ICS27.120.20

CCSF00

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/GDAQXXXX—2024

核能企業(yè)防供應(yīng)商造假管理規(guī)范

Regulationsforantifraudmanagementofnuclearenergyenterprisesuppliers

（征求意見稿）

（本草案完成時間：2024.11.25）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

2024-XX-XX發(fā)布2024-XX-XX實施

廣東省質(zhì)量協(xié)會發(fā)布

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核能企業(yè)防供應(yīng)商造假管理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了核能企業(yè)在采購核能設(shè)備原材料或服務(wù)過程中的造假類型、防造假職責(zé)、造假風(fēng)險的

識別、防造假管控措施、造假問題的處置、造假事件的通報及反饋、激勵和獎勵、防造假培訓(xùn)、防造假

專項監(jiān)督檢查。

本文件適用于核能企業(yè)在采購核能設(shè)備原材料或服務(wù)過程中預(yù)防供應(yīng)商的造假行為。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

采購方purchase

接受產(chǎn)品或服務(wù)的組織。

供應(yīng)商supplier

向采購方提供產(chǎn)品或服務(wù)的組織，包括代替采購方對產(chǎn)品進(jìn)行檢驗或試驗服務(wù)的檢測機(jī)構(gòu)。

造假fraud

為獲取組織或個人的不當(dāng)利益或其他目的，在資質(zhì)、數(shù)據(jù)、記錄、報告、證明文件、實物、標(biāo)識或

品牌等方面進(jìn)行偽造、變造、仿冒、篡改等弄虛作假行為。

分供方sub-supplier

向供應(yīng)商提供產(chǎn)品或服務(wù)的組織，包括代替供應(yīng)商對產(chǎn)品進(jìn)行檢驗或試驗服務(wù)的檢測機(jī)構(gòu)。

4造假類型

實物質(zhì)量造假

直接影響產(chǎn)品實物質(zhì)量的造假行為，主要包括以下行為：

——擅自更改報告中的數(shù)據(jù)。這些報告包括水質(zhì)報告、設(shè)備鑒定報告、制造完工報告等，其中制

造完工報告包括但不限于試驗/檢查報告、焊接報告、質(zhì)量證明書；

——偽造報告。這些報告包括水質(zhì)報告、設(shè)備鑒定報告、制造完工報告等，其中制造完工報告包

括但不限于試驗/檢查報告、焊接報告、質(zhì)量證明書；

——提供冒牌產(chǎn)品；

——產(chǎn)品以次充好。

管理造假

未直接影響產(chǎn)品實物質(zhì)量，但對產(chǎn)品質(zhì)量的可信度造成影響，主要包括以下行為：

1

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——冒名頂替簽名，蓋章造假；

——事后補(bǔ)管理記錄；

——未出席見證點但簽名；

——偽造供方評價和培訓(xùn)記錄；

——虛報質(zhì)量相關(guān)資源和配置；

——虛假質(zhì)量審核或賄賂審核人員出具虛假審核報告；

——偽造質(zhì)量認(rèn)證證書；

——偽造特種作業(yè)人員資質(zhì)證書；

——偽造質(zhì)量巡視或監(jiān)督記錄；

——關(guān)鍵工藝違規(guī)分包并隱瞞不報；

——虛假報告質(zhì)量指標(biāo)，夸大合格率、優(yōu)良率等或壓低不良品率等。

其他造假

被政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)及認(rèn)定的發(fā)生在合同項下設(shè)備或文件上的造假行為。

5防造假職責(zé)

采購方

采購方應(yīng)履行以下防造假職責(zé)：

——負(fù)責(zé)建立和完善防供應(yīng)商造假的管理體系；

——采取有效措施預(yù)防供應(yīng)商造假；

——檢查和督導(dǎo)供應(yīng)商落實防造假管理要求；

——組織對供應(yīng)商涉嫌造假事件進(jìn)行調(diào)查和處理。

供應(yīng)商

供應(yīng)商應(yīng)履行以下防造假職責(zé)：

——建立自身的防造假體系；

——負(fù)責(zé)識別自身和其分供方的造假風(fēng)險，并制定有效措施預(yù)防造假行為；

——負(fù)責(zé)對其供應(yīng)產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中所產(chǎn)生的檢驗和試驗報告數(shù)據(jù)與原始記錄的一致性、報

