《證券期貨業(yè)參與方編碼第1部分：交易

場所》

編制說明

《證券期貨業(yè)參與方編碼第1部分：交易場所》

標(biāo)準(zhǔn)起草組

二〇二四年十一月

一、背景及意義

1.背景

經(jīng)過30多年的發(fā)展，證券期貨業(yè)編碼呈現(xiàn)出類型眾多，主體復(fù)雜，各機(jī)構(gòu)

編碼沖突及規(guī)則不統(tǒng)一，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理等現(xiàn)象。隨著行業(yè)組織機(jī)構(gòu)數(shù)量越來

越多，類型越來越復(fù)雜，國際化程度越來越快，同時，業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)交換日

益增多，編碼的類別和數(shù)量需求逐步增加，以上現(xiàn)象阻礙了經(jīng)營機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門

等各參與方對于編碼的理解以及系統(tǒng)間的互聯(lián)互通，增加了統(tǒng)計分析和監(jiān)管的難

度，阻礙了行業(yè)數(shù)字化發(fā)展。

《金融標(biāo)準(zhǔn)化十四五規(guī)劃》中要求：提升證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)治理水平，完善證

券期貨業(yè)通用基礎(chǔ)類標(biāo)準(zhǔn)。《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》中要求：完

善術(shù)語、分類、編碼等行業(yè)通用基礎(chǔ)類標(biāo)準(zhǔn)，有力支撐行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。為了實(shí)

現(xiàn)全面加強(qiáng)風(fēng)險防范，強(qiáng)化穿透式監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險底線，

和深化境內(nèi)外資本市場互聯(lián)互通，提高參與國際金融治理能力。研究行業(yè)編碼治

理體系，優(yōu)化現(xiàn)存編碼體系刻不容緩。

2023年，《證券期貨業(yè)編碼治理體系研究》課題組研究發(fā)現(xiàn)，目前交易場所

編碼出現(xiàn)包括：同一市場編碼不統(tǒng)一，分類不清晰和不科學(xué)，不同標(biāo)準(zhǔn)中同一市

場術(shù)語不統(tǒng)一，容量可擴(kuò)展性不強(qiáng)等問題，呈現(xiàn)一碼多編的現(xiàn)狀，在行業(yè)理解和

系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交互時，將嚴(yán)重消耗大量的理解和轉(zhuǎn)換時長。隨著行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的

快速發(fā)展時期，對交易、監(jiān)管、信息披露的實(shí)效性、精準(zhǔn)性要求越來越高，不同

機(jī)構(gòu)不同標(biāo)準(zhǔn)中涉及交易場所編碼越來越多的情況下，交易場所編碼的標(biāo)準(zhǔn)化迫

在眉睫。

2.意義

本文件擬對交易場所的編碼方案進(jìn)行規(guī)范，規(guī)定編碼注冊和登記機(jī)構(gòu)和流

程，建立與MIC碼的映射完整列表。旨在避免不同編碼機(jī)構(gòu)對同一編碼對象的重

復(fù)編碼；降低由于編碼方案不一致導(dǎo)致使用單位系統(tǒng)集成對接時的開發(fā)成本；提

升統(tǒng)計時的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；通過標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)，提升人工智能學(xué)習(xí)和使用準(zhǔn)確性。從

而提高經(jīng)營機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等各參與方對于交易場所編碼的理解以及系統(tǒng)間互聯(lián)

互通的效率，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)的統(tǒng)計分析和監(jiān)管，以促進(jìn)行業(yè)數(shù)字化發(fā)展。

1

二、工作簡況

1.任務(wù)來源

本文件是2023年《證券期貨業(yè)編碼治理體系研究》課題組在對交易場所編

碼現(xiàn)狀梳理的過程中研究提出。

本文件任務(wù)來源于證標(biāo)委發(fā)布的《關(guān)于下達(dá)﹝證券期貨業(yè)參與方編碼第1

部分：交易場所﹞金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)立項計劃的通知》（證標(biāo)委秘發(fā)﹝2024﹞145號），

