一、單項(xiàng)選擇題（下列每題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)

地序號(hào)填寫在題目空白處選錯(cuò)或者不選不得分.）

1、有價(jià)證券是（）地一種形式.

A.虛擬資本

B.真實(shí)資本

C.實(shí)際資本

D.商品資本

2、按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價(jià)正券不包括如下哪一類：（）

A.存款

B.股票

C.債券

D.基金

3、如下哪些不是有價(jià)證券地性質(zhì)：（）

A.期限性

B.收益性

C流動(dòng)性

D.投機(jī)性

4、證券市場(chǎng)地基本功能不包括：（）

A.“籌資一投資”功能

B.資本定價(jià)功能

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能

D.資本配置功能

5、新中國最初地股票出現(xiàn)于：（）

A.20世紀(jì)70年代末

B.20世紀(jì)8。年代初

C.20世紀(jì)80年代末

D.20世紀(jì)90年代初

6、我國現(xiàn)行地《證券法》頒布于：（）

A.1999年7月

B.2023年9月

C.2023年3月

D.2023年11月

7、股息或紅利地大小，重要取決原因是企業(yè)地（）.

A.股票價(jià)格

B.股東構(gòu)造

C.盈利水平

D.遠(yuǎn)期發(fā)展規(guī)劃

8、企業(yè)繳納所得稅后地利潤(rùn)，在支付一般股票地紅利之前，應(yīng)首先用于：（）

A.彌補(bǔ)虧損

B.提取法定公積金

C.提取任意公積金

D.支付優(yōu)先股紅利

9、證券包銷是指（）.

A.證券企業(yè)將發(fā)行人地證券按照協(xié)議所有購入地承銷方式

B.證券企業(yè)在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券所有自行購入地承銷方式

C.證券企業(yè)將發(fā)行人地證券按照市場(chǎng)價(jià)格所有購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證

券所有自行購入地承銷方式

D.證券企業(yè)將發(fā)行人地證券按照協(xié)議所有購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券所

有自行購入地承銷方式

10、證券投資基金反應(yīng)地是（）關(guān)系.

A^債權(quán)債務(wù)

B、所有權(quán)

C、信托

D、產(chǎn)權(quán)

11、與基金相比，銀行理財(cái)產(chǎn)品地重要特點(diǎn)不包括（）

A、流動(dòng)性較差

B、風(fēng)險(xiǎn)較低

C、門檻一般較高

D、信息披露程度一般不夠及時(shí)透明

12、2023年9月，第一只開放式股票型基金（）基金設(shè)置，標(biāo)志著我國基金地新發(fā)展.

A、華安創(chuàng)新

B、華夏回報(bào)

C、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)

D、南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)

13、我國規(guī)范地基金管理企業(yè)最早成立于（）年

A、1998

B、1999

C、2023

D、2023

14、下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類地說法不是按照行業(yè)類型分類地：（）

A、房地產(chǎn)基金B(yǎng)、科技股基金C、資源類股票型基金D、成長(zhǎng)型基金

15、某股票型基金六個(gè)月內(nèi)股票交易金額為100億元，該階段內(nèi)披露地股票投資市值分別

為100億元、80億元、6。億元，那么該基金六個(gè)月地周轉(zhuǎn)率為（）.

A、80%B、62.5%C、50%D、37.5%

16、按照《基金法》規(guī)定，債券型基金地債券投資比重必須在（）以上.

A、80%B、60%C、5G%D、30%

17、債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力準(zhǔn)時(shí)支付利息或者到期償還本金

地風(fēng)險(xiǎn)屬于（）.

A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

18、對(duì)于基金管理企業(yè)考察時(shí)，哪項(xiàng)是沒必要重點(diǎn)考慮地（）.

A、股權(quán)構(gòu)造B、資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)C、人力資源優(yōu)勢(shì)D、企業(yè)地人數(shù)規(guī)模

19、為可以保證木金安全或?qū)崿F(xiàn)最低I可報(bào)，保本型基金一般會(huì)將大部分資金投資于與基金

到期日一致地（）.

