合同審查流程標(biāo)準(zhǔn)與表單包一、合同審查概述合同審查是企業(yè)防范法律風(fēng)險、保障商業(yè)權(quán)益的核心環(huán)節(jié)，通過標(biāo)準(zhǔn)化流程保證合同條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，有效避免履約爭議。本流程及表單包適用于企業(yè)各類業(yè)務(wù)合同（如采購合同、服務(wù)合同、銷售合同、合作協(xié)議等）的審查工作，覆蓋從發(fā)起、審查到歸檔的全過程，助力各部門協(xié)同高效完成合同管理。二、合同審查適用業(yè)務(wù)場景日常業(yè)務(wù)合同審查：企業(yè)對外簽訂的采購原材料、接受服務(wù)、銷售產(chǎn)品等常規(guī)業(yè)務(wù)合同，需通過標(biāo)準(zhǔn)流程審查后簽署。重大合作項目合同審查：涉及金額較大、合作期限較長或合作模式復(fù)雜的合同（如戰(zhàn)略合作協(xié)議、獨家代理協(xié)議），需啟動重點審查流程，必要時引入外部法律顧問參與。合同變更與補(bǔ)充審查：已簽署合同的變更協(xié)議、補(bǔ)充條款，需重新履行審查程序，保證變更內(nèi)容合法且不損害企業(yè)利益。模板合同制定與修訂：企業(yè)制定或修訂標(biāo)準(zhǔn)化合同模板時，需通過本流程審核，保證模板條款覆蓋常見風(fēng)險點，便于后續(xù)快速調(diào)用。三、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同發(fā)起與提交發(fā)起主體：由業(yè)務(wù)部門（如采購部、銷售部、項目部）根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起合同審查，填寫《合同審查申請表》（見表1）。提交材料：合同草案（需為最終版本，注明“草案”字樣）；與合同相關(guān)的背景資料（如合作意向書、招投標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)格書等）；業(yè)務(wù)部門對合同核心條款的說明（如付款方式、履約期限、特殊要求等）。提交路徑：通過企業(yè)OA系統(tǒng)或指定郵箱，將材料提交至法務(wù)部（或合同管理部門），同步抄送業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*。（二）形式審查審查主體：法務(wù)部專員*（或合同管理員）負(fù)責(zé)形式審查，重點核對合同基礎(chǔ)要素是否完整。審查內(nèi)容：合同主體信息：雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表信息是否準(zhǔn)確、完整（與營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書一致）；合同文本結(jié)構(gòu)：是否包含合同編號、簽訂日期、簽約主體、附件、簽署頁等基本模塊；文本規(guī)范性：是否存在錯別字、歧義表述、條款矛盾（如金額大小寫不一致、日期沖突等）；附件完整性：附件清單是否與提及的附件一致，附件內(nèi)容是否清晰、有效。審查輸出：若形式審查不通過，法務(wù)部專員*在1個工作日內(nèi)反饋《合同形式審查清單》（見表2），注明問題點及修改要求；若通過，則進(jìn)入實質(zhì)審查環(huán)節(jié)。（三）實質(zhì)審查審查主體：法務(wù)部經(jīng)理*牽頭，根據(jù)合同類型組織業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部、風(fēng)控部等協(xié)同審查。審查內(nèi)容：法律合規(guī)性：合同條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求；是否存在無效條款（如“合同簽訂后生效，無需審批”等違反企業(yè)內(nèi)部流程的約定）；爭議解決方式（仲裁/訴訟）、管轄法院是否明確且對企業(yè)有利。商業(yè)條款合理性：核心權(quán)利義務(wù)：雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在單方約束性條款（如“甲方任意解除權(quán)，乙方無異議”）；履約條款：履行期限、地點、方式是否具體可執(zhí)行，驗收標(biāo)準(zhǔn)是否量化；價格與支付：價格構(gòu)成是否清晰，付款條件、時間、方式是否符合企業(yè)財務(wù)制度，是否約定違約金（如逾期付款的違約金比例）。風(fēng)險點排查：保密條款：保密范圍、期限、違約責(zé)任是否明確；知識產(chǎn)權(quán)條款：涉及專利、商標(biāo)、著作權(quán)等時，權(quán)屬歸屬、使用權(quán)限是否清晰；不可抗力條款：定義、通知義務(wù)、責(zé)任免除是否合規(guī)；保險條款（如適用）：保險類型、投保金額、受益人是否符合項目要求。審查輸出：法務(wù)部經(jīng)理*在3-5個工作日內(nèi)出具《合同實質(zhì)審查要點表》（見表3），匯總審查意見，標(biāo)注“高風(fēng)險”“中風(fēng)險”“低風(fēng)險”等級，并反饋至業(yè)務(wù)部門。（四）跨部門會簽會簽主體：根據(jù)合同類型，需財務(wù)部、風(fēng)控部、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*等部門依次會簽。會簽內(nèi)容：財務(wù)部：審核付款方式、稅務(wù)處理、發(fā)票要求、資金安全等財務(wù)相關(guān)條款，出具《合同會簽審批表》（見表4）中的財務(wù)意見；風(fēng)控部：評估合同履約風(fēng)險（如合作方履約能力、市場變動影響等），提出風(fēng)險應(yīng)對建議；業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*：確認(rèn)商業(yè)條款是否符合業(yè)務(wù)目標(biāo)，平衡法律風(fēng)險與業(yè)務(wù)需求，簽署最終意見。