安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則一、總則

（一）目的與依據(jù)

為構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系，全面提升生產(chǎn)經(jīng)營單位風(fēng)險辨識、評估、管控能力，防范和減少生產(chǎn)安全事故，保障人民群眾生命財產(chǎn)安全和社會穩(wěn)定，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》《安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)通則》等法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制定本通則。

（二）適用范圍

本通則適用于中華人民共和國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的單位（包括企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體等，以下統(tǒng)稱“生產(chǎn)經(jīng)營單位”）的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控工作。礦山、建筑施工、危險化學(xué)品、煙花爆竹、交通運(yùn)輸、冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等工礦商貿(mào)行業(yè)領(lǐng)域，以及存在較大安全風(fēng)險的行業(yè)領(lǐng)域，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本通則；其他行業(yè)領(lǐng)域可參照執(zhí)行。

（三）工作原則

1.安全第一，預(yù)防為主。堅持把風(fēng)險管控挺在隱患前面，通過源頭管控、過程監(jiān)管，最大限度降低生產(chǎn)安全事故發(fā)生概率。

2.分級負(fù)責(zé)，全員參與。明確生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險分級管控工作第一責(zé)任人，各部門、各崗位人員按照職責(zé)分工參與風(fēng)險辨識、評估與管控，形成“橫向到邊、縱向到底”的責(zé)任體系。

3.科學(xué)規(guī)范，精準(zhǔn)施策。采用適用的辨識方法和評估工具，結(jié)合行業(yè)特點和生產(chǎn)實際，確保風(fēng)險分級結(jié)果科學(xué)、管控措施精準(zhǔn)。

4.持續(xù)改進(jìn)，動態(tài)管理。定期對風(fēng)險分級管控體系運(yùn)行情況進(jìn)行評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、生產(chǎn)工藝調(diào)整、設(shè)備設(shè)施更新等因素，及時更新風(fēng)險信息與管控措施。

（四）術(shù)語定義

1.安全生產(chǎn)風(fēng)險：指生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能導(dǎo)致人員傷亡、健康損害、財產(chǎn)損失或其他不良后果的根源、狀態(tài)或行為，以及可能引發(fā)事故的可能性與后果嚴(yán)重性的組合。

2.風(fēng)險辨識：指識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的各類風(fēng)險，以及風(fēng)險影響范圍和可能導(dǎo)致的后果的過程。

3.風(fēng)險評估：指對風(fēng)險辨識結(jié)果進(jìn)行分析、評價，確定風(fēng)險等級的過程，包括可能性分析和后果嚴(yán)重性分析。

4.風(fēng)險分級：指根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級（以下簡稱“紅、橙、黃、藍(lán)”四級）。

5.風(fēng)險管控：指為有效降低風(fēng)險而采取的技術(shù)、管理、應(yīng)急等措施，包括風(fēng)險控制、監(jiān)測、預(yù)警、應(yīng)急準(zhǔn)備等。

6.風(fēng)險分級管控體系：指由風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級、管控措施、責(zé)任落實、信息管理、持續(xù)改進(jìn)等要素構(gòu)成的有機(jī)整體。

二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

（一）組織架構(gòu)建立

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確分管負(fù)責(zé)人和專職管理人員。機(jī)構(gòu)設(shè)置需覆蓋決策層、管理層和執(zhí)行層，形成橫向協(xié)調(diào)、縱向貫通的管理網(wǎng)絡(luò)。決策層由單位主要負(fù)責(zé)人、分管安全負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)審定風(fēng)險分級管控總體方案和重大風(fēng)險管控措施。管理層由安全管理部門牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、人力資源等職能部門，負(fù)責(zé)具體組織實施和監(jiān)督執(zhí)行。執(zhí)行層包括各車間、班組及崗位人員，負(fù)責(zé)風(fēng)險辨識、信息上報和措施落實。

對于大型或高風(fēng)險企業(yè)，可設(shè)立風(fēng)險分級管控辦公室，配備專職風(fēng)險管控工程師，負(fù)責(zé)日常工作的協(xié)調(diào)、培訓(xùn)和技術(shù)支持。中小型企業(yè)可指定安全管理部門或指定專人承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，確保責(zé)任到人。

（二）責(zé)任體系構(gòu)建

1.主要負(fù)責(zé)人責(zé)任

單位主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)保障資源投入，批準(zhǔn)體系建設(shè)方案，定期聽取工作匯報，并確保與生產(chǎn)經(jīng)營活動同步推進(jìn)。需每季度至少組織一次風(fēng)險管控專題會議，協(xié)調(diào)解決重大問題。

