企業(yè)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化制度（2025年版）一、總則1.1制定目的為規(guī)范企業(yè)研發(fā)成果從實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)的轉(zhuǎn)化流程，明確各環(huán)節(jié)職責(zé)分工，提高研發(fā)投入產(chǎn)出效益，解決當(dāng)前存在的成果轉(zhuǎn)化率低、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足、利益分配機(jī)制不明確等問(wèn)題，特制定本制度。本制度旨在建立科學(xué)、高效、可操作的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，激發(fā)研發(fā)人員創(chuàng)新積極性，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。1.2適用范圍本制度適用于企業(yè)總部及各分支機(jī)構(gòu)所有研發(fā)部門(mén)、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及參與研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)部門(mén)，包括技術(shù)中心、產(chǎn)品部、市場(chǎng)部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部等。涉及研發(fā)成果的產(chǎn)生、評(píng)估、保護(hù)、轉(zhuǎn)化及收益分配的全過(guò)程均需遵循本制度規(guī)定。勞務(wù)派遣人員、外包合作方參與企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的，其成果轉(zhuǎn)化參照本制度執(zhí)行。1.3制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況制定。二、職責(zé)分工2.1技術(shù)中心技術(shù)中心為研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)五項(xiàng)主要工作。第一項(xiàng)為成果匯總登記，建立研發(fā)成果臺(tái)賬，記錄成果名稱(chēng)、完成時(shí)間、核心技術(shù)人員、技術(shù)特點(diǎn)等基本信息。第二項(xiàng)為初步技術(shù)評(píng)估，組織內(nèi)部專(zhuān)家對(duì)成果的創(chuàng)新性、成熟度、應(yīng)用前景進(jìn)行評(píng)分。第三項(xiàng)為轉(zhuǎn)化方案制定，根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出轉(zhuǎn)化路徑建議。第四項(xiàng)為技術(shù)支持，在轉(zhuǎn)化過(guò)程中提供技術(shù)指導(dǎo)和解疑。第五項(xiàng)為成果跟蹤，對(duì)已轉(zhuǎn)化成果進(jìn)行后續(xù)技術(shù)優(yōu)化支持。2.2產(chǎn)品部產(chǎn)品部負(fù)責(zé)三項(xiàng)核心職責(zé)。第一項(xiàng)為市場(chǎng)可行性分析，從市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、產(chǎn)品定位等角度評(píng)估成果的商業(yè)價(jià)值。第二項(xiàng)為產(chǎn)品化規(guī)劃，制定產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃、資源投入方案及上市時(shí)間表。第三項(xiàng)為跨部門(mén)協(xié)調(diào)，與技術(shù)中心、市場(chǎng)部、生產(chǎn)部門(mén)對(duì)接，確保產(chǎn)品順利落地。2.3法務(wù)部法務(wù)部承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與法律風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，具體包括四個(gè)層面。第一層面為知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，負(fù)責(zé)專(zhuān)利申請(qǐng)、軟件著作權(quán)登記等保護(hù)措施的實(shí)施。第二層面為合同審核，對(duì)所有轉(zhuǎn)化相關(guān)的合作協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同進(jìn)行法律審查。第三層面為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，識(shí)別轉(zhuǎn)化過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)并提出防范建議。第四層面為糾紛處理，協(xié)助解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或合同糾紛。2.4財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化過(guò)程中的資金管理與收益核算，涵蓋三個(gè)方面。第一方面為轉(zhuǎn)化預(yù)算審核，對(duì)成果轉(zhuǎn)化所需的設(shè)備采購(gòu)、人員投入等費(fèi)用進(jìn)行審核撥付。第二方面為成本效益分析，測(cè)算轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的投資回報(bào)率。第三方面為收益分配核算，按照本制度規(guī)定的比例計(jì)算并發(fā)放成果轉(zhuǎn)化收益。2.5市場(chǎng)部市場(chǎng)部負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化成果的市場(chǎng)推廣，主要工作包括兩項(xiàng)。第一項(xiàng)為市場(chǎng)策劃，制定產(chǎn)品上市推廣方案、定價(jià)策略及渠道建設(shè)計(jì)劃。第二項(xiàng)為銷(xiāo)售支持，培訓(xùn)銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，收集市場(chǎng)反饋，推動(dòng)產(chǎn)品迭代優(yōu)化。