告結(jié)論的正確性進(jìn)行審查，并對第三方檢驗報告的真?zhèn)?00％進(jìn)行查驗；

——負(fù)責(zé)對在原材料采購過程中產(chǎn)生的報告與原始記錄的一致性100％自查，并對完工報告中的

第三方檢驗報告的真?zhèn)?00％進(jìn)行查驗；

——將防造假相關(guān)規(guī)定向其分供方延伸。

6造假風(fēng)險的識別

采購方應(yīng)開展供應(yīng)商造假風(fēng)險的識別，負(fù)責(zé)組織制定防造假風(fēng)險清單，對供應(yīng)商可能存在的造假風(fēng)

險進(jìn)行分級，識別出高風(fēng)險的物項或活動。

7防造假管控措施

供應(yīng)商準(zhǔn)入評審階段

7.1.1在供應(yīng)商準(zhǔn)入評審（包括初評、擴(kuò)評、復(fù)評）時，采購方應(yīng)對供應(yīng)商的許可證件（如營業(yè)執(zhí)照、

民用核安全設(shè)備制造許可證等）和資質(zhì)證書（質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書等）進(jìn)行核驗，如發(fā)現(xiàn)造假行為，

應(yīng)中止評審，并將供應(yīng)商納入黑名單進(jìn)行管控。核驗時宜采取以下措施：

a)掃描許可證件或資質(zhì)證書上的二維碼進(jìn)入相關(guān)平臺進(jìn)行核查；

b)通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)官網(wǎng)、全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺、國家企業(yè)信用信息公示平臺等網(wǎng)站或通

過電話、電子郵件等方式聯(lián)系認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實；

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c)必要時，要求供應(yīng)商提供相關(guān)的書面證明材料。

7.1.2應(yīng)對供應(yīng)商的生產(chǎn)或服務(wù)能力、技術(shù)水平、財務(wù)狀況進(jìn)行源地評價，確保供應(yīng)商具備履行合同

的能力，防止供應(yīng)商因能力不足而造假。

招標(biāo)投標(biāo)階段

7.2.1在招標(biāo)投標(biāo)時，采購方應(yīng)核實供應(yīng)商是否存在包括但不限于以下行為：

a)使用偽造的許可證件或資質(zhì)證書；

b)提供虛假的業(yè)績、財務(wù)或信用信息；

c)圍標(biāo)、串標(biāo)；

d)提供虛假的設(shè)施、設(shè)備、人力等資源信息和技術(shù)能力信息；

e)其他弄虛作假行為。

7.2.2如發(fā)現(xiàn)弄虛作假行為，應(yīng)按《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰，并按

8.2.2的規(guī)定進(jìn)行后續(xù)處理。

合同簽訂階段

采購方應(yīng)在合同條款中明確約定供應(yīng)商應(yīng)履行5.2規(guī)定的防造假職責(zé)，并確立供應(yīng)商造假行為的

追責(zé)條款，包括但不限于停工整改、終止合同、違約賠償?shù)取?/p>

合同執(zhí)行階段

7.4.1首次供應(yīng)核級產(chǎn)品或提供關(guān)鍵服務(wù)的供應(yīng)商開工前，采購方應(yīng)對供應(yīng)商開展防造假管理要求的

宣貫，在開工先決條件檢查時應(yīng)核實供應(yīng)商是否已建立防造假體系并將防造假要求傳達(dá)至其分供方。

7.4.2采購產(chǎn)品或服務(wù)時，采購方應(yīng)對影響產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵工序或檢驗工序設(shè)置見證點，并結(jié)

合隨機(jī)或日常巡檢等方式，對供應(yīng)商防造假措施的落實情況、供應(yīng)商提交的產(chǎn)品及資料進(jìn)行檢查。

7.4.3在完成見證工作后，采購方的采購監(jiān)造人員應(yīng)及時檢查供應(yīng)商的質(zhì)量跟蹤文件，包括相關(guān)的操

作記錄、檢驗或試驗報告、質(zhì)量計劃的簽名及日期等，確保質(zhì)量記錄真實、準(zhǔn)確、完整、及時、有效。

7.4.4采購方對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品及資料核查應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)檢查產(chǎn)品實物，核實供應(yīng)商是否提供了假冒其他廠家的產(chǎn)品、是否提供以次充好的產(chǎn)品。宜采

取以下措施：

核實產(chǎn)品實物的各項技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)與合同條款的要求、產(chǎn)品檢測報告的符合性；

檢查產(chǎn)品商標(biāo)、品牌標(biāo)志與合同條款的要求是否一致，觀察商標(biāo)是否符合正規(guī)產(chǎn)品的商標(biāo)

