第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試開(kāi)卷及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量和種類符合證券交易所的規(guī)定，以下哪項(xiàng)不屬于其必須履行的職責(zé)？（）

A.定期對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

B.監(jiān)控客戶信用賬戶的證券擔(dān)保比例

C.為客戶提供超出其擔(dān)保比例的融資額度

D.及時(shí)向客戶通報(bào)其信用賬戶的變動(dòng)情況

2.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2010〕56號(hào)），證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)操作是不合規(guī)的？（）

A.要求客戶提供不低于融資額度的現(xiàn)金擔(dān)保

B.將客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券作為擔(dān)保物

C.規(guī)定客戶的融資保證金比例不得低于150%

D.允許客戶通過(guò)信用賬戶進(jìn)行股票的賣出交易

3.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法中，正確的是？（）

A.內(nèi)部控制制度主要由公司管理層制定，無(wú)需經(jīng)過(guò)董事會(huì)批準(zhǔn)

B.內(nèi)部控制制度的目的是為了追求利潤(rùn)最大化，而非防范風(fēng)險(xiǎn)

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)

D.內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行可以完全依賴外部審計(jì)機(jī)構(gòu)

4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容？（）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的授權(quán)管理制度

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)考核制度

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶投訴處理制度

5.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)資料不是必須提供的？（）

A.客戶的身份證件

B.客戶的證券賬戶卡

C.客戶的融資融券申請(qǐng)表

D.客戶的信用資金賬戶卡

6.根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的規(guī)則，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，以下哪項(xiàng)操作是不允許的？（）

A.用于擔(dān)保融資融券業(yè)務(wù)

B.用于擔(dān)保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.用于質(zhì)押式回購(gòu)交易

D.用于融資融券業(yè)務(wù)的保證金交易

7.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，以下哪項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)不是融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資監(jiān)督制度，以下哪項(xiàng)不屬于投資監(jiān)督制度的主要內(nèi)容？（）

A.對(duì)投資決策過(guò)程的監(jiān)督

B.對(duì)投資執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)督

C.對(duì)投資業(yè)績(jī)的監(jiān)督

D.對(duì)投資費(fèi)用的監(jiān)督

9.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)操作是不合規(guī)的？（）

A.要求客戶簽署融資融券合同

B.要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.為客戶提供虛假的風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.對(duì)客戶進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試

10.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)），證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)操作是不合規(guī)的？（）

A.要求客戶提供不低于融資額度的現(xiàn)金擔(dān)保

B.將客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券作為擔(dān)保物

C.規(guī)定客戶的融資保證金比例不得低于150%

D.允許客戶通過(guò)信用賬戶進(jìn)行股票的賣出交易

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容？（）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的授權(quán)管理制度

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)考核制度

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶投訴處理制度

12.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)資料不是必須提供的？（）

A.客戶的身份證件

B.客戶的證券賬戶卡

C.客戶的融資融券申請(qǐng)表

D.客戶的信用資金賬戶卡

13.根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的規(guī)則，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，以下哪項(xiàng)操作是不允許的？（）

A.用于擔(dān)保融資融券業(yè)務(wù)

B.用于擔(dān)保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.用于質(zhì)押式回購(gòu)交易

D.用于融資融券業(yè)務(wù)的保證金交易

14.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，以下哪項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)不是融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資監(jiān)督制度，以下哪項(xiàng)不屬于投資監(jiān)督制度的主要內(nèi)容？（）

A.對(duì)投資決策過(guò)程的監(jiān)督

B.對(duì)投資執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)督

C.對(duì)投資業(yè)績(jī)的監(jiān)督

D.對(duì)投資費(fèi)用的監(jiān)督

16.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)操作是不合規(guī)的？（）

A.要求客戶簽署融資融券合同

B.要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.為客戶提供虛假的風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.對(duì)客戶進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試

17.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)），證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)操作是不合規(guī)的？（）

A.要求客戶提供不低于融資額度的現(xiàn)金擔(dān)保

B.將客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券作為擔(dān)保物

C.規(guī)定客戶的融資保證金比例不得低于150%

D.允許客戶通過(guò)信用賬戶進(jìn)行股票的賣出交易

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容？（）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的授權(quán)管理制度

