國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批資料

《信息技術(shù)生物特征樣本質(zhì)量第1部分：框架》（征求意

見(jiàn)稿）編制說(shuō)明

一、工作簡(jiǎn)況

1、任務(wù)來(lái)源

根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制修訂計(jì)劃《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)關(guān)于下達(dá)2023年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

復(fù)審修訂計(jì)劃的通知》（國(guó)標(biāo)委發(fā)〔2023〕64號(hào)）文件安排，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《信息技

術(shù)生物特征樣本質(zhì)量第1部分：框架》由全國(guó)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)

（SAC/TC28）提出并歸口，由北京眼神智能科技有限公司主辦，計(jì)劃編號(hào)為：

20233900-T-469。

本文件標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象為生物特征樣本質(zhì)量框架，主旨在于確立質(zhì)量度量的表

達(dá)、解釋和交換方式，以及提供質(zhì)量評(píng)估算法效率的評(píng)估方法。

2、起草單位和起草人分工

2024年1月，由中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院組織并召集相關(guān)單位，啟動(dòng)《信

息技術(shù)生物特征樣本質(zhì)量第1部分：框架》標(biāo)準(zhǔn)的制訂，確定了工作方案，成

立了標(biāo)準(zhǔn)編制工作組。標(biāo)準(zhǔn)編制工作組由北京眼神智能科技有限公司、中國(guó)電子

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、聯(lián)想中天科技有限公司、廣州麥侖信息科技有限公司、山西

三友和智慧信息技術(shù)股份有限公司、上海商湯智能科技有限公司、廣電運(yùn)通集團(tuán)

股份有限公司、北京建筑大學(xué)、深圳云天勵(lì)飛技術(shù)股份有限公司、西安凱虹電子

科技有限公司、北京萬(wàn)里紅科技有限公司、羅克佳華科技集團(tuán)股份有限公司、北

京得意音通技術(shù)有限責(zé)任公司、長(zhǎng)春鴻達(dá)光電子與生物統(tǒng)計(jì)識(shí)別技術(shù)有限公司、

馬上消費(fèi)金融股份有限公司、廣東九聯(lián)科技股份有限公司、廣州手脈智能科技有

限公司、廈門(mén)瑞為信息技術(shù)有限公司、圣點(diǎn)世紀(jì)科技股份有限公司、北京郵電大

學(xué)、長(zhǎng)春博立電子科技有限公司、盛視科技股份有限公司、深圳愛(ài)酷智能科技有

限公司等單位組成。

北京眼神智能科技有限公司為本文件主辦單位，全面負(fù)責(zé)本文件的編制和管

理工作；中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院負(fù)責(zé)本文件編制的過(guò)程指導(dǎo)；聯(lián)想中天科技

有限公司、廣州麥侖信息科技有限公司、山西三友和智慧信息技術(shù)股份有限公司

等參與單位，參與標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的部分起草和確認(rèn)工作。

主要起草人中楊春林主要負(fù)責(zé)本文件的整體編制工作，包括具體內(nèi)容起草、

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國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批資料

標(biāo)準(zhǔn)討論會(huì)組織和意見(jiàn)處理等；蘇立偉主要負(fù)責(zé)本文件合規(guī)性審查、標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量評(píng)

價(jià)等工作；冷霜、張默男、王瑾及寧?kù)o等負(fù)責(zé)對(duì)本文件的編制過(guò)程提供技術(shù)支持

和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的確認(rèn)等工作。

3、主要工作過(guò)程

1）起草階段

2024年1月，標(biāo)準(zhǔn)編制工作組確定了工作方案并展開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)編制工作。按照項(xiàng)

目計(jì)劃要求，項(xiàng)目周期為16個(gè)月，時(shí)間節(jié)點(diǎn)安排大致如下：2024年4月完成標(biāo)準(zhǔn)

草案，2024年5月完成征求意見(jiàn)稿、2024年10月完成送審稿、2024年12月完成報(bào)

批稿。

2024年3月22日，北京眼神智能科技有限公司組織召開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)討論會(huì)，主辦單

位匯報(bào)了標(biāo)準(zhǔn)采標(biāo)文件的整體框架、標(biāo)準(zhǔn)草案編制的進(jìn)展情況，以及會(huì)前組內(nèi)征

求意見(jiàn)的反饋情況。參會(huì)代表圍繞標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行了討論，針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)范圍、規(guī)范性

引用文件、術(shù)語(yǔ)、樣本質(zhì)量參考模型、數(shù)據(jù)交換格式和質(zhì)量評(píng)估算法等方面提出

了意見(jiàn)和建議。此外，會(huì)上編制組明確各部分編制分工，會(huì)后標(biāo)準(zhǔn)編制組根據(jù)各

單位的意見(jiàn)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案進(jìn)行認(rèn)真修改、完善，形成了新一版本草案。

