2023年證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)學(xué)問》預(yù)料題及答案解析

一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,

不選、錯選均不得分）

1.商業(yè)本票屬于（）,

A.商品證券

B.有價證券

C.資木證券

D.貨幣證券

2.證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的（）。

A.交易結(jié)構(gòu)

B.層次結(jié)構(gòu)

C.品種結(jié)構(gòu)

D.主體結(jié)構(gòu)

3.在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以一一形式征收的全國性基金；其二

是由企業(yè)定期向員工支付并托付基金公司管理的一一。（）

A.社會保障稅；社會保險基金

B.社會保障稅：企業(yè)年金

C.社會保險基金；社會俁障基金

D.社會保險基金；企業(yè)色金

4.美國的第一個證券交易所是（）。

A.費城證券交易所

B.紐約證券交易所

C.美國證券交易所

D.太平洋證券交易所

.證券持有者對公司的財產(chǎn)有干脆支配處理權(quán)的證券是（

5）0

A.資本證券

B.債權(quán)證券

C.有形證券

D.物權(quán)證券

6.下列不屬于記名股票特點的是（

A.便于掛失

B.股東權(quán)利歸屬于記名股東

C.可以一次或分次繳納出資

D.轉(zhuǎn)讓相對簡潔，不受限制

7.關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。

A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B.股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等

C.股票的清算價值是公司清算時每?股份所代表的實際價值

D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

8.下列不屬于基本分析或基本面分析的是（）。

A.國際金融市場發(fā)展?fàn)顩r

B.宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況

C.行業(yè)前景

D.公司經(jīng)營狀況

9.股權(quán)登記日期之后認購的一般股票可以稱為（

A.附權(quán)股

B.含權(quán)股

C.除權(quán)股

D.復(fù)權(quán)股

10.有權(quán)與一般股東一起參與本期剩余盈利安排的優(yōu)先股票是（）。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B.不行轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

C.參與優(yōu)先股票

D.非參與優(yōu)先股票

11.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。

A.香港銀行同業(yè)拆放利率

B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率

C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率

D.美國聯(lián)邦基金利率

12.關(guān)于債券，下列敘述錯誤的是（）。

A.債券票面利率與期限成正比，所以不行能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率

低的現(xiàn)象

B.債券和股票都屬于有價證券

C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府

債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

D,憑證式國債和儲蓄國債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通

13.當(dāng)將來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行（）。

A.短期債券

B.中期債券

C.長期債券

D.中長期債券

14.依據(jù)（）分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

A.償還期限

B.資金用途

C.流通與否

D.發(fā)行本位

15.下列各項不屬于流通國債特點的是（）。

A.可自由轉(zhuǎn)讓

B.通常不記名

C.可自由認購

D.無面值

16.兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是（）＜.

A.優(yōu)先股

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.收益公司債券

D.信用公司債券

17.2023年初，保監(jiān)會批準(zhǔn)中國人保集團發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該

類債券定向募集的、本金和利息的清償依次列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股

權(quán)資本。通過上述描述，此類保險公司債務(wù)屬于（）o

A.保險公司短期融資券

B.保險公司債

C.保險公司票據(jù)

D.保險公司次級定期債

18.外國居民在中國發(fā)行的人民幣債券為（）。

A.揚基債券

B.武士債券

C.熊貓債券

D.歐洲債券

19.外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證券公司承銷。

A.投資者所在國

B.發(fā)行人所在國

C.發(fā)行地所在國

D.第三國

20.證券投斐基金在美國被稱為（

A.單位信托基金

B.證券投資信托基金

C.共同基金

D.信托基金

21.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付（）。

A.申購費

B.贖回費

C.管理費

D.手續(xù)費

22.關(guān)于基金，下列說法正確的是（）。

A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，風(fēng)險較高

B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金

C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金；收益率一

般隨貴金屬的價格波動而變更，不穩(wěn)定

D.指數(shù)基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例

23.下列說法不正確的是（）＜,

A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值。通常是把資金集中投

資于股票和債券，以保證資金的平安性和盈利性

B.在成長型基金中，還有更為進取的基金，即主動成長型基金

C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲得當(dāng)期的最大收入為目的

D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽度較高、有

長期成長前景或長期盈余的公司的股票

24.在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是（）。

A.指數(shù)型基金

B.LOF

C.開放式基金

D.ETF交易型開放式指數(shù)基金

25.依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列對于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯

誤的是（）。

A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

B.有符合要求的營業(yè)場所、平安防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

C.注冊資本不低于5（1）億元人民幣，且必需為實繳貨幣資本

D.有完善的風(fēng)險限制制度

26.關(guān)于基金份額持有人大會，下列說法不正確的是（）。

A.代表基金份額5（10）%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有

人大會

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自

行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

D.由基金管理人召集

27.關(guān)于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是（）。

A.基金托管人為基金供應(yīng)服務(wù)而向基金收取的費用

B.托管費從基金資產(chǎn)中提取

C.托管費率會因基金種類不同而異

D.通常依據(jù)基金資產(chǎn)凈值的肯定比例提取，逐月（口）計算并累計，按年（月）支付給托

管人

28.因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性，是金融衍生工具的（）。

A.信用風(fēng)險交易對手未能履行約定契約中的義務(wù)而造成經(jīng)濟損失的風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.法律風(fēng)險

D.結(jié)算風(fēng)險

29.若期貨交易保證金為合約金額的6%,則期貨交易者可以限制的合約資產(chǎn)為所投資金額

的（）倍。

A.5.7

B.10.7

C.16.7

D.20.0

30.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。

A.金融遠期合約

B.金融期貨

C.金融互換

D.金融期權(quán)來源

31.目前，最大的衍生交易品種為（）。

A.按名義金額計算的互換交易

B.按實際金額計算的互換交易

C.遠期利率協(xié)議

D.金融期貨合約

32.三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（）o

A.100與年收益率的差

B.100與合約最終交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差

C.100與年貼現(xiàn)率的差

D.100與年收益率的和

33.備兌權(quán)證通常由（）發(fā)行。

A.上市公司

B.證券交易所

C.投資銀行

D.財政部

34.下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所供應(yīng)的服務(wù)的是（）。

A.依據(jù)ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

B.負責(zé)ADR的注冊和過戶

C.負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D.負責(zé)對公司管理監(jiān)督

35.權(quán)證自上市之日起的存續(xù)時問為（）。

A.3個月以上6個月以下

B.4個月以上12個月以下

C.4個月以上15個月以下

D.6個月以上24個月以下

3G.將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化足依據(jù)（）來劃分

的。

A.證券化產(chǎn)品的金融屬性不同

B.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同

C.證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

D.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同

37.債券發(fā)行注冊制的核心是（）。

A.質(zhì)量限制原則

B.數(shù)量限制原則

C.實質(zhì)管理原則

D.公開原則

38.（）是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商

擔(dān)當(dāng)全部風(fēng)險的承銷方式。

A.比例包銷

B.代銷

C.全額包銷

D.余額包銷

39.關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說法不正確的是（）。

A.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面對少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與

某些機構(gòu)投資者干脆洽談發(fā)行條件和其他詳細事務(wù)

B.承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)組成的承銷團通過協(xié)商條件簽

訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

C.招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

D.依據(jù)中標(biāo)規(guī)則（價格確定方式）不同，可分為美式招標(biāo)（單一價格中標(biāo)）和荷蘭式招標(biāo)（多

種價格中標(biāo)）

40.某股價平均數(shù)，按簡潔算術(shù)平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算日

這三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為

股本變動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日

修正股價平均數(shù)為（）元。

A.8.37

B.8.45

C.8.55

D.8.85來源

41.關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述錯誤的是（）。

A.上證50指數(shù)采納派許加權(quán)方法，依據(jù)樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)計算

B.上證50指數(shù)依據(jù)流通市值、成交金額，對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇

排名前50位的股票組成樣本

C.指數(shù)以2023年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000

盧

D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變更、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變更、或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，

采納“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性

42.（）簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對原上證30指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的