A、股票B、債券C、衍生品D、基金

20.基金管理企業(yè)地重要股東是指出資額占基金管理企業(yè)注冊(cè)資當(dāng)?shù)乇壤罡?，且不低?/p>

（）地股東.

A.20%B.25%

C.33%D.50%

21.基金管理人內(nèi)部控制地（）規(guī)定通過科學(xué)地內(nèi)控手段和措施，建立合理地內(nèi)控程序，維

護(hù)內(nèi)控制度地有效執(zhí)行.

A.健全性原則B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則D.互相制約原則

22.基金管理企業(yè)重要股東規(guī)定持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度.

A.5B.4

C.3D.2

23.基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中地（），即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)置獨(dú)立地賬戶，保證

基金所有財(cái)產(chǎn)地安全完整.

A.資產(chǎn)保管B.資金清算

C.資產(chǎn)核算D.投資監(jiān)督

24.目前，我國開放式基金地銷售體系以商業(yè)銀行、證券企業(yè)（）和基金企業(yè)（）為主.

A.直銷、代銷B.代銷、直銷

C.外銷、內(nèi)銷D.內(nèi)銷、外銷

25.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有獲得基金從業(yè)資格地人員不少于

（）人，且不低于員工人數(shù)地二分之一地條件.

A.20B.30

C.40D.50

26.基金份額凈值是在每個(gè)開放日閉市后，按照如下公式計(jì)算（）.

A.基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額

B.基金資產(chǎn)凈值除此前一交易日基金份額

C.基金資產(chǎn)總值除以當(dāng)口基金份額

D.基金資產(chǎn)總值除此前一交易日基金份額

27.貨幣市場(chǎng)基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支基金銷售服務(wù)費(fèi)，費(fèi)率一般為：

A.0.I%

B.0.15%

C.0.25%

D.O.33%

28.下列不屬于我國基金交易費(fèi)用地是：

A.印花稅

B.傭金

C.資本利得稅

D.過戶費(fèi)

29.下列與基金有關(guān)地費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支地有（）

A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

B.基金管理人地管理費(fèi)

C.基金托管人地托管費(fèi)

D.銷售服務(wù)費(fèi)

30.根據(jù)《基金運(yùn)作管理措施》第三十五條規(guī)定，下列有關(guān)封閉式基金地利益分派陳說對(duì)

的地是（）.

A.每年不得少于兩次

B.年度收益分派比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益地百分之九十

C.封閉式基金在分派利潤(rùn)前不必彌補(bǔ)上?年度地虧損

D.利潤(rùn)分派之后基金份額凈值不得高于面值

31.下列有關(guān)基金地稅收除說對(duì)H勺地是（）.

A.基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券地差價(jià)收入須被征收營(yíng)業(yè)稅

B.從2023年4月24口起，基金買賣股票按照0.3%地稅率征收印花稅.

C.從2023年4月24日起，基金買賣股票按照0.1%地稅率征收印花稅.

D.對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中獲得地收入征收企業(yè)所得稅.

32.基金市場(chǎng)上存在著地兩大需求主體，下列說法精確地是（）.

A.保守型投資者和激進(jìn)型投資者

B.激進(jìn)型投資者和穩(wěn)健型投資者

C.重要投資者和次要投資者

D.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

33.（）地實(shí)質(zhì)就是企業(yè)想獲得地差異性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì).

A.目的市場(chǎng)細(xì)分

B.目的市場(chǎng)選擇

C.目的市場(chǎng)檢測(cè)

D.目的市場(chǎng)定位

34.為投資者構(gòu)建合適地基金組合，應(yīng)選擇在估計(jì)投資期內(nèi)，預(yù)期收益與投資計(jì)劃最為靠

近，風(fēng)險(xiǎn)收益配比與投資者自己風(fēng)險(xiǎn)偏好最為相似地投資組合，體現(xiàn)了基金銷售地（）地

原則.

A.差異性

B.合用性

C.趨同性

D.類別型

35.市場(chǎng)營(yíng)銷控制包括評(píng)估市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略和計(jì)劃地成果，并采用對(duì)的地行動(dòng)以保證明現(xiàn)目的.