2.分管安全負(fù)責(zé)人責(zé)任

分管安全負(fù)責(zé)人具體牽頭組織風(fēng)險辨識、評估和分級工作，審核管控措施的有效性，監(jiān)督責(zé)任部門落實情況，并組織年度體系評審。需每月檢查風(fēng)險管控臺賬，對重大風(fēng)險管控措施實施效果進(jìn)行驗證。

3.職能部門責(zé)任

-生產(chǎn)部門：負(fù)責(zé)工藝流程、作業(yè)活動的風(fēng)險辨識，制定操作規(guī)程中的管控措施。

-技術(shù)部門：負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施、技術(shù)改造中的風(fēng)險分析，提供工程技術(shù)解決方案。

-設(shè)備部門：負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險管控，制定檢維修安全措施。

-人力資源部門：負(fù)責(zé)風(fēng)險管控培訓(xùn)計劃實施，確保崗位人員具備相應(yīng)能力。

-安全管理部門：統(tǒng)籌體系運(yùn)行，組織風(fēng)險評估，監(jiān)督措施落實，管理風(fēng)險信息庫。

4.基層單位責(zé)任

車間主任、班組長負(fù)責(zé)本區(qū)域風(fēng)險動態(tài)排查，組織員工參與風(fēng)險辨識，落實管控措施，并建立班組風(fēng)險清單。崗位人員需掌握本崗位風(fēng)險等級及管控要點，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。

（三）人員能力要求

1.管理層能力

分管安全負(fù)責(zé)人及專職人員需具備風(fēng)險管理專業(yè)知識，熟悉風(fēng)險評估方法（如LEC法、風(fēng)險矩陣法），掌握行業(yè)典型風(fēng)險特征，并通過安全生產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的專項考核。

2.執(zhí)行層能力

車間安全員需具備風(fēng)險辨識能力，能識別本區(qū)域常見風(fēng)險點；班組長需掌握風(fēng)險管控溝通技巧，能向員工傳達(dá)管控要求；崗位人員需通過風(fēng)險告知培訓(xùn)，熟悉本崗位風(fēng)險警示標(biāo)識和應(yīng)急處置流程。

3.培訓(xùn)機(jī)制

建立分層級培訓(xùn)制度：管理層每年接受不少于16學(xué)時的風(fēng)險管理專題培訓(xùn)；執(zhí)行層每半年接受8學(xué)時實操培訓(xùn)；新員工入職時需完成崗位風(fēng)險管控專項培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。培訓(xùn)內(nèi)容需結(jié)合實際案例，采用情景模擬、桌面推演等方式增強(qiáng)實效。

（四）運(yùn)行保障機(jī)制

1.資源保障

單位應(yīng)保障風(fēng)險分級管控所需資金，納入年度安全生產(chǎn)預(yù)算，用于風(fēng)險評估工具采購、信息系統(tǒng)建設(shè)、培訓(xùn)演練及獎勵措施。配備必要的檢測儀器（如氣體檢測儀、紅外測溫儀）輔助風(fēng)險監(jiān)測。

2.制度保障

制定《風(fēng)險分級管控制度》，明確辨識流程、評估標(biāo)準(zhǔn)、分級原則、管控措施及考核辦法。建立《風(fēng)險信息管理制度》，規(guī)范風(fēng)險點登記、更新、歸檔流程，確保信息實時有效。

3.激勵約束

將風(fēng)險管控成效納入部門及個人績效考核，對有效避免事故的給予獎勵；對未履行職責(zé)導(dǎo)致風(fēng)險失控的，嚴(yán)肅追究責(zé)任。設(shè)立風(fēng)險管控合理化建議獎，鼓勵全員參與改進(jìn)。

（五）監(jiān)督與考核

1.日常監(jiān)督

安全管理部門采用“四不兩直”方式抽查風(fēng)險管控措施落實情況，重點檢查重大風(fēng)險區(qū)域管控措施執(zhí)行、員工風(fēng)險知曉率及應(yīng)急準(zhǔn)備情況。建立問題整改閉環(huán)機(jī)制，明確整改時限和責(zé)任人。

2.定期考核

每半年組織一次風(fēng)險管控專項考核，采用現(xiàn)場檢查、資料核查、員工訪談相結(jié)合方式，評估體系運(yùn)行有效性。考核結(jié)果與部門評優(yōu)、干部晉升掛鉤。

3.外部評審

每三年邀請第三方機(jī)構(gòu)或行業(yè)專家開展體系評審，驗證風(fēng)險分級科學(xué)性、管控措施適宜性，并根據(jù)評審結(jié)果持續(xù)優(yōu)化體系。

