2025年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識真題試卷（含答案）考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題的備選答案中，只有一個是正確的，請將正確選項的字母填在答題卡相應(yīng)位置上。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.風(fēng)險分散功能D.價格發(fā)現(xiàn)功能2.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是？A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.上海證券交易所D.深圳證券交易所3.以下哪種證券屬于固定收益證券？A.股票B.債券C.證券投資基金份額D.期貨合約4.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，必須依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格，這體現(xiàn)了證券市場的哪項原則？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.合法原則5.下列哪個市場屬于一級市場？A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.交易所的交易大廳6.證券發(fā)行人向不特定社會公眾公開發(fā)行證券的行為稱為？A.私募發(fā)行B.公開募集C.定向發(fā)行D.轉(zhuǎn)向發(fā)行7.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議約定賣給投資者，并收取承銷費用的行為是？A.代銷B.包銷C.自銷D.掛牌8.我國證券登記結(jié)算機構(gòu)是？A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.上海證券交易所9.證券交易的集中競價原則包括“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”，其中“價格優(yōu)先”具體指？A.成交時間優(yōu)先于價格B.較高價格申報優(yōu)先于較低價格申報C.較低價格申報優(yōu)先于較高價格申報D.買方申報優(yōu)先于賣方申報10.投資者在買入或賣出證券時，需要按照成交金額的一定比例繳納給稅務(wù)機關(guān)的稅費是？A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.經(jīng)紀(jì)費11.證券公司為客戶買賣證券提供代理服務(wù)，并收取傭金的行為是？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理12.下列哪個機構(gòu)負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易活動？A.證券登記結(jié)算公司B.證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會13.內(nèi)幕信息是指尚未公開的，可能對公司證券價格產(chǎn)生重大影響的信息，以下哪項不屬于內(nèi)幕信息？A.公司的年度盈利計劃B.公司董事會成員的變動C.公司即將推出的新產(chǎn)品信息D.公司高管與其直系親屬的證券交易記錄14.證券公司為客戶管理資產(chǎn)，按照約定收取費用并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為是？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理15.下列哪種行為不屬于操縱市場行為？A.連續(xù)交易某種證券，以影響其價格B.以自己的不同賬戶進(jìn)行交易，制造虛假交易量C.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者D.在知曉內(nèi)幕信息的情況下進(jìn)行證券交易16.證券市場的參與者不包括？A.證券投資者B.證券中介機構(gòu)C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.商品期貨交易所17.證券發(fā)行注冊制強調(diào)的是？A.發(fā)行人信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整B.發(fā)行人必須符合嚴(yán)格的審批標(biāo)準(zhǔn)C.證券監(jiān)管機構(gòu)對發(fā)行過程的全面管理D.發(fā)行人需要承擔(dān)無限責(zé)任18.證券交易所以其特有的交易機制和交易規(guī)則形成了具有價格發(fā)現(xiàn)功能的系統(tǒng)，這體現(xiàn)了證券市場的什么功能？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.風(fēng)險分散功能19.證券公司為客戶提供的財務(wù)分析、投資組合建議等服務(wù)屬于？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理20.證券市場的基本法律依據(jù)是？A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券投資基金法》C.《中華人民共和國證券法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》21.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，其職能主要體現(xiàn)在？A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記結(jié)算D.證券投資咨詢22.以下哪種證券是股份有限公司發(fā)行的代表其股東權(quán)利的有價證券？A.債券B.股票C.證券投資基金份額D.期貨合約23.證券公司設(shè)立時，其注冊資本最低限額為人民幣多少元？A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億元24.