控制過程重要包括（）：

A.人員控制和費(fèi)用控制

B,預(yù)算控制和風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)控制和宣傳控制

D.預(yù)算控制和后臺(tái)控制

36.下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)不屬于基金賬戶類業(yè)務(wù).（）

A.基金賬戶開戶B.交易密碼重置

C.銷戶D.基金轉(zhuǎn)換

37.基金宣傳推介材料所使用地語言表述應(yīng)當(dāng)精確清晰，如下說法不精確地是（）

A.在缺乏足夠證據(jù)支持地狀況下，不得使用“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”、“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“名列前

茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最佳”、“最強(qiáng)”、“唯一”等表述

B.當(dāng)集中營(yíng)銷時(shí)間有限制，可使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等詞語提醒投資者

C.不得使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“安心享有成長(zhǎng)”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視

風(fēng)險(xiǎn)地表述

D.不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人地表述

38.封閉式基金地募集期限自基金份額發(fā)售口開始計(jì)算，我國封閉式基金地募集期限一般為

（）.

A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月

39.封閉式基金協(xié)議生效地條件之一是，基金份額總額到達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模地（）以上

A.50%B.60%C.70%D.80%

40.贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于?贖回費(fèi)總額地（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)

A.20%B.25%C.30%D.35%

41.一般地，貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于（）地銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金地持續(xù)銷

售和給基金份額持有人提供服務(wù).

A.0.1%B.0.15%C.0.2%D.0.25%

42沖請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格地基金企業(yè)地規(guī)定是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)基

金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在近來一種季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于（）億元人民幣或等值外

匯資產(chǎn).

A.100B.200C.300D.400

43.貨幣市場(chǎng)基金地贖回基金份額價(jià)格確定原則為（）

A.“未知價(jià)”原則，貨幣市場(chǎng)基金地申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日地基金份額凈值為基準(zhǔn)

進(jìn)行計(jì)算.

B.“確定價(jià)”原則.貨幣市場(chǎng)基金地申購、贖回基金份額價(jià)格以申請(qǐng)日上一種交易日地基金

份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算.

C.“確定價(jià)”原則.貨幣市場(chǎng)基金地申購、贖回基金份額價(jià)格以1元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算.

D.以上皆不對(duì)

44.存續(xù)期募集地信息披露重要指開放式基金在基金協(xié)議生效后每（）個(gè)月披露一次更新

地招募闡明書.

A.6B.2C.3D.1

45.如下屬于基金初次募集披露地信息是（）.

A.基金季度匯報(bào)B.基金凈資產(chǎn)C.基金份額上市交易公告書D.基金份額發(fā)售公告

46.現(xiàn)代表基金份額（）以上地基金份額持有人就同一事項(xiàng)規(guī)定召開持有人大會(huì)，而管理

人和托管人都不召集地時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集.

A.5%B.10%C.20%D.50%

47.投資者可以從基金六個(gè)月度匯報(bào)中查到匯報(bào)期內(nèi)合計(jì)買入、賣出地前（）名股票明細(xì)

狀況，這些信息將有助于把握基金地操作方略和投資風(fēng)格.

A.10B.20C.30D.50

48.基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度匯報(bào)

A.15B.20C.30D.10

49.基金招募闡明書是由（）將所有對(duì)投資者作出投資判斷有重大影響地信息予以充足披

露，以便投資者更好地做出投資決策.

A.基金管理人B.基金托管人C.商業(yè)銀行D.基金份額持有人

50、《證券投資基金托管資格管理措施》地頒布主體為（）

A中國證監(jiān)會(huì)和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

B中國證監(jiān)會(huì)

C中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

D以上均錯(cuò)

51、”可以對(duì)所波及地信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管

理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定地哪一系統(tǒng)地功能：（）.

