轉(zhuǎn)移給私人企業(yè).

減少了政附主權(quán)借債和還本付息的費任。

■政府能夠防止大殖的工程風險。實行該種方式融資，使政府的投資風險由投資者、貸款者及相關(guān)當事人等共同分

擔，其中投資者擔當了盡大同部風險。

■有利于提高工程的運作效率。工程資金投進大、周期長，由于有民間資本參加，貸款機構(gòu)對工程的審查、監(jiān)督就

比政府直程了當投資方式更加嚴格。同時，民間費△為了落低風險,獲得較多的收益,客瞧上就更要加強治理.

操縱造價，這從客瞧上為工程建設(shè)和運營提供了約央機制和有利的外部環(huán)境。

■BOT工程通常都由外國的公司來承包，這會給工程所在國帶來先進的技術(shù)和治理經(jīng)驗,既給本國的承包商帶來較

多的開展時機，也促進了國際經(jīng)濟的融合。

BOT模式具有如下缺點：

■公共部門和私人企業(yè)往往都需要通過一個長期的調(diào)查/解、談判和磋商過程，以致工程前期過長，投標費用過高。

■投資方和貸款人風隱過人，沒有退路，使融資舉步維艱，

■參與工程各方存在某些利益沖突，對融資造成障礙。

■機制不靈活，落低私人企業(yè)引進先進技術(shù)和治理經(jīng)驗枳極性。

■在特許期內(nèi)，政府對工程失往操縱權(quán)。

BOT模式被認為是代表國際工程融資開展趨勢的一種新型結(jié)構(gòu).BOT模式不僅得到開展中同家政府的廣泛重視

和采納，一些國家政府也考慮或方案采納BOT模式來完成政府企業(yè)的私有化過程。迄今為止，在興盛國家和地區(qū)已進

行的BOT工程中，比立著名的有橫貫英法的英吉利海域海底隧道匚程、香港東區(qū)海底隧道工程、澳大利亞悉尼港海底

隧道工程等。20世紀80年代以后，BOT模式得到了許多開展中國家政府的重視，中國、馬來西亞、W律賓、巴基斯坦、

泰國等開展中國家都有成功運用BOT模式的工程，如中國廣東深圳的沙角火力發(fā)電B廠、馬來西亞內(nèi)南北高速公路及菲

律賓那法塔斯爾(Novolas)一號發(fā)電站等根基上成功的案例.BOT模式要緊用于根底設(shè)施工程包括發(fā)電廠、機場、港「1、

收費公路、隧道、電信、供水和污水處理設(shè)施等，這些工程根基上投資較人、建設(shè)周期長和能夠自已運營荻利的工程。

除此之外，還有合伙模式(Parmering,起源丁?美國20世紀90年代)、PC-工程總控模式(ProjeciConirolling,起源于德國

20世紀90年代卜PFI?私人主動融資模式(PrivatcFinanccinitiativc.起源于英國20世紀90年代似及新近興起的PPP-公私合營

模式等(PrivatePublicPaitnership)。幾種采購模式的承包范圍參見圖I-90

圖1-9工程總承包不同模式的承包他因

123不同工程采購模式的區(qū)不

(0業(yè)主介進施工活動的程度不同

■傳統(tǒng)的工程采購模式中，業(yè)主聘用工程師為其提供工程治理咨詢，本鈔票工程師、工料測量師或造價工程師等為

其提供完善的工程本鈔票治理效勞.在國際工程中,建筑師也為業(yè)主擔當大量的工程治理工作，因此.業(yè)主不直

截了當介進施工過程。

■設(shè)計建筑方式中，業(yè)主缺乏為其直截了當效勞的工程治理人員，因此在施工過程中,業(yè)主必須擔當相應的治理工

作。

■建設(shè)治理模式中，一般沒有施工總承包商，業(yè)主與多數(shù)承包商直截了當簽訂工程合同。盡管施工治理商協(xié)助業(yè)主

進行工程磨工治理，但業(yè)主必須適當介進施工活動.

