安全風(fēng)險識別及隱患排查制度與安全風(fēng)險辨識、

評估與分級管控制度

目錄

一、內(nèi)容概要.................................................2

二、安全風(fēng)險識別及隱患排查制度..............................3

2.1風(fēng)險識別..............................................4

2.1.1制度化管理........................................6

2.1.2全員參與..........................................7

2.1.3動態(tài)更新..........................................8

2.2隱患排查..............................................9

2.2.1定期檢查.........................................10

2.2.2專項檢查.........................................11

2.2.3問題整改.........................................12

三、安全風(fēng)險辨識、評估與分級管控制度........................13

3.1風(fēng)險辨識..............................................14

3.1.1識別流程.........................................15

3.1.2識別方法.........................................16

3.2風(fēng)險評估..............................................18

3.2.1評估流程.........................................20

3.2.2評估方法.........................................21

3.2.3評估內(nèi)容.........................................21

3.3分級管控.............................................22

3.3.1等級劃分.........................................23

3.3.2分級標(biāo)準(zhǔn).........................................25

3.3.3管控措施.........................................26

一、內(nèi)容概要

引言與目的：明確建立該制度的意義，即通過建立一套規(guī)范的風(fēng)

險管理流程和操作指引，以強化安全生產(chǎn)管理，提高企業(yè)對風(fēng)險的認(rèn)

識與應(yīng)對能力。

風(fēng)險識別制度：定義安全風(fēng)險識別的程序和責(zé)任部門，指導(dǎo)各部

門或相關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險點的識別，包括但不限于生產(chǎn)現(xiàn)場、設(shè)備設(shè)施、

作業(yè)環(huán)境等。明確風(fēng)險識別的頻率和報告機制。

風(fēng)險隱患排查：說明風(fēng)險隱患的排查流程和具體操作步驟，建立

有效的風(fēng)險評估工具和方法，要求相關(guān)部門定期開展風(fēng)險評估與隱患

排杳工作，確保及時發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險隱患。

風(fēng)險評估與分級管理：闡述風(fēng)險評估的標(biāo)準(zhǔn)和方法，根據(jù)風(fēng)險的

性質(zhì)和影響程度進(jìn)行風(fēng)險評估和分級管理。對識別出的風(fēng)險進(jìn)行量化

評估，并根據(jù)評估結(jié)果劃分風(fēng)險等級，對不同等級的風(fēng)險采取不同的

管理措施。

風(fēng)險控制措施：針對不同級別的安全風(fēng)險隱患，制定具體的風(fēng)險

控制措施和責(zé)任分配，確保風(fēng)險控制措施的有效實施和持續(xù)改進(jìn)。

制度執(zhí)行與監(jiān)督：規(guī)定制度的執(zhí)行流程和監(jiān)督機制，明確責(zé)任主

體和責(zé)任人，對執(zhí)行情況進(jìn)行考核和獎懲機制的實施。強調(diào)員工參與

和監(jiān)督的重要性。

培訓(xùn)與宣傳：要求組織相關(guān)的安全培訓(xùn)和宣傳活動，提高員工的

安全意識和風(fēng)險管理能力。

定期審查與更新：強調(diào)制度的定期審查和更新機制，以適應(yīng)企業(yè)

發(fā)展和外部環(huán)境的變化。同時明確制度修訂的程序和責(zé)任人。

二、安全風(fēng)險識別及隱患排查制度

為了建立健全的安全風(fēng)險防控體系，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中的

安全風(fēng)險得到有效識別、評估和控制，特制定本安全風(fēng)險識別及隱患

排查制度。

本制度所指的安全風(fēng)險是指生產(chǎn)經(jīng)營過程中可能發(fā)生的突發(fā)事

件，包括但不限于火災(zāi)、爆炸、中毒、泄漏、設(shè)備故障等。

安全風(fēng)險識別應(yīng)遵循全面覆蓋、全員參與的原則，通過日常巡查、

專項檢查、季節(jié)性檢查等多種方式，及時發(fā)現(xiàn)和識別安全風(fēng)險。

各部門應(yīng)按照取責(zé)分工，負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)的安全風(fēng)險識別工作,

建立安全風(fēng)險清單，并及時上報至安全管理部門。

隱患排查是消除安全風(fēng)險的重要手段，應(yīng)定期進(jìn)行，包括但不限

于日常巡查、專項檢查、應(yīng)急演練等。

隱患排查應(yīng)遵循“閉環(huán)管理”對發(fā)現(xiàn)的安全隱患進(jìn)行登記、整改、

復(fù)查等環(huán)節(jié)，確保隱患得到徹底消除。

各部門應(yīng)按照取責(zé)分工，負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)的隱患排查工作，建

立隱患排查清單，并及時上報至安全管理部門。

安全管理部門應(yīng)定期對隱患排查工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核，確

保隱患排查工作的有效開展。

安全風(fēng)險辨識、評估應(yīng)結(jié)合實際情況，采用科學(xué)的方法和工具進(jìn)

