合同管理審核與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化模板一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本模板適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織的合同全生命周期管理，覆蓋采購、銷售、服務(wù)外包、合作開發(fā)、租賃等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。具體包括但不限于：企業(yè)與供應(yīng)商簽訂的采購合同、服務(wù)合同；與客戶簽訂的銷售合同、定制服務(wù)協(xié)議；合作伙伴間的聯(lián)營合同、技術(shù)合作協(xié)議；員工勞動(dòng)合同、保密協(xié)議等內(nèi)部合同；涉及金額較大、履行周期較長或法律風(fēng)險(xiǎn)較高的重大合同。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程與步驟詳解（一）需求發(fā)起與合同起草責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（如采購部、銷售部、項(xiàng)目部）操作內(nèi)容：需求確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，明確合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、付款方式等核心要素，填寫《合同需求申請(qǐng)表》（見附件1），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*審核通過后啟動(dòng)合同起草。合同起草：依據(jù)企業(yè)《合同管理辦法》及模板要求，使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本（如無模板需參照行業(yè)規(guī)范），明確合同主體信息、權(quán)利義務(wù)條款、違約責(zé)任、爭議解決方式等核心內(nèi)容。涉及技術(shù)參數(shù)的，需附技術(shù)協(xié)議作為附件。內(nèi)部初審：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)合同內(nèi)容的完整性、業(yè)務(wù)合理性進(jìn)行審核，重點(diǎn)核對(duì)需求與合同條款的一致性，簽署初審意見后提交法務(wù)部門。輸出成果：《合同需求申請(qǐng)表》、合同草案（含附件）（二）法務(wù)與多部門聯(lián)合審核責(zé)任主體：法務(wù)部門（牽頭）、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、業(yè)務(wù)部門操作內(nèi)容：法務(wù)審核：重點(diǎn)審核合同主體資格（是否具備相應(yīng)資質(zhì)、簽約權(quán)限）、法律條款合法性（如是否違反法律法規(guī)、是否存在無效條款）、權(quán)利義務(wù)對(duì)等性、違約責(zé)任可執(zhí)行性、爭議解決方式約定（如仲裁/訴訟管轄地）等，形成《合同審核意見表》（見附件2）。財(cái)務(wù)審核：審核合同金額準(zhǔn)確性、付款方式與企業(yè)財(cái)務(wù)政策一致性、稅費(fèi)承擔(dān)合理性、發(fā)票開具要求等，重點(diǎn)關(guān)注資金支付風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)合規(guī)性。業(yè)務(wù)部門復(fù)核：針對(duì)法務(wù)、財(cái)務(wù)提出的修改意見，業(yè)務(wù)部門結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際進(jìn)行調(diào)整，保證修改后條款仍滿足需求。會(huì)簽確認(rèn)：法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在《合同審核意見表》上會(huì)簽，審核通過后進(jìn)入下一環(huán)節(jié)；存在重大分歧的，由分管領(lǐng)導(dǎo)*組織協(xié)調(diào)解決。輸出成果：《合同審核意見表》（審核通過版）（三）合同談判與修訂責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（主談）、法務(wù)部門（支持）、財(cái)務(wù)部（支持）操作內(nèi)容：談判準(zhǔn)備：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核通過的合同草案，制定談判方案，明確談判底線、核心訴求及可讓步范圍；法務(wù)部門提供法律風(fēng)險(xiǎn)提示，協(xié)助準(zhǔn)備談判依據(jù)。商務(wù)談判：與對(duì)方就合同條款（如價(jià)格、交付時(shí)間、違約責(zé)任等）進(jìn)行協(xié)商，談判過程需形成《會(huì)議紀(jì)要》，記錄雙方主要觀點(diǎn)及共識(shí)。條款修訂：談判達(dá)成一致后，業(yè)務(wù)部門根據(jù)談判結(jié)果修訂合同文本，法務(wù)部門對(duì)修訂后的條款進(jìn)行合法性復(fù)核，保證最終版本與談判結(jié)果一致且無法律風(fēng)險(xiǎn)。