企業(yè)內(nèi)部審核自評(píng)清單通用工具模板一、適用場(chǎng)景與目標(biāo)本工具適用于企業(yè)內(nèi)部各類(lèi)管理體系的定期自查與評(píng)估，如ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、ISO45001職業(yè)健康安全管理體系，以及企業(yè)內(nèi)部合規(guī)性檢查、流程優(yōu)化評(píng)估等場(chǎng)景。通過(guò)系統(tǒng)化自評(píng)，可幫助管理層全面掌握體系運(yùn)行現(xiàn)狀、識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)證制度執(zhí)行有效性，為持續(xù)改進(jìn)提供數(shù)據(jù)支撐，保證企業(yè)運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部管理要求。二、自評(píng)實(shí)施步驟1.準(zhǔn)備階段：明確自評(píng)范圍與資源保障成立自評(píng)小組：由管理者代表牽頭，抽調(diào)體系、生產(chǎn)、質(zhì)量、安全、人力資源等相關(guān)部門(mén)骨干組成，明確組長(zhǎng)（如經(jīng)理）及組員職責(zé)，保證覆蓋自評(píng)范圍的關(guān)鍵領(lǐng)域。確定自評(píng)范圍與依據(jù)：根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)或年度重點(diǎn)，明確本次自評(píng)的部門(mén)、流程、體系條款（如“生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制”“文件管理”“應(yīng)急響應(yīng)能力”等），并收集相關(guān)依據(jù)，包括：法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》）；國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如ISO標(biāo)準(zhǔn)）；企業(yè)內(nèi)部制度（如《質(zhì)量手冊(cè)》《程序文件》《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》）；上次自評(píng)問(wèn)題整改報(bào)告。制定自評(píng)計(jì)劃：明確自評(píng)時(shí)間（建議3-5個(gè)工作日）、每日檢查路線、各部門(mén)對(duì)接人（如主管）、所需資料清單（如近6個(gè)月的培訓(xùn)記錄、設(shè)備巡檢表、客戶(hù)投訴處理記錄等），并提前3個(gè)工作日通知各部門(mén)。2.執(zhí)行階段：現(xiàn)場(chǎng)檢查與證據(jù)收集首次會(huì)議：自評(píng)小組與各部門(mén)負(fù)責(zé)人召開(kāi)啟動(dòng)會(huì)，說(shuō)明自評(píng)目的、范圍、流程及配合要求，保證信息透明。文件審查：對(duì)照依據(jù)文件，檢查制度文件的完整性、審批流程合規(guī)性、版本有效性（如《設(shè)備操作規(guī)程》是否為最新版、記錄表單是否按要求填寫(xiě)）。現(xiàn)場(chǎng)核查：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、員工訪談（如隨機(jī)詢(xún)問(wèn)操作工“異常情況上報(bào)流程”）、數(shù)據(jù)驗(yàn)證（如抽檢10批產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄與報(bào)告一致性）等方式，驗(yàn)證體系運(yùn)行與實(shí)際操作的符合性，重點(diǎn)關(guān)注：關(guān)鍵崗位人員資質(zhì)（如特種設(shè)備操作人員是否持證上崗）；設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄（如設(shè)備點(diǎn)檢表是否按時(shí)填寫(xiě)、故障處理是否閉環(huán)）；過(guò)程控制有效性（如生產(chǎn)環(huán)節(jié)的參數(shù)是否符合工藝要求）。問(wèn)題記錄：對(duì)發(fā)覺(jué)的不符合項(xiàng)，詳細(xì)記錄問(wèn)題描述（如“3號(hào)車(chē)間滅火器未定期檢查，壓力表顯示異?！保?、發(fā)生位置、證據(jù)類(lèi)型（如照片、記錄截圖、訪談?dòng)涗洠?，并由部門(mén)負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)簽字確認(rèn)，避免后續(xù)爭(zhēng)議。3.問(wèn)題整改階段：制定措施并跟蹤驗(yàn)證匯總分析問(wèn)題：自評(píng)小組每日召開(kāi)內(nèi)部會(huì)議，匯總當(dāng)日檢查結(jié)果，對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行分類(lèi)（如“體系文件缺失”“執(zhí)行不到位”“設(shè)備故障”等），分析根本原因（如“滅火器未檢查因責(zé)任部門(mén)未制定年度校準(zhǔn)計(jì)劃”）。制定整改計(jì)劃：針對(duì)每個(gè)不符合項(xiàng)，明確：改進(jìn)措施（如“1周內(nèi)由行政部制定《消防器材校準(zhǔn)計(jì)劃》，明確責(zé)任人及頻次”）；責(zé)任部門(mén)/人（如“行政部專(zhuān)員”）；完成時(shí)限（如“2024年X月X日前”）；驗(yàn)證方式（如“提交校準(zhǔn)計(jì)劃及后續(xù)3個(gè)月的檢查記錄”）。