行，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。

安全風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)作為隱患排查的重要依據(jù)，針對評估結(jié)果確

定相應(yīng)的安全風(fēng)險等級，并采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施V

對于高風(fēng)險等級的安全風(fēng)險，應(yīng)實施重點監(jiān)控和管控，必要時可

采取臨時性措施降低安全風(fēng)險。

各部門應(yīng)結(jié)合安全風(fēng)險辨識、評估結(jié)果，完善應(yīng)急預(yù)案和處置流

程，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。

2.1風(fēng)險識別

安全風(fēng)險識別及隱患排查制度與安全風(fēng)險辨識、評估與分級管控

制度一一第一章風(fēng)險識別制度第二章總體細(xì)則一風(fēng)險識別部分（試行

草案）

隨著生產(chǎn)環(huán)境的復(fù)雜性不斷升級和生產(chǎn)安全的要求不斷提高，風(fēng)

險識別成為了保障安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。通過全面深入的風(fēng)險識別工

作，可以確保企業(yè)及組織能夠及時有效地應(yīng)對可能發(fā)生的各類安全隱

患，進(jìn)而降低安全事故的發(fā)生概率及其造成的損失。本制度強調(diào)建立

一套完整的風(fēng)險識別機制，旨在提升安全生產(chǎn)管理水平。

目標(biāo)：全面、準(zhǔn)確識別出各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險，實現(xiàn)風(fēng)險

評估的全面覆蓋。

準(zhǔn)備階段：成立風(fēng)險識別小組，明確小組成員職責(zé)，收集相關(guān)法

規(guī)政策和企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范，開展風(fēng)險識別前的初步調(diào)研工作。

分析階段：針對生產(chǎn)過程的不同環(huán)節(jié)，包括工藝流程、作業(yè)環(huán)境、

人員操作等方面進(jìn)行深入分析，并綜合考慮環(huán)境因素和歷史安全事故

案例等，列出可能存在的風(fēng)險因素。

辨識階段：對列出的風(fēng)險因素進(jìn)行甄別，判斷其可能對安全造成

的影響及其潛在危害等級。按照法律法規(guī)、企業(yè)安全要求及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行

評價判斷，生成詳細(xì)的風(fēng)險點列表及等級。同時制定臨時性風(fēng)險管控

措施以減少可能造成的損失或影響。

審查階段：組織專家團隊對初步識別的風(fēng)險進(jìn)行評估審核，確認(rèn)

風(fēng)險的嚴(yán)重性和等級劃分是否合理。根據(jù)專家意見進(jìn)行修改完善，最

終形成正式的風(fēng)險清單和評估報告。同時制定相應(yīng)的預(yù)防措施和應(yīng)急

預(yù)案。

記錄階段：將識別的風(fēng)險進(jìn)行記錄并整理成冊，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，

確保所有風(fēng)險信息可查詢可追溯。定期對風(fēng)險數(shù)據(jù)庫進(jìn)行更新和優(yōu)化,

同時制定隱患排查計劃并嚴(yán)格執(zhí)行。

風(fēng)險識別的頻次應(yīng)結(jié)合實際生產(chǎn)情況和管理需要而定，通常建議

至少每年進(jìn)行一次全面的風(fēng)險識別工作，并針對特定活動或變化及時

調(diào)整更新風(fēng)險清單。對于重大風(fēng)險或新出現(xiàn)的風(fēng)險應(yīng)及時進(jìn)行識別和

評估，根據(jù)企業(yè)實際情況制定具體的風(fēng)險識別周期和計劃安排。

明確各級領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門在風(fēng)險識別工作中的責(zé)任與義務(wù)，確保

工作的順利進(jìn)行。同時建立考核機制，對風(fēng)險識別工作的執(zhí)行情況進(jìn)

行定期考核和獎懲機制的實施V確保所有員工都能參與到風(fēng)險識別的

過程中來，形成全員參與的良好氛圍。

2.1.1制度化管理

為確保安全風(fēng)險識別及隱患排查工作的有效實施，我們強調(diào)制度

化管理的重要性。通過建立健全的安全風(fēng)險管理體系，我們能夠系統(tǒng)

地識別、評估、監(jiān)控和控制各類安全風(fēng)險，從而保障企業(yè)生產(chǎn)活動的

順利進(jìn)行。

我們制定了詳細(xì)的安全風(fēng)險識別制度，該制度要求各部門定期對

各自負(fù)責(zé)領(lǐng)域進(jìn)行安全風(fēng)險評估，識別潛在的危險源、有害因素，并

及時記錄、報告。通過定期的培訓(xùn)和演練，提高員工的安全風(fēng)險意識,

確保每位員工都能熟練掌握安全風(fēng)險識別方法。

隱患排查制度也是我們制度化管理的重要組成部分，我們要求各

部門建立隱患排查機制，定期對工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行全面檢查,

及時發(fā)現(xiàn)并整改存在的安全隱患。對于重大安全隱患，我們還建立了

掛牌督辦制度，確保問題得到徹底解決。

我們還建立了安全風(fēng)險辨識、評估與分級管控制度。通過對安全

風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)、客觀的辨識和評估，我們將其分為不同的級別，并制

定相應(yīng)的管控措施。對于高風(fēng)險級別的安全風(fēng)險，我們實行重點監(jiān)控

和特殊管理，確保萬無一失。

制度化管理是確保安全風(fēng)險識別及隱患排查工作有效開展的關(guān)