（六）溝通與協(xié)作

1.內(nèi)部溝通

建立風(fēng)險管控例會制度，每月由安全管理部門組織召開協(xié)調(diào)會，通報風(fēng)險變化情況，解決跨部門協(xié)作問題。利用企業(yè)內(nèi)部平臺發(fā)布風(fēng)險預(yù)警信息，確保信息傳遞及時準(zhǔn)確。

2.外部協(xié)作

與上下游企業(yè)、行業(yè)協(xié)會建立風(fēng)險信息共享機(jī)制，參與行業(yè)風(fēng)險研討，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗。對涉及多單位作業(yè)的項目（如承包商作業(yè)），需簽訂風(fēng)險共管協(xié)議，明確各方管控責(zé)任。

3.應(yīng)急聯(lián)動

風(fēng)險管控與應(yīng)急管理部門建立聯(lián)動機(jī)制，重大風(fēng)險點需制定專項應(yīng)急預(yù)案，定期組織聯(lián)合演練，確保風(fēng)險失控時能快速響應(yīng)。

三、風(fēng)險辨識與評估

（一）風(fēng)險辨識準(zhǔn)備

1.辨識范圍確定

生產(chǎn)經(jīng)營單位需全面覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境及管理過程，包括常規(guī)作業(yè)、非常規(guī)作業(yè)、新改擴(kuò)建項目及承包商作業(yè)。重點辨識高風(fēng)險環(huán)節(jié)，如危險化工工藝、有限空間作業(yè)、高處作業(yè)等。辨識范圍應(yīng)形成書面清單，經(jīng)安全管理部門審核后發(fā)布。

2.辨識方法選擇

根據(jù)行業(yè)特點選擇適宜方法：

-工作危害分析法（JHA）：適用于分析作業(yè)步驟中的風(fēng)險，如檢維修、開停車等流程。

-安全檢查表法（SCL）：適用于設(shè)備設(shè)施、工藝參數(shù)的靜態(tài)風(fēng)險排查，如壓力容器、電氣系統(tǒng)。

-故障類型和影響分析法（FMEA）：適用于關(guān)鍵設(shè)備故障風(fēng)險評估，如泵機(jī)、控制系統(tǒng)。

-作業(yè)條件危險性分析法（LEC）：適用于半定量評估，綜合判斷風(fēng)險等級。

多種方法結(jié)合使用，確保辨識的全面性。

3.辨識團(tuán)隊組建

由安全管理部門牽頭，組織生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、操作等崗位人員組成辨識小組。成員需具備3年以上現(xiàn)場經(jīng)驗，熟悉工藝流程和設(shè)備性能。必要時邀請外部專家參與，如涉及特種設(shè)備或特殊工藝。

（二）風(fēng)險辨識實施

1.現(xiàn)場信息收集

收集設(shè)備臺賬、操作規(guī)程、歷史事故記錄、法律法規(guī)清單等基礎(chǔ)資料。通過現(xiàn)場觀察、員工訪談、工藝流程圖分析等方式，獲取風(fēng)險點信息。例如，在化工企業(yè)需重點收集物料MSDS、反應(yīng)溫度壓力參數(shù)、安全聯(lián)鎖設(shè)置等數(shù)據(jù)。

2.風(fēng)險點識別

按“人、機(jī)、環(huán)、管”四要素分類識別：

-人員因素：操作技能不足、違章指揮、疲勞作業(yè)等。

-機(jī)器設(shè)備：設(shè)備老化、防護(hù)缺失、維護(hù)不當(dāng)?shù)取?/p>

-環(huán)境條件：有毒有害氣體泄漏、高溫高濕、照明不足等。

-管理缺陷：培訓(xùn)不到位、應(yīng)急演練不足、制度缺失等。

每個風(fēng)險點需明確具體位置、觸發(fā)條件及潛在后果。

3.風(fēng)險描述規(guī)范

采用“風(fēng)險點+可能后果+觸發(fā)條件”的格式描述。例如：“反應(yīng)釜溫度超限（風(fēng)險點）→物料爆炸（后果）→冷卻水系統(tǒng)故障（觸發(fā)條件）”。描述需清晰、具體，避免模糊表述。

（三）風(fēng)險評估實施

1.可能性評估

根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、專家判斷和現(xiàn)場條件，采用定性或定量方法評估風(fēng)險發(fā)生概率：