三、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化流程3.1成果申報(bào)與登記研發(fā)項(xiàng)目結(jié)題或取得階段性成果后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需在10個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)企業(yè)研發(fā)管理系統(tǒng)提交《研發(fā)成果申報(bào)表》。申報(bào)表需包含成果名稱(chēng)、技術(shù)摘要、創(chuàng)新點(diǎn)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、團(tuán)隊(duì)成員等核心信息。技術(shù)中心在收到申報(bào)后5個(gè)工作日內(nèi)完成形式審查，對(duì)符合要求的成果予以登記編號(hào)，納入成果庫(kù)統(tǒng)一管理。3.2技術(shù)評(píng)估與分級(jí)技術(shù)評(píng)估分為兩個(gè)階段。第一階段為內(nèi)部評(píng)估，由技術(shù)中心組織3至5名相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M成評(píng)估小組，從技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)成熟度、產(chǎn)業(yè)化難度三個(gè)維度進(jìn)行評(píng)分，滿(mǎn)分100分。85分以上為A級(jí)（優(yōu)先轉(zhuǎn)化），70至84分為B級(jí)（重點(diǎn)培育），60至69分為C級(jí)（暫緩轉(zhuǎn)化），60分以下為D級(jí)（不予轉(zhuǎn)化）。第二階段為外部評(píng)估，對(duì)A級(jí)成果可邀請(qǐng)行業(yè)專(zhuān)家或第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)評(píng)，進(jìn)一步提升評(píng)估準(zhǔn)確性。3.3轉(zhuǎn)化路徑選擇根據(jù)評(píng)估結(jié)果，轉(zhuǎn)化路徑分為三種類(lèi)型。第一種為自主產(chǎn)業(yè)化，適用于市場(chǎng)前景明確、與企業(yè)戰(zhàn)略高度契合的A級(jí)成果，由產(chǎn)品部牽頭組建項(xiàng)目組推進(jìn)產(chǎn)品化。第二種為技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)m用于具有較高價(jià)值但不符合企業(yè)當(dāng)前業(yè)務(wù)方向的成果，可通過(guò)技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓方式實(shí)現(xiàn)價(jià)值變現(xiàn)。第三種為合作開(kāi)發(fā)，適用于需要外部資源配合的成果，可與高校、科研院所或行業(yè)企業(yè)建立聯(lián)合開(kāi)發(fā)機(jī)制。3.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在確定轉(zhuǎn)化路徑后，法務(wù)部需在15個(gè)工作日內(nèi)完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案。對(duì)于自主產(chǎn)業(yè)化成果，原則上應(yīng)申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)，國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利申請(qǐng)根據(jù)市場(chǎng)布局需要確定優(yōu)先順序。對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓成果，需在轉(zhuǎn)讓前完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)清查，確保權(quán)屬清晰。所有轉(zhuǎn)化項(xiàng)目均需簽訂保密協(xié)議，涉密人員須接受專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。3.5商業(yè)化實(shí)施商業(yè)化實(shí)施包含五個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第一環(huán)節(jié)為項(xiàng)目立項(xiàng)，由產(chǎn)品部提出《產(chǎn)品化建議書(shū)》，經(jīng)技術(shù)委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后正式立項(xiàng)。第二環(huán)節(jié)為資源調(diào)配，財(cái)務(wù)部根據(jù)預(yù)算審批流程撥付項(xiàng)目資金，人力資源部配置相關(guān)人員。第三環(huán)節(jié)為產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，按照項(xiàng)目管理規(guī)范推進(jìn)設(shè)計(jì)、試制、測(cè)試等工作。第四環(huán)節(jié)為市場(chǎng)導(dǎo)入，市場(chǎng)部制定上市計(jì)劃并組織實(shí)施。第五環(huán)節(jié)為運(yùn)營(yíng)維護(hù)，建立產(chǎn)品生命周期管理體系，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品性能。3.6轉(zhuǎn)化效果評(píng)估成果轉(zhuǎn)化完成后，技術(shù)中心需每半年對(duì)轉(zhuǎn)化效果進(jìn)行一次評(píng)估。評(píng)估指標(biāo)包括技術(shù)指標(biāo)達(dá)成率、市場(chǎng)占有率、客戶(hù)滿(mǎn)意度、投資回報(bào)率等四項(xiàng)核心指標(biāo)。評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、待改進(jìn)四個(gè)等級(jí)，作為后續(xù)成果轉(zhuǎn)化決策的重要參考。四、收益分配機(jī)制4.1收益計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化收益包括直接收益和間接收益兩部分。直接收益指技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可使用費(fèi)、技術(shù)入股分紅等貨幣性收入。