鍵。通過建立健全的安全管理體系，我們能夠不斷提升企業(yè)的安全管

理水平，為企業(yè)的長治久安奠定堅實基礎(chǔ)。

2.1.2全員參與

為了確保安全風(fēng)險識別及隱患排查制度的有效實施，我們強調(diào)全

員的參與和合作。公司鼓勵每一位員工都積極參與到安全風(fēng)險識別和

隱患排查的工作中來，成為安全生產(chǎn)的守護者。

通過培訓(xùn)和教育，使員工熟悉并掌握安全風(fēng)險辨識的方法和工具,

提高他們的安全意識和風(fēng)險防范能力。通過定期的演練和實際操作，

使員工能夠熟練運用所學(xué)知識，及時發(fā)現(xiàn)和整改存在的安全隱患。

公司還將建立激勵機制，對于在安全風(fēng)險識別和隱患排查工作中

表現(xiàn)突出的員工給予表彰和獎勵，以此激發(fā)全體員工積極參與安全生

產(chǎn)工作的熱情和動力。

只有當(dāng)每一位員工都意識到自己在安全生產(chǎn)中的責(zé)任，并積極參

與其中時.，我們的企業(yè)才能真正實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展。我們呼吁全

體員工，從自身做起，從小事做起，共同為企業(yè)的安全穩(wěn)定貢獻(xiàn)力量。

2.1.3動態(tài)更新

為了確保安全風(fēng)險識別及隱患排查制度的有效性和實用性，必須

定期對其進(jìn)行更新。隨著企業(yè)運營環(huán)境的變化、技術(shù)的進(jìn)步以及新的

法規(guī)政策的出臺，原有的安全風(fēng)險和隱患可能會發(fā)生變化。需要建立

一個動態(tài)更新的機制，以確保安全風(fēng)險識別及隱患排查制度能夠及時

反映當(dāng)前的安全狀況。

安全風(fēng)險清單的更新：根據(jù)企業(yè)運營情況和外部環(huán)境的變化，定

期對安全風(fēng)險清單進(jìn)行梳理和更新，確保風(fēng)險清單的準(zhǔn)確性和完整性。

隱患排查標(biāo)準(zhǔn)的更新：隨著技術(shù)的發(fā)展和設(shè)備的老化，隱患排查

的標(biāo)準(zhǔn)和方法也需要不斷更新。企業(yè)應(yīng)定期組織專家對隱患排查標(biāo)準(zhǔn)

進(jìn)行審查和修訂，確保其科學(xué)性和有效性。

風(fēng)險評估方法的更新：風(fēng)險評估是安全風(fēng)險識別及隱患排查制度

的核心環(huán)節(jié)。企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險評估方法進(jìn)行更新，引入新的評估技

術(shù)和工具，提高風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性和效率。

信息系統(tǒng)的更新：為了更好地實現(xiàn)安全風(fēng)險識別及隱患排查信息

的共享和交流，企業(yè)應(yīng)定期對相關(guān)的信息系統(tǒng)進(jìn)行更新和升級，確保

其穩(wěn)定性和安全性。

培訓(xùn)教育的更新：員工是企業(yè)安全風(fēng)險識別及隱患排查制度的主

要執(zhí)行者。企業(yè)應(yīng)定期對員工進(jìn)行培訓(xùn)和教育，提高員工的安全意識

和技能水平，確保安全風(fēng)險識別及隱患排查制度的有效實施。

2.2隱患排查

為了確保組織的安全風(fēng)險得到有效控制，我們制定并實施了一套

全面的隱患排查制度。該制度要求定期對組織的工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、

人員操作等進(jìn)行全面檢查，以及時發(fā)現(xiàn)潛在的安全隱患。

隱患排查工作遵循“誰主管、誰負(fù)責(zé)”明確各級管理人員在隱患

排查中的職責(zé)和權(quán)限。通過日常巡查、專項檢查和綜合抽查等方式，

確保隱患排查的全面性和有效性。

對于發(fā)現(xiàn)的隱患，我們按照“五定”原則進(jìn)行整改。即定整改措

施、定整改責(zé)任人、定整改時間、定整改資金和定整改效果。加強隱

患整改過程中的監(jiān)控和管理，確保整改措施的有效執(zhí)行。

我們還建立了隱患排查治理長效機制，將隱患排查治理納入組織

的日常安全管理工作中。通過持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化隱患排查治理體系，不

斷提升組織的安全管理水平。

2.2.1定期檢查

a）檢查頻率：組織應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險評估結(jié)果和行業(yè)特點，制定適當(dāng)

