2025年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)科目練習(xí)考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題的備選答案中，只有一個是正確的，請將正確答案的字母填在題后的括號內(nèi)。)1.證券市場的基本功能不包括（）。A.資本聚集功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)分散功能D.資產(chǎn)保值功能2.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國家發(fā)展和改革委員會3.以下哪種證券交易行為屬于內(nèi)幕交易？（）A.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行的投資決策B.證券公司泄露其客戶未公開的重大交易信息C.上市公司董事在知道公司并購計(jì)劃后立即賣出公司股票D.分析師基于公司內(nèi)部文件發(fā)布投資建議（該文件已按規(guī)定披露）4.證券公司主要的風(fēng)險(xiǎn)類型不包括（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)（作為主要風(fēng)險(xiǎn)類型）5.證券承銷的方式主要有（）。A.代銷和包銷B.公開招募和私募配售C.認(rèn)購和認(rèn)沽D.競價和詢價6.以下哪種證券賬戶是投資者在中國內(nèi)地證券市場進(jìn)行A股交易的唯一認(rèn)證賬戶？（）A.證券投資基金賬戶B.人民幣特種股票賬戶（B股賬戶）C.證券賬戶D.資金賬戶7.我國現(xiàn)行的《公司法》是由哪一年修訂的？（）A.1993年B.1999年C.2005年D.2013年8.證券交易所以何種價格優(yōu)先原則作為主要競價原則？（）A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先D.金額優(yōu)先9.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須獲得中國證監(jiān)會的（）。A.備案B.審批C.核準(zhǔn)D.核準(zhǔn)或備案（根據(jù)具體業(yè)務(wù)和監(jiān)管要求）10.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司作用的說法，錯誤的是（）。A.負(fù)責(zé)證券的登記和存管B.負(fù)責(zé)證券交易的清算和交收C.負(fù)責(zé)證券的發(fā)行和承銷D.維護(hù)證券賬戶和登記過戶系統(tǒng)的安全11.證券市場“三公”原則是指（）。A.公平、公正、公開B.公平、公正、高效C.公開、公正、透明D.公平、高效、透明12.以下不屬于我國證券市場的主要層次的是（）。A.主板市場B.中小企業(yè)板C.創(chuàng)業(yè)板D.股指期貨市場13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人必須具有（）資質(zhì)。A.證券投資咨詢B.證券承銷與保薦C.資產(chǎn)管理D.證券經(jīng)紀(jì)14.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，屬于其（）業(yè)務(wù)。A.經(jīng)紀(jì)B.承銷與保薦C.自營D.資產(chǎn)管理15.上市公司發(fā)行新股，其招股說明書應(yīng)在何時披露？（）A.證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行后B.招股說明書簽署后C.證監(jiān)會審核過程中D.上市交易后16.以下哪個選項(xiàng)不是證券公司主要的風(fēng)險(xiǎn)來源？（）A.市場價格波動B.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)C.公司內(nèi)部欺詐D.宏觀經(jīng)濟(jì)政策變化（作為外部環(huán)境因素，非直接風(fēng)險(xiǎn)源）17.證券投資者參與證券交易，應(yīng)遵循的基本原則是（）。A.高收益原則B.高風(fēng)險(xiǎn)原則C.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配原則D.炒作原則18.我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于（）。A.初創(chuàng)企業(yè)B.成長型中小企業(yè)C.大型成熟企業(yè)D.投資基金19.證券公司資本金的構(gòu)成不包括（）。A.實(shí)收資本B.資本公積C.盈余公積D.未分配利潤20.證券公司為客戶提供的證券交易委托方式不包括（）。A.電話委托B.互聯(lián)網(wǎng)委托C.傳真委托D.柜面委托21.證券發(fā)行注冊制與核準(zhǔn)制的根本區(qū)別在于（）。A.發(fā)行價格的決定方式不同B.發(fā)行審核的嚴(yán)格程度不同C.發(fā)行人信息披露的責(zé)任不同D.交易所的審批流程不同22.證券公司可以接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)是（）。A.自營業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.承銷業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)23.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，不得泄露客戶的（）。A.投資建議B.財(cái)務(wù)狀況C.交易信息D.個人隱私24.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不低于人民幣（）元。A.1億B.5億C.10億D.20億25.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供的服務(wù)包括（）。A.證券發(fā)行B.證券登記與存管C.證券承銷D.證券投資咨詢26.證券交易中的“T+1”制度指的是（）。