(2)設(shè)計人員參與工程治理的程度不同

■傳統(tǒng)的模式中授予建筑師極其重要的治理地位，建筑師或工程師在工程的大多數(shù)重要決策中起決定性作用.承包

商必須服從建筑師或工程師的指令，嚴格按合同施二。因此，在傳統(tǒng)的工程治理方式中，設(shè)計人員參與治理工作

的程度最高。

■設(shè)計建筑方式中，設(shè)計和施工均屬于同一公司內(nèi)部的工作，設(shè)計參與治理工作的程度也特別向。設(shè)計建筑承包商

通常首先表現(xiàn)為承包商，然后才表現(xiàn)為設(shè)計師，在總價合同條件卜，設(shè)計建筑承包商更多地關(guān)注本鈔票和進度，

設(shè)計工作和工程治理工作一定程度地不離。

■建設(shè)治理模式中，設(shè)計工作和工程治理工作完全不離。設(shè)計人員盡管作為工程治理的一個倒要參與方，但工程治

理的中心是建設(shè)治理商，建設(shè)治理商要求設(shè)計人員在適當時刻提供設(shè)計文件，配合承包商完成工程建設(shè)。

(3)工作責任的明確程度不同

■傳統(tǒng)的工程采購模式中承包商的先任是按設(shè)計圖紙施工，任何可能的工程糾紛首先從設(shè)計或施工等方面著手，然

后從其他方面尋緣故.要是業(yè)主使用指定分包商，那么導致J2程貢任劃分更加紅雜和困難“

■設(shè)計建筑方式具有最明確的先任劃分，承包商對工程工程的所有工作負貢，即使是自然因素導致的事故，承包商

也要負貢。

■在建設(shè)治理模式中，業(yè)主和承包商直截了當簽訂工程合同，有助于明確工程貢任。

(4)適用工程的復雜程度不同

■傳統(tǒng)的工理采購模式的組織結(jié)構(gòu)一般較發(fā)雜，不適用于簡單工程J1程的治理.傳統(tǒng)的模式在招標前已完成所有工

程的設(shè)計，同時假定設(shè)計人員比施工人員知識豐市。

■設(shè)計建筑方式的治理職擊簡明，比立適用了簡單的工程工程，也能夠適用F較更雜的工程工程.然而，當工程組

織特不復興時，大多數(shù)設(shè)計建筑承包商并不具備相卮的協(xié)調(diào)治理能力。

■關(guān)于特不任汆的工程工程，建設(shè)治理模式是最適宜的。在建設(shè)治理模式中，建設(shè)治理商處于犯立地位，與設(shè)計或

施工均沒有利益關(guān)系，因此建設(shè)治理商更報長于組織協(xié)調(diào)。同樣，建設(shè)治理模式也適合于簡單工程。

(5)工程工程建設(shè)的進度快慢不同

■由于?傳統(tǒng)c勺工程采購模式在招標前必須完成設(shè)計，因此該模式下的工程進度最慢,為r克服進度緩慢的弊端，傳

統(tǒng)模式經(jīng)常爭取讓可能中標的承包商及早進行開工預備，或者設(shè)置大量哲定工程，先于施工圖紙進行施工招標，

但效果并不理想，時常導致咨詢題發(fā)生.