間接收益指因成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的產(chǎn)品成本降低、效率提升、品牌增值等難以量化的收益。直接收益按實(shí)際到賬金額計(jì)算，間接收益由財(cái)務(wù)部會(huì)同技術(shù)中心進(jìn)行評(píng)估折算。4.2分配比例與方式收益分配遵循"激勵(lì)創(chuàng)新、兼顧公平"原則，具體分配比例如下：成果主要完成人（團(tuán)隊(duì)）享有轉(zhuǎn)化凈收益的40%，所在部門(mén)享有20%，企業(yè)留存40%作為研發(fā)基金。分配采取分期支付方式，首期支付50%在收益到賬后1個(gè)月內(nèi)發(fā)放，剩余50%在轉(zhuǎn)化成果穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)1年后發(fā)放。對(duì)于多人完成的成果，主要完成人分配比例不低于團(tuán)隊(duì)總額的60%，具體分配方案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出，技術(shù)中心審核備案。4.3特殊情形處理對(duì)于跨部門(mén)合作成果，收益分配根據(jù)各方貢獻(xiàn)度協(xié)商確定，原則上研發(fā)團(tuán)隊(duì)分配比例不低于50%。對(duì)于離職人員的成果轉(zhuǎn)化，其在職期間完成的成果仍享有收益分配權(quán)，但需在離職時(shí)明確權(quán)益歸屬并簽訂相關(guān)協(xié)議。對(duì)于合作開(kāi)發(fā)成果，按合作協(xié)議約定執(zhí)行，無(wú)明確約定的參照本制度分配原則處理。五、保障與監(jiān)督機(jī)制5.1資源保障企業(yè)每年從營(yíng)業(yè)收入中提取不低于3%的資金作為研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)基金，其中20%用于成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。技術(shù)中心需于每年12月底前制定下年度成果轉(zhuǎn)化預(yù)算方案，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。人力資源部應(yīng)建立研發(fā)人員培訓(xùn)體系，每年組織不少于2次成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提升團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)化能力。5.2監(jiān)督檢查技術(shù)中心每季度對(duì)在研成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行一次進(jìn)度檢查，重點(diǎn)檢查項(xiàng)目里程碑達(dá)成情況、資金使用效率、風(fēng)險(xiǎn)管控措施等。財(cái)務(wù)部每半年對(duì)成果轉(zhuǎn)化收益進(jìn)行一次審計(jì)，確保收益核算準(zhǔn)確、分配及時(shí)。審計(jì)結(jié)果向技術(shù)委員會(huì)匯報(bào)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的要求限期整改。5.3違規(guī)處理違規(guī)行為分為三個(gè)層級(jí)。一般違規(guī)包括未按時(shí)申報(bào)成果、評(píng)估材料不全等，給予口頭警告并要求限期補(bǔ)正。較重違規(guī)包括故意隱瞞成果、虛報(bào)評(píng)估數(shù)據(jù)等，扣除當(dāng)事人當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金的20%至50%，并通報(bào)批評(píng)。嚴(yán)重違規(guī)包括泄露技術(shù)秘密、私下轉(zhuǎn)讓成果等，給予警告以上紀(jì)律處分，涉嫌違法犯罪的移送司法機(jī)關(guān)處理。5.4申訴機(jī)制相關(guān)人員對(duì)成果評(píng)估結(jié)果、收益分配方案或違規(guī)處理決定有異議的，可在收到通知后10個(gè)工作日內(nèi)向技術(shù)委員會(huì)提交書(shū)面申訴材料。技術(shù)委員會(huì)需在15個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)核，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與評(píng)審。復(fù)核結(jié)論為最終處理意見(jiàn)，由技術(shù)中心負(fù)責(zé)落實(shí)執(zhí)行。六、附則6.1制度解釋本制度由技術(shù)中心負(fù)責(zé)解釋。執(zhí)行過(guò)程中如遇未盡事宜，由技術(shù)中心會(huì)同相關(guān)部門(mén)提出處理建議，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。6.2生效與修訂本制度自2025年7月1日起施行。原《研發(fā)成果轉(zhuǎn)化管理辦法》（2020年版）同時(shí)廢止。本制度原則上每?jī)赡晷抻喴淮危鲇兄卮笳哒{(diào)整或業(yè)務(wù)變化時(shí)可適時(shí)修訂。修訂需經(jīng)技術(shù)中心提出草案，廣泛征求意見(jiàn)后，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)。說(shuō)明一：關(guān)于成果完成人的認(rèn)定。成果完成人指對(duì)研發(fā)成果做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人員，需在成果申報(bào)表中明確列出并簽字確認(rèn)。行政管理、后勤保障等非技術(shù)貢獻(xiàn)人員不列為成果完成人，其貢獻(xiàn)可通過(guò)其他考核方式予以認(rèn)可。說(shuō)明二：關(guān)于收益分配的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。收益到賬時(shí)間以企業(yè)銀行賬戶(hù)實(shí)際收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。如技術(shù)轉(zhuǎn)讓采取分期付款方式，每次到賬后均按比例進(jìn)行分配。收益分配涉及的稅費(fèi)由受益人自行承擔(dān)，企業(yè)依法代扣代繳。說(shuō)明三：關(guān)于合作成果的權(quán)益歸屬。與