信息安全管理體系自查表及整改工具引言信息安全管理體系（ISMS）是企業(yè)保障信息資產(chǎn)安全、防范風(fēng)險(xiǎn)的核心框架。通過(guò)定期自查與整改，可系統(tǒng)識(shí)別管理和技術(shù)層面的薄弱環(huán)節(jié)，保證體系持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求（如ISO/IEC27001）、滿足合規(guī)性需求，并在安全事件發(fā)生前消除隱患。本工具為組織提供標(biāo)準(zhǔn)化的自查流程、模板化表格及全流程整改指導(dǎo)，助力信息安全管理工作落地見(jiàn)效。一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本工具適用于各類組織（企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)構(gòu)等）的信息安全管理體系自查工作，具體場(chǎng)景包括：定期體系維護(hù)：年度或半年度體系運(yùn)行情況全面檢查，保證管理措施持續(xù)有效；合規(guī)性自查：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)或行業(yè)監(jiān)管要求；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：針對(duì)新業(yè)務(wù)上線、系統(tǒng)升級(jí)、組織架構(gòu)調(diào)整等場(chǎng)景，聚焦特定領(lǐng)域的安全風(fēng)險(xiǎn)排查；安全事件復(fù)盤：發(fā)生安全事件后，通過(guò)自查追溯管理漏洞，完善防控機(jī)制。二、自查與整改操作流程（一）前期準(zhǔn)備階段成立自查小組組建跨部門團(tuán)隊(duì)，明確組長(zhǎng)（建議由信息安全負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任*擔(dān)任）、成員（IT部門、業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等代表），保證覆蓋安全管理全流程；分配職責(zé)：組長(zhǎng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，IT部門負(fù)責(zé)技術(shù)類檢查（如網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)），業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)流程類檢查（如權(quán)限管理、操作規(guī)范），合規(guī)部門負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)符合性審核。明確自查范圍與依據(jù)確定自查范圍（如物理機(jī)房、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、終端設(shè)備、管理制度等）；收集標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)：ISO/IEC27001、組織內(nèi)部ISMS文件（信息安全手冊(cè)、管理制度、操作規(guī)程）、相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。制定自查計(jì)劃明確自查時(shí)間、階段性目標(biāo)（如第1周物理安全檢查，第2周網(wǎng)絡(luò)安全檢查等）、資源需求（如檢查工具、文檔調(diào)閱權(quán)限）；計(jì)劃需經(jīng)管理層審批后，提前3個(gè)工作日通知相關(guān)部門準(zhǔn)備。（二）現(xiàn)場(chǎng)自查與記錄階段對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查按自查表模板（見(jiàn)第三章），結(jié)合“檢查內(nèi)容”“檢查方法”開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查，例如：檢查“機(jī)房門禁管理”：調(diào)取近3個(gè)月門禁記錄，核對(duì)授權(quán)人員清單，現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試門禁有效性；檢查“員工安全培訓(xùn)”：查閱培訓(xùn)簽到表、考核試卷，確認(rèn)培訓(xùn)覆蓋率及合格率。記錄檢查過(guò)程與結(jié)果對(duì)“符合”項(xiàng)簡(jiǎn)要記錄證據(jù)（如“2023年9月培訓(xùn)簽到表顯示全員參與”）；對(duì)“不符合”項(xiàng)詳細(xì)描述：?jiǎn)栴}描述（如“3臺(tái)服務(wù)器未安裝最新補(bǔ)丁”）、發(fā)生位置（如“核心機(jī)房服務(wù)器A-01”）、證據(jù)材料（如漏洞掃描報(bào)告截圖）。收集與整理證據(jù)證據(jù)需客觀、可追溯，包括文檔（制度文件、記錄表）、截圖（系統(tǒng)日志、掃描報(bào)告）、照片（物理環(huán)境狀態(tài)）、訪談?dòng)涗洠ń?jīng)被訪談人簽字確認(rèn)）等。（三）問(wèn)題匯總與分析階段整理不符合項(xiàng)清單將自查中發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)分類（如管理類、技術(shù)類），按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序（高、中、低）；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致核心信息泄露、系統(tǒng)癱瘓，或違反法律法規(guī)強(qiáng)制性條款；中風(fēng)險(xiǎn)：可能造成業(yè)務(wù)中斷、部分信息泄露，或偏離體系要求；低風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)安全影響較小，存在管理優(yōu)化空間。