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)考核制度

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶投訴處理制度

19.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，以下哪項(xiàng)資料不是必須提供的？（）

A.客戶的身份證件

B.客戶的證券賬戶卡

C.客戶的融資融券申請(qǐng)表

D.客戶的信用資金賬戶卡

20.根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的規(guī)則，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，以下哪項(xiàng)操作是不允許的？（）

A.用于擔(dān)保融資融券業(yè)務(wù)

B.用于擔(dān)保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.用于質(zhì)押式回購(gòu)交易

D.用于融資融券業(yè)務(wù)的保證金交易

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，以下哪些行為屬于合規(guī)操作？（）

A.要求客戶提供不低于融資額度的現(xiàn)金擔(dān)保

B.將客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券作為擔(dān)保物

C.規(guī)定客戶的融資保證金比例不得低于150%

D.允許客戶通過(guò)信用賬戶進(jìn)行股票的賣出交易

E.為客戶提供超出其擔(dān)保比例的融資額度

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，以下哪些屬于合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容？（）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的授權(quán)管理制度

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)考核制度

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶投訴處理制度

E.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策制度

23.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，以下哪些資料是必須提供的？（）

A.客戶的身份證件

B.客戶的證券賬戶卡

C.客戶的融資融券申請(qǐng)表

D.客戶的信用資金賬戶卡

E.客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷

24.根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的規(guī)則，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，以下哪些操作是允許的？（）

A.用于擔(dān)保融資融券業(yè)務(wù)

B.用于擔(dān)保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.用于質(zhì)押式回購(gòu)交易

D.用于融資融券業(yè)務(wù)的保證金交易

E.用于融資融券業(yè)務(wù)的融資交易

25.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，以下哪些屬于融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

E.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資監(jiān)督制度，以下哪些屬于投資監(jiān)督制度的主要內(nèi)容？（）

A.對(duì)投資決策過(guò)程的監(jiān)督

B.對(duì)投資執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)督

C.對(duì)投資業(yè)績(jī)的監(jiān)督

D.對(duì)投資費(fèi)用的監(jiān)督

E.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督

27.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，以下哪些操作是不合規(guī)的？（）

A.要求客戶簽署融資融券合同

B.要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.為客戶提供虛假的風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.對(duì)客戶進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試

E.為客戶提供虛假的擔(dān)保物

28.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)），證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些操作是允許的？（）

A.要求客戶提供不低于融資額度的現(xiàn)金擔(dān)保

B.將客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券作為擔(dān)保物

C.規(guī)定客戶的融資保證金比例不得低于150%

D.允許客戶通過(guò)信用賬戶進(jìn)行股票的賣出交易

E.為客戶提供超出其擔(dān)保比例的融資額度

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，以下哪些屬于合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容？（）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的授權(quán)管理制度

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)考核制度

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶投訴處理制度

E.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策制度

30.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，以下哪些資料是必須提供的？（）

A.客戶的身份證件

B.客戶的證券賬戶卡

C.客戶的融資融券申請(qǐng)表

D.客戶的信用資金賬戶卡

E.客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量和種類符合證券交易所的規(guī)定。（）

32.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2010〕56號(hào)），證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，可以允許客戶通過(guò)信用賬戶進(jìn)行股票的賣出交易。（）

33.證券公司內(nèi)部控制制度主要由公司管理層制定，無(wú)需經(jīng)過(guò)董事會(huì)批準(zhǔn)。（）

34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)與公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)。（）

35.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，可以不需要客戶提供客戶的證券賬戶卡。（）

36.根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的規(guī)則，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，可以用于質(zhì)押式回購(gòu)交易。（）

37.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不是融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。（）

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資監(jiān)督制度，投資監(jiān)督制度的主要內(nèi)容是對(duì)投資費(fèi)用的監(jiān)督。（）

39.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，可以不要求客戶簽署融資融券合同。（）

40.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)），證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，可以規(guī)定客戶的融資保證金比例低于150%。（）