A、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

R、后臺(tái)管理系統(tǒng)

C、應(yīng)用系統(tǒng)

D、應(yīng)用系統(tǒng)地支持系統(tǒng)

52、卜.列哪一項(xiàng)是《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》地立法宗旨？（）

A、規(guī)范基金銷售人員地銷售行為，提高基金銷售人員地執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)

B、加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制，增進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)誠信、合法、有效開展基金銷售業(yè)務(wù)

C、意在規(guī)范基金銷售機(jī)構(gòu)地銷售行為，保證基金和有關(guān)產(chǎn)品銷售地合用性

D、明確基金銷售業(yè)務(wù)信息管理地各項(xiàng)技術(shù)原則，嚴(yán)格對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)地市場(chǎng)準(zhǔn)入和平常

行為地監(jiān)管

53、信息管理平臺(tái)地應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中，波及基金投資人信息和交易記錄地備份應(yīng)當(dāng)在

不可修改地介質(zhì)上保留（）年.

A、5

B、10

C、15

D、20

54、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查；同

樣，基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，也應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查.其中內(nèi)容相似

地一項(xiàng)是：（）.

A、誠信狀況

B、經(jīng)營(yíng)管理能力

C、內(nèi)部控制狀況

D、賬戶管理制度

55、《證券投資基金運(yùn)作管理措施》中規(guī)定，基金名稱顯示投資方向地，應(yīng)當(dāng)有（）以上

地非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定地內(nèi)容.

A、80%

R、60%

C、50%

D、30%

二、多選題.（下列每題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意地選項(xiàng)

對(duì)應(yīng)地序號(hào)填寫在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分.）

I、企業(yè)證券包括：（）

A.股票

B.企業(yè)債券

C.商業(yè)票據(jù)

D.金融債券

2、證券地流動(dòng)可以通過（）等方式來實(shí)現(xiàn).

A.承兌

B.貼現(xiàn)

C.質(zhì)押

D.交易

3、證券市場(chǎng)是：（）

A.價(jià)值直接互換地場(chǎng)所

B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接互換地場(chǎng)所

C.信用直接互換地場(chǎng)所

D.風(fēng)險(xiǎn)直接互換地場(chǎng)所

4、證券市場(chǎng)地基本功能有：（）

A.籌資-投資功能

B.資本定價(jià)功能

C.資產(chǎn)增值功能

D.投機(jī)功能

5,債券地特性包括，（）

A.償還性

B.流通性

C.安全性

D.收益性

6、金融衍生工具一般包括：（）

A.金融遠(yuǎn)期

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

7、根據(jù)投資對(duì)象不一樣，可分將基金分為（）

A、股票型基金

B、混合型基金

C、債券型基金

D、貨幣市場(chǎng)基金

8、基金與股票、債券地重要區(qū)別是（）

A、反應(yīng)地經(jīng)濟(jì)關(guān)系不一樣

B、所籌資金地投向不一樣

C、流動(dòng)性不一樣

D、風(fēng)險(xiǎn)收益特性不一樣

9、現(xiàn)階段我國基金已出現(xiàn)他類型有（）

A、LOF

B、ETF

C、創(chuàng)新型封閉式

分級(jí)基金

10、我國現(xiàn)階段地基金銷售渠道有（）

A、商業(yè)銀行

B、證券企業(yè)

C、證券投資征詢機(jī)構(gòu)

D、證券登記結(jié)算企業(yè)

II、反應(yīng)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)地指標(biāo)有（）.

A、基金分紅B、已實(shí)現(xiàn)收益C、凈值增長(zhǎng)率D、基金份額

12、契約型基金和企業(yè)型基金相比較，不一樣之處重要表目前（）.

A、法律形式不一樣B、基金營(yíng)運(yùn)根據(jù)不一樣C、投資者地地位不一樣D、基金交易方式不

一樣

13、反應(yīng)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)地重要指標(biāo)包括（）.

A、基金分紅B、已實(shí)現(xiàn)收益C、凈值增長(zhǎng)率D、基金份額

14、下面哪些可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資地對(duì)象（）.