的檢查頻率。對于高風(fēng)險區(qū)域或設(shè)備，可能需要每天進(jìn)行檢查；而對

于一般區(qū)域或設(shè)備，則可能每周或每月進(jìn)行一次。

b）檢查內(nèi)容：檢查內(nèi)容應(yīng)涵蓋安全風(fēng)險的各個方面，包括但不限

于設(shè)備的運行狀態(tài)、維護記錄、環(huán)境因素、人員操作等。還應(yīng)關(guān)注潛

在的安全隱患，如違規(guī)操作、設(shè)備老化、安全隱患等。

c）檢查結(jié)果記錄：每次檢查后，應(yīng)對檢查結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄，包

括檢查的時間、地點、發(fā)現(xiàn)的問題、整改措施等。這些記錄應(yīng)妥善保

存，以備后續(xù)跟蹤和審計一。

d）問題整改：對于在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，組織應(yīng)立即采取措施進(jìn)

行整改。這可能包括更換損壞的設(shè)備、修復(fù)漏洞、加強員工培訓(xùn)、調(diào)

整工作流程等。應(yīng)確保問題得到徹底解決，防止再次發(fā)生。

e）持續(xù)改進(jìn)：定期檢查不僅是對現(xiàn)有制度的執(zhí)行，更是對安全管

理體系的持續(xù)改進(jìn)。通過分析檢查數(shù)據(jù)，組織可以發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險點

和薄弱環(huán)節(jié)，從而優(yōu)化管理制度和流程，斃高整體的安全管理水平。

定期檢查是確保安全風(fēng)險識別及隱患排查制度有效執(zhí)行的關(guān)鍵

環(huán)節(jié)。通過定期的、系統(tǒng)的檢查，組織可以及時發(fā)現(xiàn)并處理潛在的安

全風(fēng)險和隱患，保障員工的生命財產(chǎn)安全，促進(jìn)組織的穩(wěn)定發(fā)展。

2.2.2專項檢查

定期自查：企業(yè)安全管理部門將定期組織內(nèi)部自查，重點檢查生

產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施的安全運行狀況，以及員工的安全操作行為。自查結(jié)果

將作為改進(jìn)安全管理和提升安全水平的重要依據(jù)。

專業(yè)性檢查：針對特定的安全風(fēng)險領(lǐng)域，如電氣、機械、消防等,

我們將聘請專業(yè)的安全檢查機構(gòu)或?qū)＜疫M(jìn)行深入檢查。這些專業(yè)檢查

旨在發(fā)現(xiàn)潛在的技術(shù)和管理缺陷，提供針對性的改進(jìn)建議。

季節(jié)性檢查：根據(jù)季節(jié)變化對安全風(fēng)險的影響，我們將開展季節(jié)

性安全檢查。在冬季，我們將重點檢查防寒保暖措施是否到位；在夏

季，則將關(guān)注防暑降溫和防滑措施的實施情況。

節(jié)假日檢查：在節(jié)假日期間，為確保員工度過一個安全、祥和的

假期，我們將安排專門的節(jié)假日安全檢查。檢查內(nèi)容包括各類設(shè)備設(shè)

施的運行狀況、應(yīng)急預(yù)案的制定和演練情況等。

應(yīng)急響應(yīng)檢查：為提高企業(yè)在突發(fā)事件中的應(yīng)對能力，我們將定

期進(jìn)行應(yīng)急響應(yīng)檢查。這包括應(yīng)急設(shè)備的完好性測試、應(yīng)急疏散路線

的規(guī)劃與實踐、以及與外部救援力量的聯(lián)動機制等。

2.2.3問題整改

風(fēng)險問題記錄與分析：一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險或隱患問題，應(yīng)立即進(jìn)行記

錄，包括問題描述、風(fēng)險等級和影響范圍等詳細(xì)信息。對這些記錄進(jìn)

行詳盡分析，明確問題的根源和影響。

制定整改計劃：針對識別的問題和風(fēng)險，組織相關(guān)部門和專家進(jìn)

行研討，制定具體的整改計劃和措施。整改計劃應(yīng)包括整改目標(biāo)、責(zé)

任部門、責(zé)任人、整改時限等要素。

責(zé)任落實與整改實施：根據(jù)整改計劃，明確責(zé)任人負(fù)責(zé)落實整改

措施。確保整改措施得到嚴(yán)格執(zhí)行，并及時解決執(zhí)行過程中遇到的問

題。

整改效果驗證與反饋：完成整改后，組織相關(guān)部門對整改效果進(jìn)

行險證和評估.確保問題得到有效解決，并將整改結(jié)果反饋給相關(guān)部

門和人員。

持續(xù)監(jiān)控與改進(jìn)：對于已整改的問題和風(fēng)險點進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，防