-定性分級：極罕見、罕見、可能、很可能、幾乎確定。

-定量參考：利用故障率數(shù)據(jù)（如設(shè)備年均故障次數(shù)）或統(tǒng)計模型（如事故發(fā)生頻率）。

例如，某區(qū)域年均發(fā)生1次事故，可判定為“罕見”級別。

2.后果嚴(yán)重性評估

從人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響、聲譽(yù)影響四個維度評估：

-人員傷亡：輕傷、重傷、死亡、多人死亡。

-財產(chǎn)損失：輕微損失（<10萬元）、較大損失（10-100萬元）、重大損失（>100萬元）。

-環(huán)境影響：局部污染、區(qū)域污染、重大生態(tài)破壞。

-聲譽(yù)影響：內(nèi)部通報、行業(yè)通報、社會關(guān)注。

結(jié)合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和事故案例確定分級閾值。

3.風(fēng)險等級判定

采用風(fēng)險矩陣法（可能性×嚴(yán)重性）或LEC法（L×E×C）計算風(fēng)險值。例如：

-風(fēng)險矩陣：可能性“可能”（3分）+后果“重大傷亡”（5分）→風(fēng)險值15分，對應(yīng)“重大風(fēng)險”（紅級）。

-LEC法：暴露頻率10分+可能性6分+后果值40分→風(fēng)險值2400分，判定為“重大風(fēng)險”。

結(jié)果需經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人復(fù)核并簽字確認(rèn)。

（四）風(fēng)險評審與更新

1.初評會議

辨識小組匯總所有風(fēng)險點，組織技術(shù)骨干、安全專家進(jìn)行集中評審，剔除重復(fù)項，合并相似風(fēng)險，確保無遺漏。對爭議風(fēng)險點采用德爾菲法達(dá)成共識。

2.動態(tài)更新機(jī)制

當(dāng)發(fā)生以下情況時，重新啟動風(fēng)險辨識評估：

-新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備投用前。

-法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新后。

-發(fā)生未遂事故或險肇事件后。

-生產(chǎn)組織方式、作業(yè)環(huán)境發(fā)生重大變化時。

更新周期原則上不超過1年，重大風(fēng)險點每季度復(fù)核。

3.風(fēng)險信息管理

建立電子化風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，包含風(fēng)險點描述、等級、管控措施、責(zé)任部門、更新時間等字段。采用權(quán)限分級管理，確保信息可追溯、可查詢。數(shù)據(jù)庫需定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失。

（五）風(fēng)險辨識評估工具應(yīng)用

1.輔助工具開發(fā)

針對重復(fù)性作業(yè)（如動火、受限空間），編制標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險辨識表，預(yù)設(shè)常見風(fēng)險項及管控建議。例如，動火作業(yè)辨識表包含“可燃物清理不徹底”“氣體檢測失效”等風(fēng)險點及對應(yīng)控制措施。

2.數(shù)字化手段應(yīng)用

利用移動終端APP開展現(xiàn)場風(fēng)險掃描，通過GPS定位、圖像識別自動識別風(fēng)險區(qū)域。結(jié)合物聯(lián)網(wǎng)傳感器數(shù)據(jù)（如溫度、壓力實時監(jiān)測），實現(xiàn)風(fēng)險動態(tài)預(yù)警。

3.經(jīng)驗庫建設(shè)

收集行業(yè)典型事故案例，提煉風(fēng)險教訓(xùn)，形成“風(fēng)險-事故-措施”對照庫。例如，某化企爆炸事故分析顯示：反應(yīng)釜緊急切斷閥失效是關(guān)鍵風(fēng)險點，后續(xù)新增雙重冗余設(shè)計。

（六）風(fēng)險辨識評估的實踐案例

某機(jī)械制造企業(yè)通過風(fēng)險辨識發(fā)現(xiàn)：

-沖壓車間設(shè)備防護(hù)門連鎖裝置失效（風(fēng)險點）→操作員肢體卷入（后果）→日常點檢未覆蓋（觸發(fā)條件）。

評估判定為“重大風(fēng)險”（紅級）。

采取措施：

1.立即停用故障設(shè)備，更換為雙回路控制系統(tǒng)。

2.將防護(hù)門檢查納入班前必檢項目，增加紅外光柵監(jiān)測。

3.組織全員培訓(xùn)，模擬連鎖失效應(yīng)急處置流程。

三個月后復(fù)查，風(fēng)險等級降為“一般風(fēng)險”（黃級）。

四、風(fēng)險分級與管控措施

（一）風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)

1.分級原則

依據(jù)風(fēng)險可能導(dǎo)致事故的后果嚴(yán)重程度和發(fā)生概率，將風(fēng)險劃分為四個等級。重大風(fēng)險（紅級）可能導(dǎo)致群死群傷或重大財產(chǎn)損失；較大風(fēng)險（橙級）可能導(dǎo)致人員重傷或較大財產(chǎn)損失；一般風(fēng)險（黃級）可能導(dǎo)致人員輕傷或一般財產(chǎn)損失；低風(fēng)險（藍(lán)級）可能導(dǎo)致輕微傷害或財產(chǎn)損失。分級結(jié)果需經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。

