ICS01.040.01

CCSA01

ACCEM

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/ACCEMXXXX—2024

知識(shí)產(chǎn)權(quán)助推企業(yè)上市服務(wù)規(guī)范

Intellectualpropertypromotesstandardizedlistingservicesforenterprises

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

中國(guó)商業(yè)企業(yè)管理協(xié)會(huì)發(fā)布

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)助推企業(yè)上市服務(wù)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)助推企業(yè)上市服務(wù)的基本原則、總體要求、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)流程、服務(wù)質(zhì)量

管理。

本文件適用于為擬上市企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析、輔導(dǎo)服務(wù)工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T19038顧客滿意測(cè)評(píng)模型和方法指南

GB/T19039顧客滿意測(cè)評(píng)通則

GB/T29490企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

組織方organizers

組織相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)擬上市企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)上市輔導(dǎo)工作的單位。

3.2

服務(wù)機(jī)構(gòu)serviceorganization

依法取得專業(yè)從業(yè)資格，從事代理服務(wù)、法律服務(wù)、信息服務(wù)、商用化服務(wù)、咨詢服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù)

等活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。

4總則

4.1真實(shí)性

服務(wù)過(guò)程以事實(shí)為根據(jù)，如實(shí)反映擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況。

4.2公正性

對(duì)擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)科創(chuàng)屬性能力進(jìn)行公正地分析和評(píng)估。

4.3針對(duì)性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與擬上市企業(yè)上市工作相結(jié)合，充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性，結(jié)合擬上市企業(yè)實(shí)際情況，為

擬上市企業(yè)提供更多維度、更有深度的服務(wù)，科學(xué)地制定針對(duì)性服務(wù)內(nèi)容。

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5要求

5.1擬上市企業(yè)基本要求

5.1.1應(yīng)屬于國(guó)家戰(zhàn)略、具備核心技術(shù)、具有市場(chǎng)認(rèn)可度的企業(yè)。

5.1.2應(yīng)屬于相應(yīng)行業(yè)領(lǐng)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

5.2服務(wù)機(jī)構(gòu)基本要求

5.2.1應(yīng)在相關(guān)管理部門注冊(cè)登記，具有獨(dú)立的服務(wù)場(chǎng)所與設(shè)施。

5.2.2應(yīng)具有提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、法律、信息、商用化、咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)的能力。

5.2.3應(yīng)具有滿足相關(guān)服務(wù)實(shí)施要求的工具和信息來(lái)源。

5.2.4應(yīng)建立完善的管理制度并有效運(yùn)行。

5.2.5應(yīng)履行保密義務(wù)。

5.3服務(wù)人員基本要求

5.3.1服務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有國(guó)內(nèi)外知名知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所的管理或工作經(jīng)驗(yàn)。

5.3.2服務(wù)人員應(yīng)具有服務(wù)擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃、科技創(chuàng)新能力提升相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

5.3.3服務(wù)人員應(yīng)熟悉上市流程及規(guī)則，應(yīng)了解企業(yè)上市相關(guān)政策和要求。

5.3.4服務(wù)人員應(yīng)定期接受工作質(zhì)量、工作效率及工作程序等的監(jiān)督考核。

6服務(wù)環(huán)節(jié)

6.1征集階段

組織方確定服務(wù)機(jī)構(gòu)與擬上市企業(yè)，并進(jìn)行服務(wù)機(jī)構(gòu)征集遴選。征集方式包括但不限于：

a)搭建宣傳平臺(tái)；

b)園區(qū)走訪宣講；

c)媒體宣傳等。

6.2分析階段

6.2.1組織方對(duì)參與企業(yè)進(jìn)行第一階段分析，并篩選出符合要求的擬上市企業(yè)。

6.2.2服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)擬上市企業(yè)走訪調(diào)研并進(jìn)行第二階段分析。

6.3輔導(dǎo)階段

組織方針對(duì)擬上市企業(yè)共性化問(wèn)題組織服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展培訓(xùn)，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)個(gè)性化問(wèn)題進(jìn)行上市輔導(dǎo)。

6.4總結(jié)階段

組織方開(kāi)展?jié)M意度調(diào)查，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)助力企業(yè)上市服務(wù)成效總結(jié)，持續(xù)宣傳，跟蹤反饋，總結(jié)改

進(jìn)。

7服務(wù)內(nèi)容

7.1征集階段

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7.1.1企業(yè)征集

符合征集階段的擬上市企業(yè)應(yīng)滿足以下要求：

a)企業(yè)注冊(cè)所在地在組織方的服務(wù)范圍內(nèi)；

b)擁有一件或以上的有效發(fā)明專利；

c)企業(yè)獲得相關(guān)資質(zhì)榮譽(yù)，包括但不限于：高新技術(shù)企業(yè)、專精特新企業(yè)、領(lǐng)軍人才企業(yè)、潛

在獨(dú)角獸企業(yè)、獨(dú)角獸企業(yè)、區(qū)域500強(qiáng)等；

d)有上市意向。

7.1.2服務(wù)機(jī)構(gòu)征集和遴選

結(jié)合服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力、輔導(dǎo)方案、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)資質(zhì)，通過(guò)組織方衡量服務(wù)機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力，