止再次出現(xiàn)類似問題。結(jié)合實際情況和反饋意見對制度進(jìn)行持續(xù)優(yōu)化

和改進(jìn)。

教育與培訓(xùn)I：對涉及風(fēng)險整改的相關(guān)人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)和指導(dǎo),

提高其對安全風(fēng)險的認(rèn)識和應(yīng)對能力。

三、安全風(fēng)險辨識、評估與分級管控制度

為了有效識別、評估和控制安全風(fēng)險，確保企業(yè)安全生產(chǎn)，本企

業(yè)建立了一套完善的安全風(fēng)險辨識、評估與分級管控制度。

安全風(fēng)險辨識是通過對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行全面、深入的分

析，識別出可能存在的各種安全風(fēng)險。企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行安全風(fēng)險辨識,

包括但不限于生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為等方面。

安全風(fēng)險評估是對已識別的安全風(fēng)險進(jìn)行量化和定性分析，確定

其可能性和嚴(yán)重程度。企業(yè)應(yīng)采用科學(xué)的方法和工具進(jìn)行安全風(fēng)險評

估，如風(fēng)險矩陣、故障樹分析等，以便準(zhǔn)確掌握安全風(fēng)險的實際情況。

根據(jù)安全風(fēng)險評估結(jié)果，企業(yè)應(yīng)對安全風(fēng)險進(jìn)行分級管控。對于

高風(fēng)險區(qū)域或環(huán)節(jié)，應(yīng)采取針對性的管控措施，如加強現(xiàn)場監(jiān)管、增

加安全投入、提高員工安全意識等；對于低風(fēng)險區(qū)域或環(huán)節(jié)，也應(yīng)保

持警惕，確保安全風(fēng)險得到有效控制V

企業(yè)應(yīng)建立健全的安全風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對安全風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測

和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決潛在問題。企業(yè)還應(yīng)不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，持

續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險辨識、評估與分級管控制度，提升企業(yè)安全管理水平。

3.1風(fēng)險辨識

在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中，安全風(fēng)險識別及隱患排查制度與安全風(fēng)

險辨識、評估與分級管控制度是保障企業(yè)安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)。風(fēng)險辨識

是指通過對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行全面、系統(tǒng)的分析，識別出可能導(dǎo)

致事故發(fā)生的潛在危險因素和隱患。這一過程需要企業(yè)全員參與，包

括管理層、生產(chǎn)部門、設(shè)備維護人員等各個層面的人員。

為了確保風(fēng)險辨識的有效性和準(zhǔn)確性，企業(yè)應(yīng)建立一套完善的風(fēng)

險辨識方法和工具。企業(yè)應(yīng)組織專門的風(fēng)險辨識團隊，負(fù)責(zé)對生產(chǎn)過

程中的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的檢查和分析。企業(yè)應(yīng)定期開展風(fēng)險辨識培

訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險意識和辨識能力。企業(yè)還可以通過引入先進(jìn)的風(fēng)

險辨識技術(shù)，如機器學(xué)習(xí)、大數(shù)據(jù)分析等，提高風(fēng)險辨識的效率和準(zhǔn)

確性。

設(shè)備設(shè)施：對企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行全面檢查，識別出可能

存在的安全隱患。

操作流程：對生產(chǎn)過程中的操作流程進(jìn)行審查，找出可能導(dǎo)致事

故的操作環(huán)節(jié)°

人員素質(zhì)：關(guān)注員工的技能水平和安全意識，防止因人為因素導(dǎo)

致的事故發(fā)生。

環(huán)境因素：分析外部環(huán)境對企業(yè)生產(chǎn)活動的影響，如天氣、自然

災(zāi)害等，提前采取預(yù)防措施。

法律法規(guī)：了解國家和地方的安全生產(chǎn)法規(guī)要求，確保企業(yè)的生

產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律法規(guī)規(guī)定。

3.1.1識別流程

安全風(fēng)險識別及隱患排查制度與安全風(fēng)險辨識、評估與分級管控

制度一一識別流程（節(jié)選第3部分第1點第1小點）

建立健全以安全生產(chǎn)責(zé)任制為核心的組織架構(gòu)，明確各部門的安

全責(zé)任及具體任務(wù)。建立一支專門的識別團隊或明確人員承擔(dān)安全風(fēng)

險識別工作，并對其進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)I,確保能夠準(zhǔn)確識別各類安全風(fēng)險。

通過收集企業(yè)內(nèi)部各部門的安全管理信息，包括歷史事故記錄、

日常安全檢查報告等，結(jié)合企業(yè)外部環(huán)境分析，如法律法規(guī)變動、市

場動態(tài)等外部因素，進(jìn)行全面整理和分析。

對生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行實地勘查，了解工藝流程、設(shè)備設(shè)施運行情況等

