第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)尊嘉證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，以下哪項(xiàng)不屬于必須核實(shí)的信息？（）

A.客戶(hù)的有效身份證件原件及復(fù)印件

B.客戶(hù)的資產(chǎn)證明材料

C.客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果

D.客戶(hù)的居住地址證明

2.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員與客戶(hù)之間不得存在以下哪種利益沖突？（）

A.收取合理的傭金收入

B.利用內(nèi)幕信息為特定客戶(hù)牟利

C.向客戶(hù)推薦與其投資目標(biāo)相匹配的產(chǎn)品

D.因工作職責(zé)需了解客戶(hù)的投資偏好

3.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)中，以下哪項(xiàng)屬于禁止行為？（）

A.向客戶(hù)充分揭示融資融券風(fēng)險(xiǎn)

B.根據(jù)客戶(hù)的信用狀況設(shè)定授信額度

C.在客戶(hù)簽署協(xié)議前未獲得其簽字確認(rèn)

D.定期對(duì)客戶(hù)的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

4.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)過(guò)程中，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)如何確定發(fā)行價(jià)格？（）

A.僅根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系確定價(jià)格

B.結(jié)合發(fā)行人的盈利能力和行業(yè)估值水平確定

C.由證監(jiān)會(huì)直接指定發(fā)行價(jià)格

D.低于發(fā)行人的每股凈資產(chǎn)定價(jià)

5.證券公司制作并向客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)信息，以下哪項(xiàng)責(zé)任主體不需要承擔(dān)法律責(zé)任？（）

A.證券公司合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人

B.提供咨詢(xún)信息的從業(yè)人員

C.客戶(hù)的證券經(jīng)紀(jì)人

D.證券公司的法定代表人

6.根據(jù)我國(guó)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)如何管理其信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.僅依靠外部技術(shù)服務(wù)商進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)

B.建立內(nèi)部信息安全管理團(tuán)隊(duì)并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.將信息系統(tǒng)安全責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.忽略非核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全防護(hù)

7.證券公司為客戶(hù)提供的保薦服務(wù)中，以下哪項(xiàng)屬于保薦代表人必須履行的職責(zé)？（）

A.優(yōu)先推薦與自身利益相關(guān)的發(fā)行項(xiàng)目

B.確保發(fā)行人提供的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.在發(fā)行過(guò)程中收取不正當(dāng)傭金

D.替代發(fā)行人向證監(jiān)會(huì)解釋披露文件內(nèi)容

8.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司計(jì)算凈資本時(shí)，以下哪項(xiàng)資產(chǎn)可以全額計(jì)入？（）

A.對(duì)關(guān)聯(lián)方的貸款

B.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)

C.質(zhì)押的股票市值

D.拆借給其他證券公司的資金

9.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為可能違反市場(chǎng)禁入規(guī)定？（）

A.在授權(quán)范圍內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券

B.將自營(yíng)資金用于購(gòu)買(mǎi)銀行存款

C.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

D.定期向董事會(huì)報(bào)告自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

10.根據(jù)我國(guó)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理辦法》，證券公司為客戶(hù)管理的資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，以下哪項(xiàng)要求是錯(cuò)誤的？（）

A.不得將客戶(hù)資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混用

B.可以將客戶(hù)資產(chǎn)用于購(gòu)買(mǎi)與自身有利益關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品

C.需建立客戶(hù)資產(chǎn)隔離制度

D.定期向客戶(hù)披露資產(chǎn)配置情況

11.證券公司為客戶(hù)提供的投資組合管理服務(wù)中，以下哪項(xiàng)屬于核心服務(wù)內(nèi)容？（）

A.直接代客進(jìn)行證券交易

B.提供市場(chǎng)行情數(shù)據(jù)

C.基于客戶(hù)目標(biāo)制定個(gè)性化投資方案

D.免費(fèi)提供投資建議

12.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事會(huì)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有哪些責(zé)任？（）