A.交易當(dāng)天即可交收B.交易次日完成交收C.交易當(dāng)天完成交收D.交易隔兩天完成交收27.證券公司因違規(guī)行為被中國證監(jiān)會責(zé)令整改，整改期間（）。A.可以暫停部分業(yè)務(wù)B.必須停止所有業(yè)務(wù)C.可以開展所有業(yè)務(wù)D.只能開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)28.上市公司披露的定期報(bào)告不包括（）。A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.季度報(bào)告D.月度報(bào)告29.證券公司為客戶辦理委托買賣業(yè)務(wù)時，必須遵循的原則是（）。A.自主原則B.代理原則C.包辦原則D.獨(dú)立原則30.證券投資者買賣證券時，需要繳納的稅費(fèi)不包括（）。A.印花稅B.交易經(jīng)手費(fèi)C.證券公司傭金D.個人所得稅31.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.收益最大化B.客戶利益優(yōu)先C.風(fēng)險(xiǎn)最小化D.效率優(yōu)先32.證券市場信息披露的基本原則是（）。A.及時性、準(zhǔn)確性、完整性、公平性、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向B.及時性、準(zhǔn)確性、完整性、公平性、盈利導(dǎo)向C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、公平性、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、公平性、盈利導(dǎo)向33.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收?。ǎ.交易委托費(fèi)B.信用風(fēng)險(xiǎn)保證金C.證券交易手續(xù)費(fèi)D.資金占用費(fèi)34.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是（）。A.最近一期期末凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元B.最近一期期末凈利潤為負(fù)值C.可轉(zhuǎn)換公司債券的總面值不超過其最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%D.沒有重大違法違規(guī)行為35.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%36.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶賬戶進(jìn)行（）。A.證券交易B.融資融券C.內(nèi)幕交易D.合法合規(guī)的投資活動37.證券登記結(jié)算公司設(shè)立時，其股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)（）。A.全部為國家股B.以國有資本為主C.以社會資本為主D.隨意設(shè)定38.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)（）。A.符合監(jiān)管要求B.完全獨(dú)立于母公司C.由股東會直接負(fù)責(zé)D.側(cè)重于利潤考核39.證券投資者在證券公司開立資金賬戶，需要提供的證明文件通常包括（）。A.身份證明B.收入證明C.住址證明D.A和C40.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，不得（）。A.向客戶推薦證券投資品種B.依據(jù)客戶授權(quán)，代理客戶買賣證券C.依據(jù)客戶需求，提供資產(chǎn)管理服務(wù)D.基于合理分析，為客戶提供建議41.證券公司及其從業(yè)人員在廣告宣傳中，應(yīng)當(dāng)（）。A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳B.承諾收益C.承諾保本D.承諾最低收益率42.證券公司解散，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組，進(jìn)行清算。清算組在清算期間行使的職權(quán)不包括（）。A.清理公司財(cái)產(chǎn)B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人C.處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)D.決定公司的經(jīng)營策略43.證券登記結(jié)算公司履行的職能主要包括（）。A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易清算D.以上都是44.上市公司發(fā)生的可能對投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件，投資者可以通過（）進(jìn)行查詢。A.上市公司公告B.證券交易所網(wǎng)站C.證券公司營業(yè)部D.以上都是45.證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.與客戶的利益一致B.嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定C.實(shí)行集中管理、統(tǒng)一核算D.以上都是46.證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負(fù)有保密義務(wù)，保密的內(nèi)容不包括（）。A.客戶的姓名或名稱B.客戶的聯(lián)系方式C.客戶的交易記錄D.客戶的持倉成本47.證券公司因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，其整改措施通常包括（）。A.調(diào)整業(yè)務(wù)范圍B.限制高管的薪酬C.增加資本金D.以上都是48.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備（）資格。