2024年4月10日，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《信息技術(shù)生物特征樣本質(zhì)量第1部分：框架》

第二次編制組研討會(huì)以線(xiàn)上形式召開(kāi)。主辦單位對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案的修改和完善情況進(jìn)

行了說(shuō)明，并對(duì)相關(guān)遺留問(wèn)題的處理意見(jiàn)進(jìn)行了匯報(bào)。參會(huì)代表圍繞所收集的意

見(jiàn)匯總處理表的相關(guān)意見(jiàn)進(jìn)行了詳細(xì)討論，確定草案內(nèi)容。在會(huì)議上，確定“參

考模型”和“質(zhì)量層面”中仍然使用“特征”用語(yǔ)；英文版第9章的normalization

翻譯為“規(guī)范化”（GB/T33767.1-2017的第9章為“正則化”），涉及到具體方

法時(shí)，翻譯為“歸一化”；確認(rèn)在附錄C.2質(zhì)量得分的聚合過(guò)程中“根據(jù)列出的

步驟確立其權(quán)重”；同時(shí)提出，本文件中涉及“can”和“may”的英文，按照GB/T

1.2的附錄A的要求翻譯為“能/能夠”和“可/可以”，由編制組進(jìn)行全文排查并

修改。會(huì)后標(biāo)準(zhǔn)編制組根據(jù)相關(guān)意見(jiàn)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案進(jìn)行認(rèn)真修改、完善，形成了新

一版本草案。

2024年4月18日，在SC37的2024年第一次工作組（基礎(chǔ)共性工作組）集中會(huì)

議上，主辦單位對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《信息技術(shù)生物特征樣本質(zhì)量第1部分：框架》的

編制情況進(jìn)行了匯報(bào)，與會(huì)代表對(duì)意見(jiàn)處理匯總表中的待處理問(wèn)題進(jìn)行了討論。

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國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批資料

在會(huì)議上，確認(rèn)附錄C的標(biāo)題為“基于效用的質(zhì)量得分在樣本為基礎(chǔ)的系統(tǒng)中的

聚合過(guò)程”；圖3的“質(zhì)量塊的結(jié)構(gòu)”中，原“組織”和“算法”的表述不夠清

晰，更改為“供應(yīng)商標(biāo)識(shí)符”和“算法標(biāo)識(shí)符”。會(huì)后標(biāo)準(zhǔn)編制組結(jié)合相關(guān)意見(jiàn)

對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案全文進(jìn)行修改和完善，形成了新一版本草案。作為階段性版本，將標(biāo)

準(zhǔn)草案提交秘書(shū)處。

2024年5月13日，SC37秘書(shū)處組織召開(kāi)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《信息技術(shù)生物特征樣本質(zhì)

量第1部分：框架》草案梳理會(huì)，中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、北京眼神智能科

技有限公司、聯(lián)想中天科技有限公司、廣州麥侖信息科技有限公司、山西三友和

智慧信息技術(shù)股份有限公司和羅克佳華科技集團(tuán)股份有限公司等單位參加了本

次會(huì)議。在本次會(huì)議上，參會(huì)代表對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案進(jìn)行了全面梳理，主要包括：對(duì)范

圍、部分術(shù)語(yǔ)進(jìn)行修改和完善；將生物特征質(zhì)量參考模型的“特征”改為“特性”；

將文本中的“標(biāo)準(zhǔn)化”改為“規(guī)范化”；將“用戶(hù)”按照實(shí)際情況區(qū)分為“使用

者（消費(fèi)者）”和“用戶(hù)”；使翻譯內(nèi)容、文字表述盡可能符合中文語(yǔ)境。經(jīng)過(guò)

與會(huì)代表的認(rèn)真修改和完善，形成了標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審稿。

2）征集意見(jiàn)階段

3）審查階段

4）報(bào)批階段

二、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和確定主要內(nèi)容的論據(jù)及解決的主要問(wèn)題

1、編制原則

本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)

和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。標(biāo)準(zhǔn)編制遵循“科學(xué)性、實(shí)用性、統(tǒng)一性、規(guī)范性”

的原則。根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制修訂計(jì)劃《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)關(guān)于下達(dá)2023年國(guó)家

標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審修訂計(jì)劃的通知》（國(guó)標(biāo)委發(fā)〔2023〕64號(hào)）文件要求，并按照《全國(guó)

信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)章程》中標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作程序的要求開(kāi)展工作。

2、確定主要內(nèi)容的依據(jù)

本文件等同采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC29794-1:2023《信息技術(shù)生物特征樣本