分析問(wèn)題根源采用“5Why分析法”追溯根源，例如“服務(wù)器未打補(bǔ)丁”的根源可能是“補(bǔ)丁管理流程缺失”“運(yùn)維人員未及時(shí)跟蹤安全通告”等。（四）整改方案制定階段明確整改目標(biāo)針對(duì)“不符合項(xiàng)”制定可量化的整改目標(biāo)，如“3個(gè)工作日內(nèi)完成3臺(tái)服務(wù)器的補(bǔ)丁安裝，并通過(guò)漏洞掃描驗(yàn)證”。制定整改措施按根源設(shè)計(jì)措施：管理缺失：補(bǔ)充制度（如《補(bǔ)丁管理規(guī)范》）、優(yōu)化流程；資源不足：申請(qǐng)預(yù)算采購(gòu)防護(hù)設(shè)備、增加安全人員；人員意識(shí)：開(kāi)展針對(duì)性培訓(xùn)、考核上崗。確定責(zé)任人與期限責(zé)任人：明確整改部門及具體負(fù)責(zé)人（如運(yùn)維部*負(fù)責(zé)補(bǔ)丁安裝）；整改期限：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定（高風(fēng)險(xiǎn)不超過(guò)7天，中風(fēng)險(xiǎn)不超過(guò)15天，低風(fēng)險(xiǎn)不超過(guò)30天）。（五）整改實(shí)施與跟蹤階段落實(shí)整改措施責(zé)任部門按方案執(zhí)行整改，留存整改過(guò)程記錄（如補(bǔ)丁安裝截圖、培訓(xùn)簽到表）；自查小組每周跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)延期項(xiàng)目及時(shí)協(xié)調(diào)資源。驗(yàn)證整改效果整改完成后，自查小組通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查、工具測(cè)試等方式驗(yàn)證，保證問(wèn)題徹底解決（如漏洞掃描顯示服務(wù)器補(bǔ)丁已修復(fù)）；驗(yàn)證不合格的，要求責(zé)任部門重新整改。（六）總結(jié)與改進(jìn)階段編制自查報(bào)告內(nèi)容包括：自查概況（范圍、時(shí)間、參與人員）、自查結(jié)果（符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)）、整改情況（完成率、未完成項(xiàng)原因）、體系運(yùn)行評(píng)價(jià)、改進(jìn)建議。更新體系文件根據(jù)自查發(fā)覺(jué)的制度缺失或流程缺陷，修訂ISMS文件（如新增《第三方安全管理規(guī)范》），保證體系持續(xù)完善。納入持續(xù)改進(jìn)機(jī)制將自查結(jié)果納入部門績(jī)效考核，定期回顧整改措施有效性，形成“自查-整改-改進(jìn)”的閉環(huán)管理。三、信息安全管理體系自查表模板信息安全管理體系自查表（模板）大類檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果問(wèn)題描述整改責(zé)任人整改期限整改狀態(tài)一、物理安全管理1.1機(jī)房出入管理是否建立機(jī)房出入登記制度？非授權(quán)人員是否禁止進(jìn)入？查閱《機(jī)房管理制度》，核對(duì)近3個(gè)月出入登記表，現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試門禁權(quán)限?！醴稀醪环?023年10月15日運(yùn)維人員*未登記出入記錄。2023-10-20□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已完成□驗(yàn)證通過(guò)1.2設(shè)備與環(huán)境安全服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否放置在專用機(jī)柜？機(jī)房是否配備溫濕度控制、消防設(shè)施？現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備存放狀態(tài)，查閱溫濕度監(jiān)控記錄、消防設(shè)施檢測(cè)報(bào)告?！醴稀醪环?臺(tái)交換機(jī)放置在辦公區(qū)，未進(jìn)入專用機(jī)柜。2023-10-25□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已完成□驗(yàn)證通過(guò)二、網(wǎng)絡(luò)安全管理2.1訪問(wèn)控制是否對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器實(shí)施賬號(hào)密碼管理？是否定期修改默認(rèn)密碼？登錄設(shè)備檢查賬號(hào)列表，核對(duì)密碼復(fù)雜度策略，查閱近6個(gè)月密碼修改記錄?！醴稀醪环戏阑饓dmin密碼未按策略每90天更換，仍為初始密碼。2023-10-18□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已完成□驗(yàn)證通過(guò)2.2漏洞與補(bǔ)丁管理是否定期進(jìn)行漏洞掃描？服務(wù)器系統(tǒng)補(bǔ)丁是否及時(shí)更新？運(yùn)行漏洞掃描工具（如Nessus），查閱補(bǔ)丁更新記錄，核對(duì)掃描結(jié)果中的未修復(fù)漏洞?！醴稀醪环虾诵臄?shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器存在2個(gè)高危漏洞（CVE-2023-），未在修復(fù)期限內(nèi)更新。