A.證券承銷與保薦B.證券投資咨詢C.資產(chǎn)管理D.證券經(jīng)紀(jì)49.證券投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的傳遞方式可以是（）。A.有線或無線方式B.電子或紙質(zhì)方式C.電話或網(wǎng)絡(luò)方式D.以上都是50.證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.公平原則B.公正原則C.誠實(shí)守信原則D.以上都是51.證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)，其特點(diǎn)是（）。A.公眾性B.經(jīng)營性C.行政性D.以上都不是52.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任期內(nèi)的離職，屬于（）。A.重大事件B.一般事項(xiàng)C.內(nèi)部管理問題D.不需披露53.證券公司為客戶開立信用賬戶，除本人有效身份證明外，通常還需（）。A.提供信用風(fēng)險(xiǎn)保證金B(yǎng).簽署融資融券合同C.提供資產(chǎn)證明D.B和C54.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后（）年內(nèi)，不得直接或者以化名等方式間接從事原證券公司業(yè)務(wù)的競業(yè)禁止義務(wù)。A.1B.2C.3D.455.證券投資者買賣證券時，向證券公司支付的費(fèi)用稱為（）。A.證券交易印花稅B.證券交易經(jīng)手費(fèi)C.證券公司傭金D.證券發(fā)行費(fèi)56.證券公司及其從業(yè)人員對客戶資產(chǎn)負(fù)有（）責(zé)任。A.追加投資B.保管C.返還D.經(jīng)營管理57.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）年未因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會采取行政處罰措施。A.1B.2C.3D.558.證券登記結(jié)算公司為證券發(fā)行人提供的登記服務(wù)包括（）。A.發(fā)行人名稱預(yù)登記B.證券發(fā)行登記C.證券持有人名冊登記D.以上都是59.證券公司及其從業(yè)人員不得挪用客戶的（）。A.證券B.資金C.信息D.A和B60.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供證券投資建議時，應(yīng)當(dāng)（）。A.充分了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.基于合理的分析和判斷C.告知相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是二、判斷題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷下列各題的表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）61.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指證券價格能夠完全反映其內(nèi)在價值。（）62.中國證券業(yè)協(xié)會是社會團(tuán)體法人，不屬于中國證監(jiān)會的監(jiān)管對象。（）63.證券公司可以為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易提供便利。（）64.證券登記結(jié)算公司是為證券市場提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)。（）65.證券交易所以集合競價方式產(chǎn)生開盤價和收盤價。（）66.《公司法》和《證券法》是規(guī)范我國證券市場運(yùn)行的基本法律。（）67.證券交易中的“時間優(yōu)先”原則是指價格優(yōu)先。（）68.證券公司可以將其客戶的資金用于自身經(jīng)營或借貸。（）69.上市公司披露的半年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度前六個月結(jié)束后的兩個月內(nèi)披露。（）70.證券公司從業(yè)人員可以將自營賬戶用于個人或他人的交易。（）71.證券投資者買賣證券需要繳納的稅費(fèi)主要有印花稅、傭金和交易經(jīng)手費(fèi)。（）72.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）73.證券登記結(jié)算公司是為證券發(fā)行和交易提供服務(wù)的法人。（）74.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度必須完全獨(dú)立于母公司。（）75.證券投資者在證券公司開立資金賬戶后，即可直接進(jìn)行證券交易。（）76.證券公司及其從業(yè)人員在廣告宣傳中，可以承諾投資者獲得最低收益。（）77.證券公司解散，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組，清算組由股東組成。（）78.證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)具有公益性和非盈利性。（）79.上市公司發(fā)生的可能對投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件，投資者可以通過證券公司營業(yè)部查詢。（）80.證券公司從業(yè)人員對客戶信息負(fù)有保密義務(wù)，離職后不再承擔(dān)保密責(zé)任。（）81.證券公司可以接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行融資融券交易。（）82.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其董事、監(jiān)事和高級管理人員必須具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)。