■設(shè)計建筑方式的工作目標明確，可讓設(shè)計和施工搭接，能筋提早開工。

■建設(shè)治理模式的建設(shè)進度最快，能保證工程快速施工，高水平地搭接。

（6）工程本鈔票的早期明確程度不同

工程工程內(nèi)早期本鈔票對大多數(shù)業(yè)主具有重要意義，然而由于風險因素的碣事,導致工程本鈔票具仃不確定性。

■傳統(tǒng)的工程采購模式具有較早的本鈔票明確程度。傳統(tǒng)模式中工程量清單是礙事本鈔票的直猛了當因素，要是工

程星清單存在人星伯里內(nèi)容，那么本鈔票的不確定性就人，要是工程量差不多固定，那么本鈔票的不確定性就小。

■設(shè)計建筑方式均采納總價合同，包含了所有工作內(nèi)容.盡管承包商可能為「解決某些未預料的咨詢題而改變工作

內(nèi)容，但必須對此完全負優(yōu).從理論上而言，設(shè)計也筑方式的工程本鈔票可能較高，但.早期本鈔票最明確。

■建設(shè)治理模式由一系列合同組成，隨著工作進展，工程本鈔票逐漸明確.因此，工程開始時-?般無法明確工程的

圾終本鈔祟，只有工程工程接近完成時才可能最終明確工程成木。

1.2.4工程采購模式選擇的礙事因素

每種典型C勺工程采購模式都能夠有它的變體，它們不是固定不變的，而是不斷開展變化的”它們的開展變化是工

程建設(shè)組織治理對建筑業(yè)科技進步的一種客瞧反映,工程采購模式的開展和變化并不是揚棄和替代的過程，不能夠簡

單地認為后來出現(xiàn)的新模式就確信比原來的模式好，采購模式的開展和變化豐富r人們對工程建設(shè)進行組織治理的方

式。由于工程工程的特別性，現(xiàn)實中并不存在一個通用的采購模式，選擇工程采購模式的時候必須考慮各種具體因素

靈活應用。

在對工程采購模式進行選擇時，不能僅依據(jù)模式本身的優(yōu)缺點進行選擇，而是要依據(jù)工程工程自身和參與各方的

特點來綜合考慮。不同建設(shè)工程的特點均不相同，應該依據(jù)具體情況選齊最適直的模式。礙事工程采購模式選擇的因

素要素有三個方面.

tn工程工程特點

■工程工程內(nèi)范用。工程的范圍包括工程的起始工作、工程范圍的界定與確認、工程范圍方案和變更的操縱.確定

了工程范陽也就定義了工程的工作邊界，明確了工程的目標和要緊交付成果。一般而言，設(shè)計-建筑模式和平行承

發(fā)包模式要求工程的范圍明確，同時早在設(shè)計時期，就差不多明確了工程的要求；當工程工程的范因不太清楚，

同時范圍界定是逐漸明確時，比立適合口）€?依“氏屣3'?。111詠1?！福┠Ｊ胶蚟^模式。

■工程進度,時刻是大多數(shù)工程中的一個重要約束條件，業(yè)主必須決定是否需要快速路徑法以縮短建設(shè)工期。CDC

模式的建設(shè)工期比立長，因為建設(shè)過程一經(jīng)劃分后，設(shè)計與施工時期在時刻上就沒少了搭接用調(diào)節(jié)工期的可能，

而快速路徑法則減少了這種延遲，使得設(shè)計和施工能夠順利搭接。

■工程安雜住。工程設(shè)計是否標準或貪雜也是礙事采購模式選擇的一個因素。設(shè)計-建筑和平行承發(fā)包模式適用于標

準設(shè)計的工程，當設(shè)計較復雜時，CDC模式比立適用。要是業(yè)主還有諸如快速路徑等特別要求時，CM模式就比立

適用。

■合同計價方式。按照工程計價方式的不同，承包商與業(yè)主的合同能夠采納總價合同、單價合同或本鈔票加冊金合

同。CDC費式、設(shè)計-建筑模式和平?行承發(fā)包模式一段均采納總價合同。而CM模式那么通常采納本鈔票加酬金方

式,即CM單位向業(yè)主收取工程本鈔票和?定比例的利潤,不賺取總包與分包之間的差價。

（2）業(yè)主需求

■業(yè)主的協(xié)謝治理。不同的工程采購模式要求業(yè)主與承包商簽訂的合同不同，因此工程系統(tǒng)內(nèi)部的接口也隨之不同，

導致業(yè)主的組織協(xié)調(diào)和治理的工作量也有所區(qū)不。在設(shè)計-建筑模式下，業(yè)主的治理簡單，協(xié)調(diào)工作箍少，采納CDC

模式和平行承發(fā)包模式時，業(yè)主的協(xié)調(diào)治理工作量增加。在CM模式卜，業(yè)主的協(xié)調(diào)治理工作量介于這兩者之間。

