合同簽訂與審核標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指南一、引言合同是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中明確權(quán)利義務(wù)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要載體。為規(guī)范合同全生命周期管理，保證合同條款合法、嚴(yán)謹(jǐn)、可執(zhí)行，降低履約糾紛，提高工作效率，特制定本標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指南。本指南適用于企業(yè)各類(lèi)業(yè)務(wù)合同（包括但不限于采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議等）的簽訂與審核流程，涉及業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)及相關(guān)審批人員。二、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用范圍本指南涵蓋合同從需求發(fā)起、起草、審核、談判、審批到簽署、歸檔的全流程管理，適用于企業(yè)對(duì)外簽訂的所有具有法律約束力的書(shū)面協(xié)議。（二）典型應(yīng)用場(chǎng)景采購(gòu)場(chǎng)景：企業(yè)向供應(yīng)商采購(gòu)原材料、設(shè)備或服務(wù)時(shí)，簽訂采購(gòu)合同，明確數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、交付及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。銷(xiāo)售場(chǎng)景：企業(yè)向客戶(hù)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，簽訂銷(xiāo)售合同，約定價(jià)款、交付方式、付款條件及售后服務(wù)。合作場(chǎng)景：企業(yè)與外部機(jī)構(gòu)開(kāi)展項(xiàng)目合作、技術(shù)協(xié)作或品牌聯(lián)名時(shí)，簽訂合作協(xié)議，明確合作內(nèi)容、權(quán)責(zé)劃分及收益分配。服務(wù)場(chǎng)景：企業(yè)委托第三方提供咨詢(xún)、設(shè)計(jì)、運(yùn)維等服務(wù)時(shí)，簽訂服務(wù)合同，約定服務(wù)范圍、標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用及驗(yàn)收方式。三、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)流程詳解（一）需求發(fā)起與前置準(zhǔn)備操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)需求，填寫(xiě)《合同需求申請(qǐng)表》（見(jiàn)模板1），明確合同對(duì)方主體信息、合作背景、核心訴求（如標(biāo)的物、數(shù)量、金額、履行期限等），并附上相關(guān)支撐材料（如對(duì)方資質(zhì)文件、項(xiàng)目建議書(shū)、報(bào)價(jià)單等）。法務(wù)部門(mén)提供合同模板庫(kù)（如標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)合同、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)合同等），業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)需求選擇合適模板；如無(wú)模板，需提前與法務(wù)部門(mén)溝通起草框架。財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同涉及的資金預(yù)算、支付方式、稅務(wù)處理提供初步意見(jiàn)，保證符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度。責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、法務(wù)專(zhuān)員、財(cái)務(wù)專(zhuān)員輸出成果：《合同需求申請(qǐng)表》、合同初稿、支撐材料清單（二）合同文本起草操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)選定的合同模板，結(jié)合需求細(xì)節(jié)起草合同文本，保證以下核心要素完整：合同主體：雙方全稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表信息、聯(lián)系方式；合同標(biāo)的：標(biāo)的物名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量（或服務(wù)范圍、內(nèi)容）；權(quán)利義務(wù)：雙方主要權(quán)利、義務(wù)及履行方式（如交付時(shí)間、地點(diǎn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）；價(jià)款及支付：合同總金額、計(jì)價(jià)方式、支付條件（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及支付時(shí)間）、賬戶(hù)信息；違約責(zé)任：違約情形、違約金計(jì)算方式、賠償范圍；爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）及管轄機(jī)構(gòu)；合同生效條件：簽字蓋章生效、附條件生效等；附件：與合同相關(guān)的技術(shù)參數(shù)、圖紙、清單等。