輸出成果：談判后合同終稿、《會(huì)議紀(jì)要》（四）合同簽署與用印管理責(zé)任主體：行政部（用印）、法務(wù)部門（監(jiān)印）、業(yè)務(wù)部門（承辦）操作內(nèi)容：簽署審批：業(yè)務(wù)部門填寫《合同用印申請(qǐng)表》（見附件3），附最終版合同文本、審核意見表、談判紀(jì)要等材料，按審批權(quán)限報(bào)請(qǐng)相關(guān)負(fù)責(zé)人*（如總經(jīng)理、分管副總）簽署審批。用印登記：審批通過后，行政部核對(duì)合同文本與審批材料的一致性，在《合同用印登記簿》上記錄合同編號(hào)、簽署日期、份數(shù)、用印人等信息，方可加蓋企業(yè)公章或合同專用章（嚴(yán)禁空白合同蓋章）。文本分發(fā)：簽署后的合同文本，正本由行政部統(tǒng)一歸檔，副本分業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部門等相關(guān)部門保存，涉及外部單位的，按約定份數(shù)向?qū)Ψ教峁?。輸出成果：簽署版合同文本、《合同用印登記簿》（五）合同履行與跟蹤管理責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（執(zhí)行）、財(cái)務(wù)部（付款）、法務(wù)部門（監(jiān)督）操作內(nèi)容：履約計(jì)劃：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同約定，制定《合同履約計(jì)劃表》（見附件4），明確各階段履約節(jié)點(diǎn)（如交付時(shí)間、驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)、付款節(jié)點(diǎn)）、責(zé)任人及完成標(biāo)準(zhǔn)，同步抄送財(cái)務(wù)、法務(wù)部門。過程跟蹤：業(yè)務(wù)部門按履約計(jì)劃跟蹤執(zhí)行，對(duì)延遲履約、質(zhì)量不符等異常情況，及時(shí)與對(duì)方溝通并形成書面記錄（如《履約異常溝通函》），同時(shí)向部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)部門匯報(bào)。驗(yàn)收與付款：合同標(biāo)的交付后，業(yè)務(wù)部門組織驗(yàn)收（需有驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及驗(yàn)收人員簽字），驗(yàn)收合格后提交財(cái)務(wù)部；財(cái)務(wù)部核對(duì)合同條款、驗(yàn)收單據(jù)及發(fā)票，按付款流程辦理資金支付。輸出成果：《合同履約計(jì)劃表》、履約過程記錄、驗(yàn)收單據(jù)、付款憑證（六）合同變更與解除管理責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（發(fā)起）、法務(wù)部門（審核）、分管領(lǐng)導(dǎo)（審批）操作內(nèi)容：變更/解除申請(qǐng)：因客觀原因需變更或解除合同的（如對(duì)方違約、政策變化、需求調(diào)整），業(yè)務(wù)部門填寫《合同變更/解除申請(qǐng)表》（見附件5），說明變更/解除原因、內(nèi)容及影響，附相關(guān)證明材料（如對(duì)方違約函、協(xié)商記錄）。審核審批：法務(wù)部門審核變更/解除條款的合法性、程序合規(guī)性（如是否達(dá)到約定變更/解除條件），評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)；按審批權(quán)限報(bào)請(qǐng)相關(guān)負(fù)責(zé)人*審批。協(xié)議簽署與執(zhí)行：審批通過后，與對(duì)方簽訂《合同變更協(xié)議》或《合同解除協(xié)議》，明確變更后的權(quán)利義務(wù)或解除后的財(cái)產(chǎn)清算、賠償?shù)仁马?xiàng)；業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)變更/解除后的善后工作，同步更新履約計(jì)劃。輸出成果：《合同變更/解除申請(qǐng)表》、《合同變更/解除協(xié)議》、善后工作記錄（七）合同歸檔與復(fù)盤管理責(zé)任主體：行政部（歸檔）、法務(wù)部門（監(jiān)督）、業(yè)務(wù)部門（配合）操作內(nèi)容：歸檔整理：合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門將合同文本（含附件）、審批材料、履約記錄、變更/解除協(xié)議等全套資料整理齊全，移交行政部；行政部按“一合同一檔”原則編號(hào)、裝訂、登記，納入企業(yè)檔案管理系統(tǒng)。復(fù)盤分析：每季度/年度，法務(wù)部門牽頭組織業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門對(duì)合同履約情況進(jìn)行復(fù)盤，分析履約率、糾紛類型、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等，形成《合同管理復(fù)盤報(bào)告》，提出優(yōu)化建議（如完善模板、加強(qiáng)審核重點(diǎn)等）。