■投資預算侑量.在CDC模式和平行承發(fā)包模式中，業(yè)主在施工招標前,對工程項目的投資總前較為清楚，因此有

利于業(yè)主對工程投資進行預算和操縱。而在設(shè)計建筑模式下，由于業(yè)主和承包商之間只有一份合同，合同價格和

條款都不輕易正確確定，因此只能參照類似已充工程仙笄包干。在CM模式中?由于施工令?同總價宴隨各分包行何

的簽訂而逐步確定，因而特別難在整個工程開始前確定一個總造價。

■價值工程講究。價值工程是落低本鈔票提高經(jīng)濟效益的有效方法，在設(shè)計方案確定后，可采納價值工程方法，通

過功能細化，對造價高的功能實施重點操縱.從而及終落低工程造價，實現(xiàn)建設(shè)工程的最正確經(jīng)濟效益和環(huán)境效

益。要是在工程實踐中，業(yè)要緊求在工程設(shè)計中應月價值工程以節(jié)約投資，那么能夠優(yōu)先選用CM模式。

⑶業(yè)主偏好

■責任心。由于在設(shè)計建筑模式下，總承包商擔當了工程工程的設(shè)計、施工、材料和設(shè)備采購等全部工作，對工程

進展中碰到的各種咨詢題也由其自己解決，因此，當業(yè)主不愿在工程建設(shè)過程中較多蓼與時，能夠優(yōu)先考慮設(shè)計

建筑模式。然而在這種模式卜，業(yè)主時工程質(zhì)蠶操縱的難度將有所增加。因而，有些業(yè)主寧愿選擇其他模式，以

利于在設(shè)計與施工中的監(jiān)督與平衡。

■業(yè)主對設(shè)計的操縱。業(yè)主需要決定在設(shè)計時期他們情愿多大程度地參與設(shè)計以礙事設(shè)計的最終結(jié)果。要是業(yè)主盼

晦更富有制造性的或是獨特的外眠設(shè)計，那么福要更多的參與設(shè)計工作，如此，CM模武和CDC模式就較為適宜，

但CDC模式由于設(shè)計。施工的時期劃分，輕易造成設(shè)計方案與實際施工條件脫節(jié)，從而不利于JL程的設(shè)計優(yōu)化.

在其他模式3業(yè)主對設(shè)計操縱的難度較大。

■業(yè)主擔當風險的大小。隨若工程工程規(guī)模不斷擴大，技術(shù)越來越電雜，工程風隱的礙事因素也U益比雜多樣。業(yè)

主是否情恩在工程建設(shè)中擔當較大的風險也成為華事采購模式選取的重要因素.在設(shè)計建筑模式下，對有些工程

工程的任務指標在工程合同中不易明確，因此業(yè)主和總承包商都有可能擔當較大風險。要是業(yè)主不愿擔當較大的

風險，那么能夠選用其他模式。

依據(jù)以上對礙事工程采購模式選取因素的分析，可建立模糊層次分析法的遞階層次結(jié)構(gòu)模量，第一層為目標層，

即選擇適宜的工程采購模式：第二層為指標堪，是評價的主指標體系，即礙事工程采購模式選取的要緊因素：第二乂

為子指標層，是對第二層指標的細化：第四層為方案層，分不為可供選擇的工程采購模式［如圖I/O),并可利用模糊

數(shù)學和層次分析法(AHP),將之運用于實際工程采購模式的優(yōu)選。

圖1-10工程工程治理模式選擇的層次結(jié)構(gòu)模里

1.2.5工程采購模式應用的實證分析

關(guān)丁?各種工程采購模式，從理論上分析都有各自的優(yōu)缺點.隨若各種模式的不斷應用和工程建設(shè)的完成,國外在

90年代開展了幾種要緊采購模式的實證研究。其中美國賓夕法尼亞州立大學的Konchar博士和Sanvic。教授的研究礙事較

大。他們受美國建筑業(yè)學會托付，對DB模式、傳統(tǒng)DBB模式、風險型CM模式從費用、工期、版盤方面進行了系統(tǒng)的

比立研究，得出了定量的比立結(jié)果，從而在實踐上對上述耍緊模式進行了分析，實證分析的建設(shè)工程要素是在1990年

到1996年之間完成的，分析研究的要宙指標為費用、進度和質(zhì)量。他們對符合調(diào)查條件的351個工程工程進行了分析.

得到以下數(shù)據(jù)和比立結(jié)果.

(1)三種采殿模式工程費用和進度的比立分析

三種采購模式F工程進度和費用的有關(guān)數(shù)據(jù)參見表1-1和型1-11。

表1-1工程費用和進度的中值分數(shù)比立

指標單位CM模式DB模式DBB模式最大標準差

單位費用$/疔11408511291197

超支費用%

工程延期%0

施工速度Itf陰761845477220

工程交付速度m7月438636302191

工程建設(shè)強度/rnanth54)624013

資料來源：MarkKonchar、VictorSanvido1998

圖1?11三種枝式的工程延期情況

資料來海：UarkKonchar?VictorSanvido1998

圖1-11塊狀圖中顯示/不同模式的JL程延期情況，每個圖塊的水平線表示了上面表中的三種模式的工程延期中值.

DB模式和CM模式工程中50%的工程延期在0%以下(即縮短工期)，這顯示了前兩種模式和傳統(tǒng)模式在這一點上的顯著區(qū)

不。DBB模式的工程中有50%超過了4%的工程延期殳。

(2)三種采照模式工程質(zhì)量的比立分析

建筑物的業(yè)主被要求依據(jù)建筑物的實際功能情況和用瞧功能之間進行比立打分,分值越高表示指標情況越滿足，

如越低的啟用難度、越少的維護費用等.同時用平均值來代表離散變量的中心趨勢,參見表1-2.