A.僅監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策

B.直接負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作

C.決定是否實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施

D.對(duì)客戶(hù)投資損失承擔(dān)直接責(zé)任

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)屬于禁止行為？（）

A.向合格投資者非公開(kāi)募集資金

B.將資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于銀行存款

C.超越授權(quán)范圍使用客戶(hù)資產(chǎn)

D.建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度

14.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，證券發(fā)行人在披露招股說(shuō)明書(shū)時(shí)，以下哪項(xiàng)內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整？（）

A.承銷(xiāo)商的傭金水平

B.發(fā)行人董事的持股數(shù)量

C.發(fā)行人未來(lái)的盈利預(yù)測(cè)

D.承銷(xiāo)商的業(yè)績(jī)排名

15.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，以下哪項(xiàng)屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.降低客戶(hù)信用額度

B.提高融資利率

C.限制客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)特定證券

D.減少對(duì)客戶(hù)的資金支持

16.根據(jù)我國(guó)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)如何管理其員工行為？（）

A.僅依靠員工自我約束

B.建立健全的員工行為規(guī)范并定期培訓(xùn)

C.將員工行為管理責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給行業(yè)協(xié)會(huì)

D.忽略員工的職業(yè)道德教育

17.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)行為可能違反監(jiān)管規(guī)定？（）

A.在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行證券交易

B.將自營(yíng)資金用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

C.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

D.定期向董事會(huì)報(bào)告自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

18.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率時(shí)，以下哪項(xiàng)屬于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)？（）

A.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)

B.對(duì)關(guān)聯(lián)方的貸款

C.買(mǎi)入的股票市值

D.銀行存款

19.證券公司為客戶(hù)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)中，以下哪項(xiàng)屬于核心服務(wù)內(nèi)容？（）

A.直接代客進(jìn)行證券交易

B.提供市場(chǎng)行情數(shù)據(jù)

C.基于客戶(hù)目標(biāo)提供個(gè)性化投資建議

D.免費(fèi)提供投資建議

20.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事會(huì)對(duì)公司合規(guī)管理負(fù)有哪些責(zé)任？（）

A.僅監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行合規(guī)政策

B.直接負(fù)責(zé)日常合規(guī)檢查工作

C.決定是否實(shí)施重大合規(guī)整改措施

D.對(duì)客戶(hù)違規(guī)行為承擔(dān)直接責(zé)任

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，需要核實(shí)哪些信息？（）

A.客戶(hù)的有效身份證件原件及復(fù)印件

B.客戶(hù)的資產(chǎn)證明材料

C.客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果

D.客戶(hù)的居住地址證明

E.客戶(hù)的證券交易經(jīng)驗(yàn)

22.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為屬于禁止行為？（）

A.收取合理的傭金收入

B.利用內(nèi)幕信息為特定客戶(hù)牟利

C.向客戶(hù)推薦與其投資目標(biāo)相匹配的產(chǎn)品

D.將客戶(hù)資產(chǎn)用于購(gòu)買(mǎi)與自身有利益關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品

E.定期對(duì)客戶(hù)的投資組合進(jìn)行評(píng)估

23.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.向客戶(hù)充分揭示融資融券風(fēng)險(xiǎn)

B.根據(jù)客戶(hù)的信用狀況設(shè)定授信額度

C.在客戶(hù)簽署協(xié)議前未獲得其簽字確認(rèn)

D.定期對(duì)客戶(hù)的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

E.允許客戶(hù)超額使用信用額度

24.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，證券發(fā)行人在披露招股說(shuō)明書(shū)時(shí)，以下哪些內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整？（）

A.承銷(xiāo)商的傭金水平

B.發(fā)行人董事的持股數(shù)量

C.發(fā)行人未來(lái)的盈利預(yù)測(cè)

D.承銷(xiāo)商的業(yè)績(jī)排名

E.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

25.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為可能違反監(jiān)管規(guī)定？（）

A.在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行證券交易

B.將自營(yíng)資金用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

C.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

D.定期向董事會(huì)報(bào)告自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

E.將自營(yíng)資金用于高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)交易

26.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司計(jì)算凈資本時(shí)，以下哪些資產(chǎn)可以計(jì)入？（）