指數(shù)。

A.上證50指數(shù)

B.上證紅利指數(shù)

C.上證成分股指數(shù)

D.滬、深300指數(shù)

43.深證綜合指數(shù)（）。

A.以1992年2月28日為基期

B.以全部A股為樣本股

C.以全部B股為樣本股

D.以全部上市股票為樣本股

44.同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（）的補償。

A.信用風(fēng)險

B.利率風(fēng)險

C.政策風(fēng)險

D.購買力風(fēng)險

45.（）是指證券公司依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資托付人的托付，作為管理人，與托付

人簽訂資產(chǎn)管理合同，將托付人托付的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合

投資，以實現(xiàn)托付資產(chǎn)收益最大化的行為。

A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

46.設(shè)立證券公司的主要股東，其凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

47.證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）依法核準(zhǔn)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.中國證監(jiān)會

D.股東會

48.關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯誤的是（）.

A.是法人

B.以營利為目的

C.為證券交易供應(yīng)集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)

D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

49.目前，上市證券的集中交易主要采納（）方式.

A.凈額結(jié)算

B.全額結(jié)算

C.定期結(jié)算

D.隨時結(jié)算

50.證券投資詢問公司的從業(yè)人員必需具備（）年以上的從事證券業(yè)務(wù)閱歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

51.關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說法錯誤的是（）。

A.業(yè)務(wù)實行分層管理

B.依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴(yán)格防范和限制風(fēng)險，切實維護客戶資產(chǎn)的平安

C.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動供應(yīng)

任何便利和服務(wù)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資

銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分別

52.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他支配與他人共同持有一個

上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)；向國務(wù)院證券監(jiān)

督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

53.依據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，對于個人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集

資金金額（）的罰金，

A.1%以上5%以下

B.1%以上10%以下

C.5%以上10%以下

D.5%以上20%以下

54.依據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)峻的，處（）年以下有期

徒刑或者拘役，并處或者單懲罰金。

A.2

B.3

C.4

D.5

55.下列（）情形是操縱證券市場罪。

A.非法獲得證券內(nèi)幕信息

B.編造重大虛假內(nèi)容

C.操縱證券交易價格，獲得不正值利益

D.隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告

56.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)覺證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作

組對證券公司進行專項檢查，并剛好向（）通報狀況。

A.有關(guān)地方人民政府

B.國務(wù)院

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券公司

57.依據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年

度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并

予公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

58.參與證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括（）。

A.年滿18周歲

B.完全民事行為實力

C.具有中學(xué)以上文化程度

D.具有本科以上文化程度

59.證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正

確的是（

A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請

B.應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)向中國證監(jiān)會中請

C.應(yīng)當(dāng)干脆向證券中國證券業(yè)協(xié)會申請

D.應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請

60.中國證券業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)由（會員大會）制定。

A.會員大會

B.理事會

C.股東大會

D.證券交易所

二、多選題（共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以

下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）

61.下列各項屬于公募證券特征的有（）。

A.發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

C.實行公示制度

D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機構(gòu)投資者

62.隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變更，目前不少國家成立了主權(quán)財寶基金，下列關(guān)于主權(quán)財

寶基金的說法錯誤的有（）。

A.主權(quán)財寶基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B.2023年10月29口，中國投資有限責(zé)任公司成立，被視為中國主權(quán)財寶基金的發(fā)端

C.中國投資有限責(zé)任公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

D.中國投資有限責(zé)任公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值63.合

格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批唯的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有（）。（1分）

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.證券投資基金

D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

64.依據(jù)我國政府對wrO的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（（1分）

A.開發(fā)詢問服務(wù)及其他協(xié)助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司改組等

B.對全部新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)等賜予國民待遇

C.設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/4（1/3）

D.在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)

65.關(guān)于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是（）。（1分）

A.股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票將來收益的現(xiàn)值

B.股票的內(nèi)在價值確定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動

C.由于將來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票

真實的內(nèi)在價值的估計值

D.經(jīng)濟形勢的變更、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變更等都會影響股票將來的收益，

