投資股份合同一、合同當(dāng)事人基本信息合同當(dāng)事人分為甲方（投資方）與乙方（融資方）。甲方需明確填寫(xiě)法定代表人姓名、身份證號(hào)碼、住所地址及聯(lián)系電話(huà)；乙方需提供公司全稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址、法定代表人信息及股東會(huì)決議文件編號(hào)。若乙方為新設(shè)公司，應(yīng)補(bǔ)充全體發(fā)起人股東的出資比例及股權(quán)結(jié)構(gòu)說(shuō)明；若為存續(xù)公司，需附最新的公司章程及最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。二、投資標(biāo)的與金額（一）投資標(biāo)的乙方公司注冊(cè)資本為人民幣XX萬(wàn)元，甲方本次投資將用于認(rèn)購(gòu)乙方新增注冊(cè)資本XX萬(wàn)元，占增資完成后公司總股本的XX%。標(biāo)的股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司資產(chǎn)包括但不限于固定資產(chǎn)（機(jī)器設(shè)備、房產(chǎn)明細(xì)）、無(wú)形資產(chǎn)（專(zhuān)利證書(shū)編號(hào)、商標(biāo)注冊(cè)號(hào)）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（軟件著作權(quán)清單）及對(duì)外投資權(quán)益。雙方確認(rèn)，標(biāo)的股權(quán)不存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他權(quán)利限制情況，并附《股權(quán)權(quán)屬承諾書(shū)》作為合同附件。（二）投資金額與支付方式甲方應(yīng)支付的總投資款為人民幣XX萬(wàn)元，其中XX萬(wàn)元計(jì)入注冊(cè)資本，XX萬(wàn)元計(jì)入資本公積。支付方式采用銀行轉(zhuǎn)賬，分三期完成：第一期在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)支付30%，第二期在盡職調(diào)查完成且無(wú)重大異議后10個(gè)工作日內(nèi)支付50%，第三期在工商變更登記完成之日起3個(gè)工作日內(nèi)支付剩余20%。乙方指定收款賬戶(hù)信息需包含開(kāi)戶(hù)行全稱(chēng)、賬號(hào)及戶(hù)名，并加蓋公司財(cái)務(wù)專(zhuān)用章。三、股權(quán)交割與工商變更乙方應(yīng)在收到全部投資款后15個(gè)工作日內(nèi)完成以下事項(xiàng)：修改公司章程并提交股東會(huì)審議通過(guò)；向甲方簽發(fā)出資證明書(shū)；辦理股東名冊(cè)變更登記；到公司登記機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)資本增加及股東變更手續(xù)。工商變更完成日為股權(quán)交割日，自該日起甲方享有《公司法》規(guī)定的股東權(quán)利，包括但不限于分紅權(quán)、表決權(quán)、知情權(quán)及剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)。若因乙方原因?qū)е鹿ど套兏馄诔^(guò)30日，甲方有權(quán)解除合同并要求乙方按日支付投資總額萬(wàn)分之五的違約金。四、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利委派1名董事參與公司經(jīng)營(yíng)管理，若持股比例超過(guò)30%可增加委派監(jiān)事1名；對(duì)公司重大事項(xiàng)（如增減注冊(cè)資本、合并分立、修改章程等）享有一票否決權(quán)；每季度查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，每年聘請(qǐng)第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度審計(jì)；在同等條件下對(duì)公司新增股權(quán)享有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，對(duì)其他股東轉(zhuǎn)讓的股權(quán)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。（二）乙方義務(wù)確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)，核心技術(shù)不存在侵權(quán)糾紛；按季度向甲方書(shū)面匯報(bào)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及重大合同簽訂情況；未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得擅自處置公司核心資產(chǎn)或?qū)ν馓峁?dān)保；投資款專(zhuān)項(xiàng)用于合同約定的研發(fā)項(xiàng)目（占比40%）、市場(chǎng)拓展（30%）及流動(dòng)資金補(bǔ)充（30%），不得挪作他用。五、業(yè)績(jī)承諾與股權(quán)調(diào)整（一）業(yè)績(jī)目標(biāo)乙方承諾在投資完成后三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)分別不低于人民幣XX萬(wàn)元、XX萬(wàn)元、XX萬(wàn)元（以經(jīng)甲方認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)）。