A.對(duì)關(guān)聯(lián)方的貸款

B.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)

C.質(zhì)押的股票市值

D.銀行存款

E.自有房產(chǎn)

27.證券公司為客戶(hù)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)中，以下哪些屬于核心服務(wù)內(nèi)容？（）

A.直接代客進(jìn)行證券交易

B.提供市場(chǎng)行情數(shù)據(jù)

C.基于客戶(hù)目標(biāo)提供個(gè)性化投資建議

D.免費(fèi)提供投資建議

E.定期向客戶(hù)披露市場(chǎng)分析報(bào)告

28.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事會(huì)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有哪些責(zé)任？（）

A.僅監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策

B.直接負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作

C.決定是否實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施

D.對(duì)客戶(hù)投資損失承擔(dān)直接責(zé)任

E.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些屬于禁止行為？（）

A.向合格投資者非公開(kāi)募集資金

B.將資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于銀行存款

C.超越授權(quán)范圍使用客戶(hù)資產(chǎn)

D.建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度

E.收取高額的業(yè)績(jī)報(bào)酬

30.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.向客戶(hù)充分揭示融資融券風(fēng)險(xiǎn)

B.根據(jù)客戶(hù)的信用狀況設(shè)定授信額度

C.在客戶(hù)簽署協(xié)議前未獲得其簽字確認(rèn)

D.定期對(duì)客戶(hù)的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

E.允許客戶(hù)超額使用信用額度

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，需要核實(shí)客戶(hù)的有效身份證件原件及復(fù)印件。（）

32.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以收取合理的傭金收入。（）

33.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)中，可以未經(jīng)客戶(hù)確認(rèn)直接簽署協(xié)議。（）

34.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，證券發(fā)行人可以低于每股凈資產(chǎn)的價(jià)格發(fā)行股票。（）

35.證券公司制作并向客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)信息，不需要承擔(dān)法律責(zé)任。（）

36.根據(jù)我國(guó)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部信息安全管理團(tuán)隊(duì)并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）

37.證券公司為客戶(hù)提供的保薦服務(wù)中，保薦代表人可以?xún)?yōu)先推薦與自身利益相關(guān)的發(fā)行項(xiàng)目。（）

38.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司計(jì)算凈資本時(shí)，對(duì)關(guān)聯(lián)方的貸款可以全額計(jì)入。（）

39.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可以利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。（）

40.根據(jù)我國(guó)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理辦法》，證券公司可以將客戶(hù)資產(chǎn)用于購(gòu)買(mǎi)與自身有利益關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，需要核實(shí)客戶(hù)的有效身份證件________及復(fù)印件。

42.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的________制度。

43.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)中，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示________。

44.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，證券發(fā)行人在披露招股說(shuō)明書(shū)時(shí)，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露________。

45.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的自營(yíng)業(yè)務(wù)________制度。

46.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于________。

47.證券公司為客戶(hù)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)中，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)目標(biāo)提供________投資建議。

48.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事會(huì)對(duì)公司合規(guī)管理負(fù)有哪些責(zé)任？答案為_(kāi)_______。

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的________制度。

50.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)客戶(hù)的________進(jìn)行評(píng)估。

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)的核心內(nèi)容。

47.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司計(jì)算凈資本時(shí)，哪些資產(chǎn)可以計(jì)入？哪些資產(chǎn)需要扣除？

48.簡(jiǎn)述證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

49.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事會(huì)對(duì)公司合規(guī)管理負(fù)有哪些責(zé)任？

六、案例分析題（共25分）

50.某證券公司A的客戶(hù)B通過(guò)非法手段獲取了某上市公司的內(nèi)幕信息，并指示A的自營(yíng)部門(mén)進(jìn)行買(mǎi)入操作。A的自營(yíng)部門(mén)在明知該信息非公開(kāi)的情況下，仍根據(jù)客戶(hù)B的指示進(jìn)行了交易，并獲利1000萬(wàn)元。問(wèn)題：