證券交易所以其特有的交易機制和交易規(guī)則形成了具有價格發(fā)現(xiàn)功能的系統(tǒng)，這體現(xiàn)了證券市場的什么功能？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.風(fēng)險分散功能25.證券發(fā)行人向特定投資者發(fā)行證券的行為稱為？A.私募發(fā)行B.公開募集C.定向發(fā)行D.轉(zhuǎn)向發(fā)行26.證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議約定賣給投資者，并收取承銷費用的行為是？A.代銷B.包銷C.自銷D.掛牌27.投資者在買入或賣出證券時，需要按照成交金額的一定比例繳納給稅務(wù)機關(guān)的稅費是？A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.經(jīng)紀(jì)費28.證券公司為客戶買賣證券提供代理服務(wù)，并收取傭金的行為是？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理29.下列哪個機構(gòu)負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易活動？A.證券登記結(jié)算公司B.證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會30.內(nèi)幕信息是指尚未公開的，可能對公司證券價格產(chǎn)生重大影響的信息，以下哪項不屬于內(nèi)幕信息？A.公司的年度盈利計劃B.公司董事會成員的變動C.公司即將推出的新產(chǎn)品信息D.公司高管與其直系親屬的證券交易記錄31.證券公司為客戶管理資產(chǎn)，按照約定收取費用并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為是？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理32.下列哪種行為不屬于操縱市場行為？A.連續(xù)交易某種證券，以影響其價格B.以自己的不同賬戶進(jìn)行交易，制造虛假交易量C.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者D.在知曉內(nèi)幕信息的情況下進(jìn)行證券交易33.證券市場的參與者不包括？A.證券投資者B.證券中介機構(gòu)C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.商品期貨交易所34.證券發(fā)行注冊制強調(diào)的是？A.發(fā)行人信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整B.發(fā)行人必須符合嚴(yán)格的審批標(biāo)準(zhǔn)C.證券監(jiān)管機構(gòu)對發(fā)行過程的全面管理D.發(fā)行人需要承擔(dān)無限責(zé)任35.證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，其職能主要體現(xiàn)在？A.證券發(fā)行B.證券交易C.證券登記結(jié)算D.證券投資咨詢36.股票是股份有限公司發(fā)行的代表其股東權(quán)利的有價證券，股東最基本的權(quán)利是？A.收益權(quán)B.管理權(quán)C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)37.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括？A.證券承銷與保薦B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.貨幣市場基金管理38.證券交易通常在特定的場所內(nèi)進(jìn)行，這些場所稱為？A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券投資咨詢機構(gòu)39.證券發(fā)行注冊制的核心在于？A.強制發(fā)行人披露信息B.由監(jiān)管機構(gòu)決定是否發(fā)行C.限制發(fā)行規(guī)模D.對發(fā)行人進(jìn)行嚴(yán)格的資質(zhì)審核40.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須要有符合規(guī)定的？A.注冊資本B.業(yè)務(wù)范圍C.交易席位D.以上都是41.證券投資者是指通過證券賬戶進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，其投資目的主要是？A.從事證券交易活動B.獲取投資收益C.參與公司經(jīng)營管理D.增加證券賬戶數(shù)量42.證券公司為客戶提供的財務(wù)分析、投資組合建議等服務(wù)屬于？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理43.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)通過制定和實施法律法規(guī)，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，這體現(xiàn)了證券市場監(jiān)管的什么目標(biāo)？A.促進(jìn)證券市場穩(wěn)定發(fā)展B.提高證券市場效率C.保護(hù)投資者合法權(quán)益D.規(guī)范證券市場參與者行為44.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，其主要優(yōu)勢是？A.提高交易價格B.降低交易成本C.增加交易品種D.減少交易時間45.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易行為？A.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行證券交易B.證券公司按照客戶指令進(jìn)行證券交易C.掌握內(nèi)幕信息的人員向他人泄露并建議他人買賣證券D.證券分析師發(fā)布證券研究報告46.證券市場的參與者主要包括投資者、中介機構(gòu)、自律組織和監(jiān)管機構(gòu)，其中自律組織主要是指？