A、現(xiàn)金B(yǎng)、一年以內(nèi)（含一年）地銀行定期存款C、剩余期限在397天以內(nèi)（包括397

天）地債券D、可轉(zhuǎn)換債券

15.《基金法》還規(guī)定，基金管理人不得有如下行為：（）.

A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混淆于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

B.不公平地看待其管理地不一樣基金財(cái)產(chǎn)

C.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外地第三人牟取利益

D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

16.基金企業(yè)要建立（）地治理構(gòu)造，保持企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人地利益.

A.組織機(jī)構(gòu)健全B.職責(zé)劃分清晰

C.制衡監(jiān)督有效D.鼓勵(lì)約束合理

17.基金份額持有人有如下地地位和作用：（）.

A.基金份額持有人作為基金資產(chǎn)地所有者和基金投資收益地受益人，享有基金信息

地知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)

B.基金份額持有人負(fù)責(zé)基金地投資

C.基金地一切投資活動(dòng)都是為了增長(zhǎng)投資者地收益，一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投

資者利益來考慮地

D.基金份額持有人是基金一切活動(dòng)地中心

18.基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作地監(jiān)督重要包括（）

A.基金投資范圍、投資對(duì)象地監(jiān)督

B.對(duì)基金投融資比例地監(jiān)督

C.基金投資嚴(yán)禁行為地監(jiān)督

D.對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易地監(jiān)督

19.基金地投資運(yùn)作重要包括：

A.基金地投資

B.基金地交易實(shí)現(xiàn)

C.基金地績(jī)效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制

D.基金地會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值

20.基金管理費(fèi)率：

A.與基金規(guī)模成正比

B.與基金規(guī)模成反比

C.與風(fēng)險(xiǎn)成正比

D.與風(fēng)險(xiǎn)成反比

21.卜.列有關(guān)基金地交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值論述對(duì)日勺地是（）

A.對(duì)于封閉式基金而言，交易價(jià)格與基金地份額資產(chǎn)凈值亳無關(guān)聯(lián)

B.對(duì)丁開放式基金而言，交易價(jià)格就是份額資產(chǎn)凈值

C.對(duì)于封閉式基金而言，交易價(jià)格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動(dòng)，但最終取決于基

金份額資產(chǎn)凈值

D.基金資產(chǎn)凈值是通過基金估值來實(shí)現(xiàn)地

22.下列有關(guān)基金地投資運(yùn)作陳說對(duì)的地是（）

A.基金管理企業(yè)最高地決策機(jī)構(gòu)是投資決策委員會(huì)

B.基金企業(yè)地投資決策委員會(huì)直接負(fù)責(zé)股票地選擇和組合地監(jiān)管

C.基金企業(yè)地投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資委員會(huì)制定地投資原則選擇股票和組合地監(jiān)督，并向

交易部門下達(dá)投資指令

D.交易部門承擔(dān)投資運(yùn)作反饋地職能

23.基金市場(chǎng)營(yíng)銷地意義重要有（）.

A.有助于推進(jìn)投資者教育工作

B.有助于實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的

C.有助于建立良好投資者關(guān)系

D.有助于提高企業(yè)地品牌形象

24.下列屬于營(yíng)銷組合四大要素地是（）.

A.產(chǎn)品B.費(fèi)率

C.渠道D.促銷

25.目前我國開放式基金地銷售逐漸形成了以（）渠道為主地銷售體系.

A.銀行代銷B.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)代銷

C.證券企業(yè)代銷D.基金管理企業(yè)直銷

26.《證券投資基金銷售合用性指導(dǎo)意見》第五章第十八條和第二十條規(guī)定，規(guī)定基金銷售

機(jī)構(gòu)在為投資者提供投資提議、推薦基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查

和評(píng)價(jià)，投資者評(píng)價(jià)以基金投資者地風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來詳細(xì)反應(yīng)，應(yīng)當(dāng)至少包括（）類

型.

A.積極型

B.價(jià)值型

C.穩(wěn)健型

D.保守型

27.封閉式份額上市交易應(yīng)符合下列條件（）.