特征；

核實產(chǎn)品標(biāo)簽標(biāo)注的信息與合同條款要求是否相符，檢查產(chǎn)品包裝與正規(guī)產(chǎn)品的包裝是否

一致；

必要時可隨機(jī)抽樣，對產(chǎn)品的成分、性能等指標(biāo)進(jìn)行檢測；其中造假風(fēng)險較高的核級緊固

件，應(yīng)進(jìn)行第三方復(fù)驗。

b)核查第三方檢測報告真?zhèn)巍Ｒ瞬扇∫韵麓胧?/p>

通過第三方檢測機(jī)構(gòu)官網(wǎng)在線查詢與核實；

通過電話或發(fā)電子郵件聯(lián)系第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實。

c)核查報告與原始記錄的一致性。應(yīng)包括以下內(nèi)容：

同一單位相同類型的報告格式是否一致，如不一致應(yīng)向供應(yīng)商核實是否更新了報告模板；

報告內(nèi)容是否清晰，內(nèi)容是否正確、完整、合理；

報告的內(nèi)容、數(shù)據(jù)與結(jié)論，是否與原始記錄一致；

由同一人出具或簽發(fā)的報告，簽名筆跡是否相同；

核實報告或原始記錄中劃改的內(nèi)容是否屬實，是否有隨意或不規(guī)范的涂改跡象；

質(zhì)量計劃、報告中簽字時間的邏輯性是否合理。

d)核查原材料質(zhì)量證明文件真?zhèn)?。宜采取以下措施?/p>

通過原材料廠家的防偽信息（如二維碼、條形碼等）進(jìn)行核查；

與原材料上的實體標(biāo)識進(jìn)行符合性檢查；

對同一廠家不同批次產(chǎn)品的質(zhì)量證明文件內(nèi)容進(jìn)行比對，重點關(guān)注檢驗數(shù)據(jù)、簽字信息、

印章位置等完全一致或非常接近的情況；

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必要時，核查中間商的進(jìn)貨渠道證明，如采購合同、發(fā)票或發(fā)貨單，或與生產(chǎn)廠家直接確

認(rèn)，核實產(chǎn)品的來源是否可靠。

e)檢查過程記錄，核查供應(yīng)商相關(guān)活動是否存在弄虛作假行為（如私自處理質(zhì)量問題、特殊工種

無證上崗等）。宜采取以下措施：

檢查特殊工種和檢查人員的資質(zhì)證書或授權(quán)證書；

檢查各工序操作記錄的時間是否符合邏輯；

檢查補(bǔ)焊記錄是否有依據(jù)文件和工藝規(guī)程。

7.4.5已經(jīng)核實的第三方檢測報告、原材料質(zhì)量證明文件，核實人應(yīng)在上面注明“真?zhèn)我押恕?，并?/p>

署姓名及日期。

7.4.6宜采用電子采購系統(tǒng)等信息化手段記錄采購過程中的所有溝通記錄和文件，便于追溯。

8造假問題的處置

事件報告

8.1.1采購方和供應(yīng)商應(yīng)建立造假行為舉報渠道和質(zhì)量信息報告獎勵機(jī)制，并將舉報渠道在內(nèi)部進(jìn)行

公開，營造誠信透明的氛圍。

8.1.2采購方或供應(yīng)商收到舉報事項時，應(yīng)嚴(yán)格依法辦事，對舉報人的身份信息進(jìn)行保密，保護(hù)舉報

人的合法權(quán)益。任何單位和個人不得以任何理由、任何形式對舉報人進(jìn)行打擊報復(fù)。

8.1.3當(dāng)供應(yīng)商發(fā)現(xiàn)內(nèi)部或分供方存在造假或涉嫌造假行為時，應(yīng)在造假行為確認(rèn)后24h內(nèi)通過郵

件或信函及時向采購方報告。

事件調(diào)查

8.2.1當(dāng)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商涉嫌造假時，采購方應(yīng)對供應(yīng)商進(jìn)行事件調(diào)查，必要時通知顧客參與。供應(yīng)商應(yīng)

結(jié)合現(xiàn)場情況對涉嫌造假物項采取實物隔離、影響評估等管控措施，并積極配合采購方開展調(diào)查。

注：顧客包括核電廠業(yè)主、工程總承包商等，以下條款同。

8.2.2調(diào)查完成后，采購方應(yīng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果形成詳細(xì)的調(diào)查報告。報告中應(yīng)明確供應(yīng)商造假的具體情

