2025年證券從業(yè)資格考試經(jīng)濟(jì)法模擬試卷

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.1.根據(jù)我國《公司法》，公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守哪些法律、法規(guī)的規(guī)定？()A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《行政法規(guī)》2.2.下列哪項(xiàng)不屬于《證券法》的調(diào)整范圍？()A.證券交易所的設(shè)立和運(yùn)行B.證券公司的業(yè)務(wù)活動C.保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)活動D.證券交易的監(jiān)管3.3.證券發(fā)行人在申請發(fā)行證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交哪些文件？()A.公司章程和股東名冊B.公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告C.證券交易所的推薦文件D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件4.4.下列哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行人信息披露義務(wù)的范圍？()A.公司的財(cái)務(wù)狀況B.公司的經(jīng)營成果C.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的變動D.公司的內(nèi)部管理文件5.5.證券交易場所的設(shè)立和解散，由誰決定？()A.證券交易所B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.地方人民政府D.證券公司6.6.下列哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)活動？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)7.7.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是什么？()A.證券市場監(jiān)管B.證券公司業(yè)務(wù)支持C.投資者保護(hù)D.證券發(fā)行融資8.8.證券發(fā)行上市保薦制度中，保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是什么？()A.提供財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)B.提供法律咨詢服務(wù)C.負(fù)責(zé)發(fā)行人的信息披露D.負(fù)責(zé)監(jiān)督發(fā)行人的行為9.9.證券投資者因他人違反證券法規(guī)定而遭受損失的，可以向誰要求賠償？()A.違法行為人B.證券公司C.證券交易所D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)10.10.下列哪項(xiàng)不屬于證券市場監(jiān)管的原則？()A.公平、公正原則B.公開、透明原則C.競爭、有序原則D.安全、高效原則二、多選題(共5題)11.1.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括哪些內(nèi)容？()A.公司基本情況B.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告C.重大合同D.公司治理結(jié)構(gòu)E.招股說明書12.2.下列哪些行為屬于操縱證券市場的行為？()A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量B.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易C.傳播虛假信息，擾亂證券市場D.證券公司及其從業(yè)人員從事證券投資活動，損害客戶利益E.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員利用內(nèi)幕信息買賣證券13.3.證券公司的主要業(yè)務(wù)活動包括哪些？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)14.4.下列哪些機(jī)構(gòu)屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)？()A.會計(jì)師事務(wù)所B.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.證券評級機(jī)構(gòu)E.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)15.5.證券市場監(jiān)管的原則有哪些？()A.公平、公正原則B.公開、透明原則C.競爭、有序原則D.安全、高效原則E.依法監(jiān)管原則三、填空題(共5題)16.《證券法》規(guī)定，公司因下列哪種情形解散？17.證券發(fā)行人在信息披露義務(wù)中，應(yīng)當(dāng)披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以下不屬于信息披露內(nèi)容的是：18.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶證券交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在哪些專用賬戶？19.證券交易場所的設(shè)立和解散，最終決定權(quán)屬于：20.證券投資者保護(hù)基金的主要目的是：四、判斷題(共5題)21.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將發(fā)行證券的信息披露于指定的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。()A.正確B.錯誤22.證券公司可以同時(shí)擔(dān)任發(fā)行人的主承銷商和上市推薦人。()A.正確B.錯誤23.證券投資者在購買證券時(shí)，無需了解發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況。()A.正確B.錯誤24.證券交易場所對違反證券交易所有關(guān)規(guī)定的會員和其從業(yè)人員，可以采取紀(jì)律處分措施。()A.正確B.錯誤25.證券投資者在證券交易中，可以不遵守證券交易所的交易規(guī)則。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.問：證券發(fā)行中的保薦制度具有哪些重要作用？27.問：簡述證券交易場所的主要職責(zé)。28.問：什么是證券市場的內(nèi)幕交易？29.問：證券投資者保護(hù)基金的主要用途是什么？30.問：證券公司的內(nèi)部控制制度主要包括哪些內(nèi)容？