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國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批資料

質(zhì)量第1部分：框架》，界定了質(zhì)量度量相關(guān)的術(shù)語(yǔ)和定義，確立了質(zhì)量度量的

表達(dá)、解釋和交換方式，以及質(zhì)量評(píng)估算法效率的評(píng)估方法，內(nèi)容與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)保

持一致。除本文件自己定義的術(shù)語(yǔ)外，其他核心術(shù)語(yǔ)，參考了ISO/IEC2382-37

《信息技術(shù)詞匯第37部分：生物特征識(shí)別》和ISO/IEC39794-1《信息技術(shù)可

擴(kuò)展的生物特征識(shí)別數(shù)據(jù)交換格式第1部分：框架》中的術(shù)語(yǔ)定義。本文件中

定義的樣本質(zhì)量數(shù)據(jù)交換格式字段與ISO/IEC19785《信息技術(shù)公用生物特征

識(shí)別交換格式框架》中定義的CBEFF協(xié)調(diào)一致。本文件中定義的質(zhì)量塊結(jié)構(gòu)與

ISO/IEC19794系列標(biāo)準(zhǔn)和ISO/IEC39794系列標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致。

本文件發(fā)布后將代替GB/T33767.1—2017《信息技術(shù)生物特征樣本質(zhì)量第

1部分：框架》，與GB/T33767.1—2017相比，除結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動(dòng)外，主

要技術(shù)變化如下：

a）在“范圍”的規(guī)定中增加了“質(zhì)量得分的聚合方法”和“質(zhì)量評(píng)估算法

效率的評(píng)估方法”，并刪除了“規(guī)定了生物特征數(shù)據(jù)交換格式中質(zhì)量數(shù)

據(jù)字段的格式和位置”（見(jiàn)第1章）；

b）在“規(guī)范性引用文件”中，增加了ISO/IEC2382-37和ISO/IEC39794-1，

刪除了ISO/IEC19794-1:2006（見(jiàn)第2章）；

c）增加了術(shù)語(yǔ)和定義“生物特征關(guān)聯(lián)特性”、“生物特征效用”、“誤不匹配

誤差與丟棄特性”、“誤匹配誤差與丟棄特性”、“原生質(zhì)量度量”、“質(zhì)量

評(píng)估算法”、“質(zhì)量分量”、“質(zhì)量度量”（見(jiàn)第3章）；

d）刪除了術(shù)語(yǔ)和定義“生物特征登錄失敗”、“生物特征登錄失敗率”、“特

征”、“非固有的”、“固有的”、“獲取失敗率”、“操作員”、“樣本”、“源”、

“效用”（見(jiàn)2017年版的第4章）；

e）更改了術(shù)語(yǔ)和定義“質(zhì)量分?jǐn)?shù)”為“質(zhì)量得分”（見(jiàn)第3章）；

f）增加了縮略語(yǔ)CDF、DET、FMR、QVID（見(jiàn)第4章）；

g）刪除了縮略語(yǔ)BIR、XML（見(jiàn)2017年版的第5章）；

h）刪除了“通用生物特征識(shí)別系統(tǒng)”（見(jiàn)2017年版的第6章）；

i）增加了質(zhì)量度量數(shù)據(jù)的用例“以質(zhì)量為導(dǎo)向的融合”（見(jiàn)6.3.8）、“通過(guò)

質(zhì)量得分減少工作量”（見(jiàn)6.3.10）、“從一系列生物特征樣本中選擇最

佳樣本”（見(jiàn)6.3.11）；

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國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批資料

j）“數(shù)據(jù)交換格式字段定義”中增加了“抽象描述”（見(jiàn)7.1），便于對(duì)“質(zhì)

量塊的結(jié)構(gòu)”（見(jiàn)7.1.1）、“質(zhì)量評(píng)估算法標(biāo)識(shí)符塊”（見(jiàn)7.1.2）和“質(zhì)

量度量”（見(jiàn)7.1.3）的定義及表述；

k）增加了“質(zhì)量評(píng)估算法結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)化交換”（見(jiàn)第8章）、“成對(duì)質(zhì)量”（見(jiàn)