但內(nèi)在價值不會變更

66.行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）等。

A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

B.抗外部沖擊的實力

C.經(jīng)濟周期循環(huán)

D.行業(yè)估值水平

67.財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（）。

A.通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展

B.通過調(diào)整稅率影響企業(yè)利潤和股息

C.干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率

D.國債發(fā)行量會變更證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格

68.股東大會可以行使的職權(quán)有（）。

A.修改公司章程

B.選舉和更換非由職工代表擔(dān)當(dāng)?shù)亩?，確定有關(guān)董事的酬勞事項

C.審議批準(zhǔn)公司的利潤安排方案和彌補虧損方案

D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2（5）%以上的股東的提案

69.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以選擇（）。

A.行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的一般股票

B.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得肯定的酬勞

C.不行使此權(quán)利而聽任其過期失效

D.保留此權(quán)利，到下次認股時行使

70.關(guān)于國家股，下列說法正確的有（）。（1分）

A.國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)，以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不

包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份

B.國家對新組建的股份公司進行投資構(gòu)成國家股

C.國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機構(gòu)持有，或依據(jù)國務(wù)院確定，由地方人民政府授權(quán)的部

門或機構(gòu)持有

D.國家股以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評

估、確認、驗證等手續(xù)

71.關(guān)于外資股，下列表述正確的有（）。

A.外資股的發(fā)行對象限于外國和我國香港、澳門地區(qū)投資者

B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成

C.B股以人民幣標(biāo)明面值

D.境外上市外資股實行記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認購

72.債券的票面要素包括（）o

A.債券的票面價值

B.債券的到期期限

C.債券的票面利率

D.債券承銷者名稱（不須要，無關(guān)）

73.影響債券償還期限的因素主要有（）o

A.債券票面金額（固定的）

B.資金運用方向

C.市場利率變更

D.債券變現(xiàn)實力

74.國債按資金用途可以分為（）等。

A.赤字國債

B.建設(shè)國債

C.永久國債

D.特種國債

75.政府債券的（）,關(guān)系著一國的社會、經(jīng)濟發(fā)展的全局。

A.發(fā)行規(guī)模

B.期限結(jié)構(gòu)

C.利率（市場利率是系統(tǒng)風(fēng)險）

D.未清償余額

76.依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征？（）（1分）

A.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償依次列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之前（后）

B.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償依次先于股權(quán)資本

C.混合資本債券到期時，假如發(fā)行人無力支付清償依次在該債券之前的債務(wù)，或支付該債

券將導(dǎo)致無力支付清償依次在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支伺該債券的本金

和利息

D.期限在10（15）年以上，發(fā)行之日起5（10）年內(nèi)不得贖回

77.與一般債券不同，收益公司債券（）。

A.有固定到期日（同一般債權(quán)的相同點）

B.清償時債權(quán)排列依次先于股票（同一般債權(quán)的相同點）

C.利息只在公司有盈利時才支付

D.假如余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)

78.國際債券的發(fā)行人主要有（）。

A.各國政府

B.政府所屬機構(gòu)

C.銀行及其他金融機構(gòu)

D.工商企業(yè)

79.關(guān)于可交換債券，下列說法正確的有（（1分）

A.可交換債券就是可轉(zhuǎn)換債券

B.可交換債券的發(fā)行要素與可轉(zhuǎn)換債券相像

C.對于投資者來說，持有可交換債券與持有標(biāo)的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券相同

D.在約定期限內(nèi)可交換債券可以以約定的價格交換為標(biāo)的股票

80.關(guān)于指數(shù)基金，下列說法正確的有（）o

A.收益隨證券價格指數(shù)上下波動

B.始終保持即期的市場平均收益水平

C.可以完全消退投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

D.可以消退一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險

81.貨幣市場基金不得投資于（）.（1分）

A.股票

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.剩余期限超過297天（含297天）的債券

D.信用等級在AAA以下的企業(yè)債券

82.關(guān)于基金持有人與基金托管人的美系，下列說法正確的有（

A.持有人與托管人的關(guān)系是托付與受托的關(guān)系

B.基金持有人把基金資產(chǎn)托付給基金托管人保管

C.對持有人而言，把基金資產(chǎn)托付給基金托管人，難以確?；鹳Y產(chǎn)的平安

D.對基金托管人而言，必需對?基金持有人負責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為

83.基金管理人的更換條件包括（）。

A.被基金份額持有人大會解任

B.被依法取消基金管理資格

C.被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D.不公允地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