發(fā)布自評(píng)報(bào)告：自評(píng)結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，編制《內(nèi)部審核自評(píng)報(bào)告》，內(nèi)容包括：自評(píng)概況、符合性評(píng)價(jià)、不符合項(xiàng)清單、改進(jìn)建議、體系運(yùn)行總體結(jié)論，經(jīng)管理者代表審批后下發(fā)各部門(mén)。4.總結(jié)輸出階段：持續(xù)改進(jìn)與知識(shí)沉淀召開(kāi)末次會(huì)議：向各部門(mén)通報(bào)自評(píng)結(jié)果，強(qiáng)調(diào)問(wèn)題整改的重要性，并聽(tīng)取部門(mén)反饋。跟蹤整改效果：自評(píng)小組在整改期限后1周內(nèi)，對(duì)措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證（如現(xiàn)場(chǎng)核查滅火器校準(zhǔn)記錄），保證問(wèn)題閉環(huán)；對(duì)未按期完成的責(zé)任部門(mén)，上報(bào)管理層績(jī)效考核。更新管理文件：若自評(píng)發(fā)覺(jué)體系文件存在漏洞（如“未明確客戶(hù)投訴的升級(jí)處理流程”），由責(zé)任部門(mén)修訂文件，并組織培訓(xùn)宣貫，保證新要求落地。建立自評(píng)檔案：將自評(píng)計(jì)劃、檢查記錄、報(bào)告、整改驗(yàn)證材料等整理歸檔，作為下次自評(píng)的輸入依據(jù)，形成“檢查-改進(jìn)-再檢查”的閉環(huán)管理。三、企業(yè)內(nèi)部審核自評(píng)清單模板審核項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)條款/依據(jù)自查內(nèi)容與方法自查結(jié)果問(wèn)題描述改進(jìn)措施責(zé)任部門(mén)/人完成時(shí)限質(zhì)量目標(biāo)管理ISO9001:20156.2.1檢查年度質(zhì)量目標(biāo)是否分解至各部門(mén)，目標(biāo)值是否量化；抽檢2個(gè)部門(mén)的目標(biāo)完成率數(shù)據(jù)。符合/不符合一車(chē)間“產(chǎn)品一次合格率”目標(biāo)未量化，僅記錄“合格率較高”。修訂質(zhì)量目標(biāo)，明確“一次合格率≥98%”，并更新考核辦法。質(zhì)量部/主管2024–設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)《設(shè)備管理程序》第4.3條隨機(jī)抽取5臺(tái)關(guān)鍵設(shè)備，檢查維護(hù)記錄（含潤(rùn)滑、檢修）及設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)。不符合2號(hào)注塑機(jī)上周故障維修記錄未填寫(xiě)故障原因及更換部件。要求設(shè)備部完善維修記錄模板，明確必填項(xiàng)（故障原因、更換部件、操作人）。設(shè)備部/工程師2024–安全培訓(xùn)有效性《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理制度》第5.2條查閱近3個(gè)月安全培訓(xùn)記錄，抽考5名員工（含新員工）的培訓(xùn)內(nèi)容掌握情況（如滅火器使用）。不符合新員工某未通過(guò)滅火器實(shí)操考核，培訓(xùn)記錄中無(wú)補(bǔ)考記錄。組織未通過(guò)員工補(bǔ)考，建立“培訓(xùn)-考核-補(bǔ)考”閉環(huán)記錄，人力資源部跟蹤落實(shí)。人力資源部/專(zhuān)員2024–文件控制ISO9001:20157.5檢查文件發(fā)放記錄、版本號(hào)及作廢文件回收情況（如《檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》V2.0是否有效）。符合————環(huán)境因素識(shí)別ISO14001:20156.1.2核對(duì)環(huán)境因素清單是否覆蓋生產(chǎn)全過(guò)程（如廢水、廢氣排放），檢查更新記錄。不符合未識(shí)別“危廢暫存間廢液泄漏”的潛在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。重新組織環(huán)境因素識(shí)別會(huì)議，增加危廢管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，更新清單并公示。環(huán)保部/經(jīng)理2024–四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)人員專(zhuān)業(yè)性：自評(píng)小組成員需具備體系審核知識(shí)或相關(guān)崗位經(jīng)驗(yàn)，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與，保證檢查結(jié)果客觀公正；審核前需統(tǒng)一培訓(xùn)，明確判定標(biāo)準(zhǔn)（如“不符合項(xiàng)”定義為“未滿(mǎn)足要求或可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的情況”）。證據(jù)鏈完整：?jiǎn)栴}記錄需包含“人、事、地、物”等具體信息，避免模糊描述（如“現(xiàn)場(chǎng)管理混亂”應(yīng)改為“5S區(qū)域物料堆放未定位，標(biāo)識(shí)牌脫落3處”），并附照片、記錄截圖等佐證材料。溝通與協(xié)作：自評(píng)過(guò)程中需與部門(mén)負(fù)責(zé)人保持良好溝通，對(duì)存在爭(zhēng)議的問(wèn)題