若任一年度實(shí)際凈利潤(rùn)未達(dá)到承諾數(shù)的80%，甲方有權(quán)要求乙方控股股東以1元價(jià)格轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)，具體調(diào)整公式為：應(yīng)轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例=（承諾凈利潤(rùn)-實(shí)際凈利潤(rùn)）÷承諾凈利潤(rùn)×甲方持股比例。（二）超額獎(jiǎng)勵(lì)若連續(xù)兩年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)超過(guò)承諾數(shù)120%，甲方同意將其持有的2%股權(quán)無(wú)償轉(zhuǎn)讓給乙方核心管理團(tuán)隊(duì)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按公司最近一輪融資估值的50%確定。獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)分期兌現(xiàn)，首次兌現(xiàn)50%，剩余部分在服務(wù)期滿(mǎn)3年后兌現(xiàn)。六、退出機(jī)制（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓甲方持有股權(quán)滿(mǎn)3年后可啟動(dòng)轉(zhuǎn)讓程序，同等條件下乙方現(xiàn)有股東享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。若向第三方轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于以下兩者中的較高者：最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1.5倍；公司最近6個(gè)月平均凈利潤(rùn)的12倍市盈率。（二）股權(quán)回購(gòu)出現(xiàn)以下情形時(shí)，甲方有權(quán)要求乙方控股股東回購(gòu)股權(quán)：連續(xù)兩年未實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾且累計(jì)差額超過(guò)30%；公司核心技術(shù)人員離職率超過(guò)50%；公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變更未獲甲方同意；乙方控股股東被認(rèn)定為失信被執(zhí)行人?；刭?gòu)價(jià)格計(jì)算公式為：投資本金×（1+8%×投資年限）-已分配股利，回購(gòu)款應(yīng)在甲方發(fā)出書(shū)面通知后90日內(nèi)支付完畢。七、保密條款雙方應(yīng)對(duì)合同內(nèi)容及在合作過(guò)程中獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密（包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶(hù)名單、技術(shù)方案、商業(yè)計(jì)劃）承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限為合同終止后5年。未經(jīng)信息所有方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露，否則應(yīng)賠償由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失及維權(quán)費(fèi)用。八、違約責(zé)任（一）甲方違約若甲方逾期支付投資款，每逾期一日按應(yīng)付金額的萬(wàn)分之三支付違約金；逾期超過(guò)30日，乙方有權(quán)選擇繼續(xù)履行或解除合同，解除合同的甲方應(yīng)支付投資總額10%的違約金。（二）乙方違約提供虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)導(dǎo)致甲方?jīng)Q策失誤，應(yīng)返還全部投資款并賠償投資金額20%的損失；擅自改變投資用途，需在7日內(nèi)糾正并支付挪用金額30%的違約金；未按時(shí)辦理工商變更，每逾期一日支付投資總額萬(wàn)分之五的違約金，逾期超過(guò)60日甲方有權(quán)解除合同。九、爭(zhēng)議解決因本合同引起的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可向乙方公司所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟過(guò)程中產(chǎn)生的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、保全費(fèi)、鑒定費(fèi)等由敗訴方承擔(dān)。十、其他條款合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。本合同自雙方法定代表人簽字并加蓋公章之日起生效，一式六份，甲乙雙方各執(zhí)三份，具有同等法律效力。合同附件包括但不限于《盡職調(diào)查報(bào)告》《財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)告》《股東會(huì)決議》《股權(quán)質(zhì)押清單》等，與本合同正文構(gòu)成不可分割的整體。（以下無(wú)正文）甲方（投資方）：（公章）法定代表人簽字：_________日期：___