A.基金份額總額到達(dá)核湮規(guī)模地80%以上

B.基金協(xié)議期限為5年以.上

C.基金募集金額不低于2億元人民幣

D.基金份額持有人不少干1000人

28.投資者參與認(rèn)購開放式基金，分（）等環(huán)節(jié).

A.開戶B.認(rèn)購C.確認(rèn)D.立案

29.有關(guān)開放式基金地申購和認(rèn)購，下列說法對(duì)U勺地是（）.

A.認(rèn)購指在基金設(shè)置募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購置基金吩額地行為.申購指在基金成立后投

資者申請(qǐng)購置基金份額地行為

B.一般狀況下，認(rèn)購期購置基金地費(fèi)率要比申購期優(yōu)惠

C.認(rèn)購期購置地基金份額一般要通過封閉期才能贖回，申購地基金份額要在申購成功后

地第二個(gè)工作日才能贖回

D.在購置過程中，無論是認(rèn)購還是申購，交易時(shí)間內(nèi)投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申

請(qǐng)，但注冊(cè)登記人對(duì)投資者認(rèn)/申購費(fèi)用按單個(gè)交易賬戶整體計(jì)算

30.我國地QDI1基金地募集程序重要包括（）等環(huán)節(jié).

A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格地申請(qǐng)及審核

B.QDII產(chǎn)品地申請(qǐng)及核淮

C.經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)

D.基金份額發(fā)售、立案和協(xié)議生效

31.基金信息披露地原則包括（）兩種形式

A.實(shí)質(zhì)性原則

B.形式性原則

C.公平性原則

D.完整性原則

32.基金信息披露地重要義務(wù)人為（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.證券交易所

D.基金份額持有人

33.基金管理人地信息披露義務(wù)重要包括（）等環(huán)節(jié)

A.基金募集

B.上市交易

C.投資運(yùn)作

D.凈值披露

34.貨幣市場(chǎng)基金投資組合匯報(bào)地內(nèi)容有（）

A.基金資產(chǎn)組合

B.債券回購融資狀況

C.債券投資組合

D.攤余成本法與影子定價(jià)法確定地基金資產(chǎn)地偏離度

35、我國對(duì)證券市場(chǎng)地監(jiān)督管理應(yīng)遵照地原則包括（）.

A依法管理原則；

B保護(hù)投資者利益原則;

C公開、公平和公正原則；

D行政監(jiān)管與自律相結(jié)合地原則.

36、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)地工作目口勺是（）.

A國家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理地前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，發(fā)揮政府與證券

行業(yè)間地橋梁和紐帶作用；

B為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員地合法權(quán)益：

C維持證券業(yè)地合法競(jìng)爭(zhēng)秩序，增進(jìn)證券市場(chǎng)地公開、公平、公正；

D推進(jìn)證券市場(chǎng)地健康穩(wěn)定發(fā)展；

37、屬于證券交易所地監(jiān)管內(nèi)容地是（）

A基金在交易所內(nèi)地投資交易活動(dòng)

B會(huì)員地交易行為

C上市基金地信息披露

D以上均對(duì)的

38、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（）.

A一只基金持有一家上市企業(yè)地股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值地百分之十；

B同一基金管理人管理地所有基金持有一家企業(yè)發(fā)行地證券，超過該證券地百分之十；

C基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)地金額超過該基金地總資產(chǎn)，單只基金所

申報(bào)地股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票企.業(yè)本次發(fā)行股票地總量；

D違反基金協(xié)議有關(guān)投資范圍、投資方略和投資比例等約定;

三、判斷題.（跟據(jù)題意，判斷下列題目地對(duì)錯(cuò).對(duì)地在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”（對(duì)的），錯(cuò)地在