84.證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括（）。

A.基金信息披露費用

B.基金分紅手續(xù)費

C.清算費用

D.基金持有人大會費用

85.對存在活躍市場的投資品種，下列關(guān)于基金資產(chǎn)的估值描述正確的有（）。（1分）

A.估值日有市價的，應(yīng)采納市價確定公允價值

B.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變更，應(yīng)采納最近交易市價確定

公允價值

C.估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變更的，應(yīng)參考類似投資品種的

現(xiàn)行市價及重大變更因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值

D.應(yīng)采納市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有牢靠性的估值技術(shù)確

定公允價值

86.基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有（）的情形。（1分）

A.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%

D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

87.金融衍生工具按交易場所分類，包括（）o

A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.交易所交易的衍生工具

88.關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有（）。

A.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的

B.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是肯定數(shù)量的與利率相美的某種金融工具

C.利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所（CBOT）'

D.利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種

89.依據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括（）。

A.認沽權(quán)

B.利率期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.互換期權(quán)

90.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述正確的有（）。（1分）

A.當(dāng)股票價格下跌時?，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利

B.可以轉(zhuǎn)換成一般股票

C.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

D.具有雙重選擇權(quán)的特征

91.金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)分有（）o

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

B.交易者權(quán)利與義務(wù)的刈?稱性不同

C.履約保證不同

D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

92.權(quán)證按內(nèi)在價值分類，可分為（

A.平價權(quán)證

B.價內(nèi)權(quán)證

C.價外權(quán)證

D.備兌權(quán)證

93.在ADR的發(fā)行交易過程中，托管銀行可以（）。（1分）

A.負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

B.依據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息

C.發(fā)行ADR

D.向存券銀行供應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌鲂畔?/p>

94.依據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）等類別。

A.不動產(chǎn)證券化

B.動產(chǎn)證券化

C.信貸資產(chǎn)證券化

D.將來收益證券化

95.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為（）。

A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B.私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

C.非收益保證型產(chǎn)品

D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

96.下列各項屬于證券發(fā)行市場作用的有（

A.為資金需求者供應(yīng)籌措資金的渠道

B.支持人民幣匯率穩(wěn)定

C.為資金供應(yīng)者供應(yīng)投資的機會

D.傳導(dǎo)央行貨幣政策

97.關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列描述正確的有（）。（1分）

A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型

B.依據(jù)招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

C.按價格確定方式分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D.一般狀況下，短期貼現(xiàn)債券多采納單一價格的荷蘭式招標(biāo)

98.依據(jù)我國《證券交易所管理方法》，下列各項屬于證券交易所職能的有（工

A.供應(yīng)證券交易的場所和設(shè)施

B.接受上市申請，支配證券上市

C.制訂證券法規(guī)

D.管理和公布市場信息

99.上海、深圳證券交易所的價格確定實行的方式有（（1分）

A.隨機競價

B.連續(xù)競價

C.集合競價

D.協(xié)議定價

100.針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實行比主板市場更

為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項屬于該信息披露制度內(nèi)容的有（）。

A.建立募集資金運用定期審計制度

B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報告說明會制度

C.建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度

D.建立上市公司誠信管理系統(tǒng)來源:考試

101.股價指數(shù)的編制方法可分為（）。

A.相對法

B.綜合法

C.修正法

D.基期加權(quán)法

102.深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有（）.（1分）

A.有肯定的上市交易時間

B.有肯定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量

標(biāo)準(zhǔn)

C.交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡顯標(biāo)準(zhǔn)

D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

103.我國的基金指數(shù)由（）組成。

A.恒生基金指數(shù)