2.分級依據(jù)

結(jié)合行業(yè)規(guī)范和企業(yè)實際，制定分級量化指標(biāo)。例如：

-后果嚴(yán)重性：參考《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》劃分傷亡等級，結(jié)合企業(yè)財產(chǎn)損失統(tǒng)計設(shè)定閾值。

-發(fā)生概率：基于歷史事故數(shù)據(jù)、設(shè)備故障率、人為失誤率等統(tǒng)計，設(shè)定概率等級。

特殊行業(yè)（如?；罚┬桀~外考慮環(huán)境影響和社會影響維度。

3.分級動態(tài)調(diào)整

當(dāng)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、法律法規(guī)或外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，重新評估風(fēng)險等級。例如：新設(shè)備投用前需確認(rèn)是否引入新風(fēng)險點；環(huán)保政策收緊后可能提升相關(guān)環(huán)境風(fēng)險的等級。調(diào)整過程需保留評估記錄和審批文件。

（二）分級管控策略

1.紅級風(fēng)險管控

-管控要求：實施最嚴(yán)格的管控措施，納入企業(yè)重點監(jiān)控清單。

-具體措施：

1）設(shè)置專項監(jiān)控團(tuán)隊，24小時實時監(jiān)測關(guān)鍵參數(shù)（如溫度、壓力）。

2）安裝冗余安全系統(tǒng)（如雙回路斷電裝置、緊急停車系統(tǒng)）。

3）制定專項應(yīng)急預(yù)案，每季度組織實戰(zhàn)演練。

4）執(zhí)行作業(yè)許可制度，如特級動火作業(yè)需總經(jīng)理審批。

-示例：某化工廠反應(yīng)釜紅級風(fēng)險點，增設(shè)了自動泄壓裝置和遠(yuǎn)程切斷閥，并安裝了紅外氣體泄漏報警系統(tǒng)。

2.橙級風(fēng)險管控

-管控要求：部門級重點管控，定期檢查評估。

-具體措施：

1）配備專用防護(hù)設(shè)備（如防毒面具、絕緣手套）。

2）實施雙人作業(yè)監(jiān)護(hù)制度，如有限空間作業(yè)需專人旁站。

3）開展月度風(fēng)險排查，建立問題整改臺賬。

-示例：建筑工地高處作業(yè)風(fēng)險點，要求作業(yè)人員全程佩戴安全帶，并設(shè)置獨立生命繩系統(tǒng)。

3.黃級風(fēng)險管控

-管控要求：班組級常態(tài)化管控，納入日常管理。

-具體措施：

1）制定標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程，張貼崗位風(fēng)險告知卡。

2）開展班前安全交底，明確當(dāng)日風(fēng)險點。

3）定期維護(hù)安全防護(hù)設(shè)施（如防護(hù)欄、警示標(biāo)識）。

-示例：機(jī)械加工車間旋轉(zhuǎn)設(shè)備風(fēng)險點，要求操作工穿緊袖工裝，設(shè)備加裝防護(hù)罩連鎖裝置。

4.藍(lán)級風(fēng)險管控

-管控要求：崗位級自主管控，強(qiáng)化意識教育。

-具體措施：

1）設(shè)置基礎(chǔ)安全提示（如地面防滑標(biāo)識、用電須知）。

2）納入新員工培訓(xùn)考核內(nèi)容。

3）鼓勵員工主動報告隱患。

-示例：辦公區(qū)域用電風(fēng)險點，要求下班關(guān)閉非必要電源，張貼節(jié)能提示。

（三）管控措施實施

1.技術(shù)措施

-工程技術(shù)改造：通過設(shè)備升級消除風(fēng)險源，如用自動化設(shè)備替代高危人工操作。

-安全防護(hù)設(shè)施：安裝防護(hù)裝置（如光柵、安全門）、報警系統(tǒng)（如可燃?xì)怏w檢測儀）。

-工藝優(yōu)化：調(diào)整生產(chǎn)流程減少風(fēng)險環(huán)節(jié)，如用無毒溶劑替代有毒溶劑。

2.管理措施

-制度建設(shè)：制定專項管控規(guī)程，如《重大風(fēng)險作業(yè)管理辦法》。

-流程優(yōu)化：實施作業(yè)前風(fēng)險確認(rèn)、作業(yè)中實時監(jiān)控、作業(yè)后總結(jié)評估的全流程管理。

-監(jiān)督檢查：采用“四不兩直”方式抽查措施落實情況，建立檢查記錄表。

3.人員措施

-能力培訓(xùn)：針對性開展風(fēng)險辨識、應(yīng)急處置培訓(xùn)，采用VR模擬演練提升實操能力。

-行為規(guī)范：推行“手指口述”安全確認(rèn)法，強(qiáng)制執(zhí)行關(guān)鍵步驟復(fù)誦制度。

-激勵機(jī)制：設(shè)立風(fēng)險管控專項獎勵基金，對有效避免事故的員工給予表彰。

（四）分級管控動態(tài)管理

1.風(fēng)險監(jiān)測

-建立風(fēng)險點臺賬，標(biāo)注位置、等級、管控措施及責(zé)任人。

-利用物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備（如傳感器、攝像頭）實時監(jiān)控高風(fēng)險區(qū)域參數(shù)。