起草時(shí)避免使用模糊表述（如“大約”“盡快”），引用法律條款需準(zhǔn)確（如《民法典》相關(guān)條款），金額需同時(shí)包含大小寫(xiě)。責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人、法務(wù)專(zhuān)員輸出成果：合同初稿、起草說(shuō)明（三）內(nèi)部多部門(mén)審核操作內(nèi)容：合同初稿完成后，需依次通過(guò)以下部門(mén)審核：業(yè)務(wù)部門(mén)初審：審核合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，標(biāo)的、數(shù)量、履行期限等關(guān)鍵信息是否準(zhǔn)確，雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等。法務(wù)部門(mén)審核：重點(diǎn)審核合同合法性（是否符合法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求）、條款嚴(yán)謹(jǐn)性（是否存在歧義、漏洞）、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如違約責(zé)任是否明確、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰）、爭(zhēng)議解決方式是否合理。財(cái)務(wù)部門(mén)審核：審核合同金額是否符合預(yù)算，支付方式、稅務(wù)處理（如發(fā)票類(lèi)型、稅率）是否符合財(cái)務(wù)制度，資金安排是否存在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)控/審計(jì)部門(mén)審核（如需）：對(duì)合同中的重大風(fēng)險(xiǎn)（如擔(dān)保、抵押、關(guān)聯(lián)交易）進(jìn)行評(píng)估，提出風(fēng)控建議。審核要求：各部門(mén)需在收到合同后2個(gè)工作日內(nèi)完成審核，通過(guò)書(shū)面形式（或OA系統(tǒng)）反饋審核意見(jiàn)；如需修改，業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)意見(jiàn)修訂后重新提交審核，直至所有部門(mén)無(wú)異議。責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人輸出成果：《合同審核意見(jiàn)表》（見(jiàn)模板2）、修訂版合同（四）外部談判與修訂操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)與合同對(duì)方就合同條款進(jìn)行談判，重點(diǎn)溝通價(jià)格、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心條款，并記錄談判要點(diǎn)（《談判紀(jì)要》，見(jiàn)模板3）。根據(jù)談判結(jié)果，由業(yè)務(wù)部門(mén)修訂合同文本，重大變更（如金額增減超10%、履行期限延長(zhǎng)超30%）需重新履行內(nèi)部審核流程。修訂后的合同需經(jīng)對(duì)方確認(rèn)，保證雙方對(duì)條款理解一致。責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、授權(quán)談判代表輸出成果：談判達(dá)成版合同、《談判紀(jì)要》（五）最終審批與簽署操作內(nèi)容：權(quán)限審批：根據(jù)合同金額及類(lèi)型，由相應(yīng)級(jí)別負(fù)責(zé)人審批（例如：10萬(wàn)元以下由部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；10萬(wàn)-50萬(wàn)元由分管副總審批；50萬(wàn)元以上由總經(jīng)理審批），審批通過(guò)后方可簽署。簽署準(zhǔn)備：核對(duì)方方主體資格：查驗(yàn)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明或授權(quán)委托書(shū)（需加蓋公章），保證簽署人有權(quán)代表簽約；準(zhǔn)備合同文本：一式多份（根據(jù)需要確定份數(shù)），保證文本內(nèi)容一致，無(wú)涂改（如有修改需雙方加蓋騎縫章）；準(zhǔn)備印章：企業(yè)公章或合同章（需在公安機(jī)關(guān)備案），由專(zhuān)人保管用印。簽署儀式：雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，注明簽署日期；加蓋企業(yè)公章（騎縫章、公章清晰可辨）；如需見(jiàn)證，可邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)（如公證處）或法務(wù)人員見(jiàn)證簽署過(guò)程。責(zé)任人：審批負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽署人、印章管理員輸出成果：正式簽署合同文本、簽署記錄（六）合同歸檔與執(zhí)行跟蹤操作內(nèi)容：歸檔管理：合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，由業(yè)務(wù)部門(mén)將合同原件（含附件、審批文件、談判紀(jì)要）提交檔案管理部門(mén)歸檔；建立合同臺(tái)賬（電子+紙質(zhì)），記錄合同編號(hào)、名稱(chēng)、簽署日期、對(duì)方主體、金額、履行期限、責(zé)任人等信息，便于查詢(xún)。