表1-2三種模式質(zhì)量結(jié)構(gòu)分析

質(zhì)量指標CM模式DB模式DBB模式最大標準差

(1)(2)⑶(4)(5)

設(shè)施啟用難度

招1可承包商的次數(shù)和程度

操乍錐護費用

錐護結(jié)構(gòu)、頂鴕、結(jié)構(gòu)、根底的歷111

室內(nèi)空間和布置

通風是光等環(huán)境系統(tǒng)

工藝設(shè)備偵量

資料來源：MarkKonchar>VictorSanvido1998

從表1-2能鍋明顯瞧到，DB模式在質(zhì)量指標上要是沒有優(yōu)于也至少持平其他的工程采購模式。特別的，DB模式各

項指標都優(yōu)于傳統(tǒng)的DBB模式。

（3）多元線性回回模型

三種模式不同指標的多元回回分析參見表1-3。

表1?3三種模式的不同指標多元回回比立

多變量R2UKR2

模型DB與CMDB與DBBDB與DBB

(%)(%)

(%)(%)(%)(%)

單位費用99少1351

施工速度快1289快1290

交付速度快23快13快3387快3080

招支費用24NANA

工程延期24NANA

資料來源:UarkKonchar.VictorSanvido1998

其中：DB代表設(shè)計族工模式：DRB代表傳統(tǒng)模式；CM代表建設(shè)治理模式：NA表示沒有進行分析.

以上實證神究，講明了DB模式確實具有一定的優(yōu)越性，而且不斷得到不同學者的研究支持。這些研究發(fā)現(xiàn)消除了

人們對DB模式的疑慮，增強了人們對該模式的信心，大K促進了其在工程建設(shè)方面的應用。盡管也有學者研究指出DB

模式與傳統(tǒng)模式相比，除J'JL期上的優(yōu)勢之外，并沒有在費用和生產(chǎn)力方面的優(yōu)勢，但有一點得到了共識：要成功實

行DB模式，業(yè)主必須具有工程經(jīng)驗，能夠在預備設(shè)計講明書時期向承包商正確傳達工程概念。因比我國的業(yè)主在選擇

DB模式時，除「瞧到DB模式的優(yōu)勢，I可時也要批閱自己的能力，只有如此才能充分發(fā)揚DB模式的優(yōu)勢和特點。

1.3工程合同文本及合同治理要點

1.3.1標準合同條件及其開展變化

（1）標準合同條件

合同條件了合同各方的權(quán)利、責任以及風險分配，姥合同文件里最爪要的內(nèi)容之一。工程標定合同條件

（StandardConditionsofContract）能夠合理地平衡含同各方的利益，特別是能夠在合同各方之間比市公平地分配風險和

責任。另外，使用標準合同條件使得各方對合同都較為熟悉和理解，減少了合同治理的風險。國際上著名的標準合同

格式有：F1DIC（國際咨詢工程加聯(lián)合會）、1CE（英國二木工程師學會）、JCT（英國合同審定聯(lián)合會）、A1A（美國

建筑師學公）、AGC（美國總承包商協(xié)公）等組織制定的系列標準合同格式,其中最為常見的是FIDIC標準合同格式，

特別是FID1C土木工程施工合同條件（紅皮書）。ICE和JCT的標準合同格式是英國以及英聯(lián)邦國家和地區(qū)的主流合同

條件.AIA和AGC的標準合同格式是美國以及受美國建筑業(yè)礙事較大國家的主流合同條件。FIDICGJ標準合同格式要緊

適用于世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際金融機構(gòu)的貸款工程以及其它的國際工程，是我國工程界最為熟悉的國際標準