A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會47.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，必須遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)，遵循？A.自愿、公平、誠實信用的原則B.利潤最大化的原則C.社會責(zé)任原則D.競爭優(yōu)先原則48.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，遵循？A.自愿、公平、誠實信用的原則B.高風(fēng)險高收益原則C.追求短期利益原則D.以上都是49.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指證券市場能夠通過交易活動，反映出證券的？A.市場需求B.內(nèi)在價值C.投機價值D.宏觀價值50.證券發(fā)行是指發(fā)行人向投資者發(fā)售證券的行為，其目的是？A.滿足投資者投資需求B.為發(fā)行人籌集資金C.增加發(fā)行人市場份額D.提高發(fā)行人品牌知名度51.證券交易是指投資者之間通過證券交易所進(jìn)行證券買賣的行為，其基礎(chǔ)是？A.證券的發(fā)行B.證券的流通C.證券的價值D.證券的風(fēng)險52.證券公司為客戶提供的財務(wù)分析、投資組合建議等服務(wù)屬于？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理53.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)通過制定和實施法律法規(guī)，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，這體現(xiàn)了證券市場監(jiān)管的什么目標(biāo)？A.促進(jìn)證券市場穩(wěn)定發(fā)展B.提高證券市場效率C.保護(hù)投資者合法權(quán)益D.規(guī)范證券市場參與者行為54.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，其主要優(yōu)勢是？A.提高交易價格B.降低交易成本C.增加交易品種D.減少交易時間55.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易行為？A.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行證券交易B.證券公司按照客戶指令進(jìn)行證券交易C.掌握內(nèi)幕信息的人員向他人泄露并建議他人買賣證券D.證券分析師發(fā)布證券研究報告56.證券市場的參與者主要包括投資者、中介機構(gòu)、自律組織和監(jiān)管機構(gòu)，其中自律組織主要是指？A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會57.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，必須遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)，遵循？A.自愿、公平、誠實信用的原則B.利潤最大化的原則C.社會責(zé)任原則D.競爭優(yōu)先原則58.證券投資者參與證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，遵循？A.自愿、公平、誠實信用的原則B.高風(fēng)險高收益原則C.追求短期利益原則D.以上都是59.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指證券市場能夠通過交易活動，反映出證券的？A.市場需求B.內(nèi)在價值C.投機價值D.宏觀價值60.證券發(fā)行是指發(fā)行人向投資者發(fā)售證券的行為，其目的是？A.滿足投資者投資需求B.為發(fā)行人籌集資金C.增加發(fā)行人市場份額D.提高發(fā)行人品牌知名度二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。在每小題的備選答案中，有二個或二個以上是正確的，請將正確選項的字母填在答題卡相應(yīng)位置上。多選、錯選、漏選均不得分。）61.證券市場的功能包括？A.資本積聚功能B.資源配置功能C.價格發(fā)現(xiàn)功能D.風(fēng)險分散功能E.信息披露功能62.證券市場的參與者包括？A.證券投資者B.證券中介機構(gòu)C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.證券交易所E.商品期貨交易所63.證券發(fā)行市場的主要功能有？A.為企業(yè)籌集資金B(yǎng).促進(jìn)資本流動C.實現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移D.形成證券價格E.提供投資機會64.證券交易市場的主要功能有？A.促進(jìn)證券流通B.形成證券價格C.實現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移D.提供投資機會E.為企業(yè)籌集資金65.證券中介機構(gòu)包括？A.證券公司B.基金管理公司C.證券登記結(jié)算公司D.會計師事務(wù)所E.律師事務(wù)所66.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括？A.證券承銷與保薦B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理E.貨幣市場基金管理67.證券交易的基本原則包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則E.誠實信用原則68.證券交易的費用包括？A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.交易時間費E.經(jīng)紀(jì)費69.證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)包括？A.制定證券市場法律法規(guī)B.監(jiān)督管理證券市場C.