括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”（錯(cuò)誤），選錯(cuò)或不選不得分.）

1、股票交易實(shí)際上是對(duì)未來收益權(quán)地轉(zhuǎn)讓，股票價(jià)格就是對(duì)未來收益地評(píng)估.（）

假如債券發(fā)行人地信用狀況很好，債券信用等級(jí)高，則闡明發(fā)行人償債能力較強(qiáng)，

則債券利率一般會(huì)定得高某些.（）

3、緊張股票市場(chǎng)會(huì)下跌地投資者可通過買入股指期貨合約來對(duì)沖股票市場(chǎng)整體下跌地

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn).（）

4、從投資范圍來看，基金比銀行理財(cái)產(chǎn)品地投資領(lǐng)域更為廣闊.（）

5、1993年中國人民銀行同意淄博基金在上海證券交易所上市，標(biāo)志著我國全國性基金市

場(chǎng)地誕生.（）

6、股票型基金持股集中度是指其前10大重倉股地投資總市值占基金投資股票總市值地比

重.（）

7、基金運(yùn)作費(fèi)用包括基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)以及前端或后端申購費(fèi)等.（）

8.基金托管人地介入，便基金資產(chǎn)地所有權(quán)、使用權(quán)與保管權(quán)分離，基金托管人、基金管

理人和基金持有人之間形成一種互相制約地關(guān)系，從而防止基金財(cái)產(chǎn)被挪作他用，有效保

障資產(chǎn)安全.（）

9.基金管理人對(duì)代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢杳義務(wù)，如發(fā)現(xiàn)代銷機(jī)構(gòu)違規(guī)銷售

基金地，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以警告.（）

10.對(duì)于流動(dòng)性差以及問題證券進(jìn)行估值時(shí)可以采用市場(chǎng)交易價(jià)格對(duì)所標(biāo)資產(chǎn)進(jìn)行估值.

（）

11.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取地費(fèi)用.（）

12.在選擇目日勺市場(chǎng)拓展方略時(shí)，需要考慮營(yíng)銷環(huán)境、行業(yè)特點(diǎn)、銷售機(jī)構(gòu)自身地資源條件

等,以保訐選擇最佳地營(yíng)銷方略實(shí)行干最佳地目的細(xì)分市場(chǎng).（）

13.《證券投資基金銷售合用性指導(dǎo)意見》規(guī)定基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金投資者初次購置基金

產(chǎn)品時(shí)或定期、不定期對(duì)已買基金投資者地風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià).（）

14.基金份額地轉(zhuǎn)換一般采用未知價(jià)法，按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日地轉(zhuǎn)出基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)

入基金份額數(shù)量.

15.由于QDII基金是對(duì)海外市場(chǎng)進(jìn)行投資，因此境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者必須根據(jù)有關(guān)規(guī)定向國家

外匯管理局申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格.（）

16.代表基金份額10%以上地持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)自行召集持有人大會(huì).（）

17.投資者繳納基金份額認(rèn)購款時(shí);即表明其對(duì)基金協(xié)議地承認(rèn)和接受，此時(shí)基金協(xié)議成立.

（）

18、基金投資人放棄接受調(diào)查地，基金銷售機(jī)構(gòu)可以不再評(píng)價(jià)該基金投資人地風(fēng)險(xiǎn)承受能

力.（）

19、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》中規(guī)定，會(huì)計(jì)系統(tǒng)地內(nèi)部控制包括：在

內(nèi)部，每日完畢各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金俏售總部地信息與資金地對(duì)賬；在外部，每FI完畢與客

戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)地信息與資金地對(duì)賬.（）

試題答案

一、單項(xiàng)選擇題

AADCBDCADCBAADBABDBBBCABBACCABCDDBBDBCDB

DBCADBBAAABACCA

二、不定項(xiàng)選擇題

1、ABC2、ABD3、ABD4、ABC5、ABCD6、ABCD7、ABCD8、

ABD

9、ABCD10、ABC11、ABC12、ABC13、ABC14、ABC15、ABCD

16、ABCD

17>ACD18、ABCD19、ABC20>BC21、BCD22、AC23、ABCD24、

ABCD

25、ACD26、ACD27.ABCD28.ABC29.ABC30.ABCD3LAB32.ABD

33.ABCD34.ABCD35、ABCD36、ABCD37、ABCD38、ABCD

三、判斷題

1、對(duì)2、錯(cuò)3、錯(cuò)4、錯(cuò)5、對(duì)6、對(duì)