（1）A的自營(yíng)部門(mén)的行為是否合法？為什么？

（2）A的自營(yíng)部門(mén)應(yīng)如何處理已獲利的1000萬(wàn)元？

（3）A的董事會(huì)對(duì)該事件負(fù)有哪些責(zé)任？

（4）A的合規(guī)部門(mén)應(yīng)如何處理該事件？

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，需要核實(shí)客戶(hù)的有效身份證件原件及復(fù)印件、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果和居住地址證明，但不需要核實(shí)客戶(hù)的資產(chǎn)證明材料。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第35條，證券公司從業(yè)人員與客戶(hù)之間不得存在利用內(nèi)幕信息為特定客戶(hù)牟利的利益沖突。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條，證券公司在為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)時(shí)，必須在客戶(hù)簽署協(xié)議前獲得其簽字確認(rèn)。

4.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第15條，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)結(jié)合發(fā)行人的盈利能力和行業(yè)估值水平確定發(fā)行價(jià)格。

5.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第28條，證券公司合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)公司的合規(guī)管理負(fù)有重要責(zé)任，但不需要承擔(dān)制作并向客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)信息的法律責(zé)任。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第10條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部信息安全管理團(tuán)隊(duì)并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以管理其信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，保薦代表人必須確保發(fā)行人提供的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第8條，證券公司計(jì)算凈資本時(shí)，拆借給其他證券公司的資金可以全額計(jì)入。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，證券公司不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理辦法》第12條，證券公司不得將客戶(hù)資產(chǎn)用于購(gòu)買(mǎi)與自身有利益關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理辦法》第5條，證券公司為客戶(hù)提供的投資組合管理服務(wù)的核心內(nèi)容是基于客戶(hù)目標(biāo)制定個(gè)性化投資方案。

12.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條，證券公司董事會(huì)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有重要責(zé)任，僅監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策。

13.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條，證券公司在從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得超越授權(quán)范圍使用客戶(hù)資產(chǎn)。

14.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第20條，證券發(fā)行人在披露招股說(shuō)明書(shū)時(shí)，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露發(fā)行人董事的持股數(shù)量。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第22條，證券公司在為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，可以減少對(duì)客戶(hù)的資金支持作為風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第9條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的員工行為規(guī)范并定期培訓(xùn)，以管理其員工行為。

17.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，證券公司不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第6條，證券公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率時(shí)，買(mǎi)入的股票市值屬于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。

19.C

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理辦法》第5條，證券公司為客戶(hù)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)的核心內(nèi)容是基于客戶(hù)目標(biāo)提供個(gè)性化投資建議。

20.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第51條，證券公司董事會(huì)對(duì)公司合規(guī)管理負(fù)有重要責(zé)任，僅監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行合規(guī)政策。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，需要核實(shí)客戶(hù)的有效身份證件原件及復(fù)印件、資產(chǎn)證明材料、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果和居住地址證明，但不需要核實(shí)客戶(hù)的證券交易經(jīng)驗(yàn)。

22.BD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條和第35條，證券公司在從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得將客戶(hù)資產(chǎn)用于購(gòu)買(mǎi)與自身有利益關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品，也不得利用內(nèi)幕信息為特定客戶(hù)牟利。

23.AB

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第22條，證券公司在為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的信用狀況設(shè)定授信額度，并定期對(duì)客戶(hù)的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

24.ABCE

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第20條和第25條，證券發(fā)行人在披露招股說(shuō)明書(shū)時(shí)，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露承銷(xiāo)商的傭金水平、發(fā)行人董事的持股數(shù)量、發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況和未來(lái)的盈利預(yù)測(cè)。

25.CE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，證券公司不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，也不得將自營(yíng)資金用于高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)交易。