41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)考核制度。（）

42.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，可以不提供客戶的身份證件。（）

43.根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的規(guī)則，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，可以用于融資融券業(yè)務(wù)的保證金交易。（）

44.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)不是融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。（）

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資監(jiān)督制度，投資監(jiān)督制度的主要內(nèi)容是對(duì)投資決策過(guò)程的監(jiān)督。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量和種類符合________的規(guī)定。

47.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)），證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的融資保證金比例不得低于________。

48.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與公司的________、________和________相適應(yīng)。

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的________制度，以防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

50.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分揭示________，并要求客戶簽署________。

51.根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的規(guī)則，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，可以用于________和________。

52.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須向客戶充分揭示________、________和________等風(fēng)險(xiǎn)。

53.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的________制度，以監(jiān)督投資決策和執(zhí)行過(guò)程。

54.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，必須確?？蛻舻腳_______和________符合證券交易所的規(guī)定。

55.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)），證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須要求客戶提供不低于________的________擔(dān)保。

五、簡(jiǎn)答題（共4題，每題5分，共20分）

56.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須履行的職責(zé)。

57.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)管理制度的主要內(nèi)容。

58.簡(jiǎn)述證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，必須提供的資料。

59.簡(jiǎn)述根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的規(guī)則，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，可以用于哪些操作。

六、案例分析題（共1題，共25分）

60.某證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，客戶張某在該證券公司開(kāi)立了信用證券賬戶和信用資金賬戶。張某在信用資金賬戶中轉(zhuǎn)入100萬(wàn)元資金，并在信用證券賬戶中買入200萬(wàn)元股票。隨后，該股票市場(chǎng)價(jià)格大幅下跌，導(dǎo)致張某的信用證券賬戶中的證券擔(dān)保比例低于交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例標(biāo)準(zhǔn)。該證券公司按照規(guī)定對(duì)張某采取了強(qiáng)制平倉(cāng)措施，導(dǎo)致張某遭受了較大損失。張某認(rèn)為該證券公司違反了相關(guān)法規(guī)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴。

問(wèn)題：

（1）分析該案例中涉及的主要法律風(fēng)險(xiǎn)。

（2）提出針對(duì)該案例的解決措施。

（3）總結(jié)該案例的教訓(xùn)和啟示。

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.C

2.D

3.C

4.C

5.D

6.B

7.D

8.C

9.C

10.D

11.C

12.D

13.B

14.D

15.C

16.C

17.D

18.C

19.D

20.B

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABC

22.ABCDE

23.ABCD

24.ACD

25.ABCDE

26.ABCDE

27.CE

28.ABC

29.ABCDE

30.ABCD

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.√

32.×

33.×

34.√

35.×

36.√

37.×

38.×

39.×

40.×

41.×

42.×

43.√

44.×

45.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券交易所

47.150%

48.經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)程度

49.風(fēng)險(xiǎn)管理

50.風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書

51.融資融券業(yè)務(wù)、保證金交易

52.市場(chǎng)、信用、操作

53.投資監(jiān)督

54.信用證券賬戶、信用資金賬戶

55.融資額度、現(xiàn)金

五、簡(jiǎn)答題（共4題，每題5分，共20分）

56.答：

①定期對(duì)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估；

②監(jiān)控客戶信用賬戶的證券擔(dān)保比例；

③及時(shí)向客戶通報(bào)其信用賬戶的變動(dòng)情況；

④確?？蛻舻男庞米C券賬戶中的證券數(shù)量和種類符合證券交易所的規(guī)定；

⑤向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

57.答：

①資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的授權(quán)管理制度；

②資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度；

③資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)考核制度；

④資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶投訴處理制度；

⑤資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策制度。

58.答：

①客戶的身份證件；

②客戶的證券賬戶卡；

③客戶的融資融券申請(qǐng)表；

④客戶的信用資金賬戶卡。

59.答：

①融資融券業(yè)務(wù)；

②保證金交易。

六、案例分析題（共1題，共25分）

案例背景分析：該案例中