保護(hù)投資者合法權(quán)益D.促進(jìn)證券市場穩(wěn)定發(fā)展E.組織證券交易活動70.證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括？A.證券投資分析B.證券投資建議C.證券投資組合設(shè)計D.證券投資行為管理E.證券開戶服務(wù)71.證券市場法律法規(guī)包括？A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國刑法》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》E.《證券投資基金法》72.證券交易的風(fēng)險包括？A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.法律風(fēng)險E.自然風(fēng)險73.以下哪些行為屬于操縱市場行為？A.連續(xù)交易某種證券，以影響其價格B.以自己的不同賬戶進(jìn)行交易，制造虛假交易量C.利用虛假信息誤導(dǎo)投資者D.在知曉內(nèi)幕信息的情況下進(jìn)行證券交易E.合理的套利交易74.證券登記結(jié)算公司的職能包括？A.證券賬戶管理B.證券登記C.證券存管D.證券結(jié)算E.證券發(fā)行75.股票按投資主體的不同，可以分為？A.國家股B.法人股C.個人股D.外資股E.轉(zhuǎn)配股76.債券按付息方式分類，可以分為？A.息票債券B.貼現(xiàn)債券C.浮動利率債券D.固定利率債券E.可轉(zhuǎn)換債券77.證券公司設(shè)立必須具備的條件包括？A.有符合法律規(guī)定的注冊資本B.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員C.有健全的組織機構(gòu)和管理制度D.有完善的防范風(fēng)險和內(nèi)控制度E.擁有固定的經(jīng)營場所和必要的辦公設(shè)施78.證券交易的基本流程包括？A.開戶B.下單C.成交D.清算E.結(jié)算79.證券市場國際比較的主要方面包括？A.市場結(jié)構(gòu)B.監(jiān)管體系C.投資者結(jié)構(gòu)D.交易規(guī)則E.發(fā)展歷史80.以下哪些屬于證券市場的參與主體？A.證券投資者B.證券公司C.證券登記結(jié)算公司D.證券交易所E.證券監(jiān)管機構(gòu)81.證券發(fā)行注冊制的核心在于？A.強制發(fā)行人披露信息B.由監(jiān)管機構(gòu)決定是否發(fā)行C.限制發(fā)行規(guī)模D.對發(fā)行人進(jìn)行嚴(yán)格的資質(zhì)審核E.由市場決定發(fā)行價格82.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須要有符合規(guī)定的？A.注冊資本B.業(yè)務(wù)范圍C.交易席位D.風(fēng)險管理制度E.信息技術(shù)系統(tǒng)83.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指證券市場能夠通過交易活動，反映出證券的？A.市場需求B.內(nèi)在價值C.投機價值D.宏觀價值E.歷史價值84.證券發(fā)行是指發(fā)行人向投資者發(fā)售證券的行為，其目的是？A.滿足投資者投資需求B.為發(fā)行人籌集資金C.增加發(fā)行人市場份額D.提高發(fā)行人品牌知名度E.分散發(fā)行人風(fēng)險85.證券交易是指投資者之間通過證券交易所進(jìn)行證券買賣的行為，其基礎(chǔ)是？A.證券的發(fā)行B.證券的流通C.證券的價值D.證券的風(fēng)險E.證券的收益86.證券公司為客戶提供的財務(wù)分析、投資組合建議等服務(wù)屬于？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理E.證券信用評級87.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)通過制定和實施法律法規(guī)，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，這體現(xiàn)了證券市場監(jiān)管的什么目標(biāo)？A.促進(jìn)證券市場穩(wěn)定發(fā)展B.提高證券市場效率C.保護(hù)投資者合法權(quán)益D.規(guī)范證券市場參與者行為E.保障證券市場繁榮88.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，其主要優(yōu)勢是？A.提高交易價格B.降低交易成本C.增加交易品種D.減少交易時間E.提高交易效率89.以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易行為？A.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行證券交易B.證券公司按照客戶指令進(jìn)行證券交易C.掌握內(nèi)幕信息的人員向他人泄露并建議他人買賣證券D.證券分析師發(fā)布證券研究報告E.上市公司高管買賣自家公司股票90.證券市場的參與者主要包括投資者、中介機構(gòu)、自律組織和監(jiān)管機構(gòu)，其中自律組織主要是指？A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會E.中國基金業(yè)協(xié)會---試卷答案一、單項選擇題1.D2.B3.B4.D5.B6.B7.B8.C9.B10.B11.B12.C13.D14.D15.D16.D17.B18.C19.C20.C21.C22.B23.D24.C25.C26.B27.B28.B29.C30.D31.D32.D33.D34.A35.C36.A37.D38.C39.A40.D41.B42.C43.C44.B45.C46.C47.A48.A49.B50.B51.B52.C53.C54.B55.C56.C57.A58.A59.B60.B二、多項選擇題61.ABCE62.ABCE63.ABCE64.ABDE65.ABCD66.ABCD67.ABCDE68.ABCE69.ABCD70.ABCD71.ABE72.ABCD73.ABCD74.ABCD75.ABCD76.ABC77.ABCD78.ABCDE79.ABCDE80.ABCDE81.A82.ABCDE83.AB84.B85.BC86.C87.ABCDE88.BDE89.C90.CDE解析一、單項選擇題1.