-員工通過手機(jī)APP上報現(xiàn)場風(fēng)險變化，形成“發(fā)現(xiàn)-上報-處置”閉環(huán)。

2.定期評估

-每季度組織一次紅級風(fēng)險專項評估，每半年開展一次全面風(fēng)險復(fù)審。

-采用“風(fēng)險矩陣法”重新計算風(fēng)險值，對比管控措施有效性。

-評估結(jié)果需書面反饋至責(zé)任部門，明確改進(jìn)方向。

3.變更管理

-當(dāng)發(fā)生以下情況時觸發(fā)重新評估：

1）工藝流程、設(shè)備參數(shù)調(diào)整；

2）法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)更新；

3）發(fā)生未遂事故或險肇事件。

-變更前需提交風(fēng)險評估報告，經(jīng)安全管理部門審核后方可實施。

（五）資源保障與支持

1.資金投入

-設(shè)立風(fēng)險管控專項預(yù)算，優(yōu)先保障紅級風(fēng)險整改資金。

-引入第三方檢測機(jī)構(gòu)，定期評估安全技術(shù)措施有效性。

2.技術(shù)支持

-與高校、科研院所合作，研發(fā)新型風(fēng)險防控技術(shù)（如AI視頻監(jiān)控系統(tǒng)）。

-建立行業(yè)風(fēng)險案例庫，共享典型事故教訓(xùn)和管控經(jīng)驗。

3.信息系統(tǒng)建設(shè)

-開發(fā)風(fēng)險分級管控數(shù)字化平臺，實現(xiàn)風(fēng)險地圖可視化、預(yù)警信息實時推送。

-對接企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)管理系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險數(shù)據(jù)與生產(chǎn)數(shù)據(jù)聯(lián)動分析。

（六）典型案例應(yīng)用

某鋼鐵企業(yè)通過風(fēng)險分級管控解決軋鋼車間輥道運(yùn)輸風(fēng)險：

-輥道區(qū)域人員誤入（紅級風(fēng)險）→導(dǎo)致擠壓傷亡事故。

-管控措施：

1）安裝紅外光柵聯(lián)鎖裝置，人員靠近時自動停機(jī)；

2）設(shè)置聲光報警系統(tǒng)，設(shè)備啟動前發(fā)出預(yù)警；

3）實施區(qū)域準(zhǔn)入管理，非作業(yè)人員佩戴電子定位標(biāo)簽。

-實施效果：風(fēng)險等級降至黃級，年度事故率下降70%。

五、運(yùn)行保障機(jī)制

（一）制度體系建設(shè)

1.管理制度完善

生產(chǎn)經(jīng)營單位需制定《風(fēng)險分級管控管理辦法》，明確風(fēng)險辨識、評估、分級、管控全流程要求。配套建立《風(fēng)險信息管理制度》，規(guī)范風(fēng)險點登記、更新、歸檔流程。制度內(nèi)容需覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，包括新改擴(kuò)建項目、承包商作業(yè)等特殊場景。制度修訂應(yīng)結(jié)合法律法規(guī)變化和體系運(yùn)行反饋，每年至少評審一次。

2.操作規(guī)程制定

針對不同風(fēng)險等級制定差異化操作規(guī)程：重大風(fēng)險點需編制專項作業(yè)指導(dǎo)書，明確操作步驟、關(guān)鍵參數(shù)和應(yīng)急處置流程；較大風(fēng)險點納入崗位安全操作規(guī)程；一般風(fēng)險點通過班前安全交底落實；低風(fēng)險點通過日常巡檢維護(hù)。規(guī)程應(yīng)圖文并茂，采用員工易懂的語言和圖示。

3.責(zé)任清單編制

建立“一風(fēng)險一清單”，明確每個風(fēng)險點的管控責(zé)任人、檢查頻次、管控措施和應(yīng)急處置要點。清單由安全管理部門統(tǒng)一發(fā)布，張貼在風(fēng)險點現(xiàn)場，并通過企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)同步更新。清單內(nèi)容需包含具體操作要求，如“反應(yīng)釜溫度監(jiān)控：每2小時記錄一次，超溫立即啟動緊急冷卻系統(tǒng)”。

