可轉(zhuǎn)債申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議書(shū)甲方（投資者）：姓名：[投資者姓名]身份證號(hào)：[身份證號(hào)碼]聯(lián)系地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系電話：[電話號(hào)碼]乙方（證券公司）：公司名稱：[證券公司全稱]法定代表人：[法定代表人姓名]公司地址：[公司詳細(xì)地址]聯(lián)系電話：[公司聯(lián)系電話]鑒于甲方擬參與可轉(zhuǎn)債申購(gòu)業(yè)務(wù)，乙方為依法設(shè)立并具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司，能夠?yàn)榧追教峁┛赊D(zhuǎn)債申購(gòu)相關(guān)服務(wù)。為明確雙方在可轉(zhuǎn)債申購(gòu)過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)雙方平等協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.可轉(zhuǎn)債：指在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。2.可轉(zhuǎn)債申購(gòu)：指甲方按照相關(guān)規(guī)定和程序，向證券交易所申報(bào)購(gòu)買可轉(zhuǎn)債的行為。3.本協(xié)議：指本《可轉(zhuǎn)債申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)議書(shū)》及其附件和補(bǔ)充協(xié)議。二、服務(wù)內(nèi)容1.乙方為甲方提供可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的交易通道，協(xié)助甲方按照證券交易所的規(guī)則和要求進(jìn)行可轉(zhuǎn)債申購(gòu)申報(bào)。2.乙方及時(shí)向甲方提供有關(guān)可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的信息，包括但不限于可轉(zhuǎn)債的發(fā)行公告、申購(gòu)時(shí)間、申購(gòu)代碼、申購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)數(shù)量限制等。3.乙方對(duì)甲方的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)資金進(jìn)行管理和清算，確保資金的安全和交易的正常進(jìn)行。三、甲方的權(quán)利與義務(wù)（一）權(quán)利1.有權(quán)通過(guò)乙方提供的交易通道進(jìn)行可轉(zhuǎn)債申購(gòu)申報(bào)。2.有權(quán)獲取乙方提供的有關(guān)可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的信息和咨詢服務(wù)。3.有權(quán)查詢自己的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)記錄和資金賬戶情況。（二）義務(wù)1.甲方應(yīng)確保其提供給乙方的身份信息、聯(lián)系方式等資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并及時(shí)更新相關(guān)信息。如因甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整而導(dǎo)致的任何損失，由甲方自行承擔(dān)。2.甲方應(yīng)了解可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的相關(guān)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。在進(jìn)行可轉(zhuǎn)債申購(gòu)前，應(yīng)仔細(xì)閱讀可轉(zhuǎn)債的發(fā)行公告、募集說(shuō)明書(shū)等文件，充分了解可轉(zhuǎn)債的條款和風(fēng)險(xiǎn)。3.甲方應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定和乙方的要求，在申購(gòu)時(shí)足額繳納申購(gòu)資金。若甲方申購(gòu)資金不足，導(dǎo)致申購(gòu)無(wú)效或產(chǎn)生其他后果的，由甲方自行承擔(dān)責(zé)任。4.甲方應(yīng)遵守證券市場(chǎng)的法律法規(guī)和交易規(guī)則，不得進(jìn)行任何違法違規(guī)的申購(gòu)行為。如因甲方的違法違規(guī)行為給乙方或其他第三方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。5.甲方應(yīng)妥善保管自己的證券賬戶、資金賬戶、交易密碼等信息，不得將其泄露給他人。如因甲方保管不善導(dǎo)致賬戶信息泄露而產(chǎn)生的任何損失，由甲方自行承擔(dān)。四、乙方的權(quán)利與義務(wù)（一）權(quán)利1.有權(quán)按照證券交易所的規(guī)定和乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)甲方的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)申報(bào)進(jìn)行審核。如發(fā)現(xiàn)甲方的申購(gòu)申報(bào)不符合規(guī)定，乙方有權(quán)拒絕接受或撤銷該申報(bào)。2.有權(quán)按照規(guī)定收取與可轉(zhuǎn)債申購(gòu)相關(guān)的費(fèi)用，包括但不限于交易傭金等。3.如甲方的行為違反法律法規(guī)、交易規(guī)則或本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)采取相應(yīng)的措施，包括但不限于限制甲方的交易權(quán)限、終止本協(xié)議等。（二）義務(wù)1.乙方應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定和要求，為甲方提供安全、穩(wěn)定、便捷的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)交易通道。2.乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向甲方提供有關(guān)可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的信息，不得隱瞞或誤導(dǎo)甲方。3.乙方應(yīng)妥善保管甲方的賬戶信息和交易記錄，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方同意的除外。4.乙方應(yīng)按照規(guī)定對(duì)甲方的申購(gòu)資金進(jìn)行管理和清算，確保資金的安全和交易的正常進(jìn)行。5.乙方應(yīng)向甲方充分揭示可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，提供必要的風(fēng)險(xiǎn)提示和教育服務(wù)。五、風(fēng)險(xiǎn)揭示（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可轉(zhuǎn)債的價(jià)格會(huì)受到市場(chǎng)供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、利率水平、公司基本面等多種因素的影響，可能會(huì)出現(xiàn)波動(dòng)。甲方在申購(gòu)可轉(zhuǎn)債后，可能會(huì)因市場(chǎng)價(jià)格下跌而遭受損失。（二）信用風(fēng)險(xiǎn)如果可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人出現(xiàn)信用問(wèn)題，如無(wú)法按時(shí)償還本息或出現(xiàn)違約情況，甲方可能會(huì)面臨本金和利息損失的風(fēng)險(xiǎn)。（三）轉(zhuǎn)股風(fēng)險(xiǎn)可轉(zhuǎn)債在一定條件下可以轉(zhuǎn)換成股票，但轉(zhuǎn)股后可能會(huì)面臨股票價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。此外，如果轉(zhuǎn)股價(jià)格不合理或市場(chǎng)情況不利，轉(zhuǎn)股可能會(huì)導(dǎo)致甲方的收益減少。（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在某些情況下，可轉(zhuǎn)債的交易可能不活躍，甲方可能無(wú)法及時(shí)買賣可轉(zhuǎn)債，從而影響資金的流動(dòng)性。（五）其他風(fēng)險(xiǎn)除上述風(fēng)險(xiǎn)外，可轉(zhuǎn)債申購(gòu)還可能受到政策變化、不可抗力等因素的影響，導(dǎo)致甲方遭受損失。乙方已向甲方充分揭示了上述風(fēng)險(xiǎn)，甲方確認(rèn)已經(jīng)充分了解并愿意承擔(dān)可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。六、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，如提供虛假信息、未足額繳納申購(gòu)資金、進(jìn)行違法違規(guī)申購(gòu)行為等，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方因此遭受的損失、支付違約金等。2.若甲方未按照約定支付相關(guān)費(fèi)用，乙方有權(quán)從甲方的資金賬戶中扣除相應(yīng)的費(fèi)用，并按照規(guī)定收取滯納金。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，如未提供安全穩(wěn)定的交易通道、未及時(shí)準(zhǔn)確提供信息、泄露甲方賬戶信息等，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失、支付違約金等。2.若乙方未按照規(guī)定對(duì)甲方的申購(gòu)資金進(jìn)行管理和清算，導(dǎo)致甲方資金損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、協(xié)議的生效與終止1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章