證券市場的功能主要包括資本積聚、資源配置、價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險分散。信息披露是市場公開原則的體現(xiàn)，但不是其基本功能。故選D。2.中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）是中華人民共和國國務(wù)院直屬的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理的全國證券期貨市場。故選B。3.固定收益證券是指能夠提供固定或根據(jù)固定公式計算出來的現(xiàn)金流收入的證券，典型代表是債券。股票是所有權(quán)憑證，其收益不固定。故選B。4.證券公司從事需要特許批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，必須取得相應(yīng)資格，這是法律法規(guī)對市場準(zhǔn)入的規(guī)定，體現(xiàn)了合法原則。故選D。5.一級市場是證券發(fā)行市場，是新證券首次發(fā)行的場所。交易所是證券交易場所，屬于二級市場。故選B。6.公開募集是指向不特定社會公眾發(fā)行證券。私募發(fā)行是向特定投資者發(fā)行。故選B。7.代銷是證券承銷商代發(fā)行人銷售證券，未售出部分風(fēng)險由發(fā)行人承擔(dān)。包銷是證券承銷商承擔(dān)未售出部分風(fēng)險。故選B。8.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（CSDC）是為證券市場提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)。故選C。9.價格優(yōu)先原則指較高價格買方或較低價格賣方申報優(yōu)先成交。時間優(yōu)先原則指先申報者優(yōu)先成交。故選B。10.印花稅是針對證券買賣行為征收的稅費，由稅務(wù)局負(fù)責(zé)征收。故選B。11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，并收取傭金。故選B。12.證券交易所是提供證券交易場所，組織和監(jiān)督證券交易活動的機構(gòu)。故選C。13.內(nèi)幕信息必須是尚未公開的。選項D是公開信息，且交易行為本身不構(gòu)成內(nèi)幕信息，但掌握內(nèi)幕信息進(jìn)行交易是內(nèi)幕交易行為。若題意是“以下哪項屬于內(nèi)幕信息”，則A、B、C均可視為內(nèi)幕信息。若題意是“以下哪項不屬于內(nèi)幕信息”，則D為正確選項。根據(jù)常見考試邏輯，可能是考察內(nèi)幕信息的界定或內(nèi)幕交易行為，D更偏向于交易行為的描述而非信息本身。此處按“不屬于信息”理解。若按“屬于交易行為”，則D屬于內(nèi)幕交易。題目本身有歧義，但在標(biāo)準(zhǔn)化考試中通常選擇最不相關(guān)的。此處假設(shè)題目本意是選不屬于信息的，選D。（注：此題在標(biāo)準(zhǔn)真題中可能表述更清晰，此處解析基于題目字面）14.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，根據(jù)客戶資產(chǎn)狀況和風(fēng)險偏好，進(jìn)行投資管理，并收取管理費的行為。故選D。15.商品期貨交易所交易的是商品期貨合約，不屬于證券市場范疇。故選D。16.證券市場的參與者主要包括投資者、中介機構(gòu)（證券公司、基金公司等）、自律組織（證券業(yè)協(xié)會等）和監(jiān)管機構(gòu)（證監(jiān)會等）。商品期貨交易所屬于期貨市場。故選D。17.注冊制強調(diào)信息披露的真實準(zhǔn)確完整，由市場決定是否發(fā)行，監(jiān)管機構(gòu)主要進(jìn)行形式審查。故選A。18.證券市場通過交易形成價格，反映證券的價值，這是其價格發(fā)現(xiàn)功能。故選C。19.為客戶提供財務(wù)分析、投資建議等服務(wù)屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)。故選C。20.《中華人民共和國證券法》是證券市場的基本法律。故選C。21.證券登記結(jié)算公司提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，核心職能是登記結(jié)算。故選C。22.股票是股份有限公司發(fā)行的，代表股東權(quán)利的有價證券。故選B。23.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》等規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢等業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。綜合來看，1億元是更高的標(biāo)準(zhǔn)，常作為綜合類證券公司設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。故選D。（此處按最嚴(yán)格要求或綜合業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)理解）24.同第18題解析。故選C。25.同第5題解析。故選C。26.同第7題解析。故選B。27.同第10題解析。故選B。28.同第11題解析。故選B。29.同第12題解析。故選C。30.同第13題解析。故選D。31.同第14題解析。故選D。32.同第14題解析。故選D。33.同第16題解析。故選D。34.同第17題解析。故選A。35.同第21題解析。故選C。36.股東最基本的權(quán)利是按照實繳的出資比例分取紅利（即收益權(quán)），但優(yōu)先股可能有特別規(guī)定。普通股股東權(quán)利通常包括參與重大決策、選擇管理者（選舉董事）、分享剩余資產(chǎn)等，但管理權(quán)更多體現(xiàn)為參與董事會決策，而非直接管理。故選A。37.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理等。