第一手資料。準(zhǔn)備風(fēng)險評估工具和方法，如風(fēng)險評估矩陣等，為后續(xù)

的評估工作打下基礎(chǔ)。

結(jié)合前期收集的信息和現(xiàn)場勘查結(jié)果，從工藝安全、設(shè)備安全、

人員管理、環(huán)境因素等多個角度進(jìn)行全面分析，識別出可能存在的安

全風(fēng)險點。識別過程中應(yīng)特別關(guān)注重大危險源和薄弱環(huán)節(jié)。

對識別出的風(fēng)險進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括風(fēng)險描述、可能后果、發(fā)生

概率等關(guān)鍵信息。同時按照風(fēng)險類型和等級進(jìn)行分類整埋，建立風(fēng)險

檔案庫，為后續(xù)的風(fēng)險評估和隱患排查提供依據(jù)。

將識別的風(fēng)險與相關(guān)部門進(jìn)行溝通反饋，共同確認(rèn)風(fēng)險的性質(zhì)和

處理措施。根據(jù)識別的結(jié)果和反饋意見不斷優(yōu)化識別流程和方法，確

保安全風(fēng)險能夠被及時發(fā)現(xiàn)并得到有效控制。

在識別過程中應(yīng)特別強調(diào)全員參與的重要性，確保安全風(fēng)險識別

工作的全面性和準(zhǔn)確性。同時注重科學(xué)性和實用性相結(jié)合的原則，確

保識別流程既科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)又便于實際操作。強化持續(xù)改進(jìn)的理念，根據(jù)

企業(yè)實際情況不斷優(yōu)化和完善識別流程。

3.1.2識別方法

為了有效識別安全風(fēng)險，確保全面覆蓋各項潛在危險源，我們制

定了一套綜合性的識別方法體系。這些方法包括但不限于：

安全檢查表法：通過編制詳細(xì)的安全檢查表，對照企業(yè)設(shè)施、設(shè)

備、工作環(huán)境等方面進(jìn)行系統(tǒng)檢查，以識別存在的安全風(fēng)險。

專家評審法：邀請行業(yè)專家或安全專家對安全風(fēng)險進(jìn)行評估和識

別，提供具有專業(yè)性和針對性的建議。

事件樹分析法：從可能導(dǎo)致事故的事件序列出發(fā)，分析可能的后

果和原因，從而識別潛在的安全風(fēng)險點。

作業(yè)危害分析法（JHA）：針對特定的作業(yè)任務(wù)，分析可能產(chǎn)生

的危害因素，并確定相應(yīng)的控制措施，以此來識別安全風(fēng)險。

安全檢查清單法：根據(jù)企業(yè)的實際情況，制定詳細(xì)的安全檢查清

單，以確保不遺漏任何可能存在的風(fēng)險。

事故樹分析（FTA）：通過分析導(dǎo)致事故發(fā)生的各種可能原因和

原因之間的因果關(guān)系，找出最基本的風(fēng)險因素，從而識別安全風(fēng)險。

業(yè)務(wù)流程分析法：對企業(yè)的主要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，識別出關(guān)鍵

環(huán)節(jié)和潛在風(fēng)險，采取相應(yīng)的控制措施。

專項風(fēng)險識別：針對特定的領(lǐng)域或活動，如危險化學(xué)品和燃?xì)獾?/p>

高風(fēng)險行業(yè)，制定專門的識別方案，確保對這些領(lǐng)域的安全風(fēng)險進(jìn)行

全面識別。

3.1.3識別內(nèi)容

生產(chǎn)安全風(fēng)險識別：通過對生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的安全隱患進(jìn)行

識別，包括生產(chǎn)設(shè)備、工藝流程、操作規(guī)程等方面的安全隱患。

環(huán)境安全風(fēng)險識別：對生產(chǎn)過程中可能對環(huán)境造成污染或危害的

因素進(jìn)行識別，包括廢水、廢氣、廢渣等方面的安全隱患。

職業(yè)健康安全風(fēng)險識別：對員工在工作中可能面臨的健康和安全

風(fēng)險進(jìn)行識別，包括職業(yè)病、工傷事故等方面的安全隱患。

消防安全風(fēng)險識別：對生產(chǎn)過程中可能存在的火災(zāi)隱患進(jìn)行識別,

包括消防設(shè)施、用火用電等方面的安全隱患。

信息安全風(fēng)險識別：對信息系統(tǒng)可能存在的安全隱患進(jìn)行識別，

包括數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊等方面的安全隱患。

供應(yīng)鏈安全風(fēng)險識別：對供應(yīng)商、合作伙伴等可能存在的安全隱

患進(jìn)行識別，包括原材料質(zhì)量、產(chǎn)品合規(guī)性等方面的安全隱患。

其他安全風(fēng)險識別：根據(jù)企業(yè)的特點和行業(yè)特點，對其他可能存

在的安全隱患進(jìn)行識別。

3.2風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是安全風(fēng)險管理中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，它涉及到對潛在風(fēng)