（）83.證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立、注銷和查詢。（）84.證券公司及其從業(yè)人員不得為客戶提供虛假或誤導(dǎo)性信息。（）85.證券投資者買賣證券時，需要繳納印花稅和傭金。（）86.證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后，可以立即從事與其原職務(wù)相關(guān)的競業(yè)業(yè)務(wù)。（）87.證券公司及其從業(yè)人員對客戶資產(chǎn)負(fù)有保管和管理的責(zé)任。（）88.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其最近兩年內(nèi)不能有重大違法違規(guī)記錄。（）89.證券登記結(jié)算公司為證券發(fā)行人提供證券發(fā)行登記服務(wù)。（）90.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供投資建議時，可以依據(jù)客戶的授權(quán)，代客操作。（）91.證券投資者買賣證券需要繳納的費(fèi)用不包括交易印花稅。（）92.證券公司從業(yè)人員可以將自營賬戶用于個人交易，只要不違反公司規(guī)定。（）93.證券公司解散，其財(cái)產(chǎn)清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東的出資比例分配。（）94.證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)是證券市場正常運(yùn)行的保障。（）95.上市公司發(fā)生的可能對投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件，投資者可以通過證券交易所網(wǎng)站查詢。（）96.證券公司從業(yè)人員對客戶信息負(fù)有保密義務(wù)，這是法律法規(guī)的強(qiáng)制要求。（）97.證券公司可以接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行股票的認(rèn)購和配股。（）98.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不低于人民幣1億元。（）99.證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)證券的保管和過戶登記。（）100.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供投資建議時，應(yīng)當(dāng)客觀、公正。（）試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：證券市場的基本功能是資本聚集、資源配置、價格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理等。資產(chǎn)保值是投資者希望達(dá)到的目標(biāo)，但不是證券市場本身的核心功能。2.C解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理。3.C解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息尚未公開前，利用該信息買賣相關(guān)證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣相關(guān)證券的行為。4.D解析：證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)類型包括信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)和法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。管理風(fēng)險(xiǎn)是公司內(nèi)部管理問題，不是主要的風(fēng)險(xiǎn)類型分類。5.A解析：證券承銷的方式主要分為代銷和包銷兩種。代銷是指承銷商代發(fā)行人銷售證券，發(fā)行人承擔(dān)未售出的風(fēng)險(xiǎn)；包銷是指承銷商將發(fā)行人的證券全部或部分購入，然后再銷售給投資者，承銷商承擔(dān)未售出的風(fēng)險(xiǎn)。6.C解析：根據(jù)中國內(nèi)地證券市場的規(guī)定，投資者進(jìn)行A股交易必須開立證券賬戶，證券賬戶是投資者在中國內(nèi)地證券市場進(jìn)行證券交易的唯一認(rèn)證賬戶。7.D解析：我國現(xiàn)行的《公司法》是2013年12月28日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議修訂通過的。8.B解析：證券交易所以“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”為競價原則。價格優(yōu)先原則指買方出價高者、賣方出價低者優(yōu)先成交；時間優(yōu)先原則指在相同價格條件下，先申報(bào)者優(yōu)先成交。9.B解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須獲得中國證監(jiān)會的審批。10.C解析：證券登記結(jié)算公司的主要作用是負(fù)責(zé)證券的登記、存管、清算和交收等，不負(fù)責(zé)證券的發(fā)行和承銷。11.A解析：證券市場的“三公”原則是指公平、公正、公開。12.D解析：我國證券市場的主要層次包括主板市場、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板等。股指期貨市場屬于金融衍生品市場，不是基礎(chǔ)性的證券市場層次。13.C解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人必須具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。14.A解析：證券公司為客戶買賣證券提供中介服務(wù)，屬于其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。