況，包括造假的環(huán)節(jié)、涉及的產(chǎn)品范圍、造假的手段等，并評估該造假行為對產(chǎn)品質(zhì)量和顧客權(quán)益可能

造成的影響。

8.2.3對顧客產(chǎn)品有影響時，應(yīng)及時將調(diào)查結(jié)果和處理措施通知顧客。

處置和責(zé)任追究

8.3.1供應(yīng)商應(yīng)對造假事件進(jìn)行舉一反三，對可能涉及造假的物項或記錄進(jìn)行全面排查，并對受影響

物項的處置方案和糾正措施計劃報采購方審批。

8.3.2供應(yīng)商造假行為認(rèn)定后，采購方應(yīng)根據(jù)造假情節(jié)嚴(yán)重程度，結(jié)合造假行為的后果和造成的損失，

對供應(yīng)商采取限期整改、終止合同、經(jīng)濟(jì)處罰、質(zhì)量約談、投標(biāo)限制、取消供應(yīng)商資格或列入黑名單等

措施，并依法追究責(zé)任

8.3.3對主動報告造假問題的供應(yīng)商，可視情況減輕處理；對刻意隱瞞事實、拒不配合調(diào)查的供應(yīng)商，

視情況從重處理。

9造假事件的通報及反饋

對于已發(fā)生的造假或涉嫌造假事件，采購方應(yīng)及時通報，并針對其中的重大、典型事件開展警示教

育，保持警鐘長鳴。

10激勵和獎勵

采購方和供應(yīng)商應(yīng)制定防造假激勵制度，鼓勵各單位和個人積極發(fā)現(xiàn)并報告涉嫌造假行為，并根據(jù)

挽回?fù)p失的程度對員工進(jìn)行相應(yīng)獎勵。

11防造假培訓(xùn)

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采購方和供應(yīng)商應(yīng)定時對采購管理、來料和產(chǎn)品驗收等關(guān)鍵崗位的工作人員開展防造假培訓(xùn)，培

訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括防造假職責(zé)、防控措施、造假后果、處罰措施和舉報渠道等。

對首次為公司提供核1級、核2級物項和服務(wù)的供應(yīng)商，或者風(fēng)險評定后確認(rèn)需要加強(qiáng)防造假控

制的供應(yīng)商，采購方應(yīng)對其進(jìn)行防造假專題培訓(xùn)，并宣貫核能企業(yè)質(zhì)量紅線。核能企業(yè)質(zhì)量紅線按附錄

A的規(guī)定。

12防造假專項監(jiān)督檢查

采購方應(yīng)每年制定供應(yīng)商防假造工作監(jiān)督檢查計劃，檢查供應(yīng)商防造假制度建設(shè)情況、防造假管理

要求落實情況等。供應(yīng)商防造假監(jiān)督檢查表見附錄B。

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A

A

附錄A

（規(guī)范性）

核能企業(yè)質(zhì)量紅線

核能企業(yè)的質(zhì)量紅線應(yīng)按表A.1的規(guī)定。

表A.1核能企業(yè)質(zhì)量紅線

質(zhì)量紅線具體內(nèi)容

違規(guī)指揮違規(guī)指揮相關(guān)人員做事或指揮相關(guān)人員違規(guī)做事

違規(guī)作業(yè)無證上崗(如特種作業(yè))，不按章作業(yè)，使用無效設(shè)備、工裝、量具作業(yè)