險的全面分析，以確保制定有效的應(yīng)對策略。以下是風(fēng)險評估的具體

內(nèi)容：

目的和意義：風(fēng)險評估是為了對企業(yè)面臨的安全風(fēng)險進(jìn)行定量或

定性的評價分析，確保企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中對各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險

能夠有一個清晰的認(rèn)知和全面的把握。通過風(fēng)險評估，企業(yè)可以明確

風(fēng)險的大小、可能造成的損失以及風(fēng)險發(fā)生的概率等信息，為后續(xù)的

應(yīng)對策略制定提供重要依據(jù)。

風(fēng)險識別：首先需要對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別，包括但不限于

生產(chǎn)事故風(fēng)險、自然災(zāi)害風(fēng)險、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險等。這需要結(jié)合企業(yè)的

實際情況和行業(yè)特點進(jìn)行綜合分析。

風(fēng)險分析：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分析，包括風(fēng)險的性質(zhì)、影響范

圍、可能造成的損失以及風(fēng)險發(fā)生的概率等。這需要借助歷史數(shù)據(jù)、

行業(yè)報告等進(jìn)行分析和評估。

風(fēng)險評價：基于上述分析，對風(fēng)險的等級進(jìn)行評價。等級評價應(yīng)

該客觀、準(zhǔn)確，并能夠為后續(xù)的風(fēng)險控制策略制定提供明確的指導(dǎo)。

風(fēng)險評估報告：根據(jù)評估結(jié)果，編寫風(fēng)險評估報告，報告中應(yīng)包

括風(fēng)險的詳細(xì)描述、評估結(jié)果、建議措施等內(nèi)容。評估報告應(yīng)定期更

新，確保與企業(yè)的實際情況相符。

評估方法:根據(jù)企業(yè)實際情況，可以采用定量的風(fēng)險評估方法（如

風(fēng)險評估矩陣）或定性的風(fēng)險評估方法（如專家評估法）。評估方法

的選擇應(yīng)確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。

風(fēng)險控制措施：基于風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，

包括但不限于預(yù)防措施、應(yīng)急響應(yīng)措施等。風(fēng)險控制措施應(yīng)與企業(yè)的

實際情況相結(jié)合，確保能夠切實降低風(fēng)險的發(fā)生概率和影響程度。

持續(xù)改進(jìn)：風(fēng)險評估是一個持續(xù)的過程，需要定期對企業(yè)的安全

風(fēng)險進(jìn)行重新評估，確保風(fēng)險控制措施的有效性，并根據(jù)實際情況進(jìn)

行調(diào)整和改進(jìn)V在新的業(yè)務(wù)場景或面臨新的風(fēng)險時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險

評估，確保企業(yè)的安全生產(chǎn)和運營。

3.2.1評估流程

風(fēng)險信息收集：首先，通過現(xiàn)場觀察、詢問相關(guān)人員、查閱相關(guān)

記錄等方式，廣泛收集與安全風(fēng)險相關(guān)的信息。

風(fēng)險初步篩選：根據(jù)收集到的信息，篩選出可能構(gòu)成重大安全風(fēng)

險的事件或活動。

風(fēng)險辨識：對這些事件或活動進(jìn)行深入分析，辨識其潛在的安全

風(fēng)險點。

風(fēng)險評估：運用專業(yè)的評估方法和技術(shù)，對辨識出的風(fēng)險點進(jìn)行

定量和定性的評估，確定風(fēng)險的大小、發(fā)生的可能性和可能造成的損

失。

風(fēng)險分級：根據(jù)評估結(jié)果，將風(fēng)險分為不同的級別，以便于后續(xù)

的管理和控制。

報告與反饋：將評估結(jié)果和處理建議形成報告，反饋給相關(guān)部門

和人員，并根據(jù)反饋進(jìn)行調(diào)整和完善。

通過這一流程，我們可以確保對安全風(fēng)險進(jìn)行全面的識別、評估

和分級管理，從而有效預(yù)防和減少事故的發(fā)生。

3.2.2評估方法

定性評估：通過專家訪談、歷史數(shù)據(jù)分析等方式，對潛在的安全

風(fēng)險進(jìn)行定性分析，確定風(fēng)險的概率和影響程度。

定量評估：利用統(tǒng)計學(xué)方法，如事件樹分析、故障樹分析等，對

安全風(fēng)險進(jìn)行量化描述，計算風(fēng)險發(fā)生的暇率和可能造成的損失。

綜合評估：將定性和定量評估相結(jié)合，對企業(yè)的安全風(fēng)險進(jìn)行全

面、深入的了解，為企業(yè)制定有效的風(fēng)險控制措施提供依據(jù)。

持續(xù)監(jiān)控與更新：企業(yè)應(yīng)定期對安全風(fēng)險進(jìn)行評估，以便及時發(fā)