本文件項目計劃編號為P2024006。本文件得到了證監(jiān)會科技監(jiān)管司等單位的指

導(dǎo)，牽頭單位為深圳市金證科技股份有限公司，參與單位包括：上海證券交易所、

深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、大連商品交易所、中國金融

期貨交易所、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、民生期貨有

限公司、北京泓佑私募基金管理公司、恒生電子股份有限公司，起草單位具有廣

泛代表性。

文件主要起草人職責(zé)和工作職責(zé)如下：

序號姓名單位主要工作內(nèi)容/職責(zé)

王洋深圳市金證科技股份有作為主筆人主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)編

1

限公司制，項目組織聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)等工作

標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)、審核，對標(biāo)準(zhǔn)編制

深圳市金證科技股份有

2王海航思路、設(shè)計方法、編制內(nèi)容、

限公司

梳理方法等進(jìn)行總體指導(dǎo)

標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的評審和修訂；標(biāo)準(zhǔn)

3馬戈上海證券交易所

代碼表的編制

標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的評審和修訂；標(biāo)準(zhǔn)

4李晗深圳證券交易所

代碼表的編制

標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的評審和修訂；標(biāo)準(zhǔn)

5劉進(jìn)大連商品交易所

代碼表的編制

標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的評審和修訂；標(biāo)準(zhǔn)

6周超中金所數(shù)據(jù)有限公司

代碼表的編制

中國證券登記結(jié)算有限標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的評審和修訂；標(biāo)準(zhǔn)

7劉琪

責(zé)任公司代碼表的編制

2

國泰君安證券股份有限標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的評審和修訂；標(biāo)準(zhǔn)

8趙永杰

公司代碼表的編制

標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的評審和修訂；標(biāo)準(zhǔn)

9左銀康國信證券股份有限公司

代碼表的編制

標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的評審和修訂；標(biāo)準(zhǔn)

10李江民生期貨有限公司

代碼表的編制

北京泓佑私募基金管理標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的評審和修訂；標(biāo)準(zhǔn)

11張喆

有限公司代碼表的編制

標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的評審和修訂；標(biāo)準(zhǔn)

12呂不方恒生電子股份有限公司

代碼表的編制

2.主要工作過程

（一）項目啟動。

2023年5月至2023年10月，通過標(biāo)準(zhǔn)研究課題“證券期貨業(yè)編碼治理體

系研究”對現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)中交易場所代碼梳理的過程中發(fā)現(xiàn)，不同的標(biāo)準(zhǔn)中交易場所

代碼均不相同。

2023年11月至2023年12月，全面梳理現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)中交易場所代碼的情況，

找出相關(guān)問題。同時梳理編碼相關(guān)的指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)。

2024年1月至2024年5月，牽頭單位研究起草標(biāo)準(zhǔn)草案和立項建議書。

2023年5月至2023年8月，向證標(biāo)委提出標(biāo)準(zhǔn)立項申請，并根據(jù)立項申請

中反饋的意見和建議，和意見提出相關(guān)單位進(jìn)行交流確認(rèn)，并完善標(biāo)準(zhǔn)草案。

（二）標(biāo)準(zhǔn)立項下達(dá)。

2024年8月19日，證標(biāo)委發(fā)布了《關(guān)于下達(dá)﹝證券期貨業(yè)參與方編碼第1

部分：交易場所﹞金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)立項計劃的通知》（證標(biāo)委秘發(fā)﹝2024﹞145號），

確定本文件項目計劃編號為P2024006，牽頭單位為深圳市金證科技股份有限公

司。

（三）成立標(biāo)準(zhǔn)編制工作組。

2024年9月，在標(biāo)準(zhǔn)立項任務(wù)下達(dá)后，根據(jù)立項任務(wù)的要求，牽頭單位發(fā)