B.中證基金指數(shù)系列

C.上證基金指數(shù)

D.深證基金指數(shù)

104.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

105.關(guān)于集合支配資產(chǎn)投資，下列各項說法正確的有（）o（1分）

A.集合支配資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總最

的10%

B.集合支配資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券商值計算，不得超過支配資產(chǎn)凈值的

10%

C.證券公司將集合支配資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)

聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時

向證券交易所報告

D.證券公司進行集合支配的投資運作，在證券交易所正行證券交易的，集合支配資產(chǎn)中的

證券可以用于回購

106.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有（）。

A.又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，足指證券公司接受客戶托付代客戶買賣有價證券的業(yè)絳

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)托付關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和托付兩個環(huán)節(jié)

D.對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶托付和進行清

算交割

107.證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的詳細業(yè)務(wù)范圍包括（）o

A.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股支配、投資者關(guān)系管理

等供應(yīng)詢問服務(wù)

B.將托付人托付的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)

C.為上市公司重大投資、收購兼并、美聯(lián)交易等業(yè)務(wù)供應(yīng)詢問服務(wù)

D.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市供應(yīng)改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的詢問服務(wù)

108.擔(dān)當(dāng)合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（）。（1分）

A.具有任職資格

B.具有8年以上證券工作閱歷

C.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)驗

D.從事證券工作5年以上

109.2023年，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管方法》，

下列屬于其監(jiān)管范圍的有（）。（1分）

A.證券公司一般職員

B.證券公司董事

C.財務(wù)負資人

D.證券公司監(jiān)事

110.證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營狀況，下列各項屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的

監(jiān)事會職權(quán)有（）。

A.監(jiān)事會可以檢查公司財務(wù)

B.監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的狀況

C.監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進行質(zhì)詢

D.監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員

111.關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)，下列說法正確的有（）。

A.評估機構(gòu)的實有資本不得少于50萬元人民幣

B.風(fēng)險打算金不得少于5萬元人民幣

C.自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計提不少于4%的風(fēng)險打算金

D.對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務(wù)審計與資產(chǎn)評估工作不得由同一機構(gòu)擔(dān)

當(dāng)112.假如（）,那么資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。（1分）

A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事懲罰、行政懲罰，自懲罰確定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止

未滿3年

B.因以欺瞞等不正值手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之口起至提出申請之

日止未滿3年

C.申請證券評估資格過程中，因防瞞有關(guān)狀況或者供應(yīng)虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)

的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)確定之日起至提出申請之日止未滿3年

D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良誠

信記錄

113.《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括（）。

A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

B.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

C.加強對投資者特殊是中小投資者權(quán)益的愛護力度，建立證券投資者愛護基金制度

D.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

114.依據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有（）o（1分）

A.反收購

B.為削減公司資本而注銷股份

C.維護二級市場股價

D.與持有本公司股份的其他公司合并

115.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理方法》的立法目H勺包括（）。

A.規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點

B.防范證券公司的風(fēng)險

C.愛護證券投資者的合法權(quán)益和社會公共利益

D.促進證券交易機制的完善和證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展

116.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則的表述正確的有（）。

A.證券公司向客戶融資，只能運用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能運用融

券專用證券賬戶內(nèi)的證券

B.客戶融資買人或者融券賣出的證券哲停交易，且交易復(fù)原日在融資融券債務(wù)到期日之后

的，融資融券的期限順延，融資融券合同另有約定的，從其約定

C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，但客戶

可以開立多個信用資金賬戶

D.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、

證券投資閱歷和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

117.有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、托仁資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證

券的動用狀況進行監(jiān)督的機構(gòu)有（）（1分）

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

D.證券交易所

118.內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（）。，

A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息、，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為

B.泄露內(nèi)幕信息

C.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶供應(yīng)交易的書面確認文件

D.挪用客戶所托付買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

119.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有（）。

A.作為境外證券監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行勝任實力考核的依據(jù)

B.作為國家司法機關(guān)、有美部門或組織依法履行職責(zé)的參考

C.作為證券從業(yè)機構(gòu)聘請人員的參考

D.作為協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)