趙六2023-10-22□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已完成□驗(yàn)證通過(guò)三、數(shù)據(jù)安全管理3.1數(shù)據(jù)分類分級(jí)是否對(duì)核心數(shù)據(jù)（如客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）進(jìn)行分類分級(jí)？是否采取差異化保護(hù)措施？查閱《數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理制度》，核對(duì)數(shù)據(jù)清單及對(duì)應(yīng)的保護(hù)策略（如加密、訪問(wèn)控制）?！醴稀醪环峡蛻羯矸葑C號(hào)未標(biāo)記為“敏感數(shù)據(jù)”，未實(shí)施加密存儲(chǔ)。周七2023-11-01□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已完成□驗(yàn)證通過(guò)3.2數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)是否定期備份數(shù)據(jù)？備份數(shù)據(jù)是否異地存放？是否定期恢復(fù)測(cè)試？查閱備份策略、備份日志，核對(duì)備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)位置，近6個(gè)月恢復(fù)測(cè)試報(bào)告?！醴稀醪环蠘I(yè)務(wù)系統(tǒng)備份數(shù)據(jù)僅存放在本地機(jī)房，未異地存放，不符合“兩地三中心”要求。吳八2023-11-10□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已完成□驗(yàn)證通過(guò)四、人員安全管理4.1員工安全培訓(xùn)新員工是否接受安全意識(shí)培訓(xùn)？在職員工是否定期復(fù)訓(xùn)？培訓(xùn)效果是否考核？查閱年度培訓(xùn)計(jì)劃，近1年培訓(xùn)簽到表、考核試卷，訪談員工安全知識(shí)掌握情況?！醴稀醪环系谌介_(kāi)發(fā)人員入職時(shí)未簽署《保密協(xié)議》，未參加安全培訓(xùn)。鄭九2023-10-19□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已完成□驗(yàn)證通過(guò)4.2離職人員權(quán)限管理員工離職后是否及時(shí)停用賬號(hào)、回收權(quán)限？查閱員工離職流程記錄，近3個(gè)月賬號(hào)禁用日志，核對(duì)權(quán)限回收清單?！醴稀醪环鲜袌?chǎng)部員工*離職后，其OA系統(tǒng)賬號(hào)未及時(shí)禁用，持續(xù)至離職后15天。王十2023-10-17□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已完成□驗(yàn)證通過(guò)五、安全管理制度5.1制度覆蓋完整性是否建立覆蓋物理、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)、人員等全領(lǐng)域的管理制度？制度是否現(xiàn)行有效？匯總現(xiàn)有制度清單，核對(duì)ISMS文件目錄，檢查制度版本號(hào)及發(fā)布日期。□符合□不符合未制定《第三方安全管理規(guī)范》，無(wú)法覆蓋外包服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。馮十一2023-11-15□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已完成□驗(yàn)證通過(guò)5.2制度執(zhí)行有效性員工是否按制度要求操作？是否定期檢查制度執(zhí)行情況？抽查操作記錄（如賬號(hào)申請(qǐng)、變更流程），查閱制度執(zhí)行檢查報(bào)告，訪談部門負(fù)責(zé)人?！醴稀醪环喜糠謫T工為方便工作，長(zhǎng)期使用共享賬號(hào)登錄業(yè)務(wù)系統(tǒng)，違反“一人一賬號(hào)”規(guī)定。陳十二2023-10-30□未開(kāi)始□進(jìn)行中□已完成□驗(yàn)證通過(guò)四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵要點(diǎn)（一）保證自查獨(dú)立性自查小組需獨(dú)立于被檢查部門，直接向管理層匯報(bào)，避免因部門利益影響檢查結(jié)果的客觀性。技術(shù)類檢查可引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與，提升檢查深度。（二）聚焦問(wèn)題根源對(duì)不符合項(xiàng)，避免僅停留在“表面整改”（如僅修改記錄），需通過(guò)分析流程漏洞、資源不足等根本原因，制定長(zhǎng)效措施（如優(yōu)化制度、增加投入）。（三）強(qiáng)化整改閉環(huán)管理建立“整改-驗(yàn)證-反饋”機(jī)制，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題實(shí)行“銷號(hào)管理”，完成一項(xiàng)、驗(yàn)證一項(xiàng)、銷號(hào)一項(xiàng)，保證問(wèn)題不反彈。未按期完成整改的，需說(shuō)明原因并調(diào)整計(jì)劃。（四）注重保密與合規(guī)自查過(guò)程中接觸的敏感信息（如系統(tǒng)漏洞、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）需嚴(yán)格控制知悉范圍，嚴(yán)禁外泄