26.BD

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第8條，證券公司計(jì)算凈資本時(shí)，買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)和銀行存款可以全額計(jì)入，但對(duì)關(guān)聯(lián)方的貸款需要扣除。

27.CE

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理辦法》第5條，證券公司為客戶(hù)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)的核心內(nèi)容是基于客戶(hù)目標(biāo)提供個(gè)性化投資建議，并定期向客戶(hù)披露市場(chǎng)分析報(bào)告。

28.CE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條和第51條，證券公司董事會(huì)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有重要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并對(duì)公司合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任。

29.CE

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條和第35條，證券公司在從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得超越授權(quán)范圍使用客戶(hù)資產(chǎn)，也不得將客戶(hù)資產(chǎn)用于購(gòu)買(mǎi)與自身有利益關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品。

30.AB

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第22條，證券公司在為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的信用狀況設(shè)定授信額度，并定期對(duì)客戶(hù)的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，需要核實(shí)客戶(hù)的有效身份證件原件及復(fù)印件。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第24條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以收取合理的傭金收入。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條，證券公司在為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)時(shí)，必須在客戶(hù)簽署協(xié)議前獲得其簽字確認(rèn)。

34.×

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第15條，證券發(fā)行人不得低于每股凈資產(chǎn)的價(jià)格發(fā)行股票。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第28條，證券公司制作并向客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)信息，需要承擔(dān)法律責(zé)任。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第10條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部信息安全管理團(tuán)隊(duì)并定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以管理其信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，保薦代表人不得優(yōu)先推薦與自身利益相關(guān)的發(fā)行項(xiàng)目。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第8條，證券公司計(jì)算凈資本時(shí)，對(duì)關(guān)聯(lián)方的貸款需要扣除。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第33條，證券公司不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理辦法》第12條，證券公司不得將客戶(hù)資產(chǎn)用于購(gòu)買(mǎi)與自身有利益關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.身份證

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，需要核實(shí)客戶(hù)的有效身份證件原件及復(fù)印件。

42.內(nèi)部控制

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。

43.風(fēng)險(xiǎn)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第22條，證券公司在為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)中，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

44.財(cái)務(wù)狀況

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第20條，證券發(fā)行人在披露招股說(shuō)明書(shū)時(shí)，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露財(cái)務(wù)狀況。

45.自營(yíng)業(yè)務(wù)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第31條，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度。

46.100%

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第14條，證券公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%。

47.個(gè)性化

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理辦法》第5條，證券公司為客戶(hù)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)中，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)目標(biāo)提供個(gè)性化投資建議。

48.僅監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行合規(guī)政策

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第51條，證券公司董事會(huì)對(duì)公司合規(guī)管理負(fù)有重要責(zé)任，僅監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行合規(guī)政策。

49.內(nèi)部控制

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第29條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度。

50.信用風(fēng)險(xiǎn)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第22條，證券公司在為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)客戶(hù)的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

五、簡(jiǎn)答題（共15分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)的核心內(nèi)容。

答：證券公司為客戶(hù)提供的投資咨詢(xún)服務(wù)的核心內(nèi)容是基于客戶(hù)目標(biāo)提供個(gè)性化投資建議，并定期向客戶(hù)披露市場(chǎng)分析報(bào)告。投資建議應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資經(jīng)驗(yàn)制定，并確保建議的合理性和可行性。此外，證券公司還應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并定期對(duì)投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。

47.根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司計(jì)算凈資本時(shí)，哪些資產(chǎn)可以計(jì)入？哪些資產(chǎn)需要扣除？

答：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第8條，證券公司計(jì)算凈資本時(shí)，買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)和銀行存款可以全額計(jì)入，但對(duì)關(guān)聯(lián)方的貸款需要扣除。此外，其他資產(chǎn)如自營(yíng)證券、投資性房地產(chǎn)等也需要根據(jù)其性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行計(jì)提。

48.簡(jiǎn)述證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

答：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：建立嚴(yán)格的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度，明確自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)、流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；建立健全的自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈虧、風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)