執(zhí)行跟蹤：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況（如交付進(jìn)度、驗(yàn)收、付款），按約定履行義務(wù)；財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)合同約定安排付款，核對(duì)發(fā)票與合同條款一致；如出現(xiàn)履約異常（如對(duì)方違約、不可抗力），業(yè)務(wù)部門(mén)需及時(shí)上報(bào)，啟動(dòng)糾紛處理機(jī)制。責(zé)任人：檔案管理員、業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人、財(cái)務(wù)專(zhuān)員輸出成果：合同檔案、合同臺(tái)賬、履行情況報(bào)告四、模板表格模板1：合同需求申請(qǐng)表申請(qǐng)部門(mén)申請(qǐng)日期申請(qǐng)編號(hào)合同名稱(chēng)合同對(duì)方主體全稱(chēng)：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：聯(lián)系人及電話(huà)：業(yè)務(wù)背景及需求（簡(jiǎn)要說(shuō)明合作目的、標(biāo)的、數(shù)量、金額等）附件清單（如報(bào)價(jià)單、資質(zhì)文件、項(xiàng)目建議書(shū)等）業(yè)務(wù)部門(mén)意見(jiàn)負(fù)責(zé)人簽字：日期：法務(wù)部門(mén)意見(jiàn)專(zhuān)員簽字：日期：財(cái)務(wù)部門(mén)意見(jiàn)專(zhuān)員簽字：日期：模板2：合同審核意見(jiàn)表合同名稱(chēng)審核編號(hào)審核部門(mén)審核日期審核維度審核要點(diǎn)意見(jiàn)處理結(jié)果合法性審核是否違反法律法規(guī)主體資格是否有效條款審核權(quán)利義務(wù)是否明確違約責(zé)任是否合理爭(zhēng)議解決方式是否明確財(cái)務(wù)審核金額是否符合預(yù)算支付方式是否合規(guī)其他意見(jiàn)審核人簽字日期：模板3：談判紀(jì)要談判主題談判日期談判雙方甲方：乙方：談判地點(diǎn)參會(huì)人員談判核心內(nèi)容1.標(biāo)的物/服務(wù)范圍：2.價(jià)格及支付方式：3.履行期限及驗(yàn)收：4.違約責(zé)任：5.其他條款：達(dá)成一致條款（逐條列明雙方無(wú)異議的條款）未達(dá)成一致條款（列明爭(zhēng)議點(diǎn)及后續(xù)處理方案）簽字確認(rèn)甲方代表簽字：乙方代表簽字：日期：日期：五、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與注意事項(xiàng)（一）主體資格審查風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)證書(shū)（如行業(yè)許可證），保證其具備簽約主體資格；對(duì)方法定代表人簽署的，需核對(duì)其身份證件；授權(quán)代表簽署的，需提供授權(quán)委托書(shū)（載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限），并加蓋對(duì)方公章。（二）條款嚴(yán)謹(jǐn)性風(fēng)險(xiǎn)避免使用“原則上”“盡量”等模糊詞匯，關(guān)鍵條款（如金額、時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)）需量化明確；違約責(zé)任條款需具體化（如逾期付款的違約金按日萬(wàn)分之五計(jì)算），避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等籠統(tǒng)表述；爭(zhēng)議解決方式優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院管轄，或選擇明確的仲裁機(jī)構(gòu)（如仲裁委員會(huì)）。（三）金額與支付風(fēng)險(xiǎn)合同總金額需與附件（如報(bào)價(jià)單、預(yù)算表）一致，大小寫(xiě)金額必須相同；明確支付條件（如“驗(yàn)收合格后15日內(nèi)支付”），避免“貨到付款”等無(wú)明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)的表述；賬戶(hù)信息需為企業(yè)對(duì)公賬戶(hù)，避免個(gè)人賬戶(hù)收款。（四）保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)涉及商業(yè)秘密的合同，需明保證密范圍、期限及違約責(zé)任；知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款需清晰界定歸屬（如“乙方提供的技術(shù)成果歸甲方所有”），避免侵權(quán)糾紛。（五）印章管理風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格執(zhí)行用印審批流程，禁止在空白合同、空白紙張上加蓋公章；合同簽署需騎縫章（多頁(yè)合同）與公章同時(shí)加蓋，保證合同完整性；印章由專(zhuān)人保管，用印后登記《印章使用臺(tái)賬》。（六）溝通協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)需保持信息同步，避免因信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致條款遺漏或沖突；對(duì)外談判前，內(nèi)部需統(tǒng)一談判底線(xiàn)，重大分歧需及時(shí)上報(bào)決策。（七）歸檔管理風(fēng)險(xiǎn)合同原件需及時(shí)歸