違規(guī)處置不按規(guī)定流程處理質(zhì)量問題

違規(guī)放行不合格品未經(jīng)許可入庫、轉(zhuǎn)序或出廠

隱瞞不報不報告、不如實或不按規(guī)定報告質(zhì)量問題

弄虛作假偽造數(shù)據(jù)、記錄、證書、證據(jù)和簽名

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B

B

附錄B

（資料性）

核能企業(yè)防供應(yīng)商造假監(jiān)督檢查表

核能企業(yè)防供應(yīng)商造假監(jiān)督檢查表見表B.1。

表B.1核能企業(yè)防供應(yīng)商造假監(jiān)督檢查表

報告編號：

基本情況

供應(yīng)商名稱檢查人員

項目機(jī)組設(shè)備檢查時間

檢查項目一：供應(yīng)商工作開展情況

檢查供應(yīng)商是否建立制度，明確對原始記錄核查的管理要求；重點檢查供應(yīng)商執(zhí)行過程中是否開展100%核查，是否有

抽檢記錄

序號檢查項目結(jié)論檢查情況

1是否建立防造假程序制度是□否□

2是否在公司內(nèi)部宣貫防造假程序制度是□否□

3是否建立造假行為舉報渠道是□否□

4日常工作中是否開展檢查報告和原始記錄一致性核查是□否□

5日常工作中是否開展第三方檢測報告真?zhèn)魏瞬槭恰醴瘛?/p>

6日常工作中是否開展原材料質(zhì)量證書文件真?zhèn)魏瞬槭恰醴瘛?/p>

檢查結(jié)論滿足管理要求□基本滿足管理要求□不滿足管理要求□

檢查項目二：報告抽檢

1、對比熱處理、尺寸檢查、無損檢測、理化試驗等報告與原始數(shù)據(jù)差異情況（包括原件和復(fù)印件的差異情況），檢

查是否存在數(shù)據(jù)雷同、篡改數(shù)據(jù)、打“擦邊球”、數(shù)據(jù)不一致等情況（優(yōu)先抽查無過程見證的報告，每類報告抽樣數(shù)

量不低于2份）

序號報告類型報告編號物項名稱對比情況

1

2

3

4

5

檢查結(jié)論可信□存疑□造假□

2、對比原材料第三方復(fù)驗、入廠復(fù)驗報告與原報告結(jié)果，檢查是否存在數(shù)據(jù)雷同、差異過大或不合邏輯的情況(包

括原件和復(fù)印件的差異情況)。對同一分供方、相同材料的合格證或CMTR應(yīng)重點檢查，檢查每個分供方至少1份

CMTR

序號物項名稱物項爐批號CMTR或合格證編號對比情況

1

2

3

4

5

檢查結(jié)論可信□存疑□造假□

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B.1核能企業(yè)防供應(yīng)商造假監(jiān)督檢查表（續(xù)）

檢查項目三：管理活動檢查

1、通過二維碼、官網(wǎng)、鑒偽電話、郵箱等方式核查人員資質(zhì)證書真?zhèn)吻闆r，重點檢查實際使用的焊工、無損檢測人員、

熱處理人員等特殊工種人員，每類工種至少核查2份資質(zhì)證書

序號資質(zhì)類型員工姓名證書編號核查情況

1

2

3

4

5

檢查結(jié)論可信□存疑□造假□

2、通過二維碼、官網(wǎng)、檢定/校準(zhǔn)報告符合性核查、送檢記錄核查等方式核實計量檢定/校準(zhǔn)證書真?zhèn)危瑤缀?、溫度、?/p>

學(xué)計量器具每類至少核查2份證書

序號器具類型器具編號檢定/校準(zhǔn)證書編號核查情況

1

2

3

4

5

檢查結(jié)論可信□存疑□造假□

3、核查分包活動（若有），檢查是否存在違規(guī)分包且隱瞞不報的行為，重點檢查無損檢驗、焊接、熱處理、機(jī)加等關(guān)鍵

工藝的分包情況

序號分包活動類型涉及物項名稱分包商核查情況

1

2

3

4

5

檢查結(jié)論可信□存疑□造假□

檢查項目四：物項實物及制造過程檢查

應(yīng)至少檢查2項零部件或材料的鋼印、標(biāo)識、銘牌，并同時與廠家紙質(zhì)合格證、CMTR等文件等進(jìn)行對比，檢查是否存在貼

牌假冒、以次充好、翻新充數(shù)等情況

序號報告類型報告編號物項名稱核查情況

1

2

3

4

5

檢查結(jié)論可信□存疑□造假□

總體檢查結(jié)論：符合要求□基本符合要求，但管理存在缺陷□存在造假或涉嫌造假行為□

存在問題（若有）：

編制：審核：

8

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參考文獻(xiàn)

[1]GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

[2]ISO19443Qualitymanagementsystems—Specificrequirementsforthe

applicationofISO9001:2015byorganizationsinthesupplychainofthenuclearenergy

sectorsupplyingproductsandservicesimportanttonuclearsafety(ITNS)

[3]HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定

9

《核能企業(yè)供應(yīng)商防造假管理規(guī)范》

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)編制說明（送審稿）

近年來，全球商品假冒的形勢愈發(fā)嚴(yán)峻，擾亂了正常的市

場秩序，也對制造業(yè)的聲譽造成了嚴(yán)重?fù)p害。在核能領(lǐng)域，我

國于2018年發(fā)布《中華人民共和國核安全法》，核安全監(jiān)管

單位也相繼出臺文件，明令禁止“弄虛作假”，但供應(yīng)商造假

風(fēng)險依然存在，對核電設(shè)備質(zhì)量和核電項目安全建設(shè)帶來不利

影響。

為深入貫徹落實“兩個零容忍”，控制和防范