3

送邀請函邀請上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司、大連商品交易所、中國金融期貨交易所、國泰君安證券股份有限公司、國信

證券股份有限公司、民生期貨有限公司、北京泓佑私募基金管理公司、恒生電子

股份有限公司組建標(biāo)準(zhǔn)起草工作組（以下簡稱“工作組”）。

（四）形成征求意見稿。

2024年9月19日，牽頭單位組織召開了《證券期貨業(yè)參與方編碼第1部

分：交易場所》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編制啟動會。明確了各成員工作任務(wù)，并討論確認(rèn)

工作機(jī)制。

2024年9月至2024年10月，工作組討論優(yōu)化完成標(biāo)準(zhǔn)草案（征求意見稿）。

2024年11月，牽頭單位向秘書處提交標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿。

三、編制主要內(nèi)容

本文件中分類和編碼原則是在GB/T7027的原則下開展的。

本文件規(guī)定了我國境內(nèi)交易場所代碼的總體要求、編碼規(guī)則、注冊和分配維

護(hù)以及應(yīng)用規(guī)則，給出了境內(nèi)交易場所的字母代碼和數(shù)字代碼，同時給出了部分

境外交易場所的數(shù)字代碼。

本文件適用于現(xiàn)存交易場所（包括其細(xì)分市場）代碼化形式的相關(guān)應(yīng)用。

標(biāo)準(zhǔn)核心要素基本內(nèi)容如下：

1、總體要求

2、編碼規(guī)則。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了字母代碼和數(shù)字代碼的編碼規(guī)則。

3、代碼表。本標(biāo)準(zhǔn)為66個國內(nèi)實(shí)體分配字母碼和數(shù)字碼，20個國外交易

場所實(shí)體分配數(shù)字碼。

4、編碼的注冊和分配。本標(biāo)準(zhǔn)給出了編碼的注冊、分配和發(fā)布流程和相關(guān)

要求。

5、編碼的應(yīng)用。本標(biāo)準(zhǔn)給了編碼應(yīng)用的要求。

附錄：代碼表及與MIC的對照表

四、主要試驗(yàn)（或驗(yàn)證）分析

標(biāo)準(zhǔn)化的編碼有助于：

4

1、減少不同編碼機(jī)構(gòu)對同一編碼對象的重復(fù)編碼成本。

2、減少系統(tǒng)對接和數(shù)據(jù)治理上的成本浪費(fèi)，包括由于編碼方案不一致導(dǎo)致

使用單位系統(tǒng)集成對接時的映射人力成本，接口開發(fā)成本和維護(hù)成本，以及統(tǒng)計

時的數(shù)據(jù)處理成本。

3、在人工智能發(fā)展階段，提供標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)，可提升人工智能學(xué)習(xí)和使用準(zhǔn)

確性，降低由于數(shù)據(jù)一致性問題導(dǎo)致訓(xùn)練時的混淆、過擬合風(fēng)險、泛化能力下降、

幻覺和數(shù)據(jù)偏差等問題造成的成本浪費(fèi)。

五、與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

1、國際標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)

ISO10383:2012Securitiesandrelatedfinancialinstruments—

Codesforexchangesandmarketidentification(MIC)

GB/T23696—2017證券及相關(guān)金融工具交易所和市場識別碼（MIC碼）

國際標(biāo)準(zhǔn)ISO10383（MIC）版本分別經(jīng)歷了2003版和2012版，2012年版

本，對MIC標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)層次和適用范圍進(jìn)行了擴(kuò)展和變化。為此，證券分委會組

織采標(biāo)最新國際標(biāo)準(zhǔn)，修訂原有標(biāo)準(zhǔn)，形成了國家標(biāo)準(zhǔn)《證券及相關(guān)金融工具交

易所和市場識別碼》（GB/T23696—2017）

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