輸出成果：合同檔案、《合同管理復(fù)盤報(bào)告》三、核心工具表單模板附件1：合同需求申請(qǐng)表申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期年月日合同名稱涉及金額合作方名稱合同類型□采購□銷售□服務(wù)□其他需求背景與目的（簡要說明簽訂合同的業(yè)務(wù)需求及預(yù)期目標(biāo)）核心需求明細(xì)序號(hào)標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容數(shù)量質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)12部門負(fù)責(zé)人審核意見簽名：日期：附件2：合同審核意見表合同名稱合同編號(hào)起草部門起草人審核部門審核意見審核人審核日期法務(wù)部門（示例：第5條違約責(zé)任過輕，建議提高違約金比例至合同總額的20%；爭議解決方式建議明確由甲方所在地法院管轄）*年月日財(cái)務(wù)部門（示例：付款節(jié)點(diǎn)與預(yù)算計(jì)劃沖突，建議將首付款比例降至30%；需明確發(fā)票類型為增值稅專用發(fā)票）*年月日業(yè)務(wù)部門（示例：已根據(jù)法務(wù)、財(cái)務(wù)意見修改，確認(rèn)滿足業(yè)務(wù)需求）*年月日最終審核意見□審核通過□需再次修改□不予通過（說明原因：）審核人：日期：附件3：合同用印申請(qǐng)表申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期年月日合同名稱合同編號(hào)合作方名稱用印類型□公章□合同專用章□其他用印份數(shù)正本份數(shù)用印事由（簡要說明合同簽訂背景及必要性）附件清單□合同文本□審核意見表□談判紀(jì)要□其他部門負(fù)責(zé)人意見簽名：日期：分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽名：日期：行政部用印記錄用印人：用印日期：歸檔日期：附件4：合同履約計(jì)劃表合同名稱合同編號(hào)合作方名稱履約期限年月日至年月日序號(hào)履約節(jié)點(diǎn)節(jié)點(diǎn)內(nèi)容責(zé)任部門/責(zé)任人1預(yù)付款支付財(cái)務(wù)部按約定支付預(yù)付款財(cái)務(wù)部/*2標(biāo)物交付業(yè)務(wù)部組織交付業(yè)務(wù)部/*3驗(yàn)收質(zhì)量部驗(yàn)收質(zhì)量部/*4尾款支付財(cái)務(wù)部支付尾款財(cái)務(wù)部/*異常情況記錄（記錄履約過程中的延遲、爭議等問題及處理措施）責(zé)任人：日期：附件5：合同變更/解除申請(qǐng)表申請(qǐng)部門申請(qǐng)日期年月日合同名稱合同編號(hào)合作方名稱變更/解除類型□變更□解除變更/解除原因（說明客觀原因，如對(duì)方違約、政策調(diào)整、需求變化等，附證明材料）變更/解除內(nèi)容（如涉及條款修改，需列明原條款與修改后條款；如解除，需說明財(cái)產(chǎn)清算、賠償方案）部門負(fù)責(zé)人意見簽名：日期：法務(wù)部門審核意見簽名：日期：分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽名：日期：最終結(jié)果□批準(zhǔn)變更□批準(zhǔn)解除□不予通過（說明原因：）備注：（如已簽訂變更/解除協(xié)議，需注明協(xié)議編號(hào)）四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與操作提示（一）合同主體審核風(fēng)險(xiǎn)核實(shí)合作方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、安全生產(chǎn)許可證等）的真實(shí)性與有效性，避免與無資質(zhì)主體簽約；涉及分支機(jī)構(gòu)簽約的，需確認(rèn)總部的授權(quán)委托書，避免越權(quán)簽約風(fēng)險(xiǎn)。（二）合同條款規(guī)范性風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化合同模板，非標(biāo)合同需經(jīng)法務(wù)部門審核，避免條款遺漏（如違約責(zé)任、爭議解決）或表述模糊（如“合理期限”“驗(yàn)收合格”等需明確標(biāo)準(zhǔn)）；金額、數(shù)量、時(shí)間等關(guān)鍵信息需用阿拉伯?dāng)?shù)字大寫標(biāo)注，防止篡改。（三）履約過程監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)部門需定期跟蹤履約進(jìn)度，對(duì)延遲履約等情況及時(shí)發(fā)函催告并保留證據(jù)（如郵件、函件簽收記錄），避免因證據(jù)不足導(dǎo)致維權(quán)困難；驗(yàn)收環(huán)節(jié)需嚴(yán)格按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，驗(yàn)收人員需簽字確認(rèn)，驗(yàn)收單據(jù)需作為付款依