理財(cái)公司的合同(標(biāo)準(zhǔn)版)甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)，就乙方向甲方提供理財(cái)咨詢服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務(wù)內(nèi)容

乙方向甲方提供專業(yè)的理財(cái)咨詢服務(wù)，包括但不限于：投資組合規(guī)劃、資產(chǎn)配置建議、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理、財(cái)務(wù)狀況評(píng)估及優(yōu)化方案設(shè)計(jì)等。乙方確保具備提供理財(cái)咨詢服務(wù)的專業(yè)資質(zhì)，并向甲方提供相關(guān)從業(yè)資格證明及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。乙方承諾其提供的咨詢服務(wù)基于客觀、中立的原則，并符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管要求。

二、服務(wù)方式

1、乙方向甲方提供理財(cái)咨詢服務(wù)的地點(diǎn)：__________________。

2、具體服務(wù)范圍包括：根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好及投資目標(biāo)，制定個(gè)性化的理財(cái)方案；定期提供市場(chǎng)分析報(bào)告及投資建議；協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策的跟蹤與調(diào)整。

3、服務(wù)周期：本合同項(xiàng)下的理財(cái)咨詢服務(wù)自____年____月____日起至____年____月____日止，共計(jì)____個(gè)月。

4、服務(wù)頻率：乙方應(yīng)至少每月與甲方進(jìn)行一次面對(duì)面或線上溝通，并根據(jù)甲方需求提供臨時(shí)咨詢支持。

5、服務(wù)形式：乙方可通過(guò)書面報(bào)告、會(huì)議討論、電話溝通或在線平臺(tái)等方式提供咨詢服務(wù)。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)信息，包括但不限于收入情況、資產(chǎn)明細(xì)、負(fù)債狀況、投資偏好及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，并保證所提供信息的真實(shí)性。

2、甲方應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)狀況評(píng)估及理財(cái)方案設(shè)計(jì)，并按照乙方建議執(zhí)行投資決策。

3、甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的理財(cái)咨詢服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并有權(quán)要求乙方解釋相關(guān)建議的依據(jù)及合理性。

4、如甲方對(duì)乙方提供的咨詢服務(wù)不滿意，有權(quán)在合同期內(nèi)提出書面意見，乙方應(yīng)在收到意見后5個(gè)工作日內(nèi)予以反饋或調(diào)整服務(wù)方案。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的理財(cái)咨詢從業(yè)資質(zhì)，并確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。

2、乙方提供的咨詢服務(wù)應(yīng)基于甲方的實(shí)際情況，遵循客觀、公正的原則，不得以盈利為目的進(jìn)行不當(dāng)推薦。

3、乙方應(yīng)建立客戶信息保密制度，對(duì)甲方的財(cái)務(wù)信息及投資建議嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方泄露。

4、乙方應(yīng)定期對(duì)甲方提供的理財(cái)方案進(jìn)行跟蹤評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)變化及甲方需求進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化。

5、乙方應(yīng)在提供服務(wù)過(guò)程中，明確告知甲方相關(guān)投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并確保甲方充分理解其投資決策的后果。

四、服務(wù)費(fèi)用及支付方式

1、理財(cái)咨詢服務(wù)費(fèi)實(shí)行固定收費(fèi)制，甲方應(yīng)向乙方支付固定服務(wù)費(fèi)，金額為____元（大寫：人民幣_(tái)___元整）。

2、支付方式：甲方應(yīng)在合同簽訂后____日內(nèi)一次性支付全部服務(wù)費(fèi)，乙方需向甲方提供正規(guī)發(fā)票。

3、如甲方因特殊需求要求乙方提供額外服務(wù)，雙方可另行協(xié)商費(fèi)用及支付方式。

五、違約責(zé)任

1、若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的千分之一向乙方支付違約金；逾期超過(guò)30日，乙方有權(quán)解除合同并要求甲方支付全部服務(wù)費(fèi)及違約金。

2、若乙方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方投資損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額以甲方實(shí)際損失為限。乙方應(yīng)在收到甲方賠償要求后10個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

3、任何一方無(wú)故單方解除合同，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц断喈?dāng)于兩個(gè)月服務(wù)費(fèi)的違約金。

六、其他事項(xiàng)

1、本合同履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地人民法院提起訴訟。

2、本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。

3、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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