15.B解析：根據(jù)規(guī)定，上市公司發(fā)行新股，其招股說明書應(yīng)在招股說明書簽署后進(jìn)行披露。16.D解析：證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)來源包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等。宏觀經(jīng)濟(jì)政策變化是影響證券市場的外部環(huán)境因素，不是證券公司的主要風(fēng)險(xiǎn)來源。17.C解析：證券投資者參與證券交易，應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配原則。18.C解析：我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于大型成熟企業(yè)。19.A解析：證券公司資本金的構(gòu)成包括實(shí)收資本、資本公積、盈余公積和未分配利潤等。實(shí)收資本是股東投入的資本。20.D解析：證券公司為客戶提供的證券交易委托方式主要有電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托、自助終端委托等。柜面委托（現(xiàn)場委托）在互聯(lián)網(wǎng)和電話普及后已不常見。21.B解析：證券發(fā)行注冊制與核準(zhǔn)制的根本區(qū)別在于發(fā)行審核的嚴(yán)格程度不同。注冊制強(qiáng)調(diào)發(fā)行人充分披露信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行形式審查；核準(zhǔn)制強(qiáng)調(diào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷和審核。22.B解析：證券公司為客戶提供的證券交易委托方式是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。23.B解析：證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，不得泄露客戶的財(cái)務(wù)狀況，這是對客戶隱私的保護(hù)。24.B解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不低于人民幣5億元。25.B解析：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供的服務(wù)包括證券登記與存管、證券交易清算和交收等。26.B解析：證券交易中的“T+1”制度指的是交易次日完成交收。T代表交易日，+1代表交易日后的第一天。27.A解析：證券公司因違規(guī)行為被中國證監(jiān)會責(zé)令整改，整改期間可以暫停部分業(yè)務(wù)。28.D解析：上市公司披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告。月度報(bào)告不是法定的定期報(bào)告。29.B解析：證券公司為客戶辦理委托買賣業(yè)務(wù)時，必須遵循代理原則，代表客戶進(jìn)行交易。30.D解析：證券投資者買賣證券需要繳納的稅費(fèi)主要包括印花稅、交易經(jīng)手費(fèi)和證券公司傭金等。個人所得稅在特定情況下可能征收，但不是買賣證券的直接稅費(fèi)。31.B解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則。32.C解析：證券市場信息披露的基本原則是真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、公平性和及時性。風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向不是信息披露的基本原則。33.B解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶收取信用風(fēng)險(xiǎn)保證金。34.A解析：上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近一期期末凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。35.B解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過其凈資本的10%。36.C解析：證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。37.B解析：證券登記結(jié)算公司設(shè)立時，其股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)以國有資本為主。38.A解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度應(yīng)符合監(jiān)管要求。39.D解析：證券投資者在證券公司開立資金賬戶，需要提供的證明文件通常包括本人有效身份證明和住址證明。40.B解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務(wù)，不得依據(jù)客戶授權(quán)，代理客戶買賣證券。代理買賣屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。41.A解析：證券公司及其從業(yè)人員在廣告宣傳中，應(yīng)當(dāng)不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳。42.D解析：證券公司解散，清算組在清算期間行使的職權(quán)包括清理公司財(cái)產(chǎn)、通知、公告?zhèn)鶛?quán)人、處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)等。決定公司的經(jīng)營策略不是清算組的職權(quán)。43.D解析：證券登記結(jié)算公司履行的職能主要包括證券賬戶管理、證券存管、證券交易清算等。