（二）資源保障措施

1.人員配置保障

設(shè)立專職風(fēng)險管控崗位，大型企業(yè)按不低于員工總數(shù)0.5%的比例配備風(fēng)險管控專員，中小企業(yè)指定安全管理人員兼任。風(fēng)險管控專員需具備3年以上現(xiàn)場安全管理經(jīng)驗，定期參加行業(yè)專業(yè)培訓(xùn)。建立風(fēng)險管控人才梯隊，通過“師帶徒”機(jī)制培養(yǎng)后備力量。

2.資金投入保障

將風(fēng)險管控經(jīng)費納入年度預(yù)算，保障不低于安全生產(chǎn)總投入30%的比例。資金主要用于：風(fēng)險監(jiān)測設(shè)備采購（如氣體檢測儀、紅外監(jiān)測系統(tǒng)）、安全防護(hù)設(shè)施更新（如防爆電器、連鎖裝置）、信息化系統(tǒng)建設(shè)（如風(fēng)險管控APP）、專項培訓(xùn)和應(yīng)急演練。建立資金使用臺賬，確保?？顚Ｓ谩?/p>

3.技術(shù)支持保障

建立技術(shù)支撐團(tuán)隊，聘請行業(yè)專家擔(dān)任顧問，定期開展風(fēng)險評估和技術(shù)指導(dǎo)。與科研院所合作研發(fā)適用性安全技術(shù)，如引入AI視頻分析系統(tǒng)自動識別違章作業(yè)。建立技術(shù)問題快速響應(yīng)機(jī)制，確保重大風(fēng)險技術(shù)問題24小時內(nèi)得到專業(yè)支持。

（三）監(jiān)督考核機(jī)制

1.日常監(jiān)督檢查

實施三級檢查制度：班組每日自查、車間每周巡查、企業(yè)每月綜合檢查。檢查采用“四不兩直”方式，重點核查風(fēng)險管控措施落實情況、員工風(fēng)險知曉率、應(yīng)急準(zhǔn)備狀態(tài)。建立問題整改閉環(huán)機(jī)制，明確整改責(zé)任人、整改時限和驗收標(biāo)準(zhǔn)，整改完成率需達(dá)到100%。

2.定期考核評估

每半年開展一次風(fēng)險管控專項考核，采用“百分制”評分：風(fēng)險辨識準(zhǔn)確性占20%、管控措施有效性占30%、記錄完整性占20%、員工參與度占30%。考核結(jié)果與部門績效掛鉤，優(yōu)秀部門給予獎勵，不合格部門需提交整改報告。

3.外部評審驗證

每三年邀請第三方機(jī)構(gòu)開展體系評審，驗證風(fēng)險分級科學(xué)性、管控措施適宜性。評審重點包括：風(fēng)險辨識是否全面、評估方法是否合理、管控措施是否有效、運(yùn)行機(jī)制是否健全。根據(jù)評審結(jié)果制定改進(jìn)計劃，持續(xù)優(yōu)化體系。

（四）信息管理平臺

1.風(fēng)險數(shù)據(jù)庫建設(shè)

建立電子化風(fēng)險信息庫，包含風(fēng)險點基本信息（位置、類型、等級）、管控措施、責(zé)任部門、歷史記錄等字段。采用權(quán)限分級管理，確保信息可追溯、可查詢。數(shù)據(jù)庫需實時更新，重大風(fēng)險變更需經(jīng)安全負(fù)責(zé)人審批。

2.動態(tài)監(jiān)控應(yīng)用

開發(fā)風(fēng)險管控移動端應(yīng)用，實現(xiàn)風(fēng)險點定位、隱患上報、整改跟蹤等功能。通過物聯(lián)網(wǎng)傳感器采集實時數(shù)據(jù)（如溫度、壓力、氣體濃度），自動生成風(fēng)險預(yù)警信息。預(yù)警信息分級推送：紅級風(fēng)險直接推送至主要負(fù)責(zé)人，橙級推送至分管負(fù)責(zé)人。

3.數(shù)據(jù)分析應(yīng)用

定期分析風(fēng)險管控數(shù)據(jù)，識別風(fēng)險趨勢和薄弱環(huán)節(jié)。例如：通過分析歷史事故數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)某類設(shè)備故障率較高，提前安排預(yù)防性維護(hù)；通過員工隱患上報數(shù)據(jù)，識別某區(qū)域風(fēng)險管控存在盲區(qū)。分析結(jié)果用于優(yōu)化風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)和管控措施。