根據(jù)分?jǐn)?shù)排名及服務(wù)要求遴選出服務(wù)機(jī)構(gòu)。

7.2分析階段

7.2.1淺度分析

7.2.1.1參考以下指標(biāo)進(jìn)行擬上市企業(yè)分析：

a)近三年研發(fā)投入占比或研發(fā)投入金額；

b)研發(fā)人員占比；

c)應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利數(shù)量；

d)營(yíng)業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率或營(yíng)業(yè)收入金額；

e)獲得高新技術(shù)企業(yè)、專精特新企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)、中國(guó)專利獎(jiǎng)企

業(yè)、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)等榮譽(yù)，及參與國(guó)家

重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目情況；

f)其他相關(guān)指標(biāo)。

7.2.1.2組織方根據(jù)參數(shù)分析的結(jié)果進(jìn)行分析，形成進(jìn)入深度分析的企業(yè)清單。

7.2.2深度分析

7.2.2.1服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)擬上市企業(yè)上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)擬上市企業(yè)進(jìn)行深度分析，包括但不限

于：

a)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況；

b)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，包括但不限于：

1)自主研發(fā)的核心技術(shù)的所處階段（如基礎(chǔ)研究、試生產(chǎn)、小批量生產(chǎn)、大批量生產(chǎn)）、

技術(shù)是否已取得專利或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；

2)合作研發(fā)或受讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的受讓背景、轉(zhuǎn)讓方情況、交易定價(jià)依據(jù)及公允性。

c)企業(yè)核心技術(shù)人員情況，包括但不限于：

1)學(xué)歷、專業(yè)、工作履歷、工作經(jīng)驗(yàn)等是否與企業(yè)主營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)密切相關(guān)；

2)發(fā)明人是否存在競(jìng)業(yè)限制、保密協(xié)議約束。

d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)情況，包括但不限于：

1)質(zhì)押融資情況，應(yīng)披露出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、融資金額、期限等信息、若存在專利許可，披

露許可的方式、條件、期限、費(fèi)用等信息；

2)是否符合成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī)，交易定價(jià)依據(jù)及公允性。

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e)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，包括但不限于：

1)與合作研發(fā)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定是否清晰、完整及采取的保密措施；

2)是否有與侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的糾紛或潛在糾紛。

f)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)情況，包括但不限于：

1)研發(fā)管理制度；

2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度；

3)商業(yè)秘密保護(hù)制度；

4)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、規(guī)避及應(yīng)對(duì)措施。

7.2.2.2根據(jù)深度分析情況，出具擬上市企業(yè)深度報(bào)告。

7.3輔導(dǎo)階段

服務(wù)機(jī)構(gòu)歸納整理擬上市企業(yè)共性化、個(gè)性化問(wèn)題，并針對(duì)共性化問(wèn)題開(kāi)展培訓(xùn)、圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)個(gè)

性化問(wèn)題進(jìn)行上市輔導(dǎo)。培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：

a)指導(dǎo)企業(yè)提升科創(chuàng)屬性；

b)根據(jù)GB/T29490，指導(dǎo)企業(yè)搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系；

c)指導(dǎo)企業(yè)培育布局高價(jià)值專利，以滿足上市要求；

d)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范與合作研發(fā)單位的合作協(xié)議及成果轉(zhuǎn)化過(guò)程；

e)指導(dǎo)企業(yè)合理引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)人才，構(gòu)建與其發(fā)展相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍；

f)指導(dǎo)企業(yè)建立或完善研發(fā)管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、商業(yè)秘密保護(hù)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

管理制度，規(guī)避與侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的糾紛或潛在糾紛。

7.4總結(jié)階段

7.4.1總結(jié)信息

組織方在前期項(xiàng)目實(shí)踐的基礎(chǔ)上，收集整理反饋建議。對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)提升情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，歸

檔相關(guān)資料進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)助力企業(yè)上市服務(wù)工作總結(jié)。

7.4.2推廣

公布服務(wù)成果，并進(jìn)行媒體宣傳及推廣。

8服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)

8.1自我評(píng)價(jià)

8.1.1組織方應(yīng)建立滿意度評(píng)價(jià)制度，明確滿意度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。可根據(jù)GB/T19038、GB/T19039規(guī)定

的方法對(duì)組織方服務(wù)人員、服務(wù)過(guò)程、服務(wù)質(zhì)量等指標(biāo)開(kāi)展評(píng)價(jià)，也可定期自行收集、整理和分析組織

方評(píng)價(jià)或反饋意見(jiàn)，并形成報(bào)告。

8.1.2服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立自我評(píng)價(jià)與完善制度，對(duì)自身服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行定期自我評(píng)價(jià)，包括對(duì)資源、能力、

水平的適應(yīng)性和有效性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

8.2第三方評(píng)價(jià)

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組織方應(yīng)建立第三方投訴處理制度，公示投訴渠道，認(rèn)真處理投訴意見(jiàn)，記錄投訴處理過(guò)程和結(jié)果，

及時(shí)將處理結(jié)果反饋投訴人。

8.3服務(wù)改進(jìn)

服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)完善服務(wù)質(zhì)量管理，結(jié)合第三方評(píng)價(jià)