44.D解析：上市公司發(fā)生的可能對投資者權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件，投資者可以通過上市公司公告、證券交易所網(wǎng)站和證券公司營業(yè)部等途徑進(jìn)行查詢。45.D解析：證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循與客戶的利益一致原則、嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定、實(shí)行集中管理、統(tǒng)一核算等。46.D解析：證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負(fù)有保密義務(wù)，保密的內(nèi)容包括客戶的姓名或名稱、聯(lián)系方式、交易記錄等。47.D解析：證券公司因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰，其整改措施通常包括調(diào)整業(yè)務(wù)范圍、限制高管的薪酬、增加資本金等。48.A解析：證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格。49.D解析：證券投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易指令的傳遞方式可以是電話或網(wǎng)絡(luò)方式，或有線或無線方式，或電子或紙質(zhì)方式。50.D解析：證券公司及其從業(yè)人員在從事證券業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則、公正原則和誠實(shí)守信原則。51.A解析：證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)，其特點(diǎn)是公眾性，為所有市場參與者服務(wù)。52.A解析：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任期內(nèi)的離職，屬于可能對公司產(chǎn)生重大影響的事件。53.D解析：證券公司為客戶開立信用賬戶，除本人有效身份證明外，通常還需簽署融資融券合同并提供資產(chǎn)證明。54.B解析：證券公司從業(yè)人員在離開原證券公司后2年內(nèi)，不得直接或者以化名等方式間接從事原證券公司業(yè)務(wù)的競業(yè)禁止義務(wù)。55.C解析：證券投資者買賣證券時，向證券公司支付的費(fèi)用稱為證券公司傭金。56.B解析：證券公司及其從業(yè)人員對客戶資產(chǎn)負(fù)有保管責(zé)任。57.B解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其控股股東或?qū)嶋H控制人最近2年未因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會采取行政處罰措施。58.D解析：證券登記結(jié)算公司為證券發(fā)行人提供的登記服務(wù)包括發(fā)行人名稱預(yù)登記、證券發(fā)行登記和證券持有人名冊登記等。59.D解析：證券公司及其從業(yè)人員不得挪用客戶的證券和資金。60.D解析：證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供證券投資建議時，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、基于合理的分析和判斷、告知相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。二、判斷題61.×解析：證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指證券價格能夠反映其內(nèi)在價值和市場供求關(guān)系，但并非完全反映，會受到多種因素影響。62.×解析：中國證券業(yè)協(xié)會是社會團(tuán)體法人，但其職責(zé)包括行業(yè)自律管理，接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督，屬于監(jiān)管體系的一部分。63.×解析：證券公司不得為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易提供便利，這是法律法規(guī)的禁止行為。64.×解析：證券登記結(jié)算公司是為證券市場提供基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的機(jī)構(gòu)，屬于中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，而非中介服務(wù)機(jī)構(gòu)本身。65.√解析：證券交易所在開盤集合競價階段產(chǎn)生開盤價，在收盤前集合競價階段產(chǎn)生收盤價。66.√解析：《公司法》和《證券法》是規(guī)范我國證券市場運(yùn)行的基本法律。67.×解析：證券交易中的“時間優(yōu)先”原則是指在相同價格條件下，先申報(bào)者優(yōu)先成交，價格優(yōu)先原則是指買方出價高者、賣方出價低者優(yōu)先成交。68.×解析：證券公司不得將其客戶的資金用于自身經(jīng)營或借貸，客戶的資金需要獨(dú)立存管。69.√解析：上市公司披露的半年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度前六個月結(jié)束后的兩個月內(nèi)披露。70.×解析：證券公司從業(yè)人員不得將自營賬戶用于個人或他人的交易，這屬于違規(guī)行為。71.√解析：證券投資者買賣證券需要繳納的稅費(fèi)主要有印花稅、傭金和交易經(jīng)手費(fèi)等。72.√解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。73.√解析：證券登記結(jié)算公司是為證券發(fā)行和交易提供服務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。74.×解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其公司治理和內(nèi)部控制制度必須符合監(jiān)管要