會簽流程：通過OA系統(tǒng)發(fā)起線上會簽，各部門需在2個工作日內(nèi)完成反饋，逾期未反饋視為無意見。（五）修訂與確認(rèn)修訂主體：業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部及各部門的審查意見，與合同對方協(xié)商修訂合同條款。修訂要求：對高風(fēng)險條款必須修改，中低風(fēng)險條款需充分說明理由；修訂后的合同需重新提交法務(wù)部復(fù)核，保證問題閉環(huán)；若對方不同意修改，業(yè)務(wù)部門需提交《合同審查爭議說明表》（見表5），詳細(xì)闡述未修改理由及風(fēng)險應(yīng)對措施，經(jīng)總經(jīng)理*審批后方可推進(jìn)。（六）簽署與歸檔簽署授權(quán)：合同經(jīng)最終確認(rèn)后，由法務(wù)部審核簽署人權(quán)限（法定代表人或授權(quán)代表），并檢查授權(quán)委托書是否在有效期內(nèi)。簽署規(guī)范：合同一式多份（如雙方各執(zhí)N份，企業(yè)存檔M份），保證每份文本內(nèi)容一致；簽署頁需由授權(quán)代表簽字并加蓋企業(yè)公章（或合同專用章），騎縫章需完整覆蓋合同頁邊；禁止在空白合同上蓋章，禁止代簽（除非有合法授權(quán)委托書）。歸檔管理：合同簽署后3個工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門將合同正本、審批材料、附件等移交檔案管理部門，檔案管理員*在《合同臺賬》（見表6）中登記合同信息，保證可追溯。四、合同審查核心配套表單表1：合同審查申請表合同名稱合同編號擬簽約方名稱合同類型□采購□銷售□服務(wù)□合作□其他合同金額（萬元）業(yè)務(wù)部門發(fā)起人聯(lián)系電話合同背景簡述審查重點（可多選）□主體資質(zhì)□條款合規(guī)□付款方式□履約風(fēng)險□其他附件清單1.合同草案2.合作意向書3.招投標(biāo)文件4.其他：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人意見簽字：日期：法務(wù)部接收時間接收人：日期：表2：合同形式審查清單審查項目審查標(biāo)準(zhǔn)結(jié)果（√/×）備注（問題描述）合同主體信息名稱、信用代碼、法定代表人準(zhǔn)確無誤合同文本結(jié)構(gòu)包含編號、日期、主體、附件、簽署頁文本規(guī)范性無錯別字、歧義表述、條款矛盾附件完整性附件與一致，內(nèi)容清晰有效審查結(jié)論□通過□不通過（需修改后重新提交）審查人法務(wù)部專員*日期：表3：合同實質(zhì)審查要點表審查維度審查要點風(fēng)險等級（高/中/低）修改意見法律合規(guī)性是否存在無效條款、爭議解決方式是否明確商業(yè)條款權(quán)利義務(wù)對等性、履約期限可執(zhí)行性風(fēng)險點保密條款、知識產(chǎn)權(quán)、違約金等是否明確審查結(jié)論□同意□修改后同意□不同意（終止流程）審查人法務(wù)部經(jīng)理*日期：表4：合同會簽審批表會簽部門會簽意見簽字日期財務(wù)部（如：付款方式符合財務(wù)制度，建議增加發(fā)票條款）財務(wù)經(jīng)理*風(fēng)控部（如：合作方履約能力需補(bǔ)充盡調(diào)，建議增加保證金條款）風(fēng)控經(jīng)理*業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*（如：商業(yè)條款符合業(yè)務(wù)目標(biāo)，同意按修改稿簽署）總經(jīng)理*最終審批意見：□同意□退回重新修訂表5：合同審查爭議說明表爭議條款內(nèi)容原審查意見對方未修改理由風(fēng)險應(yīng)對措施業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人意見（示例：逾期付款違約金1%/日）違約金過高，建議調(diào)整為0.05%/日對方認(rèn)為需對沖其損失增加履約保證金條款，降低單方違約風(fēng)險簽字：*日期：法務(wù)部復(fù)核意見□風(fēng)險可控，同意推進(jìn)□風(fēng)險過高，需進(jìn)一步協(xié)商法務(wù)部經(jīng)理*日期：表6：合同臺賬合同編號合同名稱簽約方簽署日期金額（萬元）履行期限存檔位置責(zé)任部門責(zé)任人五、合同審查關(guān)鍵注意事項主體資格審查：簽約前需核實合作方營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、資質(zhì)許可（如安全生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證等），避免超越經(jīng)營范圍或無資質(zhì)經(jīng)營導(dǎo)致的合同無效。條款完整性：合同需包含“標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限地點方式、違約責(zé)任、解決爭議方法”等核心要素，避免遺漏關(guān)鍵條款導(dǎo)致履約爭議。審查時效管理：形式審查需在1個工作日內(nèi)完成，實質(zhì)審查需在3-5個工作日內(nèi)完成（重大合同可延長至7個工作日），避免因?qū)彶檠诱`影響業(yè)務(wù)進(jìn)度。溝通協(xié)作機(jī)制：業(yè)務(wù)部門需及時向法務(wù)部提供背景資料，法務(wù)部審查意見需清晰具體，雙方需充分溝通平衡風(fēng)險與業(yè)務(wù)需求，避免“一刀切”式否決。保