現(xiàn)新的風(fēng)險點和變化，不斷優(yōu)化風(fēng)險管理策略。

跨部門協(xié)作：各部門之間要加強溝通與協(xié)作，共同參與風(fēng)險評估

工作，確保風(fēng)險識別的全面性和準(zhǔn)確性。

引入外部專業(yè)機構(gòu)：如有需要，企業(yè)可聘請專業(yè)的安全風(fēng)險評估

機構(gòu)，借助其專業(yè)知識和經(jīng)驗，提高風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性和可靠性。

3.2.3評估內(nèi)容

評估對象及范圍：對涉及組織安全的事項進(jìn)行全面梳理，包括但

不限于設(shè)備設(shè)施、工藝流程、作業(yè)環(huán)境、人員行為等，確保評估覆蓋

所有關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。

評估標(biāo)準(zhǔn)與依據(jù)：依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及組織內(nèi)部的

安全管理制度和安全操作規(guī)程等，制定明確的評估標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，確保

評估工作的規(guī)范性和準(zhǔn)確性。

風(fēng)險評估方法：采用定量和定性相結(jié)合的方法，對潛在的安全風(fēng)

險進(jìn)行評估。包括但不限于是非判斷法、風(fēng)險矩陣法、概率風(fēng)險評估

法等，根據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)和特點選擇合適的方法進(jìn)行評估。

風(fēng)險等級劃分：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將風(fēng)險分為不同的等級，如

低風(fēng)險、中等風(fēng)險和高風(fēng)險等。不同等級的風(fēng)險對應(yīng)不同的管理要求

和措施，為后續(xù)的隱患排查和管控提供依據(jù)。

評估結(jié)果反饋與整改：對評估結(jié)果進(jìn)行匯總和分析，形成評估報

告，提出針對性的整改措施和建議。評估結(jié)果應(yīng)及時反饋給相關(guān)部門

和人員，確保及時采取整改措施消除安全隱患。

3.3分級管控

為了更有效地管理安全風(fēng)險，確保企業(yè)各項工作的順利進(jìn)行，我

們實行分級管控的策略。這一策略遵循“誰主管、誰負(fù)責(zé)”通過科學(xué)

的方法將安全風(fēng)險劃分為不同的級別，并針對不同級別的風(fēng)險制定相

應(yīng)的管控措施。

一級風(fēng)險：通常是指那些具有高度危險性、可能引發(fā)重大事故后

果的風(fēng)險。對于這類風(fēng)險，我們需要立即采取措施進(jìn)行整改，確保風(fēng)

險得到有效控制。

二級風(fēng)險：這類風(fēng)險雖然不及一級風(fēng)險嚴(yán)重，但仍然具有較大的

潛在威脅。我們將對這類風(fēng)險進(jìn)行定期的監(jiān)控和檢查，確保其處于可

控狀態(tài)，并采取必要的預(yù)防措施。

三級風(fēng)險：這類風(fēng)險相對較低，但仍需引起我們的關(guān)注。我們將

定期對相關(guān)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檢查和維護，確保其正常運行，同時加強員

工的安全教育和培訓(xùn)，提高員工的安全意識和自我保護能力。

在實施分級管控的過程中，我們還將建立完善的信息反饋機制，

及時發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題。我們還將加強與政府、行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)的溝

通協(xié)作，共同推動企業(yè)安全風(fēng)險的降低和隱患的排查治理。

通過分級管控策略的實施，我們有信心將安全風(fēng)險控制在可接受

范圍內(nèi)，為企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供堅實保障。

3.3.1等級劃分

為了更好地對安全風(fēng)險進(jìn)行管理，本制度將安全風(fēng)險按照其嚴(yán)重

程度分為四個等級：一般風(fēng)險、較大風(fēng)險、重大風(fēng)險和特別重大風(fēng)險。

各等級的安全風(fēng)險具有不同的影響程度和應(yīng)對措施。

一般風(fēng)險：指可能導(dǎo)致一定程度損失或影響的風(fēng)險，但不會對人

員生命財產(chǎn)安全、生產(chǎn)秩序和社會穩(wěn)定造成嚴(yán)重影響。對于這類風(fēng)險,

應(yīng)采取預(yù)防控制措施，確保風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。

較大風(fēng)險：指可能導(dǎo)致較大損失或影響的風(fēng)險，可能對人員生命

財產(chǎn)安全、生產(chǎn)秩序和社會穩(wěn)定造成較大影響。對于這類風(fēng)險，應(yīng)加

強組織領(lǐng)導(dǎo)，制定詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案，并及時采取措施予以消除。

重大風(fēng)險：指可能導(dǎo)致重大損失或影響的風(fēng)險，可能對人員生命

財產(chǎn)安全、生產(chǎn)秩序和社會穩(wěn)定造成嚴(yán)重影響。對于這類風(fēng)險，應(yīng)立

即啟動應(yīng)急預(yù)案，組織專業(yè)力量進(jìn)行處置，并及