120.從業(yè)人員在從業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。

A.法律

B.自律規(guī)則

C.所在機構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度

D.行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則來源:考

三、推斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、

錯選、放棄均不得分）

121.提貨單、運貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（）

122.證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。（）

123.機構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險基金、信托基

金，此外還有對沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。（A）

124.為愛護個人投資者合法權(quán)益，對于部分高風(fēng)險證券產(chǎn)品的投資（如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品）,

監(jiān)管法規(guī)要求相關(guān)個人具有肯定的產(chǎn)品學(xué)問并簽署書面的知情同意書。（A）

125.企業(yè)年金基金不得用于向他人貸款和供應(yīng)擔(dān)保。（A）

126.依據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構(gòu)干脆從事A股交易及外國證券機構(gòu)駐華

代表處成為證券交易所的特殊會員的申請可由證券交易所受理。（）

127.保險外匯資金可以投資于在指定海外證券交易所上市的全部股票。（）

128.一般來說，假如股票是歸某人單獨全部，則應(yīng)記載持有人的姓名；假如股票是歸國家

授權(quán)投資的機構(gòu)或者法人全部，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資機構(gòu)或者法人代表的名稱。（）

129.公司的凈資產(chǎn)是公司營運的基礎(chǔ)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈

資產(chǎn)除以發(fā)行在外的一般股票的股數(shù)。（A）

130.股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他很多因素的影響，但股票的市場價格總是鬧圍著

股票的票面價格波動。（）

131.股東大會一般每年定期召開一次。單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東懇求時，

可召開臨時股東大會。（A）

132.優(yōu)先股票依據(jù)是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。（）

133.不行贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后依據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票，這種股票一經(jīng)投資者認

購，在任何條件下都不能由股份公司贖回。（A）

134.國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第?大股東為國有及國有

控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計超過33%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股

份。（）

135.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條

件股份。（A）

136.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債

券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。（）

137.一般當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價格便下跌；當(dāng)利率上升時，債券的市場價格也

隨之上升。（）

138.地方政府債券是由地方政府發(fā)行但由中心政府負責(zé)償還的債券，簡稱“地方債券”，也

可以稱為“地方公債”或“地方債”。（）

139.依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，假如發(fā)行人的核心資本足夠率低于10%,

發(fā)行人可以延期支付利息。（）

140.發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時，用作抵押的財產(chǎn)價值不肯定與發(fā)生的債務(wù)額相等，當(dāng)某

抵押品價值很大時，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券和其次抵押債券等。

（A）

141.歐洲債券市場上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向

發(fā)行人購買一般股股票。1）

142.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一曲債券以加拿大元、澳元和美元標(biāo)價，

但多數(shù)以人民幣或者日元等亞洲貨幣來標(biāo)價。（）

143.封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必定反

映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。（A）

144.公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權(quán)參與基金公司的管理。（）

145.開放式基金一般每周或更長時間公布一次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。

（）

146.由于指數(shù)基金的投資特別分散，可以完全消退投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。（）

147.依據(jù)《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具有從

事證券經(jīng)營、證券投資詢問、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好

的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。（A）

148.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院證

券監(jiān)督管理機構(gòu)擔(dān)當(dāng)。（）

149.管理風(fēng)險是指基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技

術(shù)等因素，而影響基金收益水平。（A）

150.依據(jù)《證券投資基金法》，基金資產(chǎn)可投資于衍生金融工具。（）

151.嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。（A）

152.金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易

屬于交易所交易的衍生工具。（）

153.在金融衍生工具的交易中，因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來

的風(fēng)險屬于市場風(fēng)險。（）

154.期貨套利機制的存在減弱了金融市場的有效性。（）

155.認沽權(quán)證又稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時上市公司增發(fā)新股

售予認沽權(quán)證的持有人?！荆?/p>

156.權(quán)證的發(fā)行過程中，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系

數(shù)由證監(jiān)會發(fā)布并適時調(diào)整。（）

157.存托憑證是在境外上市的股票或債券。