（五）持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

1.體系優(yōu)化流程

建立“PDCA”循環(huán)改進(jìn)模式：計劃階段制定年度風(fēng)險管控目標(biāo)；執(zhí)行階段落實管控措施；檢查階段通過考核評估效果；處理階段總結(jié)經(jīng)驗并優(yōu)化體系。每年召開體系評審會，分析運(yùn)行問題，制定改進(jìn)計劃。

2.風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

建立風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時啟動預(yù)警：連續(xù)三次檢查發(fā)現(xiàn)同類問題、隱患整改超期、員工違章率上升。預(yù)警等級分為提示、警示、警告三級，分別對應(yīng)不同管控措施，如警告級需停產(chǎn)整頓并上報監(jiān)管部門。

3.創(chuàng)新激勵機(jī)制

設(shè)立風(fēng)險管控創(chuàng)新獎，鼓勵員工提出改進(jìn)建議。例如：某車間員工建議增加設(shè)備連鎖裝置，有效避免了一起機(jī)械傷害事故。對采納的建議給予物質(zhì)獎勵，并將優(yōu)秀案例納入企業(yè)安全管理教材。

（六）應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制

1.應(yīng)急預(yù)案銜接

針對重大風(fēng)險點制定專項應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險失控時的處置流程、人員職責(zé)和資源調(diào)配。應(yīng)急預(yù)案需與風(fēng)險管控措施銜接，如紅級風(fēng)險點預(yù)案要求立即啟動緊急停車系統(tǒng)并疏散人員。每半年組織一次專項演練，檢驗預(yù)案有效性。

2.應(yīng)急資源保障

配備充足的應(yīng)急物資，如紅級風(fēng)險點需設(shè)置專用應(yīng)急物資柜，存放呼吸器、急救包、堵漏工具等。建立應(yīng)急物資定期檢查制度，確保設(shè)備完好、物資充足。與周邊救援單位簽訂聯(lián)動協(xié)議，明確支援響應(yīng)時間和聯(lián)系方式。

3.事故后評估改進(jìn)

發(fā)生事故或未遂事件后，開展專項評估：分析事故是否與風(fēng)險管控失效有關(guān)，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，修訂風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)和管控措施。例如：某企業(yè)爆炸事故后，發(fā)現(xiàn)反應(yīng)釜壓力監(jiān)測存在盲區(qū)，新增了三重壓力監(jiān)測系統(tǒng)。

六、監(jiān)督與持續(xù)改進(jìn)

（一）監(jiān)督機(jī)制構(gòu)建

1.日常監(jiān)督體系

建立三級監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)：班組每日自查、車間周檢、企業(yè)月度綜合檢查。采用“四不兩直”方式隨機(jī)抽查，重點核查風(fēng)險管控措施執(zhí)行情況。例如：檢查紅級風(fēng)險點是否落實雙人監(jiān)護(hù)、黃級風(fēng)險點是否張貼風(fēng)險告知卡。監(jiān)督結(jié)果錄入移動終端APP，實時生成問題整改清單，明確整改責(zé)任人及期限。

2.專項監(jiān)督重點

針對重大風(fēng)險點實施專項監(jiān)督：每季度組織一次紅級風(fēng)險點專項檢查，由安全總監(jiān)帶隊；每月開展一次較大風(fēng)險點交叉互查。檢查內(nèi)容涵蓋設(shè)備設(shè)施完好性、操作規(guī)程執(zhí)行、應(yīng)急物資配備等。某石化企業(yè)通過專項監(jiān)督發(fā)現(xiàn)反應(yīng)釜緊急切斷閥存在泄漏隱患，立即停用整改并更換為防爆型閥門。

3.外部監(jiān)督協(xié)作

主動對接屬地監(jiān)管部門，邀請參與重大風(fēng)險點聯(lián)合檢查。建立與上下游企業(yè)的風(fēng)險信息共享機(jī)制，定期開展跨企業(yè)交叉檢查。例如：?；穲@區(qū)內(nèi)企業(yè)每季度聯(lián)合開展泄漏應(yīng)急演練，互相監(jiān)督防護(hù)裝備配備情況。

（二）評審機(jī)制實施

1.年度評審流程

每年12月組織體系全面評審，由總經(jīng)理牽頭，安全管理部門具體實施。評審內(nèi)容包括：風(fēng)險辨識全面性、評估方法適用性、管控措施有效性、運(yùn)行機(jī)制健全性。采用現(xiàn)場核查、員工訪談、數(shù)據(jù)分析相結(jié)合方式，形成評審報告并制定改進(jìn)計劃。

2.專項評審觸發(fā)條件

當(dāng)發(fā)生以下情況時啟動專項評審：新工藝投用前、發(fā)生未遂事故后、法律法規(guī)更新時。某機(jī)械制造企業(yè)在引進(jìn)自動化生產(chǎn)