含同條件，也是我國?建設(shè)工程施工合同示范文本？1991版和1999版的要緊參考藍本。這些標準含同條件里.FIDIC和ICE

合同條件要緊應用于土木工程，而JCT和AIA合同條件要緊應用于建筑工程。

（2）國際上幾種權(quán)威的合同條件

■ICE標準合同【CE的標準合同條件具有特別長的歷史，它的？土木工程施工合同條件?差不多在1991年出版到了第6

版。ICE的標準合同格式屬丁?單價合同，即承包商在招標文件中的工程量清單（BillofQuaniilies）填進綜合單價，

以實際的工程量而非工程量清單里的工程量進行結(jié)算。此標準合同格式要素適用于傳統(tǒng)的施工總承包的采購模式。

隨著工程界和界對傳統(tǒng)采購模式以及標準合同格式批判的增加，ICE決定制定新的標準合同格式。1991年1CE的“新

工程合同'（NcwEnginccringContracl,NEC）征求意見版出版，1993年“新工程合同.第一版出版，1995年“新

工程合同'又出版了第二版，笫二版中“新工程合同"成了一系列標準合同格式的總稱，用于主承包合同的合同

標準條件被稱為“工程和施工合同”（EngineeringandConstmctionConiraci,ECC）,制定NEC的目的是增進合同

各方的合作、建立團隊精神，明確合同各方的風險分擔，減少工程建設(shè)中的不確定性，減少索賠以及仲裁、訴訟

的可能性。ECC一個顯著的特點是它的選項表，選項表里列出了六種合同形式，使ECC能夠適用于不同合同形大

的工程。

■JCT標準合同。JCT是由RIBA（英國皇家建筑師學會）主導的由多個專業(yè)組織組成的一個聯(lián)合組織,其標準合同

條件的制定能夠追溯到1902年。JCT的“建筑工程合同條件"（即JCT80）用于業(yè)主與承包商之間的施工總承包合同，

它的最新版本是1991年版。同ICE的傳統(tǒng)合同條件一樣，JCT80要緊適用于傳統(tǒng)的施工總承包。JCT80屬于總價合

聞這是和ICE的傳統(tǒng)合同條件不同的地點.JCT還分不在1981年和1987年制定J'適用于DB模式的JCT8I,在1987

年制定了適用于MC模式的JCT87。

■FID1C標準合同。FIDIC于1945年出版了“土木工程施工合同條件"（紅皮書）,最新的版本是1989年的第四版。

紅皮書來源于ICE傳統(tǒng)的合同條件，它們之間有許多相同的地點，它同樣適用于傳統(tǒng)的施工總承包模式，同樣是單

價合同類型“紅皮書盡管被工程界稱為工程領(lǐng)域的“圣經(jīng)”.然而紅皮書里工程師的知色也引用了許多爭議.這促

使FIDIC在1996年紅皮書的增補本里引進了“爭端裁決委員會”（DisputcAdjudicationBoard.DAB）,以替代工程

師的準仲裁員角色。值得注重的是我國幾種標準施工合同格式全然上根基上以F1DIC紅皮書為藍本的，故必須重新

考慮其中工程師（監(jiān)理單位）的角色是否恰當?shù)淖稍冾}.另外,FIDIC在1990年出版了“業(yè)主，咨詢工程師標準效

勞協(xié)議書"（白皮書），在1994年出版了“土木工程施工分包合同條件“（與紅皮書配套使用），在1995年出版

了“設(shè)計-建筑與交鑰匙合同條件"（桔皮書）。這幾個標準合同格式和1987年第三版“電涔與機械工程合同條件”

（黃皮書）共同構(gòu)成了1999年往常的“FIDIC合同條件.。1999年，F(xiàn)IDIC正式出版了一系列新的標準合同條件，

即“施工合同條件"（新紅皮書）、“工程設(shè)備和設(shè)計?建筑合同條件"（新黃皮書）、“EPC（設(shè)計?采購?建筑）

交鑰匙合同條件”（銀皮書）、“合同的簡短格式"（綠皮書）。這四個新的合同條件和99年往常的系列合同條

件有著極大的不同，不僅在適用范圍上大大拓寬，而且在具體的合同條件上、形式上、措辭上也有特別大的不同，

能夠講它門是對原仃F1DIC合同格式的全然性變更?！靶录t皮書”不僅能夠用于土木工程，還佬夠用于機械和電器

工程,“新黃皮書”和“銀皮書”能夠用于“設(shè)計-建筑”和"EPC（設(shè)計-采購-建筑）交鑰匙”等情況，“綠皮

書.那么適用于各類中小型工程。

■AIA標準合同.AIA從1911年就不斷地編制各種合同條件，到目前為止AIA差不多制定出了從A系列到G系列完備

的合同文件體系，其中A系列是用于業(yè)主與承包商之間的施工承包合同，B系列是用于業(yè)主與建筑師之間的設(shè)計托

付合同。AIA系列合同文件的核心是“通用條件.（A201）,采納不同的工程采購模式和合同價格類型時,只需要

引用不同⑨協(xié)議書格式與通用條件。A