2025年證券從業(yè)資格考試經(jīng)濟(jì)法模擬試卷一、單選題(共10題)1.【答案】B【解析】公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》的規(guī)定，因?yàn)檫@是規(guī)范公司組織行為的基本法律。2.【答案】C【解析】《證券法》主要調(diào)整證券的發(fā)行和交易行為，不包括保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)活動，保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)活動由《保險(xiǎn)法》調(diào)整。3.【答案】D【解析】證券發(fā)行人在申請發(fā)行證券時(shí)，需要提交包括但不限于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。4.【答案】D【解析】證券發(fā)行人信息披露義務(wù)要求公開的是對公司經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況等有重大影響的信息，內(nèi)部管理文件不屬于此范圍。5.【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》，證券交易場所的設(shè)立和解散由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。6.【答案】D【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢和自營等，保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)。7.【答案】C【解析】證券投資者保護(hù)基金主要用于對因證券公司經(jīng)營失敗或破產(chǎn)而遭受損失的投資者的賠償和救助。8.【答案】C【解析】保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)發(fā)行人的信息披露，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。9.【答案】A【解析】證券投資者因他人違反證券法規(guī)定而遭受損失，可以直接向違法行為人要求賠償。10.【答案】C【解析】證券市場監(jiān)管的原則包括公平、公正、公開、透明和安全、高效，競爭、有序不是專門的原則。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCDE【解析】證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露的信息包括公司基本情況、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、重大合同、公司治理結(jié)構(gòu)和招股說明書等內(nèi)容，以保障投資者能夠充分了解發(fā)行人的情況。12.【答案】ABCE【解析】操縱證券市場的行為包括在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易、以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易、傳播虛假信息以及利用內(nèi)幕信息買賣證券等。13.【答案】ABCDE【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)活動包括證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、承銷與保薦、自營和資產(chǎn)管理等，這些業(yè)務(wù)構(gòu)成了證券公司的核心業(yè)務(wù)。14.【答案】ABCD【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券評級機(jī)構(gòu)等，它們?yōu)樽C券市場提供專業(yè)服務(wù)。15.【答案】ABDE【解析】證券市場監(jiān)管的原則包括公平、公正、公開、透明、依法監(jiān)管等，這些原則確保了證券市場的健康發(fā)展。三、填空題(共5題)16.【答案】公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)【解析】《證券法》依據(jù)《公司法》的規(guī)定，明確了公司因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)解散。17.【答案】公司的高級管理人員個(gè)人生活信息【解析】信息披露內(nèi)容應(yīng)與公司經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況相關(guān)，高級管理人員個(gè)人生活信息不屬于此類信息，因此不需要披露。18.【答案】商業(yè)銀行【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶證券交易結(jié)算資金必須存放在商業(yè)銀行的專用賬戶中，以確保資金安全。19.【答案】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【解析】證券交易場所的設(shè)立和解散屬于重大事項(xiàng)，根據(jù)我國法律，最終決定權(quán)屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。20.【答案】賠償或補(bǔ)償投資者因證券公司經(jīng)營失敗或破產(chǎn)而遭受的損失【解析】證券投資者保護(hù)基金的設(shè)立旨在為投資者提供一定程度的保障，補(bǔ)償或賠償因證券公司經(jīng)營失敗或破產(chǎn)給投資者造成的損失。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券發(fā)行人必須將發(fā)行證券的信息披露于指定的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，以確保投資者能夠及時(shí)、全面地了解相關(guān)信息。22.【答案】錯誤【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司作為主承銷商，不得同時(shí)擔(dān)任上市推薦人，以避免利益沖突。23.【答案】錯誤【解析】證券投資者在購買證券時(shí)，有權(quán)利也有義務(wù)了解發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況，以作出明智的投資決策。24.【答案】正確【解析】證券交易所有權(quán)對違反規(guī)定的行為采取紀(jì)律處分措施，包括對會員和其從業(yè)人員的處罰，以維護(hù)市場秩序。25.【答案】錯誤【解析】證券投資者在進(jìn)行證券交易時(shí)，必須遵守證券交易所的交易規(guī)則，這是證券市場公平、公正、有序運(yùn)行的基礎(chǔ)。五、簡答題(共5題)26.【答案】保薦制度的作用包括：

1.確保發(fā)行人符合證券發(fā)行條件，提高發(fā)行質(zhì)量；

2.維護(hù)證券市場的公平、公正，保護(hù)投資者合法權(quán)益；

3.規(guī)范證券發(fā)行行為，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展?！窘馕觥勘Ｋ]制度是證券市場監(jiān)管的重要手段，通過保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的盡職調(diào)查和持續(xù)督導(dǎo)，確保證券發(fā)行過程的合規(guī)性，保護(hù)投資者利益。27.【答案】證券交易場所的主要職責(zé)包括：

1.提供證券交易的場所和設(shè)施；

2.組織和監(jiān)督證券交易；

3.制定和實(shí)施市場規(guī)則；

4.保障證券交易安全，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；

5.提供證券市場信息服務(wù)?！窘馕觥孔C券交易場所是證券交易的重要平臺，其職責(zé)包括組織交易、制定規(guī)則、維護(hù)市場秩序、防范風(fēng)險(xiǎn)以及提供信息服務(wù)等。28.【答案】內(nèi)幕交易是指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，或者明示、暗示他人從事證券交易，以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的行為?！窘馕觥績?nèi)幕交易違反了證券市場的公平原則，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，是證券市場違法行為的嚴(yán)重形式。29.【答案】證券投資者保護(hù)基金的主要用途是：

1.對因證券公司經(jīng)營失敗或破產(chǎn)而遭受損失的投資者提供賠償或補(bǔ)償