貨幣市場基金管理通常屬于基金管理公司或銀行等金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)。故選D。38.證券交易通常在證券交易所進(jìn)行。故選C。39.注冊制的核心在于強制發(fā)行人充分、真實、準(zhǔn)確、完整地披露信息，讓市場參與者據(jù)此判斷。故選A。40.證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須滿足注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、人員、風(fēng)險控制、信息系統(tǒng)等多個方面的規(guī)定。故選D。41.投資者參與證券交易的主要目的是獲取投資收益。故選B。42.同第19題解析。故選C。43.證券市場監(jiān)管保護(hù)投資者合法權(quán)益是核心目標(biāo)之一。故選C。44.證券登記結(jié)算公司的核心優(yōu)勢在于提高了證券交易和流轉(zhuǎn)的效率，降低了交易成本。故選B。45.同第13題解析。故選C。46.證券市場的自律組織主要指行業(yè)協(xié)會，如中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會等。故選CDE。47.證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)必須遵守法律法規(guī)，遵循自愿、公平、誠實信用的原則。故選A。48.投資者參與交易也應(yīng)遵守自愿、公平、誠實信用的原則。故選A。49.價格發(fā)現(xiàn)功能是指市場通過供求關(guān)系決定證券價格，反映其內(nèi)在價值。故選B。50.證券發(fā)行的主要目的是為發(fā)行人籌集所需資金。故選B。二、多項選擇題61.證券市場的功能包括：為資金需求者提供籌資渠道（資本積聚），引導(dǎo)資金流向有效配置資源，通過價格形成機制發(fā)現(xiàn)證券內(nèi)在價值（價格發(fā)現(xiàn)），以及通過分散投資降低風(fēng)險（風(fēng)險分散）。信息披露功能是市場公開原則的體現(xiàn)，但不是獨立的功能。故選ABCE。62.證券市場的參與者包括：不特定或特定的投資者（個人和機構(gòu)），中介機構(gòu)（證券公司、基金公司、登記結(jié)算公司等），自律組織（如證券業(yè)協(xié)會），以及監(jiān)管機構(gòu)（證監(jiān)會）。商品期貨交易所屬于期貨市場。故選ABCE。63.證券發(fā)行市場的主要功能包括：為政府、企業(yè)和機構(gòu)投資者籌集長期資金（資本積聚），促進(jìn)資金從儲蓄者流向投資者（促進(jìn)資本流動），為證券提供初始交易場所。風(fēng)險轉(zhuǎn)移主要是通過二級市場或衍生品實現(xiàn)的。價格形成在交易市場更明顯。故選ABCE。64.證券交易市場的主要功能包括：提供證券流通轉(zhuǎn)讓的場所，促進(jìn)證券流動性；通過競價形成價格，反映證券價值（價格發(fā)現(xiàn)）；為投資者提供投資和投機的機會；部分交易（如并購）可以實現(xiàn)資產(chǎn)重組和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。籌集資金是發(fā)行市場功能。故選ABDE。65.證券中介機構(gòu)是連接證券投資者與發(fā)行人的橋梁，主要包括證券公司（承銷、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資管等）、基金管理公司（主要作為資產(chǎn)管理中介）、證券登記結(jié)算公司（提供登記結(jié)算服務(wù)）、證券投資咨詢機構(gòu)等。會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所主要提供審計、評估、法律服務(wù)等，通常視為市場服務(wù)提供者或輔助機構(gòu)，而非核心中介機構(gòu)。故選ABC。66.根據(jù)《證券法》及相關(guān)規(guī)定，證券公司可以經(jīng)營的主要業(yè)務(wù)包括：證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券資產(chǎn)管理等。貨幣市場基金管理屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一種，但更常見的分類是承銷、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、自營、資管。此處ABCD涵蓋了核心業(yè)務(wù)類型。若嚴(yán)格按法規(guī)分項，可能更細(xì)致，但按常見理解選擇。故選ABCD。67.證券交易的基本原則是：公開原則（信息透明）、公平原則（機會均等）、公正原則（監(jiān)管公正）、自愿原則（交易自由）、誠實信用原則（信守承諾）。故選ABCDE。68.證券交易的費用主要包括：買賣證券時支付給證券公司的傭金，買賣雙方均需繳納給稅務(wù)機關(guān)的印花稅，以及買賣股票時支付給登記結(jié)算公司的過戶費（僅股票）。交易時間費、經(jīng)紀(jì)費不是標(biāo)準(zhǔn)交易費用術(shù)語。故選ABCE。69.證券監(jiān)管機構(gòu)（主要是證監(jiān)會）的主要職責(zé)包括：制定證券期貨市場的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；監(jiān)督管理證券期貨市場的運行，維護(hù)市場秩序；保護(hù)投資者合法權(quán)益；防范和化解證券期貨市場風(fēng)險，促進(jìn)其穩(wěn)定健康發(fā)展。組織交易活動主要是交易所的職責(zé)。故選ABCD。70.證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括：對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、個股等進(jìn)行分析，提供投資分析報告；根據(jù)客戶情況提供投資建議；為客戶設(shè)計證券投資組合方案；對客戶的證券投資行為提供管理建議。開戶服務(wù)屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇。故選ABCD。71.證券市場的主要法律法規(guī)包括：《中華人民共和國證券法》