第10章）、“評(píng)估”（見(jiàn)第11章）；

l）增加了“生物特征質(zhì)量記錄編碼示例”（見(jiàn)附錄A），替換“構(gòu)建質(zhì)量分

數(shù)正則化數(shù)據(jù)集的過(guò)程”（見(jiàn)2017年版的附錄A）；

m）增加了“計(jì)算效用預(yù)測(cè)性能指標(biāo)的示例代碼”（見(jiàn)附錄D）。

3、解決的主要問(wèn)題

在生物特征識(shí)別應(yīng)用中，生物特征樣本的質(zhì)量判斷是生物特征驗(yàn)證或辨識(shí)的

重要處理環(huán)節(jié)，生物特征樣本質(zhì)量對(duì)生物特征識(shí)別性能影響較大。生物特征樣本

質(zhì)量的評(píng)估或度量過(guò)程，可能是在不同的系統(tǒng)或設(shè)備里發(fā)生的，甚至于，這些不

同的設(shè)備和系統(tǒng)，可能是來(lái)自不同的廠(chǎng)商。因此，如何確保在不同處理過(guò)程中，

能夠遵循統(tǒng)一的質(zhì)量計(jì)分規(guī)范和質(zhì)量數(shù)據(jù)字段的編碼格式，對(duì)于系統(tǒng)的互操作性

和性能改進(jìn)而言十分重要。隨著生物特征識(shí)別技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用的延伸，制定生

物特征的質(zhì)量度量標(biāo)準(zhǔn)具有重要價(jià)值。

本文件提出了一套生物特征樣本質(zhì)量度量的框架，確立了質(zhì)量得分的表達(dá)、

解釋和交換方式，為生物特征樣本的質(zhì)量評(píng)估和評(píng)分提供了客觀和定量的依據(jù)。

此外，本文件還建立了一個(gè)質(zhì)量評(píng)估算法效率的評(píng)估框架，旨在促進(jìn)評(píng)分工具的

使用，這些工具不僅能夠鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、加強(qiáng)互操作性，還有助于改進(jìn)生物特征

識(shí)別系統(tǒng)的整體性能。

同時(shí)，本文件作為GB/TXXXXX《信息技術(shù)生物特征樣本質(zhì)量》的第1部分，

它確立了適用于各種模態(tài)的樣本質(zhì)量度量框架和質(zhì)量評(píng)估算法效率的評(píng)估框架。

對(duì)指紋圖像數(shù)據(jù)、人臉圖像數(shù)據(jù)、虹膜圖像數(shù)據(jù)及其他生物特征模態(tài)的樣本質(zhì)量

標(biāo)準(zhǔn)制訂具有指導(dǎo)意義。通過(guò)本文件及GB/TXXXXX后續(xù)部分，能夠形成一套完整

的樣本質(zhì)量度量和評(píng)估的參考標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)該系列標(biāo)準(zhǔn)幫助實(shí)現(xiàn)生物特征識(shí)別系統(tǒng)

的互操作性和性能改進(jìn)。

最后，本文件定義了兩種不同編碼方式的數(shù)據(jù)格式，一種是二進(jìn)制編碼數(shù)據(jù)

格式，這種數(shù)據(jù)格式對(duì)于存儲(chǔ)空間要求較小，為諸如卡上芯片類(lèi)的應(yīng)用帶來(lái)了便

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國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批資料

利；一種是基于XML的文本型編碼數(shù)據(jù)格式，這種數(shù)據(jù)格式給大型數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)存

儲(chǔ)、以及基于互聯(lián)網(wǎng)的數(shù)據(jù)傳輸?shù)葓?chǎng)景帶來(lái)了便利。

三、主要試驗(yàn)情況分析

無(wú)。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況說(shuō)明

本文件不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

五、產(chǎn)業(yè)化情況、推廣應(yīng)用論證和預(yù)期達(dá)到的經(jīng)濟(jì)效果

生物特征樣本的質(zhì)量度量在樣本采集、質(zhì)量數(shù)據(jù)交換、構(gòu)建樣本庫(kù)、質(zhì)量測(cè)

量統(tǒng)計(jì)及生物特征融合等應(yīng)用中具有重要價(jià)值。

本文件中定義的樣本質(zhì)量塊結(jié)構(gòu)為ISO/IEC19785的CBEFF、ISO/IEC19794

系列標(biāo)準(zhǔn)和ISO/IEC39794系列標(biāo)準(zhǔn)提供了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，因而，生物特征樣本質(zhì)量

標(biāo)準(zhǔn)化是生物特征識(shí)別系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交換、互操作及性能改進(jìn)的基礎(chǔ)。通過(guò)GB/T

XXXXX系列標(biāo)準(zhǔn)的制訂，形成一套包含各種模態(tài)的、完整的樣本質(zhì)量度量和評(píng)

估的參考標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)生物特征識(shí)別系統(tǒng)的互操作和性能改進(jìn)。

本文件是GB/TXXXXX《信息技術(shù)生物特征樣本質(zhì)量》的第1部分，其定

義的質(zhì)量度量框架和評(píng)估方法，對(duì)于指導(dǎo)其后續(xù